陳聞高

(四川警察學(xué)院，四川瀘州646000)

論偵訊心理應(yīng)激微反應(yīng)分析技術(shù)

陳聞高

(四川警察學(xué)院，四川瀘州646000)

偵訊心理應(yīng)激微反應(yīng)分析技術(shù)，是有計劃有目的地對犯罪嫌疑人進(jìn)行心理的有效刺激，利用現(xiàn)代科技手段研究其應(yīng)激微反應(yīng)。司法活動中，微反應(yīng)可能成為情態(tài)證據(jù)，更可能成為查證取證的線索。自發(fā)性、瞬時性、真實性是微反應(yīng)的主要特征。但微反應(yīng)的“真實性”是相對的、有條件的。條件之一就是需要找準(zhǔn)基線?；€是微反應(yīng)中規(guī)律性與差異性的參照。微反應(yīng)分析技術(shù)有必要建立樣本數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)模型的本土化。既要警惕其局限性，又要在實踐中大膽探索，不斷促進(jìn)其成熟。

偵訊;心理應(yīng)激微反應(yīng);微反應(yīng)分析技術(shù);基線

一、引言

人的應(yīng)激狀態(tài)，是出乎意外的緊張所引起的情緒狀態(tài)［1］456。情緒和情感，是人對客觀事物是否符合自己需要的態(tài)度體驗。情緒需要通常是機(jī)體的，情感需要主要是社會的。情緒總帶有情境性，短時而不太穩(wěn)定;情感既有情景性，又有長期穩(wěn)定性。情緒的強(qiáng)度比情感強(qiáng)些，而伴有生理變化，情感則不明顯［1］421－423。但二者區(qū)別的相對性，常使人難以將其完全分開。對應(yīng)激反應(yīng)的研究，源于人與動物共同情緒的啟發(fā)。以此為據(jù)，達(dá)爾文對進(jìn)化論進(jìn)行了深入論證。受其影響，美國心理學(xué)家保羅·艾克曼深入新幾內(nèi)亞原始部落，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用衽c西方人的面部表情驚人相似。①Ekman，P．，＆Friesen，W．V．(1971)．Constants across cultures in the face and emotions．Journal of Personality and Social Psychology，17，124－129．在仔細(xì)研究后，他描繪了臉部肌肉動作和不同表情的對應(yīng)關(guān)系，稱為面部行為代碼系統(tǒng)(FACS)。后來，他將之用到美國國家安全和刑事偵查領(lǐng)域，成為介入司法取證的一條技術(shù)途徑。

法律確認(rèn)主體是否適格的依據(jù)，主要是他們控制自身行為的能力。但有意識的行為，許多時候并不表達(dá)人的真實想法。高興、悲傷、厭惡、驚訝、恐懼、憤怒等與生俱來的情緒，都可能滲入后天習(xí)得的“復(fù)雜情緒”而有控制和偽裝，這是表演學(xué)的基礎(chǔ)。觀察犯罪嫌疑人非言語情態(tài)雖可發(fā)現(xiàn)比言語更可靠的信息，但仍可能被高超的表演所誤導(dǎo)。但在外界突然刺激和心理神經(jīng)作用下，最初的情緒卻是自然發(fā)生的應(yīng)激反應(yīng)，不能完全被人控制。這種應(yīng)激情緒的“即時性”一閃而過，不可再生，這就是微反應(yīng)情態(tài)。微反應(yīng)難以受到意識控制，產(chǎn)生之后，它又會極快地被有意識的反應(yīng)替代，微反應(yīng)也就極快消失。但利用高速攝像技術(shù)，卻可以將之記錄下來，以尋求真實信息，這就是現(xiàn)代微反應(yīng)技術(shù)。在偵訊同步錄音錄像中，從查明案情真相的角度說，在訊問活動的有效刺激下，正需研究嫌疑人這種最初瞬間不能自控的反應(yīng)。它們較為直接可靠地反映了嫌疑人的真實想法，并可作為尋找案件證據(jù)的線索。

二、心理應(yīng)激微反應(yīng)技術(shù)的概念

心理應(yīng)激微反應(yīng)，是人在受到突然刺激的那一瞬間，不由自主的反應(yīng)，包括臉上的微表情、身體的微動作、說話的微語義，它們往往是不受思維控制的真實反應(yīng)。有計劃有目的地對之進(jìn)行有效的心理刺激，利用現(xiàn)代科技手段研究這種微反應(yīng)的技術(shù)，就是心理應(yīng)激微反應(yīng)分析技術(shù)。

(一)微表情

微表情是由情緒引發(fā)或習(xí)慣使然的，包括面部、姿態(tài)、言語中的瞬時表情。面部微表情往往肌肉收縮不充分，持續(xù)1/25～1/5秒，①保羅·艾克曼認(rèn)為，微表情的持續(xù)時長為1/5～1/25秒。在國外的其他研究中，也有將微表情時長確定為不到1秒，不到1/2秒，1/15～1/25秒等。中國科學(xué)院心理研究所的相關(guān)研究，則將啟動時間短于260毫秒，或總持續(xù)小于500毫秒的表情定義為微表情。參見彭玉偉:《理性看待微表情分析技術(shù)在偵訊工作中的應(yīng)用》，載《湖南警察學(xué)院學(xué)報》2014年第2期，第14頁。最能泄露內(nèi)心的秘密。普通表情可以通過訓(xùn)練和意識進(jìn)行控制，犯罪嫌疑人也能夠掩飾它。但當(dāng)問到利害問題時，微表情是本能的條件反射，主要受生物遺傳支配，體現(xiàn)的是真實的情緒狀態(tài)，嫌疑人很難偽裝。人類的46種面部肌肉運(yùn)動，代表著情緒相同的基本情感。面部行為代碼系統(tǒng)將面部肌肉運(yùn)動與情緒表達(dá)匹配起來，被應(yīng)用于臉部運(yùn)動研究。國內(nèi)的一些研究，驗證了面部表情具有跨文化特征的先天本質(zhì)［2］。隨之，人臉識別、表情識別、人臉檢測、面部表情動作捕捉等技術(shù)，也在吸引人們投入研發(fā)。如，F(xiàn)T45面部表情動作捕捉系統(tǒng)，通過面部36個標(biāo)記點，可以實時捕獲臉部運(yùn)動數(shù)據(jù)。②FT45面部表情捕捉系統(tǒng)［EB/OL］．http://www．labbase．net/Supply/Supply Items‐2873522．html．人們還開發(fā)了各式各樣的面部分析軟件，幫助篩選和分析微表情。

