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      企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源以及防控方法

      2016-03-01 19:37:42李晶晶
      經(jīng)營者 2016年21期
      關(guān)鍵詞:法律顧問防控法律

      李晶晶

      企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源以及防控方法

      李晶晶

      本文基于分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源,提出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法,以指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn),也為相關(guān)研究提供參照。

      企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

      企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)運(yùn)營及管理過程中不可忽視的一環(huán),稍不注意就會阻礙企業(yè)的發(fā)展,因此,應(yīng)引起企業(yè)管理者的高度重視?,F(xiàn)實(shí)中,企業(yè)因?yàn)楹鲆暦娠L(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致破產(chǎn)的教訓(xùn)屢見不鮮,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層在企業(yè)發(fā)展中要重視各類法律風(fēng)險(xiǎn),建立先進(jìn)的防范與管理體系,采取多種有效措施,把企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的概率降到最低。查看相關(guān)文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn),有關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及防控方面的研究在不斷深入,考慮到這種情況,筆者分析了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源,并在此基礎(chǔ)上,列舉了相應(yīng)的解決措施,旨在為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供有效的治理方法。

      一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根源

      (一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識淡薄

      審視中小企業(yè)不難發(fā)現(xiàn):許多員工法律素養(yǎng)較低;企業(yè)缺少自己的法律顧問;企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中依靠領(lǐng)導(dǎo)維持運(yùn)轉(zhuǎn),不重視國家法律,私自實(shí)施違法亂紀(jì)行為,踐踏法律底線。而部分企業(yè)面臨較高風(fēng)險(xiǎn)的原因,正是人員投入不足,企業(yè)缺少固定的法律顧問,企業(yè)較少組織員工開展法律知識的培訓(xùn)等問題,這也導(dǎo)致企業(yè)員工對法律知識掌握不足。此外,企業(yè)投入法律事務(wù)方面的經(jīng)費(fèi)較少,按照慣例,企業(yè)要將其銷售收入的1%用于法律事務(wù)方面,才能保證企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn),而許多企業(yè)在法律事務(wù)方面的投入很難達(dá)到1%。[1]

      (二)以往的法律顧問制度不健全

      2016年6月,國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》,把法律顧問制度的重要性上升到了新的高度。在實(shí)際工作中,雖然部分企業(yè)構(gòu)建了法律顧問制度,卻難免有法律顧問制度不滿足國家相關(guān)規(guī)定的情況。從實(shí)際情況看,許多企業(yè)聘請的法律顧問并非企業(yè)內(nèi)部專業(yè)法律人員,而大多是從法律事務(wù)所聘請的。從外引入的人員不是企業(yè)的正式員工,在實(shí)際工作中不積極、責(zé)任意識不強(qiáng)。往往企業(yè)出現(xiàn)涉訴的情況時(shí),法律顧問才會出現(xiàn),使企業(yè)錯(cuò)過了事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)期。并且,企業(yè)聘請的法律顧問在實(shí)際工作中參與較少的情況也時(shí)有發(fā)生,一些重大決策的制定缺少法律顧問出席參會,導(dǎo)致決策有時(shí)會面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。從中可見,在當(dāng)前大環(huán)境中,以往的法律顧問制度存有不足,不少企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)防范上做得還不到位。

      (三)企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制不完善

      在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范上,針對的是企業(yè)財(cái)產(chǎn)和權(quán)益的保護(hù),并確保交易的安全進(jìn)行。筆者從中小企業(yè)調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn):制定工作計(jì)劃的企業(yè)的比例僅為17%;構(gòu)建健全合同制度的企業(yè)的比例僅為13%;建立了完善的合同管理制度的同時(shí)又構(gòu)建了完善的工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè),其比例也只有26%。由此可見,企業(yè)在實(shí)際管理過程中,各類內(nèi)控制度的完善程度并不樂觀。

      二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法

      (一)樹立全體職工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識

      當(dāng)前部分企業(yè)法律防范能力欠缺的根本原因在于,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律防范意識不高,其更多注重的是經(jīng)濟(jì)效益,而不注重規(guī)范性建設(shè),在日常運(yùn)營中未樹立依法運(yùn)營的理念。因此,企業(yè)要想迎接市場的挑戰(zhàn),必須在提高自身綜合競爭實(shí)力的同時(shí)樹立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識;企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要以身作則,提高法律意識,切實(shí)認(rèn)識到培養(yǎng)全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要性,將企業(yè)各管理人員組織起來,開展針對性的法律教育培訓(xùn),提升這部分人員的法律意識;逐步健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系,構(gòu)建合理的組織體系,維持企業(yè)自身的健康發(fā)展。

