全球價值鏈分工下我國生產(chǎn)要素集聚能力：理性評判與內(nèi)涵重構(gòu)

李 丹 副教授

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全球價值鏈分工下我國生產(chǎn)要素集聚能力：理性評判與內(nèi)涵重構(gòu)

李 丹 副教授

隨著全球生產(chǎn)經(jīng)營活動被日益納入基于全球價值鏈的分工體系，全球價值鏈在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位日益凸顯。全球價值鏈分工模式下，分工的節(jié)點由產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橐?，全球分工體系也演變?yōu)樯a(chǎn)要素的合作體系，地區(qū)之間按照不同的要素特點進(jìn)行整合與集聚。目前，價值鏈分工所引致的全球范圍內(nèi)的技術(shù)、資金、人才、管理等高級生產(chǎn)要素的配置水平達(dá)到有史以來的最高程度，發(fā)展中國家通過參與全球生產(chǎn)要素的深度整合，特別是推進(jìn)高級生產(chǎn)要素的向內(nèi)集聚以培育國際競爭新優(yōu)勢已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)合作的重點。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與全球價值鏈分工下生產(chǎn)要素集聚能力的不斷提升相伴而行，憑借巨大的勞動力基礎(chǔ)優(yōu)勢以及不斷發(fā)展起來的一般性生產(chǎn)要素優(yōu)勢，我國已經(jīng)成為集聚全球優(yōu)質(zhì)要素的巨大引力場。隨著全球價值鏈分工的深入發(fā)展，要素集聚能力仍將是決定一國國際競爭優(yōu)勢的核心能力。然而，理性思考與評判之下的我國當(dāng)前的要素集聚能力卻面臨諸多的挑戰(zhàn)。在國際經(jīng)濟(jì)形勢的深刻變化以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點轉(zhuǎn)換的背景下，我國的要素集聚能力有了更廣和更深的內(nèi)涵，要素集聚能力亟需從多個方面進(jìn)行重構(gòu)。

一、全球價值鏈分工與生產(chǎn)要素集聚

(一)生產(chǎn)要素流動與集聚——全球價值鏈發(fā)展的基礎(chǔ)

世界分工的起始是商品的國際流動，并且實現(xiàn)了從農(nóng)產(chǎn)品到自然資源，從工業(yè)產(chǎn)品到服務(wù)產(chǎn)品的跨越。貿(mào)易的自由化發(fā)展雖然強化了各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，但經(jīng)濟(jì)全球化的深入推進(jìn)以及全球價值鏈分工的形成卻是以生產(chǎn)要素的跨國流動為標(biāo)志。全球價值鏈分工下的生產(chǎn)要素的國際流動性增強，這既打破了以商品貿(mào)易為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)分工模式，也改變了以貿(mào)易自由化為主題的世界經(jīng)濟(jì)。生產(chǎn)要素的國際流動構(gòu)建了全新的世界經(jīng)濟(jì)運行機制，這一方面可將要素流動歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)全球化區(qū)別于世界經(jīng)濟(jì)以前發(fā)展階段的本質(zhì)(張幼文，2007)；另一方面則表明世界經(jīng)濟(jì)增長問題需要從要素流動的角度重新分析。然而，全球價值鏈分工下的要素流動并不是全球生產(chǎn)要素在價值鏈參與國之間的均衡配置，要素的國際流動帶來的恰恰是生產(chǎn)要素在某一些國家或地區(qū)的集聚。由于要素流動性存在差異，全球價值鏈下的要素流動表現(xiàn)為流動性強的生產(chǎn)要素向流動性弱的生產(chǎn)要素集聚，而且要素的趨利性使生產(chǎn)要素更多地集聚到能體現(xiàn)和發(fā)揮比較優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

(二)生產(chǎn)要素收入——全球價值鏈分工利益的表現(xiàn)

價值鏈分工模式帶來了全新的世界經(jīng)濟(jì)運行模式，同時也改變了以貿(mào)易總額或差額作為貿(mào)易利益來源的評價和判斷機制，變革了貿(mào)易利益的實現(xiàn)和分配機制。生產(chǎn)要素作為參與國際分工的基礎(chǔ)單元，價值鏈分工下貿(mào)易利益更為直觀地表現(xiàn)為本國生產(chǎn)要素參與國際分工獲得的要素收益。從一方面來講，全球價值鏈分工下不同價值鏈環(huán)節(jié)的要素密集度和創(chuàng)造的價值增值隨價值鏈環(huán)節(jié)而變化，價值增值與生產(chǎn)要素獲得的報酬直接相關(guān)。因此，貿(mào)易利益需要從更加微觀的維度進(jìn)行量化和分離，比如不同要素獲得的實際收入統(tǒng)計、不同價值鏈環(huán)節(jié)要素的報酬等。從另一方面來看，以生產(chǎn)要素跨境流動為本質(zhì)特征的全球價值鏈分工背景下，貿(mào)易利益的厘清需要考慮生產(chǎn)要素所有權(quán)的國民屬性問題。因此，全球價值鏈分工下貿(mào)易利益的實質(zhì)是貿(mào)易中所含本國要素的收益情況，而且從這個角度理解的貿(mào)易利益也更加直觀和準(zhǔn)確?；谖⒂^要素作為貿(mào)易利益衡量的思想，目前越來越多的學(xué)者將生產(chǎn)要素收入，特別是勞動要素收入作為貿(mào)易利益的替代變量進(jìn)行研究，為一國實現(xiàn)對外開放與開放收益的可持續(xù)發(fā)展和整體國民福利的進(jìn)一步改善提供了新的理論視角。

