李 鳳 艷

(東北師范大學(xué) 政法學(xué)院，吉林 長春 130117)

戰(zhàn)后蘇聯(lián)對德政策與冷戰(zhàn)的爆發(fā)

李 鳳 艷

(東北師范大學(xué) 政法學(xué)院，吉林 長春 130117)

二戰(zhàn)后蘇聯(lián)的對德政策關(guān)乎德國的前途命運(yùn)，也關(guān)乎蘇德關(guān)系及歐洲國際關(guān)系的走向，意義重大，影響深遠(yuǎn)。這項(xiàng)政策的基本要旨是削弱并管制德國，使其不會(huì)再威脅蘇聯(lián)的安全和歐洲的和平，同時(shí)將其作為維系東歐勢力范圍、擴(kuò)大社會(huì)主義影響的窗口和堡壘，主要體現(xiàn)在對德索賠、對貝爾納斯條約草案的態(tài)度及對德蘇占區(qū)的蘇維?；脑斓确矫?。而美英則致力于使德國成為抵制蘇聯(lián)擴(kuò)張的屏障，反對過分削弱德國。這種戰(zhàn)略目標(biāo)的對抗性使德國問題成為點(diǎn)燃冷戰(zhàn)的引信之一。這種對立具有地緣政治、國際安全、價(jià)值理念的多重特性，復(fù)雜、敏感，故三國兩方都既謹(jǐn)慎又強(qiáng)硬，最終導(dǎo)致德國分裂并成為冷戰(zhàn)格局的核心癥結(jié)。

戰(zhàn)后安排；國家安全；勢力范圍；大國關(guān)系；冷戰(zhàn)

冷戰(zhàn)史學(xué)界通常認(rèn)為第二次世界大戰(zhàn)中形成的德國問題①關(guān)于這個(gè)問題的實(shí)質(zhì)，眾說紛紜，其中比較權(quán)威的是德國歷史學(xué)家勞斯(Loth W)的說法：這是關(guān)于德國作為一個(gè)國家的存在及其在歐洲的地位問題。這個(gè)問題包含內(nèi)外兩個(gè)層面：于內(nèi)是統(tǒng)一或分裂問題，于外是德國的地理邊界、在歐洲和國際社會(huì)的權(quán)力與責(zé)任問題。見：Loth W.Die deutsche Frage ale europ?ische Problem//Aus Politik und Zeitgeschichte.1982.25.Dez.S.3. 轉(zhuǎn)引自：Родович.Ю.В.Германская проблема в 1945—1955 гг.и позиция СССР:концепция и историческая практика.Тула.1997.С.3.是戰(zhàn)后持續(xù)40多年冷戰(zhàn)的癥結(jié)所在，但認(rèn)為德國不是使東西方對峙加劇的原因，而是它們之間關(guān)系惡化后的主要戰(zhàn)場。②沃捷特克·馬斯特尼：《斯大林時(shí)期的冷戰(zhàn)與蘇聯(lián)的安全觀》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2002年，第22頁；美國國際關(guān)系史和冷戰(zhàn)史專家梅爾文·萊弗勒也認(rèn)為冷戰(zhàn)的原因不應(yīng)該在歐洲，而應(yīng)該在亞洲及全球非殖民化進(jìn)程中去尋找。見Melvyn P.Leffler，F(xiàn)or the Soul of Mankind.The United States，the Soviet Union，and the Cold War.New York：Harper & Brothers Publisher，2007，p.82.這一論斷是值得商榷的。首先，相對于戰(zhàn)后旋即發(fā)生的蘇聯(lián)與美英在其他地區(qū)的對峙而言，在德國問題上的矛盾兼具地緣利益、價(jià)值觀念、生活方式的多重屬性，這與學(xué)者們對冷戰(zhàn)基本特征的描述完全吻合。③如美國冷戰(zhàn)史學(xué)家梅爾文·萊弗勒的定義：冷戰(zhàn)是發(fā)生于美蘇兩大國以及它們所代表的集團(tuán)及制度之間的一場非暴力競爭，這是兩種對立的政治經(jīng)濟(jì)體系、意識形態(tài)之間的競爭，其中的每一方都對對方制度存在的合法性提出了帶有根本性質(zhì)的質(zhì)疑，并因此而把對方視作不共戴天的死敵，必欲除之而后快。梅爾文·萊弗勒：《冷戰(zhàn)是如何開始的？》，陳兼、陳之宏譯，《冷戰(zhàn)國際史研究》 2004年第1期。其次，對于蘇聯(lián)和美英來說，如何處置德國都是各自對外戰(zhàn)略及構(gòu)建戰(zhàn)后世界秩序的核心所在，利益及理念之爭長達(dá)40多年，反觀雙方在世界其他地區(qū)的對抗則短暫得多，如戰(zhàn)后初期在伊朗、土耳其、中國，也包括20世紀(jì)60年代初的古巴導(dǎo)彈危機(jī)，由此推之，言說德國問題不是引爆冷戰(zhàn)的導(dǎo)火索，似有悖邏輯。本文擬梳理、解讀20世紀(jì)90年代以來俄羅斯解密的相關(guān)檔案，結(jié)合已有研究成果，考察戰(zhàn)后蘇聯(lián)對德政策目標(biāo)、措施及決策與實(shí)施過程，以此為基礎(chǔ)探尋其與冷戰(zhàn)爆發(fā)的關(guān)系，著重考察蘇聯(lián)對德政策是否具有地緣利益和意識形態(tài)的擴(kuò)張性，在何種程度上觸及了美英的戰(zhàn)略利益，換句話說，就是蘇聯(lián)的對德政策是否是引發(fā)美英對抗、遏制蘇聯(lián)的誘因。這種探索應(yīng)該有助于深化人們對于冷戰(zhàn)爆發(fā)責(zé)任方、原因及特點(diǎn)的認(rèn)識。

一、戰(zhàn)爭期間蘇聯(lián)關(guān)于戰(zhàn)后對德政策構(gòu)想

德意日法西斯勢力發(fā)動(dòng)的第二次世界大戰(zhàn)深刻地改變了國際關(guān)系的面貌，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是這場戰(zhàn)爭給人類造成了空前的災(zāi)難，促使人們反思未來該以什么樣的價(jià)值理念引領(lǐng)、構(gòu)建人類社會(huì)的持久和平。二是國際力量格局發(fā)生了根本性的變動(dòng)，德意日戰(zhàn)敗投降，英法遭到削弱，美蘇在戰(zhàn)爭中崛起為世界事務(wù)的主宰者。三是戰(zhàn)爭中結(jié)成的同盟關(guān)系為蘇聯(lián)與美英在戰(zhàn)后構(gòu)建包容、合作的新型互動(dòng)關(guān)系奠定了基礎(chǔ)，為從根本上重塑大國關(guān)系樣式提供了歷史機(jī)遇。對于蘇聯(lián)來說，這場戰(zhàn)爭給這個(gè)國家的人民造成了巨大的物質(zhì)損失和精神創(chuàng)傷，人口死亡2700多萬，傷者1800多萬，三分之一的國民財(cái)富化為烏有。同時(shí)，蘇聯(lián)以其驚人的動(dòng)員能力和強(qiáng)大的民族凝聚力贏得了這場空前殘酷的戰(zhàn)爭，為反法西斯戰(zhàn)爭的勝利做出了決定性貢獻(xiàn)，這使蘇聯(lián)成為戰(zhàn)后歐洲大陸上首屈一指的軍事強(qiáng)國，也贏得了世界的贊譽(yù)和尊重，從而成為引領(lǐng)世界發(fā)展潮流的一面旗幟。這些因素共同構(gòu)成蘇聯(lián)確定戰(zhàn)后對外戰(zhàn)略及對德政策的背景和基礎(chǔ)。