(二)微動作

微動作是有效刺激作用于特定個體時的瞬間身體反應(yīng)。人體的大部分動作都可主觀控制，但人的動物性，使刺激的本能反應(yīng)不易受到意識控制，最初的一些微小動作就很難作假。但微動作的捕捉速度快，難度大。一般需用光學(xué)主動式和被動式的捕捉技術(shù)，其目標(biāo)定位較為精準(zhǔn)。動作捕捉設(shè)備，可為微動作的捕捉提供數(shù)據(jù)支持和智能提取，也可進(jìn)行數(shù)據(jù)傳送和信息分析。③百度百科．動作捕捉技術(shù)［EB/OL］．http://baike．baidu．com/view/3114161．htm．偵查工作中，微動作技術(shù)最常見的是步態(tài)分析。步態(tài)即行走姿態(tài)，它是人體的結(jié)構(gòu)與功能、心理與行為、運(yùn)動調(diào)節(jié)等在行走時的外在表現(xiàn)。偵查活動捕捉案犯的步態(tài)特征，包括步長、步寬、步頻，上身姿勢穩(wěn)定性，最佳能量消耗等。步態(tài)分析技術(shù)，由超聲波、足底傳感器、紅外發(fā)射標(biāo)志點等步態(tài)分析系統(tǒng)所組成，通過定量分析和定性分析，對正常與異常的步態(tài)進(jìn)行對比，得出犯罪嫌疑人的心理活動周期，④步態(tài)分析完整版［EB/OL］．http://www．docin．com/p‐426136526．html．及時分析其心理活動。其他肢體的微動作，也可進(jìn)行類似的分析活動。

(三)微語義

微語義是詞匯、語法和語音特點中的言語信息，有言內(nèi)義，更有伴隨肢體行為和依托語境的言外義。微語義分析技術(shù)，可識別語音信號的情感特征。通過數(shù)據(jù)庫里的情感詞匯樣本，可建立情感語義資源庫。語音信號情感特征分析技術(shù)，提取語音特征參數(shù)，輸入數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配運(yùn)算，通過語音的標(biāo)量量化和矢量量化進(jìn)行匹配識別［3］。在不同的偵訊情境中，這就可以研究嫌疑人情緒的外顯模式、生理的喚醒模式和獨特的語音體驗特性。如果通過聲紋識別技術(shù)，就可比對口供內(nèi)容中的語音變化，找出相應(yīng)的情感詞匯進(jìn)行特征分析，得出其是否符合口供的動作特征，尋找其微語義中隱藏的真實信息。微語義往往能使人聽出言內(nèi)之聲、言外之意。在調(diào)查證人的詢問情境中，當(dāng)然也可以運(yùn)用這種分析技術(shù)。

微反應(yīng)的表情、動作、語義在現(xiàn)實情境中是一個表情達(dá)意的整體，它們往往彼此互動、相互詮釋，人們將之分割開來研究只為方便而已?？茖W(xué)研究往往需人為地隔離或排除一些復(fù)雜因素，單純地研究一些影響因子，從而發(fā)現(xiàn)某些要素真實的因果關(guān)系。這里有一葉知秋，由點到面，深入事物本質(zhì)的可能性;但也有一葉障目，造成極端片面認(rèn)識的風(fēng)險性。微反應(yīng)情緒不單是個生理問題，更有社交環(huán)境問題，其影響因子的復(fù)雜性，從不同角度觀察就可能得出不同的結(jié)果。真理都有一定的條件和邊界，微反應(yīng)技術(shù)的作用不應(yīng)被夸大，也不應(yīng)被貶低。對微反應(yīng)分析技術(shù)的極端贊譽(yù)和求全責(zé)備，都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>

三、微反應(yīng)的證據(jù)屬性和取證能力

在對微反應(yīng)的認(rèn)識上，一直存在著不同觀點。這是非常正常的現(xiàn)象。相反，沒有不同的聲音，則是不太正常的?？茖W(xué)研究都是在質(zhì)疑聲中前進(jìn)的。

(一)微反應(yīng)可能成為情態(tài)證據(jù)

微反應(yīng)是一種細(xì)微的情態(tài)，在一定程度上能識別陳述人的真實心態(tài)，它們就有可能成為情態(tài)證據(jù)。而情態(tài)證據(jù)，通過法庭質(zhì)證能更好地還原案件事實。被告人的情態(tài)相對于言語，是一種本能的內(nèi)在反映，是未經(jīng)加工的第一手信息［4］。但有人則認(rèn)為，情態(tài)證據(jù)證明案件事實的能力被高估了，人們對情態(tài)的認(rèn)識是直覺式的經(jīng)驗而遠(yuǎn)非科學(xué)，由情態(tài)造成的事實誤認(rèn)比比皆是［5］。情態(tài)證據(jù)難以發(fā)現(xiàn)案件真實的原因:一是情態(tài)有不確定性。外在情態(tài)與內(nèi)心的真實意思無直接的必然關(guān)聯(lián)，它不能建立心理活動與特定情態(tài)之間一一對應(yīng)的確定性認(rèn)識。二是情態(tài)有多義性。不同的人對同一情態(tài)，可能會作出不同解釋［6］。三是情態(tài)可被人為地建構(gòu)。情態(tài)含義是社會建構(gòu)的，當(dāng)普遍認(rèn)為某情態(tài)代表了何種含義，就會使人根據(jù)社會界定建構(gòu)符合預(yù)期的情態(tài)。人是有反思能力的主體，如賦予情態(tài)太多的權(quán)重，就會激勵當(dāng)事人注重情態(tài)表現(xiàn)，建構(gòu)“誠實”情態(tài)，使情態(tài)證據(jù)失效。觀察情態(tài)，對天真純樸的人有效，對老謀深算的人無效;第一次運(yùn)用有效，以后運(yùn)用則無效。對查明事實而言，情態(tài)證據(jù)實際上非常不靠譜，尤其在人對情態(tài)進(jìn)行反思性調(diào)整后更是如此，情態(tài)只會蒙蔽我們的眼睛。所以，還是應(yīng)該回到案件本身的證據(jù)，而不是沉迷于容易引起偏見、混淆、似是而非、轉(zhuǎn)瞬即逝、難以解釋的情態(tài)［5］。