(三)生產(chǎn)要素集聚能力——全球價值鏈分工地位的體現(xiàn)

全球價值鏈分工推升了生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)分工和配置的水平，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到全球資源深度整合的時代；與此同時，國家競爭優(yōu)勢也迎來了新的內(nèi)涵。要素流動條件下，一國集聚資本、技術(shù)、品牌、專利、標(biāo)準(zhǔn)、人才等高級生產(chǎn)要素的能力成為國家競爭新優(yōu)勢，決定了國家的競爭力。要素集聚能力強的國家，市場化程度則相對較高，進(jìn)而所帶來的要素回報率也相對較高。但是對于發(fā)展中國家來講，要素集聚能力卻不能一概而論，要素集聚能力的培養(yǎng)和提升的重點也具有階段性的差異。當(dāng)前，全球價值鏈大都由發(fā)達(dá)國家所構(gòu)建，發(fā)展中國家嵌入全球價值鏈的唯一模式是以低端生產(chǎn)要素集聚發(fā)達(dá)國家高端生產(chǎn)要素以參與全球價值鏈分工。在這一階段，集聚能力的提升表現(xiàn)為以低端生產(chǎn)要素集聚高端生產(chǎn)要素的能力。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球價值鏈的低端參與同樣會造成傳統(tǒng)貿(mào)易形態(tài)下的低端鎖定問題。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定階段后，發(fā)展中國家要素集聚能力的提升則表現(xiàn)為對高端要素的培育，以自身的高端要素外向集聚低端要素的能力。

二、全球價值鏈與我國的生產(chǎn)要素集聚能力

20世紀(jì)50和60年代，跨國公司集聚要素的主要途徑是國際貿(mào)易，跨國公司憑借世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)以獲取廉價的自然資源以及進(jìn)行產(chǎn)成品的銷售。20世紀(jì)70年代后，跨國投資進(jìn)入大發(fā)展階段，而背后的實質(zhì)是生產(chǎn)要素的加速流動與集聚，因此，以要素集聚為本質(zhì)的全球價值鏈逐步發(fā)展和形成。20世紀(jì)80年代后，跨國投資以兩倍于世界貿(mào)易和四倍于世界產(chǎn)出的速度高速增長，全球價值鏈加速拓展和升級。而在此期間，韓國、新加坡等部分新興經(jīng)濟(jì)體正是抓住并利用了跨國投資的要素集聚契機和機制，在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中集聚了外部高級生產(chǎn)要素而逐步融入世界經(jīng)濟(jì)體系并走向工業(yè)化發(fā)展道路。要素集聚引領(lǐng)新興經(jīng)濟(jì)體融入國際經(jīng)濟(jì)體系最直觀的表現(xiàn)就是以跨國投資為載體的外國資本流入和機器設(shè)備進(jìn)口，以及跨國公司進(jìn)駐所帶來的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗。中國雖然沒有像一些新興經(jīng)濟(jì)體一樣贏得20世紀(jì)70年代的發(fā)展機遇，卻因改革開放政策而緊緊抓住了跨國投資飛速發(fā)展的階段，實現(xiàn)了趕超。中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)快速發(fā)展和飛躍的核心正是生產(chǎn)要素的向內(nèi)集聚。

(一)錯過全球價值鏈形成階段的紅利(1979—1989年)

如果說20世紀(jì)70年代是全球價值鏈形成的初期，那么我國于1979年實行改革開放政策也是趕上了時機。但是改革開放初期，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯緩，工業(yè)水平落后，即便實行了開放政策，卻也只能在對外貿(mào)易中出口自然資源產(chǎn)品獲取微薄的利潤。因此，改革開放的頭十年，我國并沒有成為第一批參與和融入全球價值鏈的國家，事實面前也是無可奈何。而在此階段實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的國家，尤以亞洲四小龍為首，卻無一不是通過在全球價值鏈和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系中筑環(huán)建網(wǎng)而實現(xiàn)了一個個的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡。雖然痛失良機，但對外貿(mào)易始終是各國參與全球價值鏈的先導(dǎo)，我國這一時期的發(fā)展搭建了對外貿(mào)易的起步和基礎(chǔ)，同時也為參與全球價值鏈提供了必要的制度準(zhǔn)備和國內(nèi)生產(chǎn)要素積累。

(二)以勞動要素為核心的生產(chǎn)要素集聚能力發(fā)展(1990—2001年)

