李兆陽(yáng)

（南開(kāi)大學(xué) 法學(xué)院，天津 300350）

近年來(lái)，隨著《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書》等有關(guān)公約的簽署和深入推進(jìn)，各國(guó)在低碳—循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面達(dá)成一定共識(shí)。然而，“履行公約減排義務(wù)”在實(shí)踐中卻屢被發(fā)達(dá)國(guó)家引為其構(gòu)筑低碳壁壘的理由，用以掩蓋或淡化其保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、緩和自身經(jīng)濟(jì)危機(jī)的貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)質(zhì)，生態(tài)設(shè)計(jì)要求便是這類壁壘中較重要的一種。生態(tài)設(shè)計(jì)要求以歐盟生態(tài)設(shè)計(jì)立法為代表，其實(shí)施顯著影響了我國(guó)乃至全球用能產(chǎn)品的出口貿(mào)易狀況，并引發(fā)了美、日等國(guó)的紛紛效仿。在此背景下，理應(yīng)對(duì)生態(tài)設(shè)計(jì)要求的涵義、發(fā)展現(xiàn)狀、對(duì)我國(guó)的影響以及其法律政策依據(jù)進(jìn)行理性分析，并積極尋求適當(dāng)?shù)姆蓪?duì)策，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)品環(huán)境性能的改善并突破低碳壁壘。

一、生態(tài)設(shè)計(jì)要求的當(dāng)前現(xiàn)狀及其重要影響

1.生態(tài)設(shè)計(jì)要求的涵義與實(shí)質(zhì)

顧名思義，生態(tài)設(shè)計(jì)要求概念的核心則是為使產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)等一系列目標(biāo)，進(jìn)而要求產(chǎn)品在生態(tài)設(shè)計(jì)方面必須符合的要求。依據(jù)《關(guān)于開(kāi)展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，“生態(tài)設(shè)計(jì)”（Eco-design）即“生命周期設(shè)計(jì)”，是“按照全生命周期的理念，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段系統(tǒng)考慮原材料選用、生產(chǎn)、銷售、使用、回收、處理等各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)資源環(huán)境造成的影響，力求產(chǎn)品在全生命周期中最大限度降低資源消耗、盡可能少用或不用含有有毒、有害物質(zhì)的原材料，減少污染物產(chǎn)生和排放，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的活動(dòng)”?！氨仨毧紤]整個(gè)生命周期各階段的資源能源節(jié)約和污染預(yù)防要求”是生態(tài)設(shè)計(jì)有別于傳統(tǒng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的最突出特征。通過(guò)生態(tài)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的產(chǎn)品從設(shè)計(jì)之初就會(huì)考慮去完成“從搖籃到搖籃”的目標(biāo)，并力圖實(shí)現(xiàn)其整個(gè)生命周期中零資源消耗。這類似于模擬大自然的物質(zhì)循環(huán)過(guò)程，讓生態(tài)設(shè)計(jì)能真正地實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1]193。生態(tài)設(shè)計(jì)與近些年來(lái)提倡的碳交易市場(chǎng)、低碳經(jīng)濟(jì)有相似之處，同樣也符合當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展理念的要求，卻對(duì)相關(guān)產(chǎn)品提出了更高的要求。低碳經(jīng)濟(jì)更多地是關(guān)注碳排放、二氧化碳減排，解決能源效率，應(yīng)對(duì)氣候變化等問(wèn)題，而生態(tài)設(shè)計(jì)則不僅僅關(guān)注以上方面，還關(guān)注其他資源的利用對(duì)于環(huán)境的影響，盡可能減少對(duì)于環(huán)境的破壞，是對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)等概念更深層次的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)真正意義上環(huán)境的保護(hù)。

準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)，“生態(tài)設(shè)計(jì)要求”是指以國(guó)內(nèi)立法的形式，針對(duì)用能產(chǎn)品的產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段提出的一系列與生態(tài)相關(guān)的嚴(yán)格的技術(shù)要求或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，只有符合了相應(yīng)要求（標(biāo)準(zhǔn)）的產(chǎn)品方能被允許進(jìn)入該國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)。