誠然，情態(tài)具有多義性和不確定性，一般情態(tài)也有可構(gòu)建性。如一直停留在“五聽審案”法①“五聽”是始于中國西周的審案方法。它通過觀察當(dāng)事人五方面的情態(tài)推測其心理活動，從而分析認(rèn)定其言詞的真實度。一曰辭聽，察其言語表達(dá)，理屈者語無倫次;二曰色聽，察其面部表情，理屈者面紅耳赤;三曰氣聽，察其陳述的呼吸，理虧者氣喘;四曰耳聽，察其聽覺反應(yīng)，理虧者聽覺失靈;五曰目聽，察其眼睛，理虧者不敢正視。這樣觀察嫌疑人情態(tài)確定口供真假，雖近于主觀，但比起夏商的“神判”已進(jìn)了一大步?！拔迓牎笔情L期司法實踐經(jīng)驗的總結(jié)，既有一定合理性，又有容易主觀擅斷而錯判的缺陷。參見360百科:《五聽》，http://baike．so．com/doc/5214695－5446861．html。的直覺層面，現(xiàn)代司法也就“不靠譜”。但因此就認(rèn)為情態(tài)“非常不靠譜”，“只會蒙蔽我們的眼睛”，則是極端片面的認(rèn)識，也是一種偏見。一是就信息傳遞而言，語言詞匯也具有模糊性。語義的精確表達(dá)，需要明確的語境限制;情態(tài)的確定含義，也要有具體的情境制約?！安淮_定性”和“多義性”不只是情態(tài)的問題，也并非無法確定其意義，無非是需要一定的情境條件。二是并非所有的情態(tài)都能夠人為理性地構(gòu)建。微反應(yīng)情態(tài)不同于一般情態(tài)的地方，就在其可構(gòu)建程度很低，而可信度較高。微反應(yīng)分析技術(shù)，即是針對這種特點去尋求真實的信息。當(dāng)然，這不是說它就沒有問題，其證明力就能達(dá)到DNA技術(shù)那樣的程度。三是任何證據(jù)都不能自證其本身，它必須在證據(jù)體系中才能形成確證。情態(tài)證據(jù)作為孤證當(dāng)然也是如此，只有它們與相關(guān)的言詞和情境結(jié)合起來形成證據(jù)系統(tǒng)，才能排除其多義性，形成具有確定性的明確證明。同時，它們也只有與相關(guān)的人證物證構(gòu)成相互印證的體系，才能排除虛假的構(gòu)建性表演，而確定案件事實真相。

(二)微反應(yīng)分析技術(shù)的取證能力

微反應(yīng)持續(xù)時間很短，它需借助高速的同步錄音錄像記錄，再回放其視頻資料。在逐幀回放中，仔細(xì)研究細(xì)微的表情變化和肢體動作，捕捉嫌疑人回答中的微小聲紋變化。重點區(qū)別哪些是情緒使然，哪些是在思維控制下做出的，這才能較為準(zhǔn)確地進(jìn)行分析。因而，利用微反應(yīng)技術(shù)獲得的分析結(jié)果，可以說是直覺情態(tài)的科學(xué)版。如果僅憑直覺情態(tài)難以發(fā)現(xiàn)案件真實，而憑借科技手段獲取的微反應(yīng)又怎樣呢?有觀點認(rèn)為，代表微反應(yīng)的微表情，從基本原理、重大問題到實踐運(yùn)用，面臨諸多方面的困境。一是還不清楚微表情的產(chǎn)生機(jī)制，二是微表情與是否說謊的關(guān)系不清楚，三是說謊動機(jī)水平、說謊時間長短、情緒喚醒程度與微表情表達(dá)的關(guān)系不甚清楚，四是微表情的表達(dá)是否完全無意識，五是不同人群的微表情表達(dá)是否不同，尤其是罪犯的微表情是否與普通人的不同［7］。因為自己有許多不清楚，因而他們認(rèn)為，微反應(yīng)從理論到實踐還遠(yuǎn)非成熟，僅是人們追逐時尚的噱頭。

每個人的認(rèn)識都是有限的。你沒有研究，不等于別人也沒有研究;你不清楚，不等于他人都不清楚;過去不清楚，不等于現(xiàn)在和將來也不清楚;現(xiàn)在有部分問題不清楚，不等于全部問題都不清楚。其實，從應(yīng)用角度出發(fā)，不必糾結(jié)于微反應(yīng)是否出于“完全無意識”，只要其表達(dá)能夠相對真實，就能滿足查案需要。以上微反應(yīng)機(jī)制、與說謊的關(guān)系、意識不能完全控制等，不能說都不清楚，只是有些問題的研究還不是很精確。不僅微反應(yīng)，許多心理現(xiàn)象都很難描述為精確的數(shù)學(xué)模型，時常有些不夠清晰的過渡區(qū)域。整個心理學(xué)科，都還是“前科學(xué)”或“準(zhǔn)科學(xué)”，但這不等于“不科學(xué)”或“非科學(xué)”?？茖W(xué)需要證實，更需要證偽;科學(xué)在追求精確，也包容誤差。證據(jù)學(xué)本身就不是精密的科學(xué)，而是經(jīng)驗性科學(xué)。但它又并非是“實驗性實證”，而是符合常識常情常理的“內(nèi)心確證”。經(jīng)驗的獲得需要實踐，實踐應(yīng)用需要相對成熟的理論，而理論的成熟則需要時間和實踐的歷練。在司法實踐中，包括心理測試、微反應(yīng)等的運(yùn)用及其成效，當(dāng)然還有待進(jìn)一步在實戰(zhàn)中觀察。關(guān)鍵是要有人去做，在證偽與證實中接近本質(zhì)，才可能發(fā)現(xiàn)成熟的微反應(yīng)證據(jù)。

