文/石穎

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美國(guó)科技報(bào)告制度的經(jīng)驗(yàn)和啟示

文/石穎

科技報(bào)告制度是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的科技項(xiàng)目檔案管理和交流制度，該制度通過(guò)一整套流程和規(guī)范，使政府投資項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研成果以科技報(bào)告的形式得以完備保存和廣泛交流。美國(guó)是科技報(bào)告制度運(yùn)作最成熟的國(guó)家，出產(chǎn)報(bào)告的數(shù)量和質(zhì)量均位居世界第一。相比之下，我國(guó)還未建立起完整的科技報(bào)告制度，這在一定程度上制約了我國(guó)科技的持續(xù)發(fā)展。本文對(duì)美國(guó)的科技報(bào)告制度進(jìn)行概括性研究，以期得出對(duì)建設(shè)我國(guó)科技報(bào)告制度有益的啟示。

一、美國(guó)科技報(bào)告制度簡(jiǎn)介

科技報(bào)告是指對(duì)于中央和地方各級(jí)政府出資研發(fā)的科技項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中和項(xiàng)目完成之后，由項(xiàng)目實(shí)施人員按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)，用以描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展、方法、結(jié)果和分析評(píng)估。

1.美國(guó)科技報(bào)告溯源——第二次世界大戰(zhàn)中的科技情報(bào)搜集

美國(guó)科技報(bào)告制度的起源與第二次世界大戰(zhàn)緊密相連。二戰(zhàn)中美國(guó)為了戰(zhàn)勝對(duì)手，一面積極搜集德、意、日等國(guó)家的軍事和科研發(fā)展情報(bào)，一面投入大量資金和人力從事原子能和航空航天等尖端技術(shù)的秘密開發(fā)與研究。二戰(zhàn)期間共收集和編目科技報(bào)告3.2萬(wàn)份，成為科技報(bào)告體系中最早的原始材料。戰(zhàn)后美國(guó)更加重視科技情報(bào)體系的完善，1945年杜魯門總統(tǒng)批準(zhǔn)成立了科技情報(bào)出版局，延伸為今天的國(guó)家技術(shù)情報(bào)服務(wù)局NTIS。該局將美國(guó)從戰(zhàn)敗國(guó)德國(guó)和日本搜羅來(lái)的大量科技報(bào)告及技術(shù)檔案進(jìn)行統(tǒng)一編目整理，向美國(guó)各部門和世界各國(guó)發(fā)行。隨著二十世紀(jì)四五十年代原子能委員會(huì)、國(guó)防部武裝技術(shù)情報(bào)局、航空航天局等研究機(jī)構(gòu)的陸續(xù)成立，政府各部門持續(xù)投入大量資金扶持科研項(xiàng)目，并產(chǎn)生了大批量的科技報(bào)告。這些報(bào)告經(jīng)統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一收藏、通報(bào)報(bào)道和交流使用，積累至今形成了美國(guó)龐大的科技報(bào)告系統(tǒng)。

2.美國(guó)科技報(bào)告的管理——政府主導(dǎo)、分層管理

美國(guó)科技報(bào)告的制作和發(fā)行，均為政府主導(dǎo)并監(jiān)督執(zhí)行?！堵?lián)邦采辦條例》規(guī)定，所有聯(lián)邦政府資助的超過(guò)25，000美元的科技研發(fā)項(xiàng)目，都必須由項(xiàng)目承包方向聯(lián)邦政府提交科技報(bào)告以及其他項(xiàng)目文獻(xiàn)。能源部《科技信息管理導(dǎo)則》規(guī)定，聯(lián)邦政府立項(xiàng)的科技項(xiàng)目從合同簽訂后算起，最遲六個(gè)月就要提交第一份科技報(bào)告。

美國(guó)科技報(bào)告的收集采取自下而上的形式，先由各部委收集，然后匯總到國(guó)家信息管理機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦不同部委負(fù)責(zé)本系統(tǒng)內(nèi)部科技報(bào)告的收集和發(fā)行，如國(guó)防部科技報(bào)告AD、航天局科技報(bào)告NASA、能源部科技報(bào)告DE和商務(wù)部科技報(bào)告PB，之后將公開和解密的報(bào)告提交給國(guó)家技術(shù)情報(bào)服務(wù)局（簡(jiǎn)稱NTIS）。NTIS將各部門的公開解密報(bào)告匯總收藏，納入國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)稱“美國(guó)政府工作報(bào)告”，并向社會(huì)公開發(fā)行。