產(chǎn)品超過(guò)80%的環(huán)境影響因素是由設(shè)計(jì)階段所決定①。因此不難想見(jiàn)，由傳統(tǒng)被動(dòng)注重末端治理轉(zhuǎn)向立足源頭階段提出生態(tài)設(shè)計(jì)要求，能夠有效降低產(chǎn)品整個(gè)生命周期對(duì)資源、環(huán)境的負(fù)面影響，推動(dòng)節(jié)能減排，這也是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)要求名義上的動(dòng)因所在。然而正如前所述，發(fā)達(dá)國(guó)家不甘于在多邊環(huán)境公約“共同擔(dān)有區(qū)別責(zé)任”原則下承擔(dān)主要減排義務(wù)，它們爭(zhēng)相構(gòu)筑碳關(guān)稅和低碳產(chǎn)品認(rèn)證等低碳壁壘名義上的理由也正是“避免未對(duì)碳排放進(jìn)行收費(fèi)或限制的國(guó)家對(duì)本國(guó)進(jìn)行‘環(huán)境傾銷’”以及發(fā)展節(jié)能減排的低碳經(jīng)濟(jì)等[2]。許多學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家此舉意在憑借其自身長(zhǎng)期積累的先進(jìn)環(huán)保技術(shù)，阻礙新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，“以環(huán)境保護(hù)之名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)”[3]。故本文認(rèn)為，生態(tài)設(shè)計(jì)要求從制定目的和實(shí)施效果上均與其他低碳壁壘無(wú)異，實(shí)質(zhì)上是對(duì)外國(guó)高能耗出口產(chǎn)品的一種新型低碳壁壘。

2.我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)要求的發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)至今尚未真正建立起產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、評(píng)價(jià)監(jiān)管體系及相關(guān)配套制度，特別是產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)體系與國(guó)外差距較大，使生態(tài)設(shè)計(jì)技術(shù)和產(chǎn)品難以得到科學(xué)評(píng)價(jià)。不過(guò)，產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的推進(jìn)工作已受到政府高度重視，近幾年相繼出臺(tái)了一系列促進(jìn)性的政策法規(guī)。特別是以《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第十九條、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第二十條、《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》第十條以及《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》第九條等相關(guān)條文為基礎(chǔ)，工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)改委、環(huán)境保護(hù)部于2013年1月30日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，專門針對(duì)引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)、促進(jìn)生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式綠色低碳化提出了要求，引領(lǐng)效應(yīng)十分突出。隨后，工業(yè)和信息化部又于2014年7月發(fā)布了《關(guān)于組織開(kāi)展工業(yè)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)創(chuàng)建工作的通知》，并制定了《生態(tài)設(shè)計(jì)示范企業(yè)創(chuàng)建工作方案》。

實(shí)踐中，近年來(lái)我國(guó)也針對(duì)產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)水平開(kāi)展了一些評(píng)價(jià)工作，廣東等省份在全國(guó)性法規(guī)出臺(tái)前就召開(kāi)了生態(tài)設(shè)計(jì)研討會(huì)，以宣傳推廣生態(tài)設(shè)計(jì)理念、促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色低碳發(fā)展?？梢?jiàn)，隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新能力的提升、國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的沉淀積累以及市場(chǎng)綠色消費(fèi)偏好的顯現(xiàn)，我國(guó)已經(jīng)處在了全面推行產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的戰(zhàn)略節(jié)點(diǎn)。

3.生態(tài)設(shè)計(jì)要求的重要影響

生態(tài)設(shè)計(jì)要求的實(shí)施，將會(huì)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。其一方面可能會(huì)成為針對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口的一種新型綠色貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致我國(guó)出口貿(mào)易總額下降，增加企業(yè)的成本；但另一方面，生態(tài)設(shè)計(jì)要求的實(shí)施也將會(huì)倒逼我國(guó)加速產(chǎn)品生態(tài)革新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易格局升級(jí)，同時(shí)還有可能成為推動(dòng)低碳—循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)乃至我國(guó)產(chǎn)業(yè)綠色革命的重要力量[4]。生態(tài)設(shè)計(jì)要求對(duì)我國(guó)的重要影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