戰(zhàn)后蘇聯(lián)對德政策是其全球戰(zhàn)略的核心，也是這一戰(zhàn)略的縮影，兩相觀照，可以更充分、更深入地理解冷戰(zhàn)爆發(fā)的原因。梳理、解讀俄羅斯解密檔案，*涉及戰(zhàn)爭期間蘇聯(lián)決策層關(guān)于戰(zhàn)后對外戰(zhàn)略及對德政策構(gòu)想的檔案文件，主要見于莫斯科國際關(guān)系出版社1996年出版的《蘇聯(lián)與德國問題》第1卷(СССР и германский вопрос. Документы из Архива внешней политики Российской Федерации / Под ред. Г.П. Кюнина， Й. Лауфера. T.I: 22 июня 1941 г.-8 мая 1945 г. М.， 1996)。其中部分文件的中文譯件收入在沈志華主編的《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年?？梢詫?zhàn)后蘇聯(lián)對外戰(zhàn)略目標(biāo)概括為以下四個(gè)方面：一是維持較長時(shí)期(約30—50年)的世界和平與國家安全，以便爭取時(shí)間恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，醫(yī)治創(chuàng)傷，“使蘇聯(lián)能強(qiáng)大到無論在歐洲或在亞洲發(fā)生的任何侵略都對它不構(gòu)成危險(xiǎn)。不僅如此，還要讓歐洲或亞洲的任何一個(gè)大國或集團(tuán)甚至連這樣的念頭都不敢有” 同時(shí)，使歐洲，至少歐洲大陸，得以成為社會(huì)主義的歐洲，從而根除在世界這個(gè)地區(qū)爆發(fā)戰(zhàn)爭的可能性。*Записка заместители народного комиссара иностранных дел СССР В.М.Майского народному комиссару иностранных дел СССР В.М.Молотову с приложением. АВП РФ，Ф.06，оп.6，п.14，д.145.л.1-41. См:СССР и германский вопрос 1941—1949.Т.1.№ 79.С.333-360.Опубл，:Источник.1995.№ 4.С.124-144.中文：邁斯基給莫洛托夫的關(guān)于《未來和平的最佳基本原則》(1944年1月11日)，《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷，第03201號，第684—713頁。二是開疆拓土，并力爭得到美英對其合法性的承認(rèn)，包括承認(rèn)1941年德國入侵蘇聯(lián)前的西部邊界，還要以安全和通行自由的名義改變太平洋沿岸、波羅的海和黑海地區(qū)的領(lǐng)土現(xiàn)狀。三是通過與英國協(xié)商獲取在北歐、東歐、巴爾干、土耳其、伊朗等地的利益范圍。四是擴(kuò)大蘇聯(lián)在中國及阿拉伯世界的政治和文化影響力。*Записка заместитель народного комиссара иностранных дел СССР С.А.Лозовского председателю государственного комитета обороны И.В.Сталину и народному комиссару иностранных дел СССР В.М.Молотову. АВП РФ，Ф.013，оп.4-a，п.11，д.4.л.1-3. См:СССР и германский вопрос 1941—1949. Т.1.С.141-143.中文：洛佐夫斯基就籌備歐洲國家戰(zhàn)后國家體制安排方案委員會(huì)致斯大林的信函(1941年12月26日)，《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷，第03197號，第665—667頁。由此可以看出，蘇聯(lián)試圖充分利用這場戰(zhàn)爭帶來的機(jī)遇和地位，盡可能廣泛地在國際舞臺(tái)上拓展國家利益。其中最關(guān)鍵的是維持和平、保障國家安全，而實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)目標(biāo)的方式，則主要依靠國家實(shí)力、領(lǐng)土擴(kuò)展及社會(huì)主義價(jià)值理念在歐洲及世界的傳播。

在蘇聯(lián)戰(zhàn)后對外戰(zhàn)略構(gòu)想中，德國的前途問題是一個(gè)基本問題，居于核心地位，其根本要旨是創(chuàng)造條件，使德國在未來的30—50年內(nèi)不會(huì)再威脅別國的安全。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，蘇聯(lián)外交決策者擬制的措施可以歸為三類：一是占領(lǐng)德國，以便對其進(jìn)行管制和改造，這種占領(lǐng)至少需要10年。二是削弱德國，使其沒有能力再威脅世界和平。具體方法有兩個(gè)：分裂德國，至少將東普魯士分離出來，其北部含柯尼斯堡(二戰(zhàn)結(jié)束后劃歸蘇聯(lián)后改稱加里寧格勒)在內(nèi)割讓給蘇聯(lián)，其余部分劃歸波蘭；鏟除作為其經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力基礎(chǔ)的重工業(yè)，把德國變成一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的國家；三是對德國的政治、經(jīng)濟(jì)及思想意識進(jìn)行全面改造。四是要求德國以設(shè)備、機(jī)床、制成品等實(shí)物賠償其對蘇聯(lián)發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭所造成的損失。*前引邁斯基的報(bào)告，俄文見《СССР и германский вопрос 1941—1949》.Т.1.№ 79.С.333-360；中文見《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷，第03201號，第684—713頁。這種賠償不僅僅是補(bǔ)償損失，更是削弱德國經(jīng)濟(jì)和軍事潛力的重要手段。至1945年初，蘇聯(lián)戰(zhàn)后對德政策目標(biāo)及措施已基本明確并具體化，也與美英達(dá)成了廣泛共識。但是否分裂德國、如何對德國民眾的思想意識進(jìn)行改造，依舊缺乏明確而清晰的規(guī)劃。