美國(guó)科技報(bào)告的管理采取了“國(guó)家-部委”分層協(xié)作的架構(gòu)?！安课毙畔C(jī)構(gòu)收藏和管理本部門科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告，包括涉密報(bào)告；“國(guó)家”級(jí)信息機(jī)構(gòu)系統(tǒng)只收藏用于公開交流的科技報(bào)告。這種架構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是：既能收集齊全不同領(lǐng)域的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的報(bào)告，又能將全國(guó)的科技報(bào)告統(tǒng)一歸口，并通過(guò)同一窗口向公眾提供便捷的服務(wù)。

3.美國(guó)科技報(bào)告的產(chǎn)出——嚴(yán)守規(guī)范和流程

美國(guó)科技報(bào)告的編寫和提交均需遵守嚴(yán)格的編寫和審批程序，如下：（1）科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目相關(guān)人員收集科研活動(dòng)的原始材料和過(guò)程記錄、數(shù)據(jù)圖表，對(duì)其正確性、可靠性進(jìn)行分析并篩選有用的材料。（2）按照科技報(bào)告編寫的標(biāo)準(zhǔn)格式，由報(bào)告撰寫人起草科技報(bào)告的審批稿，并標(biāo)注報(bào)告密級(jí)。（3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查核實(shí)密級(jí)、簽署出版發(fā)行意見、提出修改補(bǔ)充意見，并交由報(bào)告撰寫人進(jìn)行修改補(bǔ)充。（4）填寫文獻(xiàn)錄著項(xiàng)目表，編寫報(bào)告文摘。（5）報(bào)告交由本部委情報(bào)資料部門按需要印刷出版、存檔，供內(nèi)部交流。（6）如報(bào)告為非涉密文件，則本部委情報(bào)部門按規(guī)定向政府授權(quán)的科技情報(bào)部門提交副本，經(jīng)審查并給定報(bào)告編號(hào)后，批準(zhǔn)返回原單位。（7）管理科技報(bào)告的政府部門將審定編號(hào)的科技報(bào)告納入統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，交流使用或者公開發(fā)行。科技報(bào)告一經(jīng)給定編號(hào)成為正式報(bào)告后，便不能修改和銷毀，成為永久保存的國(guó)家檔案。

從美國(guó)科技報(bào)告的制作流程可以看出，項(xiàng)目實(shí)施的科研人員和管理人員，是科技報(bào)告的創(chuàng)作主體，科技報(bào)告的編撰、審批、密級(jí)審定等工作均由項(xiàng)目實(shí)施人員完成。各部委的情報(bào)機(jī)構(gòu)和國(guó)家情報(bào)機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)科技報(bào)告的存檔、出版和流通，并不審核科技報(bào)告的具體內(nèi)容。

4.美國(guó)科技報(bào)告的法規(guī)政策——三級(jí)法規(guī)制度體系

為保障科技報(bào)告制度的順利運(yùn)行，美國(guó)實(shí)施了“聯(lián)邦政策法規(guī)+各部委規(guī)章制度+項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)施細(xì)則”三級(jí)法規(guī)制度。

第一級(jí)是聯(lián)邦政策法規(guī)，包括《美國(guó)技術(shù)卓越法》、《聯(lián)邦信息資源管理法》、《科學(xué)技術(shù)報(bào)告：準(zhǔn)備、描述和保存》、《聯(lián)邦采辦法規(guī)》等，提出了對(duì)聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技報(bào)告的提交要求，明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。法規(guī)還對(duì)國(guó)家技術(shù)情報(bào)服務(wù)局NTIS的職責(zé)、功能、責(zé)任和義務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定。第二級(jí)法規(guī)是國(guó)防部、航空航天局、能源部、商務(wù)部等部委制定的本部門科技報(bào)告共享和管理政策，明確了科技報(bào)告的提交范圍和程序，如《國(guó)防部科技報(bào)告格式要求》、《NASA科學(xué)技術(shù)信息記錄、審批和傳播要求》、《能源信息法》等。第三級(jí)法規(guī)為科研項(xiàng)目實(shí)施單位自己制定的規(guī)范。在聯(lián)邦法規(guī)和各部門法規(guī)的指導(dǎo)下，項(xiàng)目承擔(dān)單位均有本單位科技報(bào)告的編寫和實(shí)施細(xì)則。