（1）國(guó)際市場(chǎng)占有率降低，出口貿(mào)易總額或?qū)⑾禄?，企業(yè)成本劇增。我國(guó)是用能產(chǎn)品出口大國(guó)，出口優(yōu)勢(shì)卻長(zhǎng)期停留在價(jià)格層面，環(huán)保性能則相對(duì)落后，因此受生態(tài)設(shè)計(jì)要求的影響巨大。據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國(guó)受到雙綠指令直接影響的電器產(chǎn)品出口額占到我國(guó)出口歐盟機(jī)電產(chǎn)品總值的71%。事實(shí)上，我國(guó)企業(yè)對(duì)生態(tài)設(shè)計(jì)理念的普及薄弱，特別是中小企業(yè)，用于生態(tài)設(shè)計(jì)的研發(fā)人才和資金往往較匱乏，難以做到ErP指令及其實(shí)施措施所要求的對(duì)各階段、各環(huán)境因素可能產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行量化評(píng)估，更遑論根據(jù)生態(tài)設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)果對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行改進(jìn)以符合目標(biāo)要求了。況且現(xiàn)有實(shí)施措施多規(guī)定分階段實(shí)施并依階段逐級(jí)提高標(biāo)準(zhǔn)，故縱使企業(yè)通過(guò)技術(shù)改進(jìn)跨過(guò)了初始階段要求的門檻，也不一定有能力拾級(jí)而上挑戰(zhàn)更高階段的要求，而達(dá)不到要求即意味著產(chǎn)品被拒之門外，宏觀表現(xiàn)為國(guó)際市場(chǎng)占有率的降低和出口貿(mào)易總額的下滑。而企業(yè)為滿足生態(tài)設(shè)計(jì)要求，其在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段必須全面考慮產(chǎn)品整個(gè)生命周期的各階段中，各種環(huán)境因素可能產(chǎn)生的環(huán)境影響，這就要求企業(yè)在前期獲取大量信息，而后需針對(duì)生命周期各階段進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)。同時(shí)，為保證生產(chǎn)出的成品符合生態(tài)設(shè)計(jì)的要求，企業(yè)還需嚴(yán)格把控制造階段，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)流程乃至上游供應(yīng)商的日常監(jiān)測(cè)；在后期合格評(píng)定階段，更須到特定認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)定產(chǎn)品對(duì)適用實(shí)施措施所有相關(guān)要求的符合性，而評(píng)估檢測(cè)帶來(lái)的額外費(fèi)用往往還會(huì)隨著產(chǎn)品的復(fù)雜度和檢測(cè)要求的提升而提高[5]。這些因素將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的出口成本成倍遞增。

（2）或?qū)⒁l(fā)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重新整合。由于ErP（Energy-related Products）指令將調(diào)整范圍擴(kuò)大至全部用能產(chǎn)品，即不僅包括出口產(chǎn)品本身，而是任何當(dāng)其投放市場(chǎng)和/或投入使用時(shí)會(huì)產(chǎn)生能源消耗的產(chǎn)品，包括擬裝配到本指令所涵蓋的用能產(chǎn)品上的、為最終用戶提供的其環(huán)境性能可獨(dú)立予以評(píng)定的單獨(dú)的零件都納入其中，且整體建立于產(chǎn)品生命周期的基礎(chǔ)之上，故其實(shí)施會(huì)對(duì)用能產(chǎn)品生產(chǎn)制造業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上所有上游供應(yīng)企業(yè)均產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。ErP指令第11條還規(guī)定，實(shí)施措施可要求將部件和組件投放市場(chǎng)和/或投入使用的制造商或其授權(quán)代表，向一件實(shí)施措施所涵蓋的產(chǎn)品的制造商提供部件或組件的材料成分、能耗、材料和/或資源的有關(guān)信息。所以，即使所生產(chǎn)產(chǎn)品并不單獨(dú)直接出口，只要其產(chǎn)品依其用途可作為實(shí)施措施所涵蓋產(chǎn)品所需組成部分，亦可能被同樣施以歐盟綠色指令的生態(tài)設(shè)計(jì)要求，作為上游供應(yīng)商的生產(chǎn)企業(yè)也將因此而經(jīng)受來(lái)自下游產(chǎn)品制造商的洗牌考驗(yàn)。如此一來(lái)，或?qū)⒁l(fā)我國(guó)用能產(chǎn)品整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重新整合。

二、生態(tài)設(shè)計(jì)要求實(shí)施的法律淵源

1.國(guó)際多邊協(xié)定

從國(guó)際立法層面分析，在聯(lián)合國(guó)框架下分別于1992年和1997年誕生了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）和《京都議定書》?！豆s》要求各締約方特別是工業(yè)化締約方采取措施對(duì)溫室氣體排放量加以限制；為實(shí)施《公約》減排目標(biāo)而達(dá)成的《京都議定書》則要求“逐漸減少或逐步消除所有造成溫室氣體排放部門違背《公約》目標(biāo)的市場(chǎng)缺陷、財(cái)政激勵(lì)、稅收和關(guān)稅免除及補(bǔ)貼”[6]。保護(hù)生態(tài)環(huán)境也是 GATT/WTO的宗旨之一，如GATT第20條“一般例外”的（b）款“為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施”和（g）款“與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施”以及由此拓展的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）。雖然這些國(guó)際多邊協(xié)定的核心內(nèi)容不是直接關(guān)于生態(tài)設(shè)計(jì)的要求，但是這些協(xié)定卻體現(xiàn)了低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念，為生態(tài)設(shè)計(jì)要求的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，也促進(jìn)了相關(guān)國(guó)內(nèi)有關(guān)生態(tài)設(shè)計(jì)要求立法與政策的建立。而伴隨著國(guó)內(nèi)相關(guān)立法不斷完善、政策不斷豐富，有關(guān)生態(tài)設(shè)計(jì)要求的國(guó)際多邊協(xié)定也會(huì)如雨后春筍般出現(xiàn)。

