儲(chǔ)著源

(安徽醫(yī)科大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 合肥　230032)

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社科類博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定困境及對(duì)策

儲(chǔ)著源

(安徽醫(yī)科大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 合肥230032)

摘要：我國社科類博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制存在著明顯的差異性和不合理性。若要從根本上解決這個(gè)博士生教育難題，國家、社會(huì)和學(xué)校就必須協(xié)同構(gòu)建“以人為本”的考核與認(rèn)定機(jī)制。對(duì)此，一要建立國家、社會(huì)、學(xué)校和學(xué)生四方參與的對(duì)接機(jī)制；二要實(shí)現(xiàn)畢業(yè)論文與期刊論文同步考核；三要推動(dòng)學(xué)生自評(píng)與專家評(píng)定相結(jié)合；四要堅(jiān)持“文”“刊”與定量定性兼顧原則。

關(guān)鍵詞：社會(huì)科學(xué)；博士研究生；科研水平；認(rèn)定機(jī)制

當(dāng)前，我國博士研究生教育規(guī)模迅速擴(kuò)大，招生的院校、專業(yè)、人數(shù)等每年都在不同程度地增長。然而，如何評(píng)定博士生教育質(zhì)量，教育主管部門和培養(yǎng)單位還沒有完全達(dá)成共識(shí)。實(shí)際上，不同區(qū)域的不同院校的不同學(xué)科和同一學(xué)科在博士生畢業(yè)質(zhì)量控制方式和評(píng)價(jià)模式上都存在著明顯的區(qū)別。很明顯，考核與認(rèn)定的形式和標(biāo)準(zhǔn)不同，既不利于博士生教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，也不利于客觀公正地評(píng)價(jià)學(xué)生。此外，由于學(xué)科類別的差異性和社會(huì)科學(xué)本身的復(fù)雜性，社科類博士生科研水平評(píng)定過程更加復(fù)雜和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)更難以準(zhǔn)確把握?；诖藛栴}的重要性和復(fù)雜性，本文就如何建構(gòu)科學(xué)化和個(gè)性化的社科類博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定機(jī)制問題展開論析。

一、問題的提出

我國社科類博士生能否順利畢業(yè)關(guān)鍵兩個(gè)看指標(biāo)，一是畢業(yè)論文答辯是否順利通過，二是在讀期間公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文是否達(dá)標(biāo)。從大多數(shù)學(xué)校和科研院所的博士生培養(yǎng)方案來看，兩者缺一不可，只要一項(xiàng)不達(dá)標(biāo)就不能畢業(yè)。按照規(guī)定的程序，畢業(yè)條件認(rèn)定第一步就是科研成果核定。對(duì)此，絕大部分院校的做法是，若公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文不達(dá)標(biāo)就不給予畢業(yè)生論文答辯的機(jī)會(huì)。而大多數(shù)院校對(duì)博士生公開發(fā)表的論文成果認(rèn)定僅僅采納SSCI和CSSCI的標(biāo)準(zhǔn)。簡言之，博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定就是簡單地看學(xué)生發(fā)表了多少篇SSCI和CSSCI來源期刊論文，其它期刊論文和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一律不采用，或者不是決定性的評(píng)定指標(biāo)。當(dāng)然，這樣的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)有其優(yōu)勢，督促博士生撰寫高質(zhì)量和高水平的學(xué)術(shù)論文。然而，劣勢也極其明顯，它嚴(yán)重影響博士生畢業(yè)科研水平的科學(xué)考核和個(gè)性化認(rèn)定，并影響學(xué)生今后的學(xué)業(yè)和就業(yè)。為什么這樣的高標(biāo)準(zhǔn)高要求考核機(jī)制不是那么科學(xué)和合理呢？首先，國內(nèi)被SSCI收錄期刊極其少，而被CSSCI收錄的每個(gè)學(xué)科期刊數(shù)也極其有限。對(duì)于社科類博士生來講，要切實(shí)發(fā)表一篇高水平學(xué)術(shù)論文，需要長時(shí)間的知識(shí)積累和深入思考。其次，高質(zhì)量的期刊錄用論文稿件的門檻高。隨著高等教育的大發(fā)展，我國高校和科研院所人才隊(duì)伍不斷壯大，擁有正高級(jí)、副高級(jí)職稱的學(xué)者非常多，按規(guī)定他們每年都要完成一定篇數(shù)的期刊論文。另外，由于期刊要保持高質(zhì)量、高被引、被收錄、被轉(zhuǎn)載等因素，像CSSCI來源期刊，一般對(duì)第一作者提出的基本要求是具有正副教授職稱以及主持和參與國家社科基金和省部級(jí)社科基金項(xiàng)目，這導(dǎo)致許多博士生稿件很可能在初審就會(huì)被淘汰。顯然，在讀博士生很難與這樣的學(xué)術(shù)群體形成有效的競爭。筆者關(guān)注到，近年來馬克思主義理論學(xué)科的CSSCI來源期刊全年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中以在讀博士為獨(dú)立作者或第一作者署名的文章寥寥無幾，甚至有些刊物一篇都沒有，其他社科類刊物也同樣如此。第三，學(xué)術(shù)不端行為泛濫。許多學(xué)者迫于職稱待遇和學(xué)校的硬性規(guī)定，通過各種各樣的非常規(guī)途徑發(fā)表論文。比如，個(gè)別期刊編輯部“對(duì)人不對(duì)文”，若無熟人或者沒有知名專家學(xué)者推薦，在讀博士生論文在“茫茫文?！敝芯秃茈y進(jìn)入編輯的眼界，連“PK”的機(jī)會(huì)都沒有。因此，用這樣簡單的定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定博士生畢業(yè)科研水平是不科學(xué)的、不合理的，不利于我國社科類博士生教育的可持續(xù)發(fā)展。曾有學(xué)者就提出，“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)定量化被指為引發(fā)學(xué)術(shù)功利、學(xué)術(shù)浮躁、學(xué)術(shù)失范等現(xiàn)象的源頭”[1]。面對(duì)現(xiàn)狀，我們急需創(chuàng)新社科類博士生畢業(yè)科研水平考核理念和評(píng)定模式，要切實(shí)樹立以人為本的科學(xué)評(píng)價(jià)觀。