20世紀(jì)80年代后期，我國迎來了人口紅利理論中嬰兒潮時期轉(zhuǎn)變?yōu)槿丝诩t利的時期，勞動力要素存量巨大。而且隨著勞動力存量帶動增量，增量又不斷轉(zhuǎn)化為存量的循環(huán)積累，我國形成了龐大的勞動要素優(yōu)勢。基于要素稟賦的現(xiàn)實狀況，這一階段的中國，亟需為工業(yè)化和現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)行資本積累，只有利用廉價勞動力才能參與國際分工進(jìn)行起步；這一階段的中國，只有集聚國際高級要素才能獲得較大的要素收益，只有高級要素的流入才能使我國豐裕的勞動力要素獲得就業(yè)，自然資源得以進(jìn)一步開發(fā)，其他閑置的生產(chǎn)要素如土地、設(shè)備等能夠投入使用；而且，這一階段的中國，已經(jīng)完成參與全球價值鏈的要素和制度準(zhǔn)備。發(fā)達(dá)國家擁有大量優(yōu)質(zhì)資本、先進(jìn)技術(shù)、高級管理經(jīng)驗以及廣泛的國際市場渠道，但這些高級生產(chǎn)要素的增值卻不能離開勞動和土地。生產(chǎn)要素的趨利性自然不會錯過將我國納入全球價值鏈重要一環(huán)的戰(zhàn)略安排，集中表現(xiàn)為對我國進(jìn)行的大量投資。20世紀(jì)90年代后期以來，我國吸引的國際直接投資迅猛發(fā)展。1990年，我國外資流入額為34.87億美元，占世界外資流量的1.70%、占發(fā)展中國家的10.08%、占亞洲發(fā)展中國家的15.22%。而1996年，亞洲金融危機爆發(fā)之前，這三個比重已經(jīng)飛升為10.73%、28.37%和42.87%，當(dāng)年的外資流入額達(dá)到417.26億美元，期間的外資流入年均增速達(dá)到39.59%。雖然其后受金融危機影響，外資流入增速有所減緩，但我國集聚全球生產(chǎn)要素的勢頭并未減緩，集聚全球生產(chǎn)要素的能力也在不斷提升。

國際直接投資承載的并非資本這一單一要素，隨著資本要素的流入，技術(shù)、設(shè)備、品牌、管理方法、營銷網(wǎng)絡(luò)等多種高級要素也集聚中國，這些高級要素的集合體與我國勞動要素相結(jié)合，形成了巨大的生產(chǎn)能力，同時也帶動了我國加工貿(mào)易的大發(fā)展。這背后歸根結(jié)底是我國以勞動要素參與全球價值鏈分工的結(jié)果。1990年，我國出口商品中勞動密集型的產(chǎn)品占工業(yè)制成品的比重為20.2%，加工貿(mào)易出口占出口總額的比重為40.94%，2001年我國入世之前，這兩個比重分別為45.2%和55.4%。我國以勞動要素為核心的生產(chǎn)要素能力可謂發(fā)揮得淋漓盡致。

(三)以全要素為核心的生產(chǎn)要素集聚能力提升(2002年至今)

2001年加入WTO后，我國以勞動要素和加工貿(mào)易形式參與全球價值鏈分工得到更加充分的發(fā)揮。在加工貿(mào)易的推動下，2004年我國外貿(mào)總額突破萬億美元大關(guān)，達(dá)到1.15萬億美元，在世界貿(mào)易中的排名升至第三位，成為名副其實的貿(mào)易大國。發(fā)生變化的不僅僅是我國的貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易地位，經(jīng)過二十多年的改革開放和十多年的國際直接投資快速流入，我國集聚全球生產(chǎn)要素能力的核心已經(jīng)悄然由單一的勞動要素發(fā)展為了全要素優(yōu)勢。除了單純的勞動要素外，我國的資本、技術(shù)、土地、能源以及在吸引外資和集聚要素方面愈發(fā)重要的制度要素都在不斷提升。首先，外資流入大大緩解了我國的資金短缺情況，我國的資本不斷充裕，資本存量與勞動存量之比逐年上升。我國資本稀缺的狀況得到根本的改變。其次，外資流入帶來了積極的技術(shù)外溢，而且隨著我國資本存量的不斷增加，技術(shù)引進(jìn)的規(guī)模同步擴(kuò)大。雖然我國技術(shù)發(fā)展的根本性問題仍需解決，但一般技術(shù)的短缺狀況得到改觀。再次，外資流入帶來了我國能源消費數(shù)量的上漲，而且我國能源價格與能源的稀缺程度存在偏差，能源價格一直保持在低價水平，助推了我國集聚要素的能力。第四，外資流入所帶來的巨大經(jīng)濟(jì)拉動效應(yīng)促使我國相繼出臺各類優(yōu)惠政策以進(jìn)一步吸引外資，土地的優(yōu)惠政策是其中重要的一項。土地成本優(yōu)勢也加大了我國集聚要素的基礎(chǔ)優(yōu)勢。第五，外資流入推進(jìn)了我國的體制改革和對外開放的持續(xù)發(fā)展，我國逐步優(yōu)化了要素集聚的市場和體制條件，消除了要素流入的政策障礙，進(jìn)一步構(gòu)建了集聚全球要素的引力場。在我國要素集聚能力的諸多核心要素不斷提升的過程中，外資無一不在其中扮演著重要的角色，凸顯外資在集聚全球要素中的重要功能。UNCTAD(2013)指出中國正是通過積極有效地吸收外資成功地嵌入價值鏈中技術(shù)含量相對較高的環(huán)節(jié)，進(jìn)而成為世界工廠和全球制造第一大國。