2.國(guó)內(nèi)環(huán)保立法

從國(guó)內(nèi)立法層面分析，生態(tài)設(shè)計(jì)要求的實(shí)施直接源于國(guó)內(nèi)有關(guān)生態(tài)設(shè)計(jì)立法——?dú)W盟一系列綠色指令（directive）所轉(zhuǎn)化之成員國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定，這也是歐盟落實(shí)國(guó)際環(huán)保條約的兩種主要方式之一。區(qū)別于須在歐盟整體層面統(tǒng)一實(shí)施的歐盟法規(guī)（regulation），此類指令雖然更多地具有指導(dǎo)性質(zhì)，非強(qiáng)制成員接受，其具體實(shí)施也需經(jīng)各成員國(guó)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，但不可否認(rèn)的是，這些綠色指令的出臺(tái)確實(shí)受到歐洲國(guó)家的積極響應(yīng)，轉(zhuǎn)化效率也比較高。如前所述，目前已生效的歐盟涉及產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的綠色指令包括WEEE（Waste Electrical and Electronic Equipment）指令、RoHS（Restriction of Hazarodus Substances）指令、EuP（Energy-using Products）/ErP指令及能源效率指令，并且還在不斷修訂和更新中。

（1）雙綠指令WEEE/RoHS的相關(guān)規(guī)定。2003年2月公布的WEEE指令即“關(guān)于廢棄電子電氣設(shè)備指令”，主要關(guān)注產(chǎn)品生命周期的末端環(huán)節(jié)即廢棄物的處置問(wèn)題，要求制造商或進(jìn)口商須為該環(huán)節(jié)承擔(dān)責(zé)任，并且首先規(guī)定的正是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段考慮易拆解和環(huán)保設(shè)計(jì)，從源頭減少?gòu)U棄物對(duì)環(huán)境影響的責(zé)任[7]。與WEEE指令同期公布的RoHS指令即“電子電氣產(chǎn)品中限制使用某些有害物質(zhì)指令”，主旨在于限制8大類電子電氣產(chǎn)品對(duì)鉛、鎘、汞、六價(jià)鉻、多溴二苯醚和多溴聯(lián)苯六種有害物質(zhì)的使用，而避免選用有毒有害原材料正是前述生態(tài)設(shè)計(jì)要求的核心內(nèi)容。歐盟后來(lái)又分別對(duì)兩指令進(jìn)行了補(bǔ)充和改進(jìn)，不斷拓展和完善著產(chǎn)品適用范圍和各類具體指標(biāo)[8]。

（2）EuP指令、ErP指令的相關(guān)規(guī)定。2005年7月公布的“用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)要求的框架指令”，即EuP指令，首次將產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)理念作為法規(guī)的核心，要求制造商、進(jìn)口商在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就評(píng)估產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境影響因素，并基于該評(píng)估結(jié)果來(lái)優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。其涵蓋并補(bǔ)充了雙綠指令，成為當(dāng)時(shí)歐盟最全面的綠色指令。然而EuP指令僅是對(duì)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)提出一般性要求的框架性指令，區(qū)分產(chǎn)品類別的目標(biāo)基準(zhǔn)、合格評(píng)定程序及具體要求等問(wèn)題都被交由后續(xù)實(shí)施措施進(jìn)行處理。2009年10月公布的“能源相關(guān)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)要求的框架指令”，即ErP指令，取代了EuP指令，承繼了綜合性、框架性，將適用范圍擴(kuò)大至全部用能產(chǎn)品，定義了更細(xì)致的用能產(chǎn)品“通用生態(tài)設(shè)計(jì)要求”和“特殊生態(tài)設(shè)計(jì)要求”并據(jù)此制定了具體產(chǎn)品的生態(tài)特征和實(shí)施措施規(guī)范。自2008年12月起歐盟陸續(xù)出臺(tái)有關(guān)ErP指令實(shí)施措施的TBT通報(bào)，截至2015年3月已針對(duì)二十多類產(chǎn)品推出了強(qiáng)制性能效標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)施細(xì)則，IM）和自愿協(xié)議(VA)。