二、科學(xué)認(rèn)定的思維誤區(qū)

若要實(shí)現(xiàn)科學(xué)合理的、個(gè)性化的、社會(huì)認(rèn)可的社科類博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定，必須克服四個(gè)方面的思維誤區(qū)。

(一)重“自然科學(xué)外在比較思維”，輕“人文社會(huì)科學(xué)內(nèi)在考核思維”

從實(shí)際科研成果來看，自然科學(xué)類每年取得的成果較多，特別是許多學(xué)者甚至是博士生經(jīng)常在國際高水平期刊上發(fā)表高水平論文。許多人就此認(rèn)為，社科類博士生培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)也要達(dá)到國際水平，與世界接軌。當(dāng)然，這樣的想法本身是沒有問題的。但是，我們要充分考慮到社科類專業(yè)的意識(shí)形態(tài)性和人文關(guān)懷性。實(shí)際上，我國社科類科研成果絕大部分很難在國際期刊上發(fā)表，或者說許多理論觀點(diǎn)不被其他國家認(rèn)可和接受，甚至遭到排擠和禁止，只能集中在國內(nèi)刊物上發(fā)表。因此，對(duì)于社科類博士生科研考核要走出自然科學(xué)評(píng)價(jià)模式，建構(gòu)具有中國特色的人文社科評(píng)價(jià)機(jī)制。同時(shí)，我們要堅(jiān)持具有中國特色的評(píng)價(jià)理念和建構(gòu)策略，不能被西方社科思維同化和顛覆。從戰(zhàn)略意義上講，建構(gòu)獨(dú)立的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系是一個(gè)國家和民族獨(dú)立富強(qiáng)、繁榮發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和根本條件。

(二)重“量化思維”，輕“質(zhì)量思維”、“人本思維”

社科類成果評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)本身難以準(zhǔn)確把握，“對(duì)研究質(zhì)量的評(píng)判沒有絕對(duì)的標(biāo)尺，所以一個(gè)簡單的數(shù)字不能揭示任何東西，必須要有一個(gè)對(duì)照的標(biāo)準(zhǔn)，以此來評(píng)判績效”[1]。顯然，是否發(fā)表了高水平期刊論文的量化評(píng)價(jià)模式很難全面評(píng)估博士生的科研水平。所以，我們要從過去量化評(píng)價(jià)思維轉(zhuǎn)變到以人為本的評(píng)價(jià)思維，即個(gè)性化的評(píng)價(jià)思維。這種思維的轉(zhuǎn)換，目的就是要將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具體到每個(gè)人，考核每個(gè)博士生在學(xué)習(xí)期間的具體研究領(lǐng)域、文獻(xiàn)功底、成果本身的質(zhì)量、社會(huì)效應(yīng)以及未來研究空間等。

(三)重“普遍性思維”，輕“特殊性思維”

對(duì)于博士生教育來講，既有國家教育主管部門的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)，也有各省市、各學(xué)校和各學(xué)科的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。要建立一個(gè)人性化和科學(xué)化的評(píng)價(jià)機(jī)制，既要考慮到博士生培養(yǎng)的普遍標(biāo)準(zhǔn)，也要考慮到院校區(qū)域性、行業(yè)性以及學(xué)科性的特殊標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于緊缺型和高端型學(xué)科來講，博士生出成果難度要比大眾化學(xué)科小點(diǎn)。而對(duì)于大眾化學(xué)科來講，由于競爭激烈和學(xué)術(shù)功底等問題，短時(shí)期很難出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果。例如，馬克思主義理論學(xué)科CCSCI(2012-2013)收錄12種期刊，全國馬克思主義理論一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)就有20多所院校，擁有二級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)的單位更多，單從學(xué)科對(duì)應(yīng)角度，可想而知馬克思主義理論學(xué)科博士生發(fā)表論文的競爭激烈性和高難度性。