在全要素優(yōu)勢的推動下，我國要素集聚能力進(jìn)一步增強。自身能力的提升又恰逢積極的全球價值鏈發(fā)展背景。20世紀(jì)90年代末期以來，全球價值鏈分工逐步由生產(chǎn)全球化向服務(wù)全球化這一最高階段發(fā)展，跨國公司所搭建的價值鏈也進(jìn)一步向全球延伸，其在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源和集聚優(yōu)勢要素的程度不斷提升。多方因素的共同作用下，我國要素集聚能力空前爆發(fā)，與此同時也獲得了嵌入全球價值鏈的巨大開放紅利和對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個個突破。2003年，我國吸引外資金額達(dá)到535.05億美元，首次超過美國(531.46億美元)，成為吸引外資第一大國。2009年，我國貿(mào)易總額達(dá)到22072.7億美元，超過德國成為世界第二大貿(mào)易國。2013年，中國貿(mào)易總額首次突破4萬億美元，達(dá)到4.16萬億美元，超過美國成為世界第一大貿(mào)易國。2014年，我國外資流入規(guī)模達(dá)1196億美元，再次超過美國成為全球第一。

三、全球價值鏈分工下我國生產(chǎn)要素集聚能力的理性評判

改革開放以來，我國緊緊抓住全球價值鏈分工的契機，利用自身的相對低級和低流動性的要素吸引了大量高級的高流動性要素。全球價值鏈分工下，全球生產(chǎn)要素在我國的大量集聚，這當(dāng)然源于我國比其他國家更為強大的要素集聚能力，集聚的要素雖非我國所有，但卻為我國所用，并且從根本上扭轉(zhuǎn)了我國的要素結(jié)構(gòu)和要素格局。要素集聚鑄就了我國一項項的經(jīng)濟(jì)成就，使我國成為當(dāng)之無愧的經(jīng)濟(jì)大國、舉世矚目的貿(mào)易大國、地位不斷凸顯的全球跨國投資大國、異軍突起的全球制造大國和金融大國。但這光鮮靚麗的成績背后是否表明我國可以持續(xù)依靠當(dāng)下的要素集聚能力繼續(xù)前行？

(一)要素集聚能力與大國地位的再評判

全球要素在我國的集聚使我國逐步成為了世界工業(yè)品的主要生產(chǎn)和出口國，眾多產(chǎn)品的產(chǎn)量和出口額居世界前列。2010年，我國制造業(yè)增加值達(dá)到19249.6億美元，占世界制造業(yè)的18.6%，超過美國成為全球制造業(yè)第一大國，同時也終結(jié)了美國連續(xù)114年作為制造業(yè)世界第一大國的歷史。2013年，中國制造業(yè)增加值在世界占比達(dá)到23.2%，制造業(yè)出口占世界的比重達(dá)到18.4%，220多種制造業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量居世界首位，是名副其實的制造業(yè)大國(李丹，2015)。在對外貿(mào)易方面，2013年后我國一直穩(wěn)居世界第一大貿(mào)易國的位置，2015年的出口更是占到了世界出口的13.4%。然而，全球價值鏈分工下生產(chǎn)要素的集聚必然造成生產(chǎn)和出口在少數(shù)國家的集中，我國大國地位的取得是國際要素流動使中國逐步成為世界加工廠的結(jié)果。然而，“成也蕭何，敗也蕭何”,當(dāng)前的要素集聚能力很可能成為我國進(jìn)一步發(fā)展的最大障礙。首先，從國際方面來講，我國強勁的要素集聚能力助推了我國經(jīng)濟(jì)大國和貿(mào)易大國的地位，但卻無法進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)強國和貿(mào)易強國地位的確立?？嗫嗯腔灿诋?dāng)下以一般要素集聚國際高級要素的模式只能是再一次錯失全球價值鏈的機遇。而且，全球價值鏈分工所引起的全球經(jīng)濟(jì)失衡已經(jīng)引起各國重視，必將采取各種措施加以治理，如此的發(fā)展模式難以為繼。其次，從國內(nèi)區(qū)域發(fā)展來講，國際要素在我國的集聚存在巨大的區(qū)域不平衡性，主要集中在珠三角和長三角等要素集聚區(qū)。要素集聚在促進(jìn)沿海發(fā)展的同時，日漸拉大的區(qū)域不平衡已經(jīng)成為制約我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的重要問題。