（3）能源效率指令的相關(guān)規(guī)定。能源效率指令于2012年11月14日公布，對(duì)此前ErP指令和能源相關(guān)產(chǎn)品能效標(biāo)識(shí)指令進(jìn)行了修訂或增補(bǔ)，并取代了熱電聯(lián)產(chǎn)推廣指令和能源最終使用效率指令，建立了一個(gè)促進(jìn)能源效率的共同框架，旨在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)歐盟總體能源目標(biāo)和低碳經(jīng)濟(jì)最終目標(biāo)[9]。該指令特別體現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的重視，著重強(qiáng)調(diào)了政府采購(gòu)應(yīng)盡可能選擇符合ErP指令及其實(shí)施措施的能源效率標(biāo)桿產(chǎn)品。

3.歐盟的產(chǎn)品發(fā)展與環(huán)保政策

除制定實(shí)施國(guó)內(nèi)環(huán)保立法，從政策層面入手制定一系列宏觀環(huán)保政策是歐盟落實(shí)國(guó)際環(huán)保條約的另一種主要方式。事實(shí)上，歐盟在立法層面的行動(dòng)往往是在相關(guān)政策的統(tǒng)領(lǐng)下進(jìn)行的，生態(tài)設(shè)計(jì)立法也不例外。因此本文認(rèn)為，對(duì)歐盟主要以及最新的環(huán)保政策展開(kāi)深入研究，不單有益于對(duì)歐盟現(xiàn)有相關(guān)指令的理解，更能促進(jìn)對(duì)歐盟生態(tài)設(shè)計(jì)立法未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的把握。

（1）歐盟整合性產(chǎn)品政策（IPP政策）。20世紀(jì)90年代興起的產(chǎn)品導(dǎo)向環(huán)境政策將政策重心從傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝轉(zhuǎn)向產(chǎn)品，在點(diǎn)源環(huán)境污染治理政策的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，帶動(dòng)著環(huán)保范式的轉(zhuǎn)換[10]。其內(nèi)涵主要包括以產(chǎn)品生命周期思想為指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)在設(shè)計(jì)階段的污染源頭防控，主張生命周期各階段的各利益相關(guān)方互相合作、共擔(dān)責(zé)任。歐盟于1992年第五個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃中提出的“整合性產(chǎn)品政策”（IPP政策）則繼承了產(chǎn)品導(dǎo)向環(huán)境政策的精髓，強(qiáng)調(diào)延伸生產(chǎn)者責(zé)任（EPR），旨在從產(chǎn)品生命周期理論出發(fā)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品總體環(huán)境績(jī)效的提升。IPP政策的產(chǎn)品導(dǎo)向在很大程度上應(yīng)歸因于歐洲經(jīng)濟(jì)模式向消費(fèi)主導(dǎo)型的轉(zhuǎn)變。作為首批實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家，歐盟內(nèi)部高污染高排放的工業(yè)生產(chǎn)基本已完成向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移，而居民生活水平不斷提高，產(chǎn)品及服務(wù)消費(fèi)所貢獻(xiàn)的碳排放逐漸成為歐盟碳排放的主力，對(duì)這部分碳排放的削減自然隨之成為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)。故此，也就不難理解在歐盟環(huán)境管理政策設(shè)計(jì)中對(duì)產(chǎn)品導(dǎo)向的重視了[11]。值得注意的是，伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，中國(guó)等新興大型經(jīng)濟(jì)體也會(huì)面臨產(chǎn)品和服務(wù)消費(fèi)逐步向碳排放主力的過(guò)渡，歐盟產(chǎn)品導(dǎo)向環(huán)境政策的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)將提供有益借鑒。歐盟自本世紀(jì)初陸續(xù)公布的一系列綠色指令，正是以IPP政策為綱領(lǐng)制定的。