(三)微反應(yīng)可成為查證取證的線索

有觀點認(rèn)為:情態(tài)證據(jù)是國家權(quán)力恣意侵犯個人思想和意志自由的“幫兇”，是保障個人權(quán)利、控制國家權(quán)力的自由主義法治所難以接受的。采納情態(tài)證據(jù)是“偷窺”被告人或證人的內(nèi)心，使其自證其罪，其實質(zhì)就是侵犯主體的意志自由，而測謊則是“明視”人們的內(nèi)心［5］91－92。這里的情態(tài)證據(jù)成了洞穿人心的X光機(jī)，一覽無余，沒有隱私可言。這就夸大了情態(tài)的證明力。這種邏輯，將人們根據(jù)直覺來判斷對方言行的本能，看作了窺視他人的隱私。這使微反應(yīng)技術(shù)有了法律和道德的障礙。其實，交際活動就是要讓別人聽懂自己的話，明白其包括情態(tài)在內(nèi)的意思，這就是“合作原則”。①合作原則是美國語言哲學(xué)家格萊斯提出的。在交際過程中，雙方都在有意無意地遵循“合作原則”，以求有效配合，完成對話任務(wù)。合作原則包括:量的準(zhǔn)則，對話應(yīng)滿足交際所需信息量，也不應(yīng)超出其量;質(zhì)的準(zhǔn)則，不說自知虛假的缺乏證據(jù)的話;關(guān)系準(zhǔn)則，說話要貼切、有關(guān)聯(lián)，不答非所問;方式準(zhǔn)則，說話要清楚明了，避免模糊語和模棱兩可的態(tài)度，力求直截了當(dāng)、簡潔明了，避免晦澀、歧義，話語應(yīng)簡練，井井有條。然而，實際交際中，人們并非總是遵守合作原則。出于“禮貌”等利害因素，人們會避諱一些話語，而依賴情境采用委婉曲折的表達(dá)。在偵訊之中，雙方會故意違反合作原則，產(chǎn)生復(fù)雜語義。這種“特殊會話”，也就需要在情態(tài)幫助下透過話語表義理解其言外之意。參見360百科:《合作原則》，http://baike．so．com/doc/6974646－7197335．html。對人真實意思的領(lǐng)會是社交的前提條件，這里的“隱私”是偽命題。姑且不論這種道德綁架，并不符合司法實際，單就微反應(yīng)情態(tài)作為證據(jù)來說，它就很難大量單獨地用以證明案件事實。它們的證據(jù)形態(tài)，主要是付著于視聽資料中。視聽內(nèi)容的具體情境，會明確情態(tài)的證明方向。依附于話語之中形成語境的情態(tài)，既可以補(bǔ)強(qiáng)言詞的證明力，又可在言語的點化中形成含義明確的情境證據(jù)。情態(tài)證據(jù)是情境證據(jù)的一個組成部分，具有主體傾向的那一部分。其傾向性，既有證據(jù)的指向性之長，也有缺乏客觀性之短。但要在視聽資料中排除情態(tài)，則是不可能的，除非連整個視聽證據(jù)都排除掉，將之轉(zhuǎn)化為筆錄、筆供等，而降低其證明力。

無論哪一個國家，犯罪行為的隱私權(quán)并不為法律所承認(rèn);司法活動就是要揭露這種“隱私”，限制這種“自由”。揭露犯罪的證據(jù)，除了物證、書證和其他人證，當(dāng)然包括案犯的情態(tài)。他們情態(tài)里的真情實意自證了其罪，雖是通過法官等人的心證去完成的，但也并非是司法的過錯，而是犯罪行為本身的過錯。微反應(yīng)分析技術(shù)的應(yīng)用，除了作為情態(tài)證據(jù)使用，主要地還是作為查案線索，引導(dǎo)偵查取證。除了物證等外部證據(jù)，也包括心理行為證據(jù)。對人證的情態(tài)，偵查員要有目的、有計劃地對當(dāng)事人、證人等實施有效的心理刺激，再觀察其微反應(yīng)狀況，捕捉與分析其情緒變化，以確定言詞的真實度與查證端倪。在分析涉嫌對象與犯罪事實的關(guān)系中，以確定其嫌疑程度。再通過微反應(yīng)情況收集相關(guān)證據(jù)，鎖定作案人。確定犯罪嫌疑人后，通過偵訊中嫌疑人的微反應(yīng)情境，可以甄別其口供的真?zhèn)巍Ｎ⒎磻?yīng)對口供真情實感的揭示，有助于偵查員摸透嫌疑人心理，判斷其與案件中人、事、物的真實關(guān)系，擴(kuò)大偵辦線索，找到其相關(guān)證據(jù)。微反應(yīng)技術(shù)何以能為偵查取證提供幫助?這是因其具有普通情態(tài)難有的一些特征。