(四)重“單向度思維”，輕“立體化思維”

為了調(diào)動(dòng)博士生的研究熱情和創(chuàng)新意識(shí)，我們一定要跳出單一思維模式，樹立整體思維理念。單一的論文級(jí)別考核，實(shí)質(zhì)是一種急功近利的評(píng)價(jià)思維模式，不能完全測出博士生的實(shí)際科研水平。此外，為了短時(shí)間內(nèi)拼湊出CSSCI期刊論文，大部分博士生放棄了應(yīng)有的學(xué)習(xí)品質(zhì)修煉，養(yǎng)成了急功近利的學(xué)術(shù)思維與習(xí)慣，這樣不利于提升學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和理論功底，也不利于培養(yǎng)和調(diào)動(dòng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)和科研激情，從大的方面講更會(huì)影響一個(gè)國家和民族的文化底蘊(yùn)。而整體性思維模式，就是對(duì)學(xué)生的閱讀功底、知識(shí)量、讀書筆記、科研品質(zhì)、論文選題、畢業(yè)論文和發(fā)表論文的本身質(zhì)量等進(jìn)行全面而科學(xué)的考核和評(píng)定，這樣才有利于學(xué)生多途徑多領(lǐng)域多方位進(jìn)行務(wù)實(shí)的學(xué)習(xí)和科研活動(dòng)，也不至于因一篇期刊論文將勤奮學(xué)習(xí)和刻苦鉆研的學(xué)生進(jìn)行“全盤否定”。另外，只有科學(xué)地評(píng)價(jià)學(xué)生，才能真正調(diào)動(dòng)廣大學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，讓學(xué)生順利而合格地畢業(yè)，并盡快地設(shè)定科研發(fā)展計(jì)劃和未來人生規(guī)劃。

三、科學(xué)認(rèn)定的影響因素

基于社科類博士生教育形勢，要形成和制定具有科學(xué)性和個(gè)性化的科研考核與認(rèn)定機(jī)制，就必須充分考慮到當(dāng)前各種影響因素。

(一)國家規(guī)范性因素

主要是指國家教育主管部門基于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃制定的培養(yǎng)方案和考核標(biāo)準(zhǔn)。教育部等國家教育主管對(duì)各個(gè)學(xué)科的博士學(xué)位點(diǎn)的設(shè)立以及博士培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)都有明確的規(guī)定。從國家建設(shè)大局來講，博士生教育首先要培養(yǎng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)所需要的高級(jí)專業(yè)人才，要符合基本的政治標(biāo)準(zhǔn)和智力標(biāo)準(zhǔn)。其次，社會(huì)科學(xué)類高級(jí)專業(yè)人才都必須具有一定的馬克思主義理論修養(yǎng)。當(dāng)前，社會(huì)科學(xué)理論研究和建設(shè)必須堅(jiān)持馬克思主義思想為指導(dǎo)，各個(gè)學(xué)科都要融進(jìn)馬克思主義的科學(xué)精神，建構(gòu)具有中國特色的社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展范式。例如，中國馬克思主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)、文學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、藝術(shù)學(xué)、教育學(xué)等，這些學(xué)科培養(yǎng)的博士生都必須具有最基本的馬克思主義理論功底。

(二)社會(huì)評(píng)價(jià)因素

主要是指社會(huì)中各類研究組織、黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位以及其他社會(huì)主體對(duì)各個(gè)院校培養(yǎng)的博士生提出各種各樣的評(píng)價(jià)意見和認(rèn)可程度，有的甚至是第一印象。比如，當(dāng)前，絕大部分人肯定都認(rèn)為北大、清華的博士畢業(yè)生都是最好的，各個(gè)用人單位想盡辦法引進(jìn)這些重點(diǎn)名牌大學(xué)的博士畢業(yè)生，甚至許多學(xué)校在人才引進(jìn)考核的時(shí)候，只要是211、985和國家重點(diǎn)大學(xué)畢業(yè)的學(xué)生直接在考核中加分。還有許多高水平學(xué)術(shù)刊物，有時(shí)也以是否是重點(diǎn)大學(xué)的學(xué)生作為刊發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)。

(三)院校因素

主要是指在國家規(guī)定的前提下，各個(gè)高校、科研院所都對(duì)培養(yǎng)的博士生所要達(dá)到的科研水平進(jìn)行了各種硬性規(guī)定。但每個(gè)院校的標(biāo)準(zhǔn)都不一樣。有的要求CSSCI期刊論文，有的要求北大核心期刊論文，有的要求一般核心期刊，有的院校不直接硬性規(guī)定博士生公開刊發(fā)論文的級(jí)別。