早在蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)初期，還談不上就戰(zhàn)后對德政策予以構(gòu)想和規(guī)劃時(shí)，斯大林就決意戰(zhàn)后要肢解德國。*在1941年11月6日的講話中，斯大林說：“希特勒分子現(xiàn)在忙于擴(kuò)展德意志的土地、收復(fù)萊茵區(qū)和奧地利等，在一定意義上可以說他們是民族主義者?！?Внешняя политика Советского Союза.Т.1.С.37.)11月14日英國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人請?zhí)K駐英大使邁斯基(И.М.Майский)解釋斯大林的立場。為此，邁斯基致電莫洛托夫并請求釋義(АВП РФ，Ф.059，оп.1，п.352，д.2406.л.84)。莫洛托夫轉(zhuǎn)述斯大林的解釋：將奧地利這個(gè)主要以德國人為主要居民的國家并入德國，對此可以在德意志民族主義框架內(nèi)予以理解，但這并不意味斯大林贊同這種兼并，他不認(rèn)為德國的民族主義是正確的、可以接受的方案。斯大林在這里想要表達(dá)的是：即便從德國民族主義的立場出發(fā)，希特勒分子目前的這種吞并政策對于德國來說也是毀滅性的，德國民族社會(huì)主義黨是不折不扣的帝國主義政黨，而不是民族主義的政黨，……。關(guān)于奧地利、萊茵區(qū)等，斯大林認(rèn)為奧地利必須作為一個(gè)獨(dú)立主權(quán)國家與德國分離，而德國本身，包括普魯士，應(yīng)該分裂成若干或大或小的獨(dú)立國家，以此保障歐洲國家未來的安全。(АВП РФ，Ф.059，оп.1，п.354，д.2412.л.21-24. 《СССР и германский вопрос 1941—1949》.Т.1.No 7.С.118-119)。1941年12月中旬，在與來訪的英國外交大臣艾登會(huì)晤時(shí)，斯大林明確提出必須肢解德國，至少要將普魯士分裂出來，以此削弱德國，使其無力再威脅歐洲安全。*關(guān)于艾登訪蘇及與斯大林、莫洛托夫的會(huì)談，見《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷№01649、№01651號文件；《СССР и германский вопрос 1941—1949》.Т.1.№ 11，12，13，14.此后，如何分裂德國，分裂成多少個(gè)國家，這些獨(dú)立國家之間應(yīng)該具有怎樣的關(guān)系，成為外交政策規(guī)劃部門研究的重點(diǎn)，曾制訂出多種方案。*《СССР и германский вопрос 1941—1949》.Т.1.No 58， 63.在蘇美英三國首腦德黑蘭會(huì)議上、1944年10月斯大林與丘吉爾在莫斯科的晤談及雅爾塔會(huì)議上，都曾討論過分裂德國問題，雖有共識，但都未成決策。雅爾塔會(huì)議后，英國不再謀求分裂德國，美國態(tài)度也轉(zhuǎn)趨消極。蘇聯(lián)方面，一是擔(dān)心組建若干弱小的沒有生存能力的國家，會(huì)刺激德國人骨子里就具有的強(qiáng)烈的民族統(tǒng)一意識，成為團(tuán)結(jié)所有德國人的強(qiáng)大動(dòng)力。*和約與戰(zhàn)后秩序問題委員會(huì)會(huì)議記錄， АВП РФ，ф.06.оп.6.п.26，д.281. л.1-2.СССР и германский вопрос 1941—1949. Т.1.№ 92.С.450-455.二是擔(dān)心美英兩國會(huì)把分裂德國的責(zé)任推卸到蘇聯(lián)頭上，目的是在世界輿論中抹黑蘇聯(lián)。*莫洛托夫給蘇駐英大使古謝夫的電報(bào)，АВП РФ，ф.059.оп.15.п.18，д.99. л.13.СССР и германский вопрос 1941—1949.T.1.№ 154.C.626.但分裂德國依舊是蘇聯(lián)削弱德國的選項(xiàng)之一，*見1945年5月28日斯大林與霍普金斯和哈里曼的會(huì)談?dòng)涗?。АВ?РФ，ф.048.оп.48.п.431，д.11. л.184-196.СССР и германский вопрос 1941—1949.T.2.№ 4.C.142.因?yàn)闆Q策者很清楚，通過解除武裝和索取賠償，使德國在若干年內(nèi)保持“無害化”是可能的，前提是蘇美英三國立場一致并保持持續(xù)地、有效地監(jiān)督。但實(shí)際上這非常困難，甚至?xí)纬蓪α?，這樣就會(huì)出現(xiàn)某些國家有意放松監(jiān)管的危險(xiǎn)，甚至積極鼓勵(lì)德國重新武裝并恢復(fù)其工業(yè)化。分割德國將使這種嘗試變得困難，重新武裝被分割為若干獨(dú)立國家的德國并把它重新變?yōu)閺?qiáng)大的工業(yè)化國家，這需要很多年。*和約與戰(zhàn)后安排委員會(huì)會(huì)議記錄，АВП РФ，ф.06.оп.6.п.26，д.281. л.1-2.СССР и германский вопрос 1941—1949.T.1.№ 92.C.450-455.這里可以看出，蘇聯(lián)已預(yù)見到與美英不和甚至走向?qū)α⒌目赡苄?，把分裂德國作為預(yù)防美英扶持德國的手段。由此，20世紀(jì)90年代以來學(xué)術(shù)界關(guān)于斯大林所追求的是分裂德國還是統(tǒng)一德國的爭論，也就不難形成定論了。

相對于其他各領(lǐng)域的改造目標(biāo)和措施來說，對德國民眾的思想意識進(jìn)行改造，直到德國投降后開始對其實(shí)施軍事占領(lǐng)，蘇聯(lián)決策者都沒有擬定明確而具體的方案。但外交決策部門很清楚，一是這個(gè)問題極為重要也極為復(fù)雜、敏感，二是美英所討論的各種改造方案“不僅僅具有幻想的性質(zhì)，簡直是極其有害的，”三是只有將來德國成功地走上社會(huì)主義道路，才可以減輕、消除對其施加的壓力。*副外交人民委員邁斯基給外交人民委員莫洛托夫的報(bào)告，АВП РФ，ф.06.оп.6.п.14，д.145. л.1-41.СССР и германский вопрос 1941—1949.T.1.№ 92.C.337-338.由此可見，對德國進(jìn)行改造應(yīng)遵循什么樣的價(jià)值理念，蘇聯(lián)與美英之間是對立的。對于蘇聯(lián)來說，推動(dòng)德國走上社會(huì)主義道路是最理想的結(jié)果，也是使德國不再構(gòu)成安全威脅的最佳和最后保障，但這需要時(shí)間。

戰(zhàn)時(shí)蘇聯(lián)關(guān)于戰(zhàn)后對外戰(zhàn)略及對德政策的目標(biāo)設(shè)定關(guān)乎國家安全，也關(guān)乎蘇聯(lián)的世界強(qiáng)國地位。實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，要依靠蘇聯(lián)自身的力量，特別是強(qiáng)大的紅軍。但蘇聯(lián)是個(gè)跛足巨人，國家遭到了巨大破壞，人民已筋疲力盡，必須努力與美英保持合作關(guān)系，一是借助美英援助爭取盡快實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)重建，二是共同管控德國，三是防止歐亞大陸出現(xiàn)美英主導(dǎo)的敵視蘇聯(lián)的國家集團(tuán)。故此，在確定目標(biāo)及措施時(shí)十分謹(jǐn)慎，力爭合情合理且在本國力所能及的范圍內(nèi)。*這一點(diǎn)特別明顯地表現(xiàn)在賠償委員會(huì)制定對德索賠政策的過程中，見李鳳艷：《試析第二次世界大戰(zhàn)后蘇聯(lián)的對德索賠政策》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第6期。而與美英的合作關(guān)系能否持續(xù)，取決于德國何時(shí)爆發(fā)無產(chǎn)階級革命，一旦爆發(fā)這樣的革命，這些結(jié)論則當(dāng)“加以修改”。*副外交人民委員邁斯基給莫洛托夫的報(bào)告，АВП РФ，ф.06.оп.6.п.14，д.145. л.1-41.СССР и германский вопрос 1941—1949.T.1.№ 92.C.360.由此可見，蘇聯(lián)賦予了德國無產(chǎn)階級革命極為重大的意義。但這只是一個(gè)美好的愿景，因?yàn)榈聡伯a(chǎn)黨非常虛弱，無法獨(dú)自推動(dòng)這項(xiàng)事業(yè)，蘇聯(lián)只能選擇與美英合作共同管控并改造德國，使其無害化。