四、應(yīng)激微反應(yīng)的主要特征

(一)“客觀性”和“反映性”是微反應(yīng)特征嗎

與普通情態(tài)相比較，微反應(yīng)情態(tài)有些什么特征?這是有一定爭議的。有觀點認(rèn)為:微表情具有自發(fā)性、瞬間性、客觀性、反映性四大特征［8］。推而廣之，微動作、微語義都會具有這些特征。但“反映性”不同于“反應(yīng)性”?！胺磻?yīng)”指有機(jī)體受到內(nèi)外刺激的相應(yīng)活動，也指物質(zhì)受作用引起變化的現(xiàn)象和過程。①360百科．反應(yīng)［EB/OL］．http://baike．so．com/doc/5399313－5636801．html．“反映”則是光的反照，比喻把客觀事物的實質(zhì)表現(xiàn)出來。通常指客觀事物作用于人的感官，使人以觀念形式對客體及其規(guī)律和特性的摹寫、復(fù)制和再現(xiàn)，②360百科．反映［EB/OL］．http://baike．so．com/doc/5412007－5650129．html．也就是主觀對客觀的認(rèn)識。既然有認(rèn)識參與其中，“反映”就不完全是客觀的?！翱陀^性”和“反映性”相矛盾。反映性是認(rèn)識活動的普遍特征，不是微反應(yīng)的獨特之點?！罢J(rèn)識”有錯誤和虛假的可能，與“客觀”扯不上關(guān)系。而“認(rèn)識”的虛假也是一種事實，對這種“事實”的反應(yīng)也是一種真實。用“真實性”來代替“客觀性”，以描繪微反應(yīng)的特征更合適。“微反應(yīng)”顧名思義，它有的是“反應(yīng)性”而不是“反映性”。用“反映性”和“客觀性”來描述微反應(yīng)特征都欠準(zhǔn)確。

(二)微反應(yīng)的主要特征

微反應(yīng)較為準(zhǔn)確的特征，應(yīng)該是自發(fā)性、瞬時性、真實性［9］。微反應(yīng)的自發(fā)性，指其不完全受思維控制，是一種無意識的生理應(yīng)激反應(yīng)。這種“無意識”是介于意識與潛意識之間的下意識，也有習(xí)慣成自然的自動化成分。既受生物先天遺傳的制約，也受后天習(xí)得的影響。它們對刺激的回應(yīng)，是自發(fā)的反應(yīng)活動，“自發(fā)性”注釋了“反應(yīng)性”。微反應(yīng)的瞬時性，指其本能反應(yīng)持續(xù)很短，很難憑肉眼察覺到?！昂茈y”不等于一點都不能觀察到。事實上，只要注意觀察，人們對一閃而過的情態(tài)都會有所察覺。每個人都有一些察言觀色的經(jīng)驗，尤其是社交經(jīng)驗豐富的人。我國古代的“五聽審案”法，就是憑肉眼觀察對象的情態(tài)反應(yīng)。在這種“觀察”中，也會有來自“第六感官”的奇妙直覺，使“有心人”能感知到對方內(nèi)心的秘密。雖然有時，他們難免也會被表演誤導(dǎo)，但不能反過來說微反應(yīng)都不是真情實感。而且，通過現(xiàn)代科技手段獲取的瞬時情態(tài)，能夠超越常規(guī)情態(tài)。微反應(yīng)的真實性，是相對于普通情態(tài)而言的。它指微反應(yīng)較難掩飾和偽裝，人們往往試圖壓抑與隱藏真實情緒。但大腦“末腦”的延髓等結(jié)構(gòu)，主管著呼吸、心跳、血管收縮等，不用思考來控制，其表達(dá)的情緒也就不能偽裝。因而，“壓抑”不等于說就一點都不露頭，“隱藏”也不等于就能夠徹底偽裝?，F(xiàn)代微反應(yīng)分析技術(shù)，可以暴露其壓抑和隱藏的企圖。這種“暴露”，也是一種真實情況。因而，“真實性”是微反應(yīng)過濾了普通情態(tài)的一種特點。

微反應(yīng)的“相對真實性”是有條件的。其條件，就在需要找準(zhǔn)微反應(yīng)基線。如果找不準(zhǔn)基線，微反應(yīng)的“真實性”就是個問題。而尋找基線的過程，就有人的認(rèn)識能動性參與微反應(yīng)分析技術(shù)。

五、找準(zhǔn)基線，有效刺激

(一)微反應(yīng)中的共性與個性

國外利用生成語法結(jié)合視覺感知的電腦繪畫平臺，通過30名西方人和東方人的心理審視，重建了基本情緒的面部表情。西方人的基本情緒伴隨著明顯的面部活動，而東方人并無相應(yīng)的微表情。東方人表達(dá)強(qiáng)烈情緒時，伴隨著眼部活動。這種比較結(jié)果，對文化普適性假說提出了挑戰(zhàn)，認(rèn)為基本情緒不具有文化共同性。不同文化的情緒反應(yīng)不同，面部情緒扮演著多樣化角色。認(rèn)知配合有共性的表情，被多元社會意識塑造，在文化群體的社交中實踐著。③Jack，R．E，Garrod，O．G．B，Yu，H，Caldara，R，＆Schyns，P．G．(2012)．Facial xpressions of emotion are not culturally universal．Journal of PNAS，vol．109，19，7241－7244．這一結(jié)論并不令人驚訝，它仍在常識范圍內(nèi)。微反應(yīng)是個體情緒的自然反應(yīng)，有其原始模型。這種模型，在個體適應(yīng)環(huán)境中是可塑的。人類來自動物的進(jìn)化路徑，使之具有情緒表達(dá)的生物共通性;而其社會文化環(huán)境的不同，又使共性具有表達(dá)的差異性。在長期的適應(yīng)和學(xué)習(xí)過程中，人的表情、動作、言語會習(xí)慣地固化在微反應(yīng)中模式化。因而，微反應(yīng)是可類化的。同時，每個人生活環(huán)境、教育背景、習(xí)慣養(yǎng)成、個性心理的不同，他們的情緒表達(dá)除了生物的和民族的共性外，還會打上個人生活的個性。要發(fā)現(xiàn)個體微反應(yīng)的真實含義，就需要有針對性地尋找其具體的微表情基線。