(四)學(xué)生個(gè)體因素

主要是指學(xué)生個(gè)人在學(xué)習(xí)過程中的努力程度以及個(gè)人社會(huì)和學(xué)術(shù)關(guān)系等存在的差異。個(gè)人不同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位以及學(xué)術(shù)關(guān)系和家庭關(guān)系，都將對(duì)博士生的學(xué)習(xí)和發(fā)表論文產(chǎn)生不斷程度的影響。

(五)學(xué)科因素

主要是指隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)處在不同的發(fā)展時(shí)期，每個(gè)學(xué)科的被關(guān)注度不同，以及期刊對(duì)論文類型和質(zhì)量要求也不同。基于“冷門專業(yè)”、“熱門專業(yè)”、中西專業(yè)等之別，論文撰寫要求、稿件需求、審稿程序、刊發(fā)難度等就存在著明顯的差異。比如，當(dāng)前研究西方學(xué)者思想及其各種流行理論的論文相對(duì)于研究國內(nèi)思想理論的各種論文(不可否認(rèn)，研究國內(nèi)思想理論和建設(shè)實(shí)踐的論文數(shù)量要大得多。)更容易在高水平的刊物公開發(fā)表?？偠灾?，上述各種因素對(duì)各個(gè)學(xué)校、科研院所的博士生畢業(yè)科研水平評(píng)定都產(chǎn)生了一定的影響，從而導(dǎo)致有的博士生能提前畢業(yè)，有的推遲畢業(yè)，有的順利就業(yè)，有的不能順利就業(yè)，有的很快就有一個(gè)非常合適的學(xué)術(shù)發(fā)展平臺(tái)，有的被迫改變學(xué)術(shù)規(guī)劃和職業(yè)生涯規(guī)劃，這樣必然導(dǎo)致社科類博士生教育不能切實(shí)做到公平、公正，更背離了“一切為了學(xué)生，為了一切學(xué)生，為了學(xué)生一切”的教育發(fā)展理念。

四、科學(xué)認(rèn)定機(jī)制及構(gòu)建路徑

綜上所述，為了滿足中國特色社會(huì)主義又好又快發(fā)展的客觀需求，為了推進(jìn)社科類博士教育公正和諧、科學(xué)發(fā)展，國家、社會(huì)、學(xué)校和個(gè)人都要積極思考如何建立一個(gè)科學(xué)的社科類博士生畢業(yè)科研水平評(píng)估機(jī)制。那么如何進(jìn)行評(píng)估呢？筆者在這里選擇了兩個(gè)關(guān)鍵詞：“考核”、“認(rèn)定”。選擇“考核”，主要目的是要給予參與考核的各個(gè)主體相應(yīng)的責(zé)任和權(quán)利，甚至學(xué)生本人也是考核主體。同時(shí)，“考核”可以避免那種硬性規(guī)定從而抹殺學(xué)生學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)新性的熱情，給予學(xué)生學(xué)習(xí)科研極大的個(gè)人選擇空間。選擇“認(rèn)定”，主要目的是考慮到靈活掌握評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，全面認(rèn)定學(xué)生學(xué)習(xí)期間到底學(xué)了多少知識(shí)以及達(dá)到了什么樣的水平高度。并且，認(rèn)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)要加以泛化和多樣化，避免單一機(jī)械的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。比如，以畢業(yè)論文的撰寫質(zhì)量和學(xué)術(shù)價(jià)值為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，或者以平時(shí)撰寫的論文創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)影響力和理論意義為標(biāo)準(zhǔn)，或者以博士生在讀期間主持完成和參與完成的科研項(xiàng)目和發(fā)表論文的篇幅為參考依據(jù)?；谏鲜隼斫?，結(jié)合學(xué)界研究成果和自身學(xué)習(xí)經(jīng)歷，筆者對(duì)建構(gòu)一個(gè)科學(xué)化和個(gè)性化的社科類博士生畢業(yè)科研水平考核與認(rèn)定機(jī)制進(jìn)行了初步的思考。