      (二)樹立全體職工良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范執(zhí)行意識

      員工意識在法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中同樣會起到重要作用。因此,管理者應(yīng)多與員工開展溝通與交流,提倡員工融入企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作中;企業(yè)管理者要從多個(gè)領(lǐng)域,如財(cái)務(wù)與經(jīng)營等領(lǐng)域提升員工的法律意識,強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)核心部門的員工的法律培訓(xùn)力度,將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制在有限范圍內(nèi);而對于部分規(guī)模較小的企業(yè),在資金投入少,人才的配置短缺的現(xiàn)狀下,管理者應(yīng)組織全體員工融入法律風(fēng)險(xiǎn)防范團(tuán)隊(duì)中,讓所有人員擔(dān)負(fù)起法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任,這對企業(yè)的發(fā)展是非常有益的。

      (三)建立健全的法律顧問制度

      企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作重心應(yīng)該主要在事前防范與事中控制兩個(gè)階段,再配合事后法律補(bǔ)救。企業(yè)配置了法律顧問后,將逐步轉(zhuǎn)變以往的事后補(bǔ)救為主的現(xiàn)狀,形成事前防范為主的工作模式。當(dāng)企業(yè)開展各項(xiàng)重要決策時(shí),一定要從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行充分的考慮,預(yù)估其中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格依照法律程序,推動企業(yè)重大經(jīng)營決策審核工作,建立起涵蓋企業(yè)全部運(yùn)營過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。企業(yè)在運(yùn)營中,構(gòu)建起法律顧問制度,重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的法律培訓(xùn)工作;同時(shí)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)定制法律風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)制,把責(zé)任落實(shí)到具體個(gè)人;事先制定有效的防范措施,提升防范水平,調(diào)動企業(yè)員工積極性,使其投入法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中。此外,[2]一些規(guī)模企業(yè)要配置相應(yīng)的法律顧問,引入高素質(zhì)的法律人才,在所轄企業(yè)中建立健全的法律顧問制度。

      (四)構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相匹的治理結(jié)構(gòu),健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織機(jī)構(gòu)

      企業(yè)內(nèi)部要構(gòu)建起權(quán)力制衡與權(quán)利分離原則,建立相互合作與約束的組織結(jié)構(gòu),為企業(yè)發(fā)展提供合理的組織形式;企業(yè)要構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)制度,考慮自身實(shí)際,引入專業(yè)管理人才,使其融入企業(yè)事務(wù)管理中;企業(yè)要將所有權(quán)與管理權(quán)分開,搭建企業(yè)權(quán)力制衡的組織形式;企業(yè)要建立完善的組織機(jī)構(gòu),按照企業(yè)規(guī)章制度,設(shè)置企業(yè)的各個(gè)機(jī)構(gòu)。此外,企業(yè)在構(gòu)建、完善的組織過程中,還要編制相匹配的制度,使組織機(jī)構(gòu)明確各自的職責(zé),相互配合,處理好各自的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部建立良好的組織形式,能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),保障企業(yè)日常工作的順利開展。

      (五)強(qiáng)化評估、辨認(rèn)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)

      企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作要由外部法律顧問及企業(yè)內(nèi)部法律顧問一同開展。內(nèi)部法律顧問熟悉企業(yè)內(nèi)部實(shí)際情況,外部法律顧問在法律法規(guī)及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上比較豐富,雙方的交叉協(xié)作能充分檢查、過濾企業(yè)將要面對的各種法律風(fēng)險(xiǎn)問題,并制定最優(yōu)的解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)工作需要由法律事務(wù)部門及所有業(yè)務(wù)部門責(zé)任人共同出席,結(jié)合企業(yè)當(dāng)年法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的大體情況,根據(jù)企業(yè)存在的內(nèi)部與外部法律風(fēng)險(xiǎn),實(shí)施分析辨認(rèn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的評估工作要求法律工作人員具備扎實(shí)的法律知識,能夠準(zhǔn)確判斷可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn),并劃分不同等級的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)體系中,企業(yè)還應(yīng)構(gòu)建專門的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門,和法律事務(wù)部門平行,受企業(yè)管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門開展監(jiān)督工作,要定期以書面的形式上交報(bào)告,接著由企業(yè)管理層與法律事務(wù)部門商討,做出后續(xù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的具體實(shí)施計(jì)劃。

      三、結(jié)語

      法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作有助于企業(yè)提高應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的能力,必須引起每一位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的重視。在市場競爭日漸激烈、國際競爭也在逐步加劇的當(dāng)今時(shí)代,全球法律風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸增多,并朝著越來越復(fù)雜、多元化的趨勢發(fā)展。企業(yè)在這種環(huán)境中要想穩(wěn)定發(fā)展,務(wù)必切實(shí)認(rèn)識到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義,并結(jié)合自身實(shí)際,真正落實(shí)行動去加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。在具體的工作中,主要采取下述幾種策略:提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識;建立健全的法律顧問制度;加強(qiáng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的評估、辨認(rèn)及控制等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制為服務(wù)社會提供了重要的手段。在企業(yè)運(yùn)行當(dāng)中,采取有效的防范手段,能夠推動企業(yè)的穩(wěn)定、持久發(fā)展。

      (作者單位為天津地鐵資源投資有限公司)

      [1] 賀娟.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因及其防范的重要性分析[J].才智,2013(35):347.

      [2] 杜眾華.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的有效策略[J].法制與社會,2016(12):207-208.

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