(二)基線是規(guī)律性與差異性的參照

在相同類型的人和案件中，不同形式的微反應(yīng)會有一定的規(guī)律可循。在研究情緒情感表達(dá)中，就需要建立微反應(yīng)基線。在正常狀態(tài)下，這種基線是人固有的行為模式。它如同心理測試中的準(zhǔn)繩問題，可用以比對應(yīng)激反應(yīng)的有效性。在偵訊中，需要建立犯罪嫌疑人的微反應(yīng)基線，它們是與案情無關(guān)的、不具刺激性的、能使嫌疑人放松的話題。其時，嫌疑人的反應(yīng)是正常的習(xí)慣，它們一般是真實的，能夠反映初始的情緒狀態(tài)。摸透了嫌疑人平靜談話的反應(yīng)規(guī)律，才能為問到與其犯罪有關(guān)的問題設(shè)定參照標(biāo)準(zhǔn)，不放過其微小的變化。借此，也就能捕捉微反應(yīng)的差異與強(qiáng)度，分析和判斷嫌疑人的心理狀態(tài)。但基線不是一成不變的，它應(yīng)該隨情況變化調(diào)整。設(shè)定微反應(yīng)基線，一定要考慮嫌疑人所處環(huán)境的影響。微反應(yīng)因人而異，但只要問題觸及到正確的點，嫌疑人必有微反應(yīng)，這就可以摸清他因何人何事何物而敏感。進(jìn)一步地，偵查活動就可深入探尋這些人、事、物與案件的真實關(guān)系。微反應(yīng)基線的設(shè)定，應(yīng)伴隨整個分析流程始終。找準(zhǔn)嫌疑人的微反應(yīng)基線，是偵訊微反應(yīng)技術(shù)的重要一環(huán)。

(三)有效刺激和情緒喚醒

偵訊要善于傾聽嫌疑人與案件無關(guān)的陳述，觀察其常態(tài)表情、身體姿勢、習(xí)慣動作，尋找基線行為。找準(zhǔn)他們的微反應(yīng)基線后，就需有效刺激其情緒反應(yīng)。情緒產(chǎn)生來自刺激與人的預(yù)期不符，發(fā)現(xiàn)嫌疑人的預(yù)期，才能進(jìn)行有效刺激。進(jìn)一步地，通過刺激源與微表情反應(yīng)的邏輯關(guān)系，就可驗證偵查假設(shè)。通過有效刺激，觀察背離基線的程度，了解其微反應(yīng)信息。如嫌疑人不能有效反應(yīng)，有了基線也是白搭。

情緒狀態(tài)具有兩極性。嫌疑人對偵訊的警惕系高喚醒高正性情緒，恐懼警方發(fā)現(xiàn)其犯罪事實是低喚醒高負(fù)性情緒。其警惕和恐懼，出現(xiàn)在時空控制的兩端。生理反應(yīng)和情緒狀態(tài)，在不同的時空維度中交替。從警惕之焦躁到恐懼之憂慮，短暫地過渡和交替，呈現(xiàn)連續(xù)的起承轉(zhuǎn)合。正負(fù)情緒的變動點，最易暴露于微反應(yīng)中。然后，出現(xiàn)對本能反應(yīng)的主動控制，極快地被有意識的行為替換。如嫌疑人過于警惕，就會出現(xiàn)較長的焦慮障礙，案犯則會有犯罪回憶的高正性情緒。如嫌疑人過于恐懼，就會出現(xiàn)較長的厭倦與放棄的高負(fù)性情緒。這種失控狀態(tài)，較易被人察覺。而要讓他們情緒失控，就需進(jìn)行有效刺激。這種偵訊的“有效刺激”，一般指出乎意外的具有威脅性的問題，嫌疑人防不勝防;或雖有所防備，但在證據(jù)攻擊和矛盾出擊下，心理刺激強(qiáng)度很大，他們招架不住。此時，心理防御便會作出本能反應(yīng)，表露真情實感，暴露對罪案的真實認(rèn)知。

六、微反應(yīng)模型的本土化

(一)建立微反應(yīng)樣本數(shù)據(jù)庫

在自然狀態(tài)下，觀察微反應(yīng)需要一定的人際經(jīng)驗，一閃而過的細(xì)微表情，即便經(jīng)驗豐富的人也難免有遺漏。而且，如果對嫌疑人抱有成見，先入為主地憑直覺判斷情態(tài)，就有可能犯疑鄰盜斧的錯誤。①疑鄰盜斧:有人丟失了斧頭，懷疑是鄰家偷的。他看那人走路動作，鬼鬼祟祟;瞧那人臉上表情，慌慌張張;聽那人說話，吞吞吐吐。其言行舉動，都像是偷了他斧頭。不久，這人挖地時，找到丟失的斧頭。再看鄰家人動作神態(tài)，就不像偷斧頭的了。國外，將類似的猜疑叫做“奧賽羅錯誤”。奧賽羅是莎士比亞筆下的典型人物。奧妻被人誣陷不貞，他信以為真。其妻無法自證清白，流露出害怕與痛苦。在奧看來，這種表情與其不貞潔是吻合的。盛怒之下，他掐死了妻子?？梢姡话闱閼B(tài)的多義性和不確定性，因感受主體的內(nèi)部語境而不同;缺乏客觀證據(jù)的主觀認(rèn)定，便具有很大的風(fēng)險性。因此，對嫌疑人的微反應(yīng)僅有經(jīng)驗性觀察是不夠的。這就需借助客觀可靠的觀察方式，如用同步錄音錄像記錄嫌疑人情態(tài)，再逐幀地回放和過濾視頻，捕捉微表情的真實狀態(tài)。再借用機(jī)器智能，對微反應(yīng)進(jìn)行人機(jī)交互識別。如能將嫌疑人微反應(yīng)類型化，提取其反應(yīng)樣本，就可建立微反應(yīng)數(shù)據(jù)庫。在超越個體經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，再加上偵查員的實踐經(jīng)驗，這就有可能較為準(zhǔn)確可靠地利用微反應(yīng)技術(shù)。