(一)健全國家、社會(huì)、院校和學(xué)生參與的對(duì)接機(jī)制

由于社科類科研水平評(píng)價(jià)的復(fù)雜性和當(dāng)前實(shí)際存在的社科類博士生院校歧視現(xiàn)象，國家、社會(huì)和院校有必要建立統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和考核平臺(tái)。經(jīng)過統(tǒng)一的考核平臺(tái)評(píng)定的博士畢業(yè)生之間肯定會(huì)弱化院校區(qū)別，從而能夠給予每位社科類博士生公正而合理的科研水平認(rèn)定。第一，形成統(tǒng)一的考核標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定機(jī)制，消除院校影響因素。院校歧視，有兩個(gè)關(guān)鍵影響因素，一是學(xué)校本身的硬實(shí)力，包括師資力量、基礎(chǔ)設(shè)施、地理位置等；二是培養(yǎng)的畢業(yè)學(xué)生綜合素質(zhì)。為了消除社科類博士生畢業(yè)科研水平認(rèn)定的院校歧視，關(guān)鍵在于建立統(tǒng)一的考核和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制。顯然，只有處在統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)里面，博士生之間的比較結(jié)果才能是科學(xué)的、個(gè)性化的、公正的，才具有真正的可比性。當(dāng)然，這樣的數(shù)據(jù)也可以讓博士生之間認(rèn)識(shí)到自己的優(yōu)勢和不足之處，這對(duì)于推進(jìn)全國博士生教育科學(xué)發(fā)展肯定有明顯的效果。第二，建構(gòu)統(tǒng)一考核平臺(tái)，建立全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)。在統(tǒng)一考核標(biāo)準(zhǔn)制定之后，第二步就是要建構(gòu)統(tǒng)一考核平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)。如果對(duì)于博士生在讀期間各種表現(xiàn)和學(xué)術(shù)活動(dòng)以及科研成果，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定，必然要形成一個(gè)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)和評(píng)語。緊接著，就是把這些數(shù)據(jù)和評(píng)語錄入考核平臺(tái)進(jìn)入數(shù)據(jù)處理，從而得出一個(gè)有效的考核和認(rèn)定指數(shù)。當(dāng)然，這個(gè)數(shù)據(jù)庫的開放和管理，不是一個(gè)簡單的技術(shù)開發(fā)，是一個(gè)國家、社會(huì)、院校都要參與研發(fā)的公益性的、社會(huì)性的博士生培養(yǎng)考核平臺(tái)和系統(tǒng)。第三，建立國家、社會(huì)、院校和學(xué)生四方參與的聯(lián)席會(huì)議制度。對(duì)于考核與認(rèn)定機(jī)制是否科學(xué)、合理、有效，是否符合博士生本人的自我評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是否符合當(dāng)前社科類博士生教育發(fā)展實(shí)際，這需要國家、社會(huì)、院校和學(xué)生四方共同參與研討和協(xié)商，并對(duì)考核平臺(tái)和管理系統(tǒng)進(jìn)行不斷的調(diào)適和創(chuàng)新。因此，四方參與的聯(lián)席會(huì)議制度，對(duì)培養(yǎng)國家和社會(huì)需要的博士生以及對(duì)博士生學(xué)習(xí)科研的正面引導(dǎo)都有著極為重要的意義。

(二)實(shí)現(xiàn)“畢業(yè)論文”與“期刊論文”同步考核

我國的博士生論文答辯資格，取決于三個(gè)因素：一是課程學(xué)習(xí)是否合格；二是科研成果是否達(dá)標(biāo)；三是畢業(yè)論文撰寫是否符合答辯要求。通常，第一個(gè)因素在讀博士生都沒有問題。關(guān)鍵在于第二個(gè)和第三個(gè)因素。目前，各個(gè)學(xué)校和科研院所基本上都采取的程序是科研成果達(dá)標(biāo)之后，才有資格進(jìn)行畢業(yè)論文答辯。這樣順序有一個(gè)最大的利弊，那就是讓更多的博士生“丟西瓜、撿芝麻”，忽視博士生最重要的事情——撰寫畢業(yè)論文。對(duì)于任何一個(gè)學(xué)科的博士生教育來講，畢業(yè)論文才是博士生最大的科研成果和科研水平認(rèn)定的核心依據(jù)。澳洲國立大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究院科研評(píng)價(jià)與政策項(xiàng)目組(REPP)在一份研討報(bào)告中指出，“文科更加注重專著、創(chuàng)作作品等，論文只占學(xué)術(shù)研究成果總量的一半不到”[1]?；诠P者自身經(jīng)歷，當(dāng)前社科類博士生在讀期間最大的壓力就是要公開發(fā)表幾篇CSSCI期刊論文，關(guān)鍵的是競爭不僅在博士生之間展開，還要與教授、副教授、研究員、副研究員等擁有中高級(jí)職稱的專家學(xué)者競爭。如果再加上各種學(xué)術(shù)不端行為，不能公平公正對(duì)待博士生投稿論文，那博士生在校期間的壓力還是比較大的。所以，目前的形勢基本都是，社科類博士生按照三年制能夠順利畢業(yè)的比例不大。顯然，這樣科研考核順序，既不能突出博士生的理論功底、學(xué)術(shù)視野和科研水平，也嚴(yán)重影響畢業(yè)論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)品質(zhì)的養(yǎng)成。對(duì)此，學(xué)校應(yīng)該采取“期刊論文”與“畢業(yè)論文”同步考核機(jī)制，對(duì)于兩者之間的考核比例，完全可以依靠“期刊論文”與“畢業(yè)論文”的學(xué)術(shù)質(zhì)量，只要兩者之中全部或者畢業(yè)論文達(dá)到博士生畢業(yè)的科研水平，學(xué)校就要充分地考慮是否準(zhǔn)予博士生畢業(yè)的問題。因此，筆者建議，“期刊論文”和“畢業(yè)論文”同步考核，以“畢業(yè)論文”考核為主，“畢業(yè)論文”考核比例要絕對(duì)高于“期刊論文”所占比例。其中，若經(jīng)過第三方專家的綜合評(píng)定，博士生“畢業(yè)論文”絕對(duì)達(dá)到優(yōu)秀等級(jí)，屬于高質(zhì)量論文，學(xué)校應(yīng)該允許學(xué)生直接參與論文答辯。