(二)要素集聚能力與要素收益的再評判

以要素為基礎(chǔ)的全球價值鏈分工體系決定了以要素為基礎(chǔ)的國際利益分配格局。隨著全球價值鏈問題研究的深入，對于價值鏈環(huán)節(jié)的價值增值越來越多地以生產(chǎn)要素獲得的收益進(jìn)行衡量。而且，價值增值的思想也推動了貿(mào)易統(tǒng)計體系的變革，以價值增值為核心的增加值貿(mào)易統(tǒng)計逐步成為主流。越來越多的研究表明，發(fā)達(dá)國家跨國公司的資本、技術(shù)、國際銷售網(wǎng)絡(luò)等要素在價值鏈分工中獲得價值增值的大部分，而我國在集聚全球要素過程中，雖投入了大量的勞動、土地、能源、環(huán)境資源等，但這些資源的投入?yún)s沒能獲得同樣的價值增量，收益甚至微乎其微。由于要素的國際流動并沒有改變要素的所有權(quán)屬性和要素的國民屬性，貿(mào)易產(chǎn)品所體現(xiàn)出的整體增加值是各種要素集合作用的結(jié)果。對于我國來講，除了參與價值鏈分工的一般要素增值之外，我國的出口更多的是包含發(fā)達(dá)國家高級生產(chǎn)要素的增值。Koopman 等(2012)對中國的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗后發(fā)現(xiàn)，中國出口貿(mào)易所含的增加值遠(yuǎn)低于出口總額。除了較低的要素收益外，為了吸引外資，我國所制定的優(yōu)惠引資政策還造成了大量稅收收益的損失，外資優(yōu)惠政策已經(jīng)到了無利可圖的地步。因此，我國強大的要素集聚能力背后是不相匹配的要素收益。UNCTAD(2013)指出，如果一國從全球價值鏈分工中只能獲取少量的價值增值，那么全球價值鏈對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也相對有限。

(三)要素集聚能力與集聚質(zhì)量的再評判

日漸增強的要素集聚能力無疑已經(jīng)成為我國參與國際競爭的核心能力。然而，時移世易！目前，跨國資本流動的模式發(fā)生變化，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點也發(fā)生轉(zhuǎn)換，這些都影響了所集聚的要素的質(zhì)量，同時也促使我們對要素集聚問題進(jìn)行更理性的思考。首先，跨國資本流動模式變化引發(fā)要素集聚質(zhì)量的變化。隨著價值鏈在全球布局的日漸完善，跨國公司集聚全球要素的手段由最初的以對全球價值鏈進(jìn)行布局為目的的綠地投資逐步轉(zhuǎn)向推進(jìn)全球價值鏈的拓展和升級的跨國并購。近年來，外資的流入在我國鋼鐵行業(yè)、機械制造業(yè)、銀行業(yè)、金融業(yè)、零售業(yè)等多個行業(yè)掀起了并購浪潮。2015年，以并購方式在我國設(shè)立的外商投資企業(yè)達(dá)到1466家，并購在外資流入所占的比重由2014年的6.3%上升為2015年的14.1%。雖然跨國并購在一定程度上促進(jìn)了并購企業(yè)的改革，減少了虧損，但新增的優(yōu)質(zhì)要素流入相對有限。而且，跨國并購是對我國市場的控制和壟斷，是對我國優(yōu)質(zhì)民族企業(yè)和消費者認(rèn)可程度較高的產(chǎn)品的獲取。其次，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點的轉(zhuǎn)化引發(fā)要素集聚質(zhì)量的更高要求。我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐充分證明了雙缺口理論的正確性，吸收外資對彌補我國發(fā)展中的外匯與資本缺口起到了重要的作用。但是，經(jīng)過多年的改革開放以及外資大量流入，雙缺口已經(jīng)不是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要瓶頸。因此，外資對我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍具有重要的意義，但更多地體現(xiàn)為對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拉動。然而，以吸收外資所進(jìn)行的相對被動的要素集聚使我國始終處于對全球價值鏈的參與和適應(yīng)狀態(tài)，徘徊于全球價值鏈的低端，掙脫于低端鎖定的困境。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點轉(zhuǎn)換的背景下，我國集聚的要素質(zhì)量已經(jīng)不能滿足推動經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的要求。

(四)要素集聚能力與集聚潛力的再評判

外資流入所帶來的要素集聚是我國改革開放以來獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的稀缺要素的重要途徑。憑借不斷增強的要素集聚能力，我國在改革開放以來，特別是20世紀(jì)90年代后成為全球優(yōu)質(zhì)要素最主要的集聚地。然而，目前我國以吸引外資為手段的要素集聚能力卻受到了極大的沖擊與挑戰(zhàn)，進(jìn)一步集聚全球要素的潛力不足。首先，歐美國家再工業(yè)化戰(zhàn)略回流了全球優(yōu)質(zhì)要素。隨著2008年金融危機所引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)再平衡思考，歐美國家紛紛提出再工業(yè)化戰(zhàn)略以拉動就業(yè)增長，推動經(jīng)濟(jì)重回軌道，以及應(yīng)對發(fā)展中國家低端制造業(yè)競爭。相應(yīng)地，跨國公司也開啟了全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)步伐以配合發(fā)達(dá)國家的高端制造業(yè)回歸戰(zhàn)略。再工業(yè)化戰(zhàn)略最直接的影響就是高級稀缺要素從全球市場向發(fā)達(dá)國家的回歸，最直接的挑戰(zhàn)就是我國一直以來奉行的要素集聚發(fā)展模式。其次，我國吸引的外資和集聚的要素受到其他發(fā)展中國家的分流。實施更加開放的外資政策是全球價值鏈發(fā)展的基本特征。20世紀(jì)90年代以來，各國法規(guī)變化中絕大多數(shù)是向著有利于外資流入的。一般來講，實行開放政策初期的國家有著一個共同的特點，即為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往易于采取不顧一切的發(fā)展戰(zhàn)略，特別是在環(huán)境規(guī)制、勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面。因此，隨著廣大發(fā)展中國家，特別是東南亞國家外資政策的開放，以及我國自身要素成本優(yōu)勢的變化，我國的低成本生產(chǎn)基地的地位逐步被取代，我國吸引高端稀缺要素的要素集聚模式受到了更低要素成本國家的挑戰(zhàn)和外資流入的分流。