(二)微反應(yīng)樣本的模型化

一般情態(tài)具有不確定性，微反應(yīng)情態(tài)卻與內(nèi)心有一定關(guān)聯(lián)，能夠建立對應(yīng)的概率關(guān)系。這是將微反應(yīng)樣本模型化的基礎(chǔ)。人的面部有43塊肌肉，可分為若干個運(yùn)動單元，簡稱AU。將AU+數(shù)字編號，作為數(shù)據(jù)庫中微表情關(guān)系模型的鍵，可找到相應(yīng)的表情及其可能的含義［10］。加上具體情境，就能限制其多義性。微反應(yīng)樣本是固定的范本，采集與統(tǒng)計其樣本具有技術(shù)復(fù)制性。建立微反應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化模型圖庫，需要考慮諸多主觀因素的不利影響。對比對象的標(biāo)定心情，會因環(huán)境與情緒的不同而變形，它們都會影響對嫌疑人微反應(yīng)信息的解析。盡管微反應(yīng)樣本的效果不那么確定，但其模型庫仍可緩解人工識別的局限性，提高識別的速度和相對準(zhǔn)確度。

(三)微反應(yīng)樣本的本土化

不同民族文化的情緒反應(yīng)程度不同，有必要深入研究國人微反應(yīng)樣本。在偵訊實踐中，中國政法大學(xué)姜振宇等總結(jié)了微表情的類型化反應(yīng)。它們是凍結(jié)反應(yīng)、安慰反應(yīng)、叛逃反應(yīng)、仰視反應(yīng)、愛恨反應(yīng)、領(lǐng)地反應(yīng)、戰(zhàn)斗反應(yīng)、勝敗反應(yīng)等較普遍的8種反應(yīng)。這種心理應(yīng)激微反應(yīng)的應(yīng)用成果，正逐步在實戰(zhàn)中推廣，不斷地得到完善。一旦條件成熟，形成我國嫌疑人的微反應(yīng)模式，并將之樣本化、數(shù)據(jù)庫化，就可通過智能識別，提高微反應(yīng)模型的本土化和自動化程度。在應(yīng)用中，根據(jù)反饋情況調(diào)整和充實微反應(yīng)樣本數(shù)據(jù)庫，就可逐漸提高其精度和效能。

(四)微反應(yīng)模型的技術(shù)應(yīng)用

有了本土化的微反應(yīng)模型，不等于就萬事大吉了。微反應(yīng)分析技術(shù)的應(yīng)用，像心理測試技術(shù)一樣，仍是人機(jī)互動的過程。三分儀器，七分人。要順利應(yīng)用微反應(yīng)分析技術(shù)，就需培訓(xùn)偵查員。這方面，可參考“METT”提供的訓(xùn)練模式“前測、訓(xùn)練、練習(xí)、復(fù)習(xí)、后測”，進(jìn)行短訓(xùn)。①“METT”(Micro Expression Training Tool)是保羅·艾克曼于2002年發(fā)布的，能在短期內(nèi)提高人識別微表情的能力，訓(xùn)練效果能持續(xù)較長時間。參見趙旭初、張馳、劉玥:《微表情在公安工作中的應(yīng)用——論數(shù)據(jù)庫技術(shù)與微表情結(jié)合的創(chuàng)新》，載《法制與社會》，2015年第11期。偵查員有了微反應(yīng)的基本知識和技能，才能在實戰(zhàn)中有效地利用該技術(shù)，在應(yīng)用中即時記錄微反應(yīng)。利用微反應(yīng)模型，充分地人機(jī)互動，發(fā)揮偵查員的主觀能動性，適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行推導(dǎo)，從而提高該分析技術(shù)的準(zhǔn)確率。

七、理性對待微反應(yīng)分析技術(shù)

(一)微反應(yīng)研究應(yīng)該在質(zhì)疑中前行

在微反應(yīng)的應(yīng)用和研究中，還會不斷有質(zhì)疑之聲。進(jìn)化論從誕生之日起，就質(zhì)疑聲不斷。②360百科．達(dá)爾文進(jìn)化論［EB/OL］．http://baike．so．com/doc/5014112－5239495．html．但瑕不掩瑜，它仍是19世紀(jì)自然科學(xué)的三大發(fā)現(xiàn)之一，是人類歷史上第二次重大的科學(xué)突破。③19世紀(jì)自然科學(xué)的三大發(fā)現(xiàn)是進(jìn)化論、細(xì)胞學(xué)說、能量守恒和轉(zhuǎn)化定律。人類歷史上，第一次重大的科學(xué)突破是日心說取代了地心說，它否定了人類的自大情結(jié)。第二次科學(xué)突破就是進(jìn)化論，它把人類拉到了與普通生物同一層面，所有地球生物都與人有了血緣關(guān)系，打破了其愚昧式自尊。對微反應(yīng)的研究也是如此，從達(dá)爾文對人與動物情緒共同表情的研究，到保羅·艾克曼對不同種族文化背景下人情緒的解析，再到我國中科院付小蘭對微表情與人的情緒機(jī)制、無意識狀態(tài)之間關(guān)系的研究，以及姜振宇對應(yīng)激微反應(yīng)測試的應(yīng)用實踐，等等，它們對人類情態(tài)的研究跨越了三個世紀(jì)一兩百年。這在科技史上仍是極短暫的，難免問題多多，遭到質(zhì)疑實屬難免。在科技道路上，只有不斷地提出問題和深入問題，才能逐漸走向成熟，而“成熟”又可能意味著停滯不前。對人類情緒的探索常有不同的方向和結(jié)論，對微反應(yīng)分析技術(shù)的質(zhì)疑，便能提醒研究者校正前進(jìn)方向。

(二)應(yīng)該警惕微反應(yīng)分析技術(shù)的局限

微反應(yīng)表達(dá)受精神疾患、認(rèn)知錯誤、情感錯亂等因素影響，其分析技術(shù)也就有自身局限。在分析嫌疑人的情緒狀態(tài)時，也難免會出現(xiàn)偏差。微反應(yīng)技術(shù)的分析意見，像心理測試一樣，它還是一種主觀成分居多的推測，不能脫離了視聽資料單獨地作為訴訟證據(jù)使用。在視聽資料中，微反應(yīng)的表情、動作和語義是一個不能分割的整體，而微反應(yīng)情態(tài)和與之相關(guān)的普通情態(tài)也是一個整體。它們作為言詞證據(jù)情境的一個組成部分，共同起到了強(qiáng)化證明力的作用。不能將這種共同作用，都?xì)w結(jié)為微反應(yīng)的單獨作用。在偵訊之中，微反應(yīng)能在一定程度上甄別無辜、確定嫌疑和嫌疑度的高低。但即使嫌疑度很高，也不能認(rèn)定嫌疑人有罪。認(rèn)定有罪，仍需其他證據(jù)的印證，要組織嚴(yán)密的證據(jù)體系，通過法庭的質(zhì)證和辯論讓法官心證，才能最后認(rèn)定。即使最后認(rèn)定與微反應(yīng)分析意見一致，也不能不適當(dāng)?shù)乜浯笪⒎磻?yīng)的作用。更不能在此后的分析中沖昏頭腦，單憑微反應(yīng)妄下結(jié)論。否則，就可能釀出冤假錯案。這是應(yīng)該特別警惕的。