(三)堅(jiān)持“學(xué)生自評(píng)”與“專家評(píng)定”相結(jié)合

目前，各個(gè)學(xué)校、科研院所對(duì)于是否允許學(xué)生參加論文答辯以及是否授予博士學(xué)位問題，主要采取兩級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定機(jī)制，一是校級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)，二是校所屬二級(jí)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)委員會(huì)。一般來說，最低層級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定是基礎(chǔ)，校學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定的主要依據(jù)是下屬學(xué)術(shù)委員會(huì)提供的認(rèn)定材料。這樣的學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定機(jī)制本身沒有什么問題。關(guān)鍵的是，不能單一采取學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)定機(jī)制。在考核與認(rèn)定之前，要給予即將畢業(yè)的博士生一個(gè)個(gè)人自評(píng)和向?qū)W術(shù)委員會(huì)申請(qǐng)答辯的機(jī)會(huì)，這實(shí)質(zhì)就是博士生在畢業(yè)之前向?qū)W術(shù)委員會(huì)匯報(bào)幾年來學(xué)習(xí)和科研成績以及心得體會(huì)。這樣可以讓導(dǎo)師組、專家組更能綜合評(píng)定博士生的學(xué)習(xí)科研水平和判斷畢業(yè)之后的科研潛力。學(xué)生自評(píng)材料，必須實(shí)事求是、求真務(wù)實(shí)，主要包括文獻(xiàn)閱讀量、公開發(fā)表論文、畢業(yè)論文學(xué)術(shù)價(jià)值、未來學(xué)習(xí)科研規(guī)劃等。專家評(píng)定，主要考核學(xué)生文獻(xiàn)擁有量、學(xué)術(shù)視野、公開發(fā)表論文質(zhì)量、畢業(yè)論文價(jià)值、本學(xué)科的綜合理論基礎(chǔ)以及未來發(fā)展?jié)摿Φ?。這兩種考核方式，既可以同時(shí)進(jìn)行，也可以分步驟進(jìn)行，關(guān)鍵在于讓學(xué)生充分展示學(xué)有所得，也讓專家全方位評(píng)價(jià)學(xué)生真實(shí)的水平。