四、全球價值鏈分工下我國要素集聚能力的內(nèi)涵重構(gòu)與提升對策

(一)我國要素集聚能力的核心內(nèi)涵重構(gòu)

全球價值鏈分工下的要素集聚啟動了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變了我國參與國際競爭的基礎(chǔ)優(yōu)勢，同時也決定了我國改革開放三十多年來的發(fā)展模式，即主要以吸引外國高級生產(chǎn)要素流入的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。如果將此看作是改革開放的第一階段，那么在接下來的第二階段，要素集聚能力有了更高的要求以及更新的內(nèi)涵。第一，要素集聚能力的內(nèi)涵由單純的以低端或一般要素集聚高端生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿叨松a(chǎn)要素集聚高端生產(chǎn)要素。由于我國要素結(jié)構(gòu)的變化以及全球經(jīng)濟(jì)格局的調(diào)整，我國以低端或一般要素集聚高端要素的模式受到?jīng)_擊和挑戰(zhàn)，只有自身具有高級生產(chǎn)要素才能集聚到高級或更高級的要素。第二，要素集聚能力的內(nèi)涵由單一的生產(chǎn)要素優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)槿厣a(chǎn)優(yōu)勢。我國要素集聚能力發(fā)展的起點是單一的勞動要素優(yōu)勢，而后逐步形成了多要素在內(nèi)的組合優(yōu)勢。但是新形勢下，我國要素集聚能力亟需加速提升，已經(jīng)沒有足夠的時間逐個發(fā)展高級生產(chǎn)要素，而是需要以制度創(chuàng)新為根本構(gòu)建起多種高級生產(chǎn)要素協(xié)同發(fā)展和共同運作的全要素優(yōu)勢。第三，要素集聚能力的內(nèi)涵由單一的向內(nèi)集聚要素轉(zhuǎn)變?yōu)橄騼?nèi)集聚與向外集聚的協(xié)同發(fā)展。價值鏈分工下的國際競爭已經(jīng)不再是單個企業(yè)之間的競爭，而是整體價值鏈之間的競爭，而這歸根結(jié)底又是全球資源整合平臺與能力的競爭。對于我國的發(fā)展而言，這一能力不應(yīng)僅僅是向內(nèi)集聚要素能力的提升，更應(yīng)是向外整合要素能力的培育。因此，我國生產(chǎn)要素集聚能力提升重要思路應(yīng)是向內(nèi)集聚與向外集聚的結(jié)合。

(二)我國要素集聚能力重構(gòu)與提升的思路

1.積極培育國內(nèi)高級生產(chǎn)要素，從國民所有權(quán)意義上提升我國要素結(jié)構(gòu)

從一方面來講，價值鏈分工改變了國家之間的產(chǎn)業(yè)競爭格局與態(tài)勢，由于要素的流動與集聚使國家間的產(chǎn)業(yè)差別顯著縮小，因而只有所有權(quán)意義上的要素結(jié)構(gòu)差別才是國家間競爭的本質(zhì)。從另一方面來講，要素集聚所形成的生產(chǎn)規(guī)模也并非真正的國家生產(chǎn)能力，只有要

由此來看，外資的流入固然提升了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，外資結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化也有助于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級，但是卻依舊不等同于我國自身的發(fā)展。從要素所有權(quán)的角度，只有我國自身的高級要素實現(xiàn)發(fā)展和升級，才是國家真正意義上的發(fā)展。因此，培育國內(nèi)高級生產(chǎn)要素是我國要素集聚能力重構(gòu)的首要工作，是向內(nèi)集聚要素能力升級與向外集聚要素能力培育的基礎(chǔ)。

素所有權(quán)意義上的國家產(chǎn)出才是生產(chǎn)要素的財富創(chuàng)造能力，才是一國國民能夠支配和享用的財富，也才是一國的真實生產(chǎn)能力(張幼文，2005)。由此來看，外資的流入固然提升了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，外資結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化也有助于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級，但是卻依舊不等同于我國自身的發(fā)展。從要素所有權(quán)的角度，只有我國自身的高級要素實現(xiàn)發(fā)展和升級，才是國家真正意義上的發(fā)展。因此，培育國內(nèi)高級生產(chǎn)要素是我國要素集聚能力重構(gòu)的首要工作，是向內(nèi)集聚要素能力升級與向外集聚要素能力培育的基礎(chǔ)。