(三)微反應(yīng)分析技術(shù)應(yīng)在實踐中磨礪

案偵司法活動除了程序正義性，就是實體的實證性。司法公正，應(yīng)建立在案件真相的基礎(chǔ)上。事實真相需要實證，應(yīng)該遵守經(jīng)驗的、邏輯和心證的法則等。尊重事實，實踐驗證，就是其邏輯起點。在事實面前，實踐是產(chǎn)生理論假說、推翻或校正理論假說的立足點。微反應(yīng)心理研究需要理論說明，更需要實踐驗證。它們在實戰(zhàn)中的磨礪，不僅是偵訊實際的需要，也是微反應(yīng)心理研究理論的需要。需要是推動應(yīng)用技術(shù)發(fā)展和成熟的動力源泉。微反應(yīng)分析技術(shù)的需求大不大、動力足不足，就看它能否給力地解決偵查實踐中的疑難問題。在嚴(yán)禁刑訊逼供和倡導(dǎo)司法誠信的法治語境中，利用微反應(yīng)技術(shù)引導(dǎo)偵查取證有更大的實踐空間。無論理論上有怎樣的爭議，都不應(yīng)阻斷應(yīng)用研究的步伐。無論提出怎樣的設(shè)想和論點，它們都應(yīng)該接受實踐的檢驗。

八、結(jié)語

在偵訊實踐中，判斷嫌疑人陳述的真實度，這是疑點的發(fā)現(xiàn)。但對于尋找案件真相，重要的不在他說謊，而在他為什么要說謊，這是疑點的解釋。對此，偵查員都會根據(jù)直覺來“讀臉讀心”，推測其言行和情態(tài)，這是本能的微反應(yīng)運(yùn)用。司法“直接言詞”原則的實踐，也會有對情態(tài)證據(jù)的自然應(yīng)用。對它們肯定與否定的爭論，難免會有偏激性看法。任何夸大與貶低微反應(yīng)技術(shù)的做法，都是非理性的，不可取的。司法對于微反應(yīng)線索，關(guān)鍵在查證，對其人證物證的查證。

在探求案件真相、強(qiáng)調(diào)文明執(zhí)法的法治環(huán)境中，微反應(yīng)分析技術(shù)無疑為偵查提供了可供引導(dǎo)取證的途徑。其效能如何，當(dāng)然還需在實踐中落實、在查證中驗證。在這之中，也會有種種不盡如人意之處。從事該技術(shù)的實踐者們，應(yīng)有其心理準(zhǔn)備。有百折不撓的努力，才有望在質(zhì)疑聲中使其逐漸成熟。

［1］北京師范大學(xué)，東北師范大學(xué)，西南師范大學(xué)，陜西師范大學(xué)．普通心理學(xué)［M］．西安:陜西人民出版社，1982．

［2］王壘，孟昭蘭．成人面部表情及其判斷的初步探討［J］．心理學(xué)報，1986(4):349－355．

［3］許旺林，宋勝尊．心理應(yīng)激微反應(yīng)應(yīng)用技術(shù)在偵查訊問中的運(yùn)用［J］．江蘇警官學(xué)院學(xué)報，2013(3):90－97．

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［5］徐昀．情態(tài)證據(jù)排除論——以測謊證據(jù)為比較視角［J］．河北法學(xué)，2014(12):86－95．

［6］陳麒巍．情態(tài)證據(jù)芻論［J］．中國刑事法雜志，2009(1): 88－98．

［7］吳奇，申尋兵，傅小蘭．微表情研究及其應(yīng)用［J］．心理科學(xué)進(jìn)展，2010(9):1359－1368．

［8］徐良峰．微表情——訊問僵局下新的突破口［J］．犯罪研究，2015(4):47－52．

［9］彭玉偉．微表情分析技術(shù)在偵查訊問工作中的應(yīng)用研究［J］．中國刑事法雜志，2015(2):95－103．

［10］趙旭初，張馳，劉玥．微表情在公安工作中的應(yīng)用——論數(shù)據(jù)庫技術(shù)與微表情結(jié)合的創(chuàng)新［J］．法制與社會，2015(11):208－209．

(責(zé)任編輯:芮 強(qiáng))

On the Analytic Technique of Investigative Psychological Stress Micro－reaction

CHEN Wen－gao
(Sichuan Police College，Luzhou Sichuan 646000，China)

The analytic technique of investigative psychological stress micro－reaction is aiming at effectively stimulating the suspect’s psychology and using modern scientific and technological means to study its stress microreaction．As is characterized with spontaneity，instantaneity and authenticity，micro－reaction is more likely to be demeanor evidence or even the evidence in judicial investigation activity．However，its authenticity is relative and conditional．The baseline should be identified，which is reference of regularity and difference．It is necessary to create micro－reaction sample data in order to realize localization of modeling．Therefore，investigators need to guard against the limitations of analytic technique of micro－reaction as well as explore boldly in practice to promote its maturity．

investigation;psychological stress micro－reaction;analytic technique of micro－reaction;baseline

D631

A

1008－2433(2016)04－0103－08

2016－05－13

陳聞高(1954—)，男，四川雅安人，四川警察學(xué)院教授、《預(yù)審探索》副總編，主要研究方向為刑偵預(yù)審、偵查心理。