二、美國(guó)科技報(bào)告制度的啟示

1.科技報(bào)告制度是國(guó)家科技創(chuàng)新的強(qiáng)大支撐和保障

回顧美國(guó)科技報(bào)告的歷史可以發(fā)現(xiàn)，二次世界大戰(zhàn)是美國(guó)科技報(bào)告體系建立的起點(diǎn)，也是美國(guó)科技發(fā)展的分水嶺。二戰(zhàn)后美國(guó)的科技水平突飛猛進(jìn)，在短短幾十年之內(nèi)超過(guò)了歐洲的英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等當(dāng)時(shí)的科技強(qiáng)國(guó)成為世界第一。全球科技中心從歐洲跨越大西洋，從德國(guó)轉(zhuǎn)移到了美國(guó)。

造就美國(guó)這個(gè)新型科技強(qiáng)國(guó)的原因有很多，其中一個(gè)重要的原因就是美國(guó)政府注重其科技信息的連續(xù)積累和有效使用。美國(guó)的法律和政策要求對(duì)科技信息最大限度地傳播和使用，使科技信息對(duì)整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)最大的價(jià)值。不同層次的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如NTIS、能源部和國(guó)防部的信息機(jī)構(gòu)等，為科技報(bào)告的公開和轉(zhuǎn)化提供了便利的條件。

科技研究的實(shí)質(zhì)，是對(duì)前人研究成果的繼承和創(chuàng)新?？萍紙?bào)告通過(guò)不同部門多年的持續(xù)積累，在不同領(lǐng)域形成了網(wǎng)絡(luò)化的系統(tǒng)科技信息，是科研工作承上啟下的信息支撐和保障。對(duì)科技報(bào)告的綜合分析和開發(fā)利用，可以提高后續(xù)研究的起點(diǎn)，提高科研效率，避免重復(fù)投入。美國(guó)政府規(guī)定，科技報(bào)告一經(jīng)國(guó)家級(jí)信息機(jī)構(gòu)錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，就具有“不可刪除和修改”的永久性，便于科技界同行和科研管理部門通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)中科技報(bào)告對(duì)政府立項(xiàng)的科研項(xiàng)目的質(zhì)量和水平進(jìn)行評(píng)議。所以，科技報(bào)告的公開交流方式促進(jìn)了科研工作的透明化，杜絕了科研工作中的虛假行為，防止學(xué)術(shù)腐敗，間接提升了科研工作水平。

在世界最高科技水平的重要標(biāo)志——諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)選中，美國(guó)的科技工作者表現(xiàn)卓越。1901年至今，約有來(lái)自28個(gè)國(guó)家的500人次獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，其中美國(guó)科學(xué)家有近200位。每年的諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呃锒加忻绹?guó)籍科學(xué)家。而我國(guó)人口眾多、科技投入總量巨大，迄今為止卻只有一人摘取過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)的桂冠。

美國(guó)之所以能在當(dāng)今全球的科技競(jìng)爭(zhēng)中拔得頭籌，一路領(lǐng)先，與其科技報(bào)告制度的健全不無(wú)關(guān)系。科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程，是人類科技活動(dòng)一個(gè)長(zhǎng)期的積累過(guò)程。這種積累不僅依托于前人的勞動(dòng)，而且與近代人之間的智力接力有關(guān)。從知識(shí)結(jié)構(gòu)看，諾貝爾獎(jiǎng)所涉及的重大發(fā)現(xiàn)，表現(xiàn)出高度積累的鏈狀連續(xù)性模式。原始創(chuàng)新是在這種“鏈”狀漸近積累基礎(chǔ)上的一種飛躍，一種變革。而科技報(bào)告的作用，正是通過(guò)對(duì)科技知識(shí)鏈條的完整儲(chǔ)存來(lái)啟發(fā)新思維，推進(jìn)科技創(chuàng)新。級(jí)。涉密報(bào)告由各部委分別保存，只有解密或者公開報(bào)告才提交國(guó)家技術(shù)情報(bào)服務(wù)局收藏和交流。對(duì)涉密報(bào)告和涉限報(bào)告的利用一般要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)和審批程序，從而確?？萍紙?bào)告的交流不損害國(guó)家安全和戰(zhàn)略規(guī)劃。美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)制定分級(jí)保密制度，為科技報(bào)告設(shè)定“全流通-限定流通-內(nèi)部交流”不同的層次，既促進(jìn)了知識(shí)流通的效益最大化，又保護(hù)了國(guó)防能源等領(lǐng)域的重點(diǎn)技術(shù)，還完成了國(guó)家的戰(zhàn)略信息儲(chǔ)備，體現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的利益最大化原則。理的范疇，制定適宜的獎(jiǎng)懲制度來(lái)培育和促進(jìn)科技報(bào)告的制度化運(yùn)行。