（2）歐盟第七個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃。歐盟環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃是歐盟環(huán)境政策的主要組成部分，自 1972年10月歐共體內(nèi)部首腦會(huì)議首次明確了制定共同體統(tǒng)一環(huán)境政策的重要性后，至今已先后通過(guò)了七個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃。每個(gè)時(shí)期的計(jì)劃都有各自的目標(biāo)和側(cè)重領(lǐng)域，促成了歐盟統(tǒng)一環(huán)境政策的形成和日益完善。前已提到，第五個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃（以“走向可持續(xù)性”為主題）提出的IPP政策可被視為歐盟實(shí)施生態(tài)設(shè)計(jì)要求的重要政策依據(jù)之一，但該計(jì)劃并未針對(duì)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)問(wèn)題提出詳細(xì)意見(jiàn)。第六個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃承上啟下地將氣候變化、自然資源利用和廢棄物管理列入優(yōu)先領(lǐng)域。接著，2013年底最新通過(guò)的第七個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃②則在繼續(xù)推動(dòng)歐盟城市可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，以第2條將“轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔Y源效率、綠色和競(jìng)爭(zhēng)性的低碳經(jīng)濟(jì)”正式列為了本行動(dòng)計(jì)劃的第二大優(yōu)先目標(biāo)。

可見(jiàn)，正是上述諸項(xiàng)環(huán)保政策的統(tǒng)領(lǐng)賦予了相關(guān)指令以共同的理念和目標(biāo)，使它們彼此銜接、脈絡(luò)相連、逐步遞進(jìn)，呈現(xiàn)出內(nèi)在的連貫性。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)生態(tài)設(shè)計(jì)要求的法律對(duì)策

1.加緊完善產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)配套制度和政策體系

在環(huán)保政策的統(tǒng)領(lǐng)下，歐盟生態(tài)設(shè)計(jì)立法并非孤立存在，其他配套制度體系和政策措施的輔助不可或缺，值得我國(guó)借鑒。

筆者認(rèn)為，首先應(yīng)完善我國(guó)生態(tài)標(biāo)志制度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系。生態(tài)標(biāo)志制度作為相關(guān)責(zé)任人履行產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)義務(wù)的技術(shù)基礎(chǔ)之一，一般指一國(guó)政府或其他組織按一定標(biāo)準(zhǔn)和程序在其認(rèn)定的環(huán)境友好產(chǎn)品上加蓋特定標(biāo)志，因其具有證明性、權(quán)威性、時(shí)限性、專有性及比例限制性，可能構(gòu)成綠色壁壘，但符合國(guó)際法準(zhǔn)則的生態(tài)標(biāo)志制度亦能適當(dāng)協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系。完善我國(guó)生態(tài)標(biāo)志制度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系有助于保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益、增強(qiáng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并克服相應(yīng)綠色壁壘。我國(guó)生態(tài)標(biāo)志尚未與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)完全接軌，針對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證以及環(huán)境標(biāo)志的相關(guān)立法也尚不完備，建議未來(lái)在這些方面作出努力[12]。

其次，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步完善政府綠色采購(gòu)制度?！罢G色采購(gòu)”是指在政府采購(gòu)中優(yōu)先選擇在產(chǎn)品生命周期各階段各項(xiàng)指標(biāo)均符合國(guó)家綠色標(biāo)準(zhǔn)，利于低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)品或服務(wù)。由于政府采購(gòu)規(guī)模大、資金量多、涉及面廣等特點(diǎn)，政府綠色采購(gòu)制度的實(shí)施不僅有助于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色革新、推動(dòng)形成綠色消費(fèi)與綠色生產(chǎn)之間的良性互動(dòng)，還間接有利于企業(yè)更自如地應(yīng)對(duì)生態(tài)設(shè)計(jì)要求等綠色壁壘。發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重發(fā)揮政府綠色采購(gòu)制度的作用。仍以歐盟為例，其長(zhǎng)期致力于制定和完善統(tǒng)一的綠色采購(gòu)綱領(lǐng)，并為此專門成立了歐洲采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)組織、建立了采購(gòu)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，在環(huán)境政策和立法中亦一貫注重強(qiáng)調(diào)政府綠色采購(gòu)③。我國(guó)《政府采購(gòu)法》對(duì)綠色采購(gòu)已有一些規(guī)定，但具體實(shí)施細(xì)則尚不健全，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)以盡快完善我國(guó)政府綠色采購(gòu)制度十分必要。

2.盡快建立我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和評(píng)價(jià)監(jiān)管體系