二、通過與美英談判構(gòu)建對德政策的法律基礎(chǔ)

戰(zhàn)爭期間蘇聯(lián)與美英之間通過多種渠道就對德政策及戰(zhàn)后世界秩序問題進(jìn)行了卓有成效的磋商，其中最重要的自然是三國首腦的雅爾塔會(huì)議和波茨坦會(huì)議，形成的基本共識是通過占領(lǐng)和監(jiān)管削弱并改造德國，徹底根除德國的軍國主義和納粹主義傳統(tǒng)，使其不會(huì)再威脅世界和平，為實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)目標(biāo)而規(guī)定的若干行為準(zhǔn)則，后來被簡稱為“四化”方針，即“非軍事化”、“非納粹化”、“非卡特爾化”及“民主化”。簡要說明這四項(xiàng)方針，即：解除德國全部武裝，使之完全非軍事化，鏟除或控制可用作軍事生產(chǎn)的一切德國工業(yè)；懲治戰(zhàn)犯，消滅納粹黨及其一切組織機(jī)構(gòu)，逮捕和拘留納粹黨高級官員及重要人物，一切納粹黨徒(除僅在名義上參與該黨活動(dòng)者)，以及其他對盟國目的持?jǐn)硨B(tài)度者，不得擔(dān)任公職或半公職以及重要私人企業(yè)中的責(zé)任人職位，廢除納粹法律；消滅卡特爾等各種形式的經(jīng)濟(jì)壟斷，著重發(fā)展農(nóng)業(yè)及和平工業(yè)，以滿足國內(nèi)需要；在民主基礎(chǔ)上重建德國政治生活并對德國的教育進(jìn)行監(jiān)督和改造。此外，德國需以實(shí)物對戰(zhàn)爭受害國予以賠償。*薩納柯耶夫、崔布列夫斯基編：《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，北京：三聯(lián)書店，1978年，第507—515頁。與此同時(shí)，兩次首腦會(huì)議都顯現(xiàn)出蘇聯(lián)與美英之間的矛盾甚至對立，且隨著時(shí)間的推移，矛盾變得越來越尖銳，越來越難以妥協(xié)和化解。

雅爾塔會(huì)議對于蘇聯(lián)來說意義重大。一是實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)展領(lǐng)土的目標(biāo)，包括獲取含柯尼斯堡在內(nèi)的東普魯士北部地區(qū)，基本得到了美英首腦的承認(rèn)。二是歐洲邊界做出了符合蘇聯(lián)意愿的調(diào)整，蘇聯(lián)與波蘭以寇松線為界，波蘭領(lǐng)土因此減少的部分由德國補(bǔ)償，蘇聯(lián)主張德波邊界西移至奧德-尼斯河，但沒有得到美英首腦確認(rèn)。三是將東歐、北歐、部分巴爾干地區(qū)納入本國的勢力范圍。四是與盟國構(gòu)建了占領(lǐng)及改造德國的法律基礎(chǔ)，包括在對德索取賠償方面。此時(shí)的蘇聯(lián)能如愿以償主要依賴于強(qiáng)大的紅軍。紅軍以解放者的身份占領(lǐng)了半個(gè)歐洲，同時(shí)還是美英決戰(zhàn)日本需要倚重的力量。與其說是美英滿足了蘇聯(lián)的要求，不如說是承認(rèn)了既成事實(shí)。此外，蘇聯(lián)占據(jù)了道德優(yōu)勢和心理方面的先機(jī)。丘吉爾曾說：在俄國為捍衛(wèi)自己反對德國侵略而經(jīng)受了這場悲劇之后，在俄國為解放波蘭而作出種種努力之后，俄國人的要求就不是基于實(shí)力，而是基于權(quán)利了。*《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，第179頁。邁斯基也曾言道，美國人和英國人正處在“戰(zhàn)爭氣氛”的影響之下，還因?qū)μK聯(lián)援助不足而受到“良心的譴責(zé)”，故較易做出讓步。*邁斯基給莫洛托夫的關(guān)于《未來和平的最佳基本原則》的報(bào)告(1944年1月11日)，《蘇聯(lián)歷史檔案選編》第16卷，第03201號，第704頁。在雅爾塔會(huì)議上蘇聯(lián)基本得到了它最為屬意的重大利益。

但在雅爾塔會(huì)議上，斯大林與丘吉爾圍繞著德國賠償問題的爭鋒暴露了蘇英之間戰(zhàn)略利益的對抗性及維持和平理念與方式的差異。對于蘇聯(lián)來說，要求德國以實(shí)物支付賠償具有極為重要的戰(zhàn)略意義，一是改造德國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并削弱其經(jīng)濟(jì)和軍事潛力，使其沒有能力再次威脅蘇聯(lián)及歐洲的安全。通過拆遷德國企業(yè)的設(shè)備、機(jī)床等消滅德國的重工業(yè)，發(fā)展農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)。二是借助賠償所得加快恢復(fù)遭戰(zhàn)爭破壞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)。為此，專門成立了由副外長、駐英大使邁斯基領(lǐng)導(dǎo)的賠償委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究對德索賠問題。該委員會(huì)做了大量細(xì)致的工作，多方權(quán)衡，充分研究了德國的支付能力并吸取了“一戰(zhàn)”后德國賠償問題造成困難和混亂的教訓(xùn)，確定了賠償額度及支付方式，要求德國支付總值200億美元的實(shí)物賠償，支付方式有兩種：一是在戰(zhàn)爭結(jié)束時(shí)從德國的國內(nèi)外資產(chǎn)中一次性提取，包括機(jī)床、船舶、國外投資等，兩年內(nèi)完成；二是在簽訂和約后，德國以制成品、勞務(wù)、現(xiàn)金等方式逐年支付，十年內(nèi)完成。此外，還確定了對德索賠應(yīng)遵循基本原則，即德國不因支付賠償而無法獨(dú)立生存且對歐洲及世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的消極后果不是不可克服的。*邁斯基給莫洛托夫的報(bào)告，1944年7月28日，АВП РФ，ф.06，оп.6，п.16，д.164，л.1-69.СССР и германский вопрос.T.1.№ 114，C.506-516.設(shè)定這一原則主要是預(yù)見到美英不會(huì)全盤接受蘇聯(lián)的方案，*邁斯基給莫洛托夫的報(bào)告，АВП РФ，ф.06，оп.6.п.16，д.165，л.1-11.СССР и германский вопрос.T.1.№ 129.C.556-557.它們不想削弱德國的經(jīng)濟(jì)力量，美國國內(nèi)甚至有勢力主張保留一個(gè)強(qiáng)大的德國作為遏制蘇聯(lián)向西歐擴(kuò)大影響力的屏障。*蘇駐美大使葛羅米柯給莫洛托夫的電報(bào)，1944年10月6日，АВП РФ，ф.059，оп.12，п.34，д.213，л.204-211.СССР и германский вопрос.T.1.№ 128.C.550-553.邁斯基預(yù)估美英拒絕蘇聯(lián)方案的理由主要有：德國將無法正常生存，會(huì)出現(xiàn)持續(xù)貧困和大規(guī)模失業(yè)，引發(fā)革命性動(dòng)蕩并強(qiáng)化德國人的復(fù)仇心理，且由于各國經(jīng)濟(jì)相互依存，對德國這個(gè)工業(yè)強(qiáng)國進(jìn)行非工業(yè)化改造將延緩歐洲經(jīng)濟(jì)的復(fù)興。*邁斯基給莫洛托夫的報(bào)告，1944年10月9日，АВП РФ，ф.06，оп.6，п.16，д.165，л.1-11.СССР и германский вопрос.T.1.№ 129.C.554-559.