科技制度的建立不是一蹴而就的，美國(guó)的科技報(bào)告制度也走過(guò)了不少?gòu)澛?，至今仍存在著重?fù)收錄、檢索效率低等問題。我國(guó)建立科技報(bào)告制度的過(guò)程要結(jié)合本國(guó)國(guó)情和國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐步摸索，允許犯錯(cuò)，最終實(shí)現(xiàn)中國(guó)科技報(bào)告的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)范化和全覆蓋，建成面向科技系統(tǒng)和公眾的綜合型信息體系，促進(jìn)我國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)、文化的全面騰飛。

2.分級(jí)保密制度——知識(shí)流通與技術(shù)保護(hù)相結(jié)合

美國(guó)的科技報(bào)告目前已經(jīng)成為全球性科技資源，任何用戶只要能連接到Internet，都可以通過(guò)大型國(guó)際聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)Dialog檢索美國(guó)科技報(bào)告，繼而通過(guò)訂購(gòu)獲得原始報(bào)告。但是，Dialog系統(tǒng)中的部分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)并不對(duì)中國(guó)用戶開放，如 “能源科技文摘”和“航空航天數(shù)據(jù)庫(kù)”。“航空航天數(shù)據(jù)庫(kù)”收藏了美國(guó)從二十世紀(jì)70年代開始NASA發(fā)布的重要消息和科技報(bào)告，該數(shù)據(jù)庫(kù)只開放給美國(guó)政府部門和其他與NASA簽訂了單獨(dú)合同的用戶，不對(duì)公眾開放?！澳茉纯萍嘉恼獢?shù)據(jù)庫(kù)”的藍(lán)頁(yè)中并沒有標(biāo)識(shí)其流通限定性，然而中國(guó)用戶卻被列入了涉限名單。

從對(duì)上述數(shù)據(jù)庫(kù)的限制可以看出，聯(lián)邦政府重視保護(hù)涉及國(guó)家安全領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。美國(guó)科技報(bào)告的密級(jí)分為：公開、涉限和涉密三

3.科技報(bào)告制度的建立必須由政府主導(dǎo)和監(jiān)管

科技報(bào)告制度的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既涉及管理層面的組織架構(gòu)、政策制度等問題，又涉及技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、部門協(xié)調(diào)和服務(wù)運(yùn)營(yíng)?？蒲泄芾聿块T應(yīng)該深刻認(rèn)識(shí)到科技報(bào)告對(duì)我國(guó)科技發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響和戰(zhàn)略意義，在制度的建立和運(yùn)營(yíng)方面起到主導(dǎo)和監(jiān)督作用。

美國(guó)科技報(bào)告的管理由聯(lián)邦政府授權(quán)的信息機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。NTIS作為美國(guó)國(guó)家級(jí)的科技報(bào)告收藏和服務(wù)中心，被定性為非營(yíng)利性服務(wù)機(jī)構(gòu)，由政府撥款資助。其產(chǎn)品和服務(wù)經(jīng)營(yíng)獲得的收益存入財(cái)政部設(shè)立的專門帳號(hào)，采取收支兩條線的管理方式。

我國(guó)政府除了資助各級(jí)科技報(bào)告的情報(bào)機(jī)構(gòu)外，還應(yīng)該建立健全政策法規(guī)制度，保障科技報(bào)告制度的順利實(shí)施；改革科研項(xiàng)目管理辦法，將科技報(bào)告的管理納入項(xiàng)目管