作為產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的核心環(huán)節(jié)，判斷產(chǎn)品的設(shè)計(jì)方案是否屬于環(huán)境性能合格的生態(tài)設(shè)計(jì)方案，進(jìn)而輸出評(píng)價(jià)結(jié)果和改進(jìn)意見(jiàn)均賴于生態(tài)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)，而生態(tài)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)需要以一套相對(duì)完整合理的生態(tài)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系作為基礎(chǔ)。由于不同產(chǎn)品的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不盡一致，未來(lái)我國(guó)應(yīng)盡快選取一批重點(diǎn)產(chǎn)品并編制相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，側(cè)重考慮碳排放強(qiáng)度較高的私人交通、家庭能源和家用設(shè)備等消費(fèi)領(lǐng)域[13]。具體可參考?xì)W盟ErP指令選取待制定實(shí)施措施的用能產(chǎn)品時(shí)遵循的原則，包括具有一定貿(mào)易規(guī)模、環(huán)境影響重大、有較大環(huán)境改善潛力及體現(xiàn)國(guó)家環(huán)境戰(zhàn)略等。在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系的內(nèi)容方面，應(yīng)囊括環(huán)境、資源、能源及經(jīng)濟(jì)四方面的屬性標(biāo)準(zhǔn)，并在制定具體產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)考慮相應(yīng)產(chǎn)品特有的性能，參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)達(dá)國(guó)家高標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，為做好生態(tài)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)工作，還需建立配合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系運(yùn)行的一套生態(tài)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)監(jiān)管體系，以規(guī)范相關(guān)評(píng)價(jià)管理工作，優(yōu)化評(píng)價(jià)的具體流程，提升評(píng)價(jià)的技術(shù)和信息化水平。

3.積極推動(dòng)發(fā)展基于產(chǎn)品生命周期管理和延伸生產(chǎn)者責(zé)任的低碳—循環(huán)經(jīng)濟(jì)

（1）加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品生命周期管理理念的倡導(dǎo)和推行。產(chǎn)品生命周期管理（PLM）是生態(tài)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，歐盟生態(tài)設(shè)計(jì)立法明確要求應(yīng)以產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)作為產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)，即強(qiáng)調(diào)通過(guò)事先評(píng)估一個(gè)產(chǎn)品體系在其整個(gè)生命周期期間的所有投入和產(chǎn)出對(duì)環(huán)境造成的和潛在的影響，實(shí)現(xiàn)在設(shè)計(jì)階段改善產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境性能④。可見(jiàn)，該理念的確立對(duì)于我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的推行具有不可替代的作用。而客觀來(lái)講，我國(guó)目前的產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)體系與國(guó)外尚有較大的差距，往往使生態(tài)設(shè)計(jì)技術(shù)和產(chǎn)品不能得到科學(xué)的評(píng)價(jià)。因此，我國(guó)需要大力倡導(dǎo)PLM理念，并按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求針對(duì)產(chǎn)品開(kāi)展生命周期評(píng)價(jià)工作，并在此基礎(chǔ)上推行生態(tài)設(shè)計(jì)[14]。

（2）完善我國(guó)延伸生產(chǎn)者責(zé)任制度。延伸生產(chǎn)者責(zé)任（EPR）作為發(fā)達(dá)國(guó)家廢棄物管理立法的基本原則，也與產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的推行有著密切聯(lián)系。生態(tài)設(shè)計(jì)要求一經(jīng)實(shí)施，即意味著使生產(chǎn)者責(zé)任正式在原有基礎(chǔ)上延伸至產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段⑤，至此真正涵蓋了產(chǎn)品從源頭設(shè)計(jì)階段到末端廢棄物回收、利用和處置階段的整個(gè)生命周期[15]。我國(guó)現(xiàn)已建立的EPR制度并不系統(tǒng)，且主要是激勵(lì)性條款，遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)制性的 EPR制度有效，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看不利于我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的推行乃至低碳—循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4.加強(qiáng)國(guó)際合作，構(gòu)建國(guó)際完善的預(yù)警機(jī)制

（1）開(kāi)展各層面的相關(guān)國(guó)際交流活動(dòng)。政府間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)低碳外交合作，同時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)、科研院所等開(kāi)展多層面的國(guó)際交流活動(dòng)，這對(duì)我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的推行而言非常必要。此類合作將切實(shí)幫助提升我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的技術(shù)水平，從而不斷提高我國(guó)產(chǎn)品的環(huán)境性能和競(jìng)爭(zhēng)力。以歐盟委員會(huì)發(fā)起的SWITCH-Asia項(xiàng)目為例，我國(guó)電子電氣產(chǎn)品長(zhǎng)期以來(lái)在歐洲市場(chǎng)占有相當(dāng)大的份額，該項(xiàng)目就旨在幫助中國(guó)電子電氣領(lǐng)域中小企業(yè)提升產(chǎn)品環(huán)境績(jī)效，推動(dòng)可持續(xù)生產(chǎn)模式在中國(guó)的確立。為幫助這些中國(guó)企業(yè)了解國(guó)際環(huán)保要求動(dòng)態(tài)以及歐洲企業(yè)的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)從而接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，SWITCH-Asia項(xiàng)目組專門編制了《標(biāo)準(zhǔn)指南》、《合規(guī)模型》等材料，同樣從事于該行業(yè)的歐洲國(guó)家企業(yè)也積極致力于提高中國(guó)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品品質(zhì)，以保證環(huán)保、安全的零部件供應(yīng)，該項(xiàng)目的實(shí)施也確實(shí)取得了顯著成效。