不出所料，雅爾塔會(huì)議上，蘇聯(lián)提出的對德索賠方案遭到了丘吉爾的強(qiáng)烈反對，反對的理由也在蘇聯(lián)的預(yù)料之中。*FRUS:the Conference at Yalta，Washington 1973，pp.874，887，901.這令斯大林十分惱怒，他指英國人是在謀求建立一個(gè)強(qiáng)大的德國。*《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，第231頁。顯然，斯大林對英國極度不信任，對其扶持德國對抗蘇聯(lián)的可能性保持著高度戒備。美國的立場與蘇聯(lián)相近，傾向于嚴(yán)懲并削弱德國。最后，會(huì)議僅就索賠目的及支付方式達(dá)成了基本共識。*《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，第214—215，254頁。

至波茨坦會(huì)議，蘇聯(lián)面臨的局勢發(fā)生了重大變化，即美英結(jié)成了統(tǒng)一戰(zhàn)線，且美國主導(dǎo)了議事日程，這標(biāo)志著美國開始成為歐洲事務(wù)的主導(dǎo)者之一，突出表現(xiàn)在關(guān)于德國賠償問題的磋商過程中。在這次會(huì)議上美國提出了一個(gè)完整的賠償方案，并得到了英國的全力支持。與蘇聯(lián)方案相對比，其不同之處主要有兩點(diǎn)：一是主張?zhí)K美英從各自占領(lǐng)區(qū)提取賠償，互通有無，等價(jià)交換。蘇聯(lián)難以接受，因?yàn)榈聡闹毓I(yè)約80%位于西占區(qū)，這顯然增加了蘇聯(lián)為獲取賠償、削弱德國經(jīng)濟(jì)實(shí)力而致力于消滅德國重工業(yè)的難度；二是主張德國當(dāng)前產(chǎn)品應(yīng)該首先用于出口換匯以支付必要的進(jìn)口，所余用于賠償。蘇聯(lián)要求優(yōu)先支付賠償并壓縮進(jìn)口規(guī)模，使其在以當(dāng)前產(chǎn)品支付完賠償后其出口所得能支付的范圍內(nèi)。*美國方案的內(nèi)容及三國首腦之間的磋商，見А.А.Громыго(главный редактор).Советский Союз на международных конференциях периода великой отечественной войны 1941—1945 гг.Т.6.берлинская конференция руководителей трёх союзных держав—СССР，США и Великобритании(17 июля—2 августа 1945 г.).Сборник документов.Москва:Издательство политической литературы，1984，C.143，291，310，314，385-386，402-403.美英以接受蘇聯(lián)關(guān)于德波邊界的提議及考慮承認(rèn)羅馬尼亞、保加利亞、匈牙利和芬蘭政府并接納它們加入聯(lián)合國為條件，要求蘇聯(lián)在賠償問題上讓步。*美英有意接納意大利加入聯(lián)合國，卻以不民主和不自由為由拒絕承認(rèn)保、羅、匈、芬政府并阻止這些國家加入聯(lián)合國，見《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，第398—408，432—437，442，444頁。斯大林最后接受了美方方案，所達(dá)成的協(xié)議，要而言之，主要包括以下幾個(gè)方面：以百分比而不是具體數(shù)字確定賠償規(guī)模；分區(qū)賠償，西占區(qū)以拆遷設(shè)備的15%換取蘇占區(qū)的食物、原料等，10%無償交給蘇聯(lián)；當(dāng)前產(chǎn)品優(yōu)先支付進(jìn)口；美英放棄對蘇占區(qū)德國企業(yè)股份及德國在保加利亞、匈牙利、羅馬尼亞、芬蘭及奧地利東部資產(chǎn)的要求，作為交換，蘇聯(lián)不對西占區(qū)德國企業(yè)股份及德國在上述各國之外的境外資產(chǎn)提出要求。*《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會(huì)議文件集》，第512—514頁。

波茨坦會(huì)議最后文件體現(xiàn)出蘇美英在對德政策包括賠償問題上的基本共識：一是發(fā)展農(nóng)業(yè)和民用工業(yè)，使德國沒有能力再發(fā)動(dòng)新的侵略戰(zhàn)爭；二是消滅德國軍事工業(yè)，嚴(yán)格監(jiān)管并限制與軍工生產(chǎn)密切相關(guān)的工業(yè)；三是剩余生產(chǎn)能力用于支付賠償，但要以保證德國能獨(dú)立生存為限(即進(jìn)出口平衡)。這是后續(xù)制定具體拆遷、賠償計(jì)劃的指導(dǎo)思想。與此同時(shí)，所達(dá)成的賠償協(xié)議在法律上承認(rèn)了歐洲已形成兩個(gè)勢力范圍的現(xiàn)狀，西方盟國要保證德國西占區(qū)及西歐免受蘇聯(lián)影響，同時(shí)放棄了對德國蘇占區(qū)、東歐及北歐部分地區(qū)事務(wù)的干涉，歐洲已呈現(xiàn)出兩大陣營的基本輪廓，為走向分裂邁出了重要一步。而談判過程中，圍繞著當(dāng)前產(chǎn)品是優(yōu)先支付進(jìn)口還是優(yōu)先支付賠償?shù)恼摖?，則反應(yīng)了蘇聯(lián)與美英間維持和平理念及樣式的差異。前者是自給自足式的社會(huì)主義，在民族國家主權(quán)獨(dú)立基礎(chǔ)上，以實(shí)力求和平，后者是以商業(yè)立國的資本主義，除以均勢保障和平，還致力于將德國納入世界經(jīng)濟(jì)體系，通過共同繁榮來維系和平。*1944年10月，斯大林與丘吉爾在莫斯科的談話體現(xiàn)了這種差異，АВП РФ，ф.06，оп.7-a，п.58，д.19，л.2-7.СССР и германский вопрос.T.1.№ 131.C.563.