(四)堅(jiān)持“文”“刊”和定量定性兼顧原則

無論是科研人員的科研管理與評(píng)價(jià)，還是對(duì)在讀博士生的考核與認(rèn)定，國內(nèi)外廣泛運(yùn)用的評(píng)價(jià)機(jī)制就是定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)。那么，什么是定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)呢？一般來講，“同行評(píng)議被認(rèn)為是定性的評(píng)價(jià)方法，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)則被認(rèn)為是定量的”[1]。有學(xué)者認(rèn)為，“以質(zhì)的評(píng)價(jià)為主的同行評(píng)議和以量的評(píng)價(jià)為主的科學(xué)計(jì)量是科研評(píng)價(jià)的主要方式：同行評(píng)議能充分發(fā)揮專家的特長和優(yōu)勢，但是不可避免的帶有專家的主觀性和局限性；科學(xué)計(jì)量雖然可以給專家評(píng)議的主觀判斷提供客觀數(shù)據(jù)，但是過度的量化或者扭曲的量化卻給科研帶來不利導(dǎo)向。所以，這兩種評(píng)價(jià)方式應(yīng)該取長補(bǔ)短，兩者的有機(jī)結(jié)合才是科學(xué)的評(píng)價(jià)和發(fā)展科研的必經(jīng)之路”[2]。所以有人提倡，“將定量考核與定性考察結(jié)合起來,從而更多地照顧學(xué)科的特殊性和學(xué)者的特殊性,達(dá)到更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)成果學(xué)術(shù)性的目的”[3]。筆者認(rèn)為，社科類博士生畢業(yè)科研水平考核與認(rèn)定必須堅(jiān)持定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的模式和原則，這既可以科學(xué)評(píng)估博士生的科研水平，也可以呈現(xiàn)出博士生的學(xué)習(xí)態(tài)度和學(xué)術(shù)品質(zhì)，還可以具體了解每一個(gè)博士生在學(xué)習(xí)科研過程中是否具有獨(dú)立思考能力。社科類博士生，一個(gè)很重要的特征就是隨著文獻(xiàn)閱讀量的增加和個(gè)人的積極思考很容易找到一個(gè)學(xué)習(xí)興趣和科研方向。另外，社會(huì)科學(xué)理論創(chuàng)新點(diǎn)難以捕捉到，沒有敏銳的思維和深厚的理論功底是難以提出新的理論觀點(diǎn)。然而，正是因?yàn)殡y以創(chuàng)新，大部分博士生都是做簡單重復(fù)而能產(chǎn)生積極意義的常規(guī)學(xué)習(xí)和科研工作，進(jìn)入學(xué)習(xí)科研狀態(tài)要快點(diǎn)和方便點(diǎn)。因而，只要肯努力學(xué)習(xí)，還是可以在幾年的學(xué)習(xí)科研中取得一定數(shù)量的科研成果。顯然，無論是哪一種期刊刊發(fā)學(xué)習(xí)科研成果，首先你得有成果發(fā)表。對(duì)此，對(duì)社科類博士生科研成果進(jìn)行量的統(tǒng)計(jì)還是有必要的。然而，我們急需改變目前單一的SSCI和CSSCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，我們可以對(duì)不同等級(jí)的期刊論文設(shè)置相應(yīng)的分值，對(duì)博士生在讀期間發(fā)表論文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分值進(jìn)行累加，最終統(tǒng)計(jì)出全部科研成果的累積分，形成一個(gè)有效參考指數(shù)。比如，按照核心期刊等級(jí)和綜合影響分子，對(duì)SSCI、CSSCI、北大核心、大學(xué)學(xué)報(bào)等分類期刊進(jìn)行分值設(shè)定。如此，學(xué)校完全可以設(shè)置一個(gè)合理分值，并按照分值對(duì)博士生畢業(yè)科研水平進(jìn)行考核和認(rèn)定。同時(shí)，如何對(duì)公開發(fā)表論文設(shè)置分值，不能完全單一按照期刊的核心級(jí)別劃分分值等級(jí)，還有一個(gè)可供參考的補(bǔ)充指標(biāo)就是學(xué)科同行對(duì)博士生學(xué)術(shù)論文進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定，并給出分值等級(jí)建議，這樣做的目的就是挖掘博士生高水平的科研能力并給予相應(yīng)的學(xué)術(shù)引導(dǎo)，同時(shí)還能給予具有創(chuàng)新自覺性、創(chuàng)新意識(shí)以及擁有相對(duì)的創(chuàng)新研究成果的博士生公正的評(píng)價(jià)。顯然，無論是定量評(píng)價(jià)，還是定性評(píng)價(jià)，都不能單一依靠期刊級(jí)別和發(fā)表高水平期刊論文數(shù)量來認(rèn)定博士生科研水平，要堅(jiān)持“文”與“刊”、定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)的辯證結(jié)合原則，建立量與質(zhì)兼顧的科研考核與認(rèn)定機(jī)制。