我國國內(nèi)高級要素的培育表現(xiàn)為高級人才、創(chuàng)新技術(shù)、高端品牌、國際市場等幾個基礎(chǔ)要素，但這其中主要以技術(shù)和人才為核心。首先，從技術(shù)角度，創(chuàng)新性技術(shù)是一切競爭優(yōu)勢的源泉，是攀升全球價值鏈分工的根本途徑。因此，我國應(yīng)積極進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新，培育核心技術(shù)，重點以核心和重大產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破帶動整體技術(shù)水平的提升。在技術(shù)創(chuàng)新的同時注重加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)創(chuàng)新的利益和提升創(chuàng)新的積極性。其次，從人才的角度，人才是一切創(chuàng)新活動的主體，是培育一切高級生產(chǎn)要素的先決要素和主導(dǎo)條件。我國應(yīng)加強對教育的改革力度和加大對教育的投資力度，從教育體制改革入手培育稀缺的高級人才。人才又是最具流動性的要素。在加大人才培育的過程中，還需完善人才留住機制，為高級人才要素作用的充分發(fā)揮創(chuàng)造環(huán)境。

2.協(xié)調(diào)外資流入與對外投資，全方位提升我國的要素集聚能力

全球價值鏈分工下的全球生產(chǎn)要素的流動與合作帶來了以要素集聚能力為表現(xiàn)的新型競爭力，要素的全球流動自然包含流入和流出兩個方面。因此，要素集聚能力本就包含以外資流入為手段的生產(chǎn)要素向內(nèi)集聚與以對外投資為手段的生產(chǎn)要素向外集聚兩個方面，一如物理力學(xué)的兩個分作用力。只是我國改革開放以來由于資本的稀缺主要走了吸引外資以向內(nèi)集聚生產(chǎn)要素為主的發(fā)展模式，因而也更加關(guān)注于向內(nèi)集聚要素能力的提升。雖然近年來我國對外投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，向外集聚要素的戰(zhàn)略逐步形成，但整體來講，我國一直被淡化的要素集聚能力的另一作用力亟需跟進(jìn)與補充以進(jìn)一步提升我國的要素集聚能力。

其一，繼續(xù)向內(nèi)集聚要素，夯實國內(nèi)生產(chǎn)要素基礎(chǔ)。高級要素的培育是我國要素集聚能力重構(gòu)與提升的核心環(huán)節(jié)，但其需要在開放中進(jìn)行，是在要素集聚基礎(chǔ)上實現(xiàn)的。因此，我國要素集聚能力雖然有了新的內(nèi)涵，但卻仍以向內(nèi)集聚要素為重要一翼。在向內(nèi)集聚要素的過程中，應(yīng)更加注重篩選，引進(jìn)技術(shù)含量高、節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)業(yè)；注重自有品牌建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新；注重高端人才的引進(jìn)，發(fā)揮國際科技人才對技術(shù)進(jìn)步應(yīng)有的作用。其二，主動向外整合與集聚全球要素，增加高級要素所有權(quán)。我國已經(jīng)完全扭轉(zhuǎn)了改革開放初期資本稀缺的要素格局，而且在發(fā)達(dá)國家金融危機后資產(chǎn)泡沫破滅的背景下，我國已然成為資本豐裕的國家，向外積極主動地集聚與整合全球要素的恰當(dāng)其時。對發(fā)達(dá)國家的投資主要是通過投資實現(xiàn)技術(shù)升級，從而獲得發(fā)達(dá)國家的品牌、國際市場、營銷渠道等高級要素，增加高級生產(chǎn)要素的所有權(quán)。對發(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家的投資，則應(yīng)注重逐步轉(zhuǎn)移國內(nèi)的優(yōu)勢產(chǎn)能、獲取國內(nèi)稀缺的礦物資源、彌補國內(nèi)日漸喪失的勞動力優(yōu)勢。這一方面能夠騰出國內(nèi)發(fā)展空間，充分培育高級生產(chǎn)要素，增加國內(nèi)高級生產(chǎn)要素的供給；另一方面，跟隨發(fā)達(dá)國家全球價值鏈布局向其他發(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家的轉(zhuǎn)移，我國仍舊可以繼續(xù)在更高的環(huán)節(jié)上參與發(fā)達(dá)國家所構(gòu)建的全球價值鏈。

3.構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，注入要素集聚能力提升的全要素動力機制

改革開放初期，我國的對外開放主要為政策性開放，優(yōu)惠的開放政策使外貿(mào)大力發(fā)展、外資大量涌入，同時也初步形成了我國的開放型經(jīng)濟(jì)。加入WTO后，我國的對外開放逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫刃蚤_放，一項項制度創(chuàng)新全面打開了我國經(jīng)濟(jì)高速增長的動能，有力地推動了全球要素的向內(nèi)集聚，同時也逐步形成了我國的開放型經(jīng)濟(jì)體制。這一開放型經(jīng)濟(jì)體制雖然降低了外商投資的風(fēng)險，為要素集聚創(chuàng)造了條件，但卻嚴(yán)重地扭曲了要素的價格，阻礙全要素生產(chǎn)率的提升；這一開放型經(jīng)濟(jì)體制雖然推動了改革開放與制度創(chuàng)新的接軌，為東部地區(qū)發(fā)展提供了傾斜，但卻導(dǎo)致了愈發(fā)嚴(yán)重的地區(qū)發(fā)展不平衡，降低了資源配置效率。因此，從制度的角度看，適宜的制度安排是保證各種要素組合發(fā)揮作用的前提，能夠為要素集聚能力提升提供新的動力機制。目前我國已經(jīng)開始著手推動構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，但是從要素集聚能力提升的角度，開放型經(jīng)濟(jì)新體制的重點應(yīng)更加明確。