三、蘇聯(lián)對德政策的實(shí)施及其引發(fā)的與美英對立

德國戰(zhàn)敗投降后，蘇美英法四國開始對德國實(shí)行分區(qū)占領(lǐng)，并根據(jù)戰(zhàn)時(shí)首腦會(huì)議達(dá)成的協(xié)議，在盟國管制委員會(huì)框架內(nèi)合作，在各自占領(lǐng)區(qū)內(nèi)推進(jìn)“四化”改造，富有成效。但在個(gè)別領(lǐng)域?qū)嵤┑母脑?，卻使蘇聯(lián)與美英的關(guān)系迅速走向了對立。蘇聯(lián)指責(zé)美英對德國的“非納粹化”和“非軍事化”不徹底，任用前納粹黨高官出任政府要職、保留德國的一些軍事組織、拖延從西占區(qū)拆遷企業(yè)用以支付賠償?shù)取６K聯(lián)實(shí)施對德管制與改造政策引發(fā)了美英的抵制與敵視，主要有以下三個(gè)方面：

一是索賠。占領(lǐng)初期，蘇聯(lián)駐德軍政府的首要任務(wù)是盡可能快、盡可能多的提取賠償以防政局生變。以大規(guī)模拆運(yùn)為主，包括造船、飛機(jī)制造、化工、重型機(jī)械、電力、光學(xué)和精密機(jī)械等行業(yè)企業(yè)，但并沒有局限于波茨坦會(huì)議決議所規(guī)定的或禁止或限制發(fā)展的重工業(yè)，蘇聯(lián)本國完全不能生產(chǎn)或產(chǎn)量很少的輕工業(yè)，如紡織、造紙、釀酒等，也成了拆運(yùn)的對象。這種大規(guī)模拆遷很快就產(chǎn)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)及政治后果，導(dǎo)致蘇占區(qū)經(jīng)濟(jì)凋敝，工人失業(yè)，加重了生活的困難程度，民眾因此而對蘇聯(lián)占領(lǐng)當(dāng)局及其扶植的德共和社民黨心存怨怒，這直接關(guān)系到這兩個(gè)政黨能否贏得1946年秋舉行的地方選舉，關(guān)乎蘇占區(qū)的政治前途。如哈雷大學(xué)醫(yī)學(xué)系一位學(xué)生就曾斷言：“俄國人要拆掉我們所有的工廠，這將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)，而這無論如何不會(huì)促進(jìn)共產(chǎn)主義理想在德國的傳播?！?Н.П.Тимофеева，Я.Фойтцик.Политика СВАГ в области культуры，науки и образования:цели，методы，результаты.1945—1949:Сборник документов.Москва:РОССПЭН，2006.C.515.鑒于此，從1946年初開始，蘇聯(lián)改變了大規(guī)模拆遷提取賠償?shù)恼?，轉(zhuǎn)向?qū)⑻K占區(qū)最大、現(xiàn)代化程度最高的約200家大型工業(yè)企業(yè)改組為股份公司，所有權(quán)歸蘇聯(lián)，高層管理人員來自蘇聯(lián)，按蘇聯(lián)模式經(jīng)營，使用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力和原材料，產(chǎn)品絕大部分無償運(yùn)往蘇聯(lián)。這些公司涉及采礦、電力、造船、鋼鐵、化工等戰(zhàn)略性行業(yè)，其產(chǎn)值占蘇占區(qū)相關(guān)行業(yè)總產(chǎn)值的比重在20—57%之間。*АВП РФ，ф.0457《г》，оп.1.п.11.д.43.л.90.轉(zhuǎn)引自：М.И. Семиряг.Как мы управляли Германией. Москва:РОССПЭН.1995.C.135.這是蘇占區(qū)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域蘇維?；潭鹊闹匾獦?biāo)示。

與此同時(shí)，蘇聯(lián)與美英在盟國管制委員會(huì)內(nèi)制定具體賠償計(jì)劃的談判進(jìn)展緩慢。這項(xiàng)工作包含兩個(gè)步驟：先是確定戰(zhàn)后德國應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)水平，然后列出維持這種水平所不必要的企業(yè)名單，用于拆賠。第一步就耗時(shí)近8個(gè)月，爭論的核心依舊是給德國留下多少工業(yè)能力，或者說在多大程度上削弱德國。至1946年3月底才達(dá)成《賠償與戰(zhàn)后德國經(jīng)濟(jì)水平計(jì)劃》。此后，美英又百般拖延確定應(yīng)予拆賠的企業(yè)名單。這期間，美國要求各占領(lǐng)區(qū)開放門戶，水陸空無障礙地自由往來，采取統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)政策，甚至要求蘇聯(lián)放棄提取當(dāng)前產(chǎn)品，作為美國執(zhí)行賠償計(jì)劃的前提條件。蘇聯(lián)認(rèn)為美國意在“拆除占領(lǐng)區(qū)”，由盟國管制委員會(huì)取代各占領(lǐng)當(dāng)局在其占領(lǐng)區(qū)內(nèi)的絕對主權(quán)，最終目的則是遏制蘇聯(lián)擴(kuò)大影響力。*謝苗諾夫的簡報(bào)，1946年5月9日，АВП РФ，ф.082，оп.30a，п.155，д.3，л.64-87.Заверенная копия.СССР и германский вопрос.T.2.№ 114.C.490.至于英國，蘇聯(lián)認(rèn)為其拖延執(zhí)行賠償計(jì)劃，一是謀求最大限度地保留德國的工業(yè)力量，防范蘇聯(lián)，二是保持這個(gè)問題的不確定狀態(tài)，通過媒體渲染使德國人相信俄國想以其無情的賠償政策把德國變成一個(gè)貧困國家，正是由于英國人的抵制才使俄國至今無法實(shí)現(xiàn)這一目的。*Там же.с.492.這使蘇聯(lián)陷入即不利又不義的處境。在對德索賠這個(gè)問題上，蘇聯(lián)與美英走向了對立。