(五)貫徹落實(shí)以人為本的考核與認(rèn)定理念

曾經(jīng)有一個(gè)例子，我國著名的雜交水稻專家袁隆平在被授予聯(lián)合國雜交水稻之父時(shí)，曾經(jīng)一度引起爭議，因?yàn)樗麤]有被SCI收錄的論文，可是這并不影響他的成果養(yǎng)活了世界上十幾億人，成果的影響和價(jià)值完全可以不用SCI來進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]。顯然，對(duì)于一個(gè)專家學(xué)者的科研水平和社會(huì)貢獻(xiàn)的認(rèn)定要堅(jiān)持以人為本的科學(xué)發(fā)展觀。黨的十七大提出：“科學(xué)發(fā)展觀，第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。”[5]社科類博士生教育及其評(píng)價(jià)要毫不動(dòng)搖地貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，要從過去單純的“以期刊為主”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙匀藶楸尽薄ⅰ拔摹薄翱奔嬖u(píng)，從而在博士培養(yǎng)目標(biāo)設(shè)定和方案制定以及考核認(rèn)定機(jī)制上切實(shí)構(gòu)建教育科學(xué)發(fā)展觀。顯然，當(dāng)前高校必須“建立以人為本的差異性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”[6]。有學(xué)者就提出，“樹立以人為本的科學(xué)評(píng)價(jià)觀，就是指高校的科研管理及評(píng)價(jià)要以科研主體即教師和科研工作者的全面發(fā)展、發(fā)揮他們的創(chuàng)新潛能為宗旨”[6]。對(duì)于以人為本的社科類博士生畢業(yè)科研水平考核與認(rèn)定機(jī)制來講，有四個(gè)基本目標(biāo)追求：第一，考核與認(rèn)定的基本目的是規(guī)范引導(dǎo)學(xué)生務(wù)實(shí)學(xué)習(xí)和科學(xué)研究。一般來講，博士生必須具有獨(dú)立的研究能力和學(xué)科視野。然而，短時(shí)間內(nèi)不可能實(shí)現(xiàn)一個(gè)社會(huì)科學(xué)理論研究的重大創(chuàng)新，社會(huì)科學(xué)講究的是基礎(chǔ)理論知識(shí)和經(jīng)典文獻(xiàn)的長期積累。因此，社科類博士生在讀期間需要一個(gè)合理的引導(dǎo)和指導(dǎo)。其中，最為重要的引導(dǎo)就是關(guān)系到博士生能否順利畢業(yè)和就業(yè)的畢業(yè)科研水平評(píng)定機(jī)制。第二，考核與認(rèn)定機(jī)制的根本價(jià)值取向是以學(xué)生為本，推進(jìn)學(xué)生全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。只要是教育體制機(jī)制問題，根本價(jià)值取向都是為學(xué)生服務(wù)的。如何引導(dǎo)學(xué)生在讀期間合理學(xué)習(xí)、扎實(shí)科研、服務(wù)社會(huì)的重大問題，實(shí)質(zhì)就是學(xué)校建立一個(gè)什么樣的學(xué)生評(píng)價(jià)導(dǎo)向機(jī)制問題。顯然，科研水平評(píng)定機(jī)制不是博士生畢業(yè)的人為障礙，它是引導(dǎo)學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)習(xí)和獨(dú)立科研的路標(biāo)。第三，考核與認(rèn)定機(jī)制的構(gòu)建必須有利于促進(jìn)學(xué)生主動(dòng)鉆研和自主創(chuàng)新。博士生科研水平的顯著標(biāo)志是創(chuàng)新。比如，按照各個(gè)學(xué)校規(guī)定，每個(gè)博士生的畢業(yè)論文必須有幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，達(dá)不到要求就不能算是合格。這個(gè)思路是沒有問題，關(guān)鍵是不能單一認(rèn)定博士生的創(chuàng)新行為及能力，要將學(xué)生撰寫畢業(yè)論文和公開發(fā)表論文的方式方法以及目前所具有的創(chuàng)新思維兼顧起來進(jìn)行綜合評(píng)定。第四，考核與認(rèn)定機(jī)制建構(gòu)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿是滿足中國特色社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐的客觀需求，培養(yǎng)黨和國家高級(jí)專業(yè)理論人才，增強(qiáng)綜合國力和文化軟實(shí)力。培養(yǎng)什么樣規(guī)格的社科類博士生，必須由國家和社會(huì)發(fā)展的客觀需求來規(guī)定和引導(dǎo)。正如黨的十八大強(qiáng)調(diào)：“全面貫徹黨的教育方針，堅(jiān)持教育為社會(huì)主義現(xiàn)代化服務(wù)、為人民服務(wù)，把立德樹人作為教育的根本任務(wù)，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人。”[7]

參考文獻(xiàn)：

[1]朱少強(qiáng).國內(nèi)外人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)綜述[J].評(píng)價(jià)與管理，2007(4).

[2]潘啟亮.人文社科科研量化評(píng)價(jià)研究[J].暨南學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2011(3).

[3]向?qū)氃?，盧衍鵬.對(duì)人文社科科研量化管理兩面性的反思[J].中國高等教育，2007(1).

[4]孫波.高等學(xué)?？蒲泄芾砹炕芯縖J].廣東外語外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007(3).

[5]中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會(huì)文件匯編[M].北京：人民出版社，2007：14.

[6]楊慧玉，王會(huì)斌.高?？蒲辛炕芾碇械牟町惢芯縖J].中國科技論壇，2005(5).

[7]本書編寫組.中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會(huì)文件匯編[M].北京：人民出版社，2012:32.

(責(zé)任編輯：杜紅琴)

Research Level Identification of Difficulties and Countermeasures of Social Science Doctoral Graduate

CHU Zhu-yuan

(Marxism College,Anhui Medical University,Hefei 230032,China)

Abstract:Our social science doctoral graduate research level identification standards and mechanisms exist obvious differences and irrationality.To solve this problem of doctoral education,state/society and university must build a "people-oriented" evaluation and authorization mechanisms.So,first it is to establish bridging mechanism of the state/society/university and students to participate in the quartet.Second,we must realize thesis and journal articles synchronous assessment.Third,we must encourage students to combine self-assessment and expert assessment.Fourth,we must adhere to the "article" "Journal"/qualitative and quantitative assessment principles.

Key words:social sciences; doctor graduate; level of scientific research; identification mechanism

收稿日期:2016-02-20

基金項(xiàng)目：安徽醫(yī)科大學(xué)博士科研資助基金(項(xiàng)目編號(hào)：XJ201424)、安徽醫(yī)科大學(xué)軟科學(xué)項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：2015xkjr06)；安徽醫(yī)科大學(xué)校級(jí)教學(xué)研究項(xiàng)目“立足校史文化的醫(yī)學(xué)院校思政課教學(xué)模式研究”(項(xiàng)目編號(hào)：校教字〔2015〕58號(hào))。

作者簡介：儲(chǔ)著源，男，安徽醫(yī)科大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，博士。

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-2603(2016)02-0116-06