從培育高級生產(chǎn)要素的層面，我國開放型經(jīng)濟(jì)新體制應(yīng)重點構(gòu)建推動創(chuàng)新活動發(fā)展的體制機制，從政府、高校、企業(yè)、社會等多個層面進(jìn)行政策設(shè)計，以政府創(chuàng)新帶動高校、企業(yè)和社會創(chuàng)新活動的集聚，推動高級生產(chǎn)要素的培育和發(fā)展。從提升要素組合效率的層面，我國的開放型經(jīng)濟(jì)新體制應(yīng)著重通過體制和機制的進(jìn)一步創(chuàng)新消除要素價格扭曲，提升要素的流動性以及要素質(zhì)量，從而提高全要素生產(chǎn)率以及獲得國際競爭新優(yōu)勢。從向內(nèi)集聚生產(chǎn)要素的層面，我國的開放型經(jīng)濟(jì)新體制應(yīng)著重完善市場經(jīng)濟(jì)體制，消除市場準(zhǔn)入障礙，建設(shè)透明、穩(wěn)定、開放的政策體系以形成對全球高端生產(chǎn)要素最具吸引力的體制機制環(huán)境，提升集聚要素的質(zhì)量。從向外集聚生產(chǎn)要素的層面，我國的開放型經(jīng)濟(jì)新體制要創(chuàng)造靈活高效的投資機制和優(yōu)惠政策，完善對外投資的負(fù)面清單建設(shè)，為更好地集聚技術(shù)創(chuàng)新要素和國際銷售渠道等高級生產(chǎn)要素創(chuàng)造條件。

4.延長國內(nèi)價值鏈，構(gòu)建以我國為主導(dǎo)的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)

目前我國的發(fā)展仍離不開發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)的全球價值鏈，還需要通過參與全球價值鏈以繼續(xù)向內(nèi)集聚高端和稀缺的生產(chǎn)要素，這是要素集聚能力重構(gòu)與提升的基礎(chǔ)。但要素集聚能力重構(gòu)的重心應(yīng)放在積極構(gòu)建我國自己主導(dǎo)的全球價值鏈，主動搭建要素整合平臺以向外集聚要素。這既是新階段我國要素集聚的新要求，更是新形勢下我國要素集聚能力提升的根本表現(xiàn)。

首先，攀升全球價值鏈高端環(huán)節(jié)?；谀壳拔覈鴧⑴c和融入的全球價值鏈分工環(huán)節(jié)，以高端生產(chǎn)要素的培育和發(fā)展為基礎(chǔ)，積極參與全球資源深度整合，提升產(chǎn)業(yè)和行業(yè)核心競爭力，嵌入更多的高端生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)節(jié)。同時，攀升全球價值鏈高端環(huán)節(jié)過程中注重技術(shù)的本土化和高端環(huán)節(jié)的落地，為國內(nèi)價值鏈的延長和完善提供技術(shù)支撐和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。其次，逐步延長國內(nèi)價值鏈。國內(nèi)價值鏈的延長可以是我國自身本土價值鏈的延長，也可以是全球價值鏈在我國國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的延伸。從本土價值鏈延長的角度，應(yīng)大力優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，將產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、企業(yè)的價值鏈進(jìn)行高效整合，構(gòu)建高效的現(xiàn)代化流通和市場服務(wù)體系，逐步延長國內(nèi)價值鏈。從全球價值鏈國內(nèi)環(huán)節(jié)的延伸角度，協(xié)同培育高級生產(chǎn)要素和集聚全球高級要素的方向，將培育內(nèi)生發(fā)展能力與參與全球價值鏈有效結(jié)合(王子先，2014)，加強全球價值鏈對國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，推進(jìn)全球價值鏈國內(nèi)高端環(huán)節(jié)的延伸。再次，對接國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈。國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈不是截然分開的，我國自己主導(dǎo)的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建也不是對當(dāng)前我國參與全球價值鏈的全面推翻和重建，而是在參與現(xiàn)有全球價值鏈基礎(chǔ)上的全球價值鏈與國內(nèi)價值鏈的對接與整合。對接的一方面表現(xiàn)為，憑借高級生產(chǎn)要素的培育和發(fā)展提升國內(nèi)價值鏈的競爭能力，然后基于我國本土企業(yè)、本土品牌和本土銷售渠道，逐步進(jìn)入?yún)^(qū)域或全球的價值鏈分工體系。對接的另一方面表現(xiàn)為，以優(yōu)化國內(nèi)流通體系和服務(wù)體系為保障，以打通聯(lián)通通道為方法，推動全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈的對接，逐步形成以我國為主導(dǎo)的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)。

[本文為國家社科基金青年項目“基于增加值貿(mào)易的我國生產(chǎn)要素所有者真實收入水平測度與提升研究”(項目號：16CJY057)階段性成果。]

遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;責(zé)任編輯：王勇娟)