二是蘇聯(lián)拒絕了美國草擬的“貝爾納斯條約”(全稱是《德國裁軍與非軍事化條約》)。1945年9月20日倫敦外長會(huì)議期間，美國國務(wù)卿貝爾納斯首次正式向莫洛托夫提議，就蘇美英法四國簽訂一項(xiàng)保障德國長期處于非軍事化狀態(tài)的條約進(jìn)行協(xié)商，旨在防止德國重新武裝、滿足蘇聯(lián)維護(hù)國家安全的需要。*АВП РФ，ф.06.оп.7.п.43.д.678.л.71-73.對于這項(xiàng)提議，斯大林判斷美國意在對抗蘇聯(lián)，是要蘇聯(lián)接受美國在歐洲事務(wù)中發(fā)揮與蘇聯(lián)同樣的作用，以便將來通過與英國結(jié)盟控制歐洲，是要使蘇聯(lián)與歐洲國家已經(jīng)簽訂及即將簽訂的同盟條約失去其意義和指向。*Печатнов В.Переписка Сталина с Молотовым//Источник.1999.C.74.副外長李維諾夫說的更直白：“既然我們的安全得到了保障，那我們的行為和要求就失去了合理性，正是因?yàn)檫@些行為和要求，我們和西方國家之間出現(xiàn)了分歧?！?АВП РФ，ф.06.оп.8.п.60.д. 1010.這十分清楚地表明蘇聯(lián)的戰(zhàn)略意圖一方面是防范美國介入并與英國結(jié)盟控制歐洲，另一方面則通過強(qiáng)調(diào)德國威脅維系同盟關(guān)系、擴(kuò)展勢力范圍，而似乎沒有意識到這兩者是難以兼得的。這就決定了蘇聯(lián)不可能接受美國的提議。

在蘇聯(lián)拒絕了條約草案*條約草案由序言和五項(xiàng)條款構(gòu)成。序言說明簽約目的：有關(guān)德國裁軍計(jì)劃已經(jīng)基本完成，但為世界和平和安全，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)；第1條列舉了禁止德國擁有的各種武裝力量、軍事機(jī)構(gòu)和組織、軍事裝備及與這些裝備的生產(chǎn)相關(guān)的場所、設(shè)施、技術(shù)等。這與波茨坦公報(bào)中的規(guī)定并沒有實(shí)質(zhì)性差別。但該條d款規(guī)定的應(yīng)阻止在德國制造、生產(chǎn)或進(jìn)口的軍事裝備中增加了“為任何目的的所有可裂變材料，經(jīng)各締約國批準(zhǔn)的除外”一項(xiàng)；第2條規(guī)定成立一個(gè)四方檢查委員會(huì)，負(fù)責(zé)對第1條中有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，這種檢查機(jī)制在盟軍結(jié)束對德占領(lǐng)之后開始運(yùn)行；第3條的核心是“德國明確接受本草案第1和第2條應(yīng)是盟軍終止對德占領(lǐng)的基本條件；”第4條規(guī)定檢查委員會(huì)的決策方式為多數(shù)同意原則；第5條規(guī)定條約的批準(zhǔn)和生效方式，有效期為25年。全文見FRUS(Foreign Relations of the United States)，1946(1)，p.190-193.后，1946年4月底，巴黎外長會(huì)議期間，惱怒的貝爾納斯將條約草案公之于眾，國際輿論為之震驚，認(rèn)為美國這是投石問路，如果蘇聯(lián)拒絕，就表明它所追求的并非是正當(dāng)?shù)陌踩?，而是謀求擴(kuò)張。*АВП РФ，ф.06.оп.8.п.46.д. 768. л.34. 隨后不久，貝爾納斯公開揭示了蘇聯(lián)的此項(xiàng)意圖，見FRUS.1946.V.2.德國西占區(qū)各派政治力量則歡欣鼓舞，他們把此項(xiàng)提議看成是美英改變對德政策的標(biāo)志，意味著盟國的占領(lǐng)將提前結(jié)束。*АВП РФ，Ф.082，оп.30a，п.155.д.3.л.114-138.這使蘇聯(lián)陷于被動(dòng)，在東西方對抗格局初露端倪的背景下，這一問題的復(fù)雜性和敏感性超出了條約本身，促使蘇聯(lián)高層進(jìn)行深入研究。參與研究這份草案的有多達(dá)十幾位國家高層領(lǐng)導(dǎo)人，這在蘇聯(lián)對外決策史上是十分鮮見的，而最終的意見是一致認(rèn)為不能接受。其理由可以概括為以下兩個(gè)方面：一是美國旨在結(jié)束對德占領(lǐng)，促使蘇聯(lián)從德國進(jìn)而從波蘭、巴爾干撤軍，這意味著無法對德國進(jìn)行徹底改造，蘇聯(lián)也將無法繼續(xù)獲取賠償，意味著削弱蘇聯(lián)對德國及歐洲其他國家的影響力，還意味著為美國資本進(jìn)入德國創(chuàng)造條件，壯大西方在德國的勢力，之后將是美英德的對蘇戰(zhàn)爭；二是美國要放松對德國的管制，加快復(fù)興德國，使其成為資本主義基地和對抗蘇聯(lián)的堡壘。*АВП РФ，ф.06.оп.8.п.60.д. 1010.此外，蘇聯(lián)忌憚簽署這一條約將使自己在德國蘇占區(qū)大規(guī)模的鈾開采和加工項(xiàng)目置于西方的監(jiān)督之下。*李鳳艷，王彥：《“德國裁軍與非軍事化條約”與冷戰(zhàn)的緣起》，《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》 2012年第6期。

經(jīng)多方權(quán)衡，在1946年7月中旬繼續(xù)召開的巴黎外長會(huì)議上，蘇聯(lián)提出對貝爾納斯條約草案的修改意見，實(shí)際上是拒絕了貝爾納斯條約。同時(shí)，蘇聯(lián)調(diào)整了對德政策，即不再謀求分裂和削弱德國，而是在保證其和平發(fā)展的前提下，“使其成為統(tǒng)一、民主、愛好和平、擁有發(fā)達(dá)工農(nóng)業(yè)和對外貿(mào)易的國家?！?РЦХИДНИ(Российский Центр хранения и изучения документов новейшей истории).ф.17.оп.162.д.38.л.79，115-117.而在貝爾納斯看來，這意味著蘇聯(lián)的對德政策發(fā)生了危險(xiǎn)的“轉(zhuǎn)折”，旨在拉攏德國并把其變成自己的盟友以對抗西方。*J.Byrnes，Speaking frankly. New York，1947，p.181.相應(yīng)地，美國也開始轉(zhuǎn)向利用德國對抗蘇聯(lián)，其標(biāo)志是1946年9月6日貝爾納斯在德國斯特加特發(fā)表的演說。演說中，對蘇美關(guān)系最具殺傷力的是他聲稱將努力最終確定德國的東西部邊界。*Keesing’s Contemporary Archives.September 7-14，1946，p.8115f.這是美國首次提出要修改雅爾塔會(huì)議所確定的德國邊界，包括東部的奧德—尼斯河邊界，在蘇聯(lián)看來，這意味著美國背離了雅爾塔精神，蘇美之間在德國進(jìn)行合作的基礎(chǔ)也就不存在了。這次演說是“戰(zhàn)后美國與其前敵國(至少是德國的西半部)和解的歷史開端，”*RogerMorgan, “Washington and Bonn: Case Studyin Alliance Politics,” International Affairs Royal Institute of International Affairs 1944, vol.47, No. 3, 1971, pp.491-495.同時(shí)也是蘇美在德國問題上由合作走向?qū)沟拈_端。