（2）構(gòu)建完善的國(guó)際預(yù)警機(jī)制。全面及時(shí)的信息獲取是企業(yè)采取適當(dāng)應(yīng)對(duì)措施的必要前提。當(dāng)下以歐盟綠色指令為代表的生態(tài)設(shè)計(jì)相關(guān)立法頻出，為幫助我國(guó)用能產(chǎn)品出口企業(yè)及時(shí)掌握這些立法的內(nèi)容、影響、相關(guān)最新進(jìn)展及實(shí)施情況[16]，以便根據(jù)相關(guān)要求盡快作出相應(yīng)調(diào)整，避免因信息獲知延誤或不對(duì)稱而造成損失，我國(guó)政府有關(guān)部門應(yīng)盡快構(gòu)建完善的國(guó)際預(yù)警機(jī)制：積極聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)等專業(yè)組織共同跟蹤并研究各國(guó)生態(tài)設(shè)計(jì)要求的發(fā)展動(dòng)向，適時(shí)向出口企業(yè)發(fā)布預(yù)警信息、為其提供法律和政策支撐，使企業(yè)能夠在信息對(duì)稱且及時(shí)的基礎(chǔ)上靈活采取應(yīng)對(duì)措施。

四、結(jié) 語(yǔ)

如今，綠色節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用已成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，我國(guó)政府和企業(yè)都應(yīng)意識(shí)到歐盟經(jīng)驗(yàn)的先進(jìn)性[17]。如前所述，目前我國(guó)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的現(xiàn)有規(guī)則較歐盟生態(tài)設(shè)計(jì)立法而言僅停留在原則性的粗略規(guī)定，不僅欠缺產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)自身的具體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和評(píng)價(jià)監(jiān)管體系，配套性的實(shí)施措施亦較為缺乏，更為緊迫的是內(nèi)在理念尚未完成從關(guān)注末端治理向運(yùn)用產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)方法從源頭進(jìn)行環(huán)境管理的轉(zhuǎn)變。因此在充分考慮自身發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，建議我國(guó)首先在宏觀上，從建立健全國(guó)內(nèi)機(jī)制入手，完善相關(guān)立法及有關(guān)制度，規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管等配套措施；同時(shí)，在微觀上，讓生產(chǎn)者樹(shù)立產(chǎn)品生命周期管理理念，延伸生產(chǎn)者責(zé)任制度；最后，在國(guó)際層面上，加強(qiáng)國(guó)際交流合作，構(gòu)建完善的國(guó)際預(yù)警機(jī)制。

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[17]朱培武,蔣建平.歐盟ErP指令的最新動(dòng)態(tài)及其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響研究[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù),2010(4):40-42.

注釋：

① 歐盟ErP指令（2009/125/EC）前言部分第（6）條以及歐盟委員會(huì)對(duì)用能產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指示M/341中均有近似表述。

② 全稱為 Decision No 1386/2013/EU Of The European Parliament And Of The Council Of 20 November 2013 on a General Union Environment Action Programme to 2020 “Living well, within the limits of our planet”。

③ 如歐盟第六個(gè)環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃（2002—2012）中的自然資源管理與廢棄物領(lǐng)域規(guī)定了綠色采購(gòu)的內(nèi)容；新的能源效率指令 2012/27/EU附件Ⅲ也再次要求購(gòu)買產(chǎn)品、服務(wù)或建筑的中央政府，應(yīng)關(guān)注符合ErP指令及其實(shí)施措施的達(dá)到最高能效等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或能源效率標(biāo)桿的產(chǎn)品。

④ 參見(jiàn)ISO于1997年發(fā)布的ISO 14040《生命周期評(píng)價(jià)原則與框架》（Environmental Management-Life Cycle Assessment-Principles and Framework）。⑤ 盡管各國(guó)的具體制度存在差異，但原先的EPR制度通常局限于廢棄物處置階段的環(huán)境責(zé)任，而不包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段的環(huán)境責(zé)任。