三是蘇占區(qū)的蘇維?；?。不論是戰(zhàn)時(shí)的政策規(guī)劃，還是戰(zhàn)后初期的占領(lǐng)，推動(dòng)德國走向社會(huì)主義都不是蘇聯(lián)最高決策層的政策選項(xiàng)，*季米特洛夫：《季米特洛夫日記選編》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2002年，第344頁；直到1948年底，斯大林在與來訪的德國統(tǒng)一社會(huì)黨領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)談時(shí)仍告誡不要急于過渡到社會(huì)主義，見：Нужно идти к социализму не прямо， а зигзагами—Запись беседы И.В. Сталина с руководителями Социалистической единой партии Германии В. Пиком， О. Гротеволем， В. Ульбрихтом. 18 декабря 1948 г. //Исторический архив.2002.№5.盡管這是蘇聯(lián)最美好的愿景。一是德國尚不具備這樣的條件，多種政治力量競逐，德共相對弱小，四國分區(qū)占領(lǐng)更是難以拆解的掣肘；二是蘇聯(lián)更看重與美英的合作關(guān)系，而推動(dòng)德國走社會(huì)主義道路就意味著與美英的對立。但在實(shí)踐層面，蘇占區(qū)卻很快就步入了社會(huì)主義軌道。

蘇占區(qū)的蘇維?；饕w現(xiàn)在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。*蘇占區(qū)文化領(lǐng)域的蘇維?；鄬^晚，大致開始于1946年下半年，隨著冷戰(zhàn)局勢的日益激化而逐步強(qiáng)化，一是對待知識分子以政治觀點(diǎn)和階級立場定親疏，二是大力宣傳蘇聯(lián)社會(huì)主義建設(shè)成就，三是宣傳馬克思主義。但文化領(lǐng)域的蘇維?；脑祀y度很大，阻力很多。政治方面，組建了由共產(chǎn)黨、社會(huì)民主黨、基督教民主同盟和自由民主黨構(gòu)成的反法西斯政黨同盟，但前兩者特別是共產(chǎn)黨才是蘇駐德軍政府著力扶持的工人階級政黨，后兩者則是需防范甚至壓制的帶有法西斯特性的資產(chǎn)階級政黨，組建這一同盟，目的是團(tuán)結(jié)各種政治力量根除德國的軍國主義和法西斯主義殘余，也是為了使自民黨和基民盟中立化而不至于與蘇聯(lián)占領(lǐng)當(dāng)局及德共為敵。*蘇駐德軍政府總司令朱可夫關(guān)于蘇駐德軍政府各機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)與政治任務(wù)的講話速記，1945年8月16日，ГА РФ.Ф.Р-7317.Оп.7.Д.14.Л.121-133.與此相反，美英鼎力扶持的是基民盟及社民黨中的右翼勢力，而竭力壓制共產(chǎn)黨及社民黨中的左翼。東西占領(lǐng)當(dāng)局各自扶持的政治力量的立國理念是根本對立的，相互競爭，彼此打壓。為了贏得優(yōu)勢地位，1946年4月，蘇聯(lián)駐德軍政府操控將共產(chǎn)黨與社民黨合并組成了德國統(tǒng)一社會(huì)黨，這導(dǎo)致社民黨分裂，而基民盟因抵制蘇聯(lián)占領(lǐng)當(dāng)局的一些改造措施被嚴(yán)重削弱。統(tǒng)一社會(huì)黨在蘇占區(qū)的各級行政、司法機(jī)構(gòu)中牢固地占據(jù)了主導(dǎo)地位，而反法西斯政黨同盟則成了一具空殼，蘇占區(qū)的政治生活加速走向了蘇維?；?。

經(jīng)濟(jì)方面，蘇占區(qū)的蘇維?；饕憩F(xiàn)為對生產(chǎn)資料所有制的改造。在工業(yè)領(lǐng)域采取的路徑是先將屬于德國國家、各級行政和軍事機(jī)構(gòu)、各類社會(huì)組織、納粹黨及其從屬機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)人的財(cái)產(chǎn)或扣押或沒收，還包括那些積極支持納粹黨的有影響力的自然人的財(cái)產(chǎn)，然后經(jīng)全民投票公決實(shí)現(xiàn)國有化。被國有化的企業(yè)數(shù)量占總量的8%，但所創(chuàng)造的工業(yè)產(chǎn)值則占總產(chǎn)值的45%，其中包括劃歸蘇聯(lián)所有的200多家現(xiàn)代化程度最高的股份公司。私營企業(yè)數(shù)量眾多，但都是雇工不足10人的小微企業(yè)。*Нужно идти к социализму не прямо， а зигзагами—Запись беседы И.В. Сталина с руководителями Социалистической единой партии Германии В. Пиком， О. Гротеволем， В. Ульбрихтом. 18 декабря 1948 г. //Исторический архив.2002.№5.C.16.此外，在蘇駐德軍政府的主持、推動(dòng)下迅速完成了土地所有制改革。具體辦法是沒收那些擁有100公頃以上土地的大地主的全部土地和財(cái)產(chǎn)，納粹黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人及其他戰(zhàn)犯所擁有的土地也全部沒收，有償分配給那些無地或少地的農(nóng)戶，但土地的所有權(quán)屬于國家，農(nóng)民只有使用權(quán)。這就實(shí)現(xiàn)了土地由高度集中的大地主所有制向國有制的轉(zhuǎn)變，而獲得土地使用權(quán)的廣大新農(nóng)戶則是新的社會(huì)制度的重要支柱。

蘇占區(qū)的蘇維埃化令美英反感和不安，美國駐德軍政府一位軍官曾經(jīng)對蘇駐德軍政府宣傳廳主任丘爾班諾夫說：你們的努力是徒勞的，任何時(shí)候我們都不會(huì)允許在歐洲出現(xiàn)一個(gè)社會(huì)主義的德國，哪怕是它的任何一個(gè)部分。*S.Tjulpanow， Deutschland nach dem Kriege(1945—1949).Erinnerungen eines offizieres der Sowjetarmee.Berlin，1986，S.134.轉(zhuǎn)引自：М.И. Семиряг.Как мы управляли Германией. М.， 1995.C.308.據(jù)此可以推斷，蘇聯(lián)在德國蘇占區(qū)推動(dòng)的蘇維?；脑焓敲烙μK發(fā)動(dòng)冷戰(zhàn)以遏制共產(chǎn)主義在歐洲擴(kuò)大影響力的動(dòng)因之一。

結(jié) 論

梳理、解讀俄羅斯解密檔案，結(jié)合相關(guān)當(dāng)事人的回憶及學(xué)者們的研究，可以很清楚地看出，戰(zhàn)后蘇聯(lián)的對德政策是美英放棄與其合作轉(zhuǎn)而采取遏制政策的動(dòng)因之一。蘇聯(lián)謀求削弱德國且通過大規(guī)模地從德國獲取各類賠償壯大自己的力量，令美英擔(dān)憂蘇聯(lián)會(huì)成為歐洲事務(wù)的主宰者，為維持歐洲力量均衡，美英傾向于保留德國的工業(yè)力量，并將此視為加快歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)興的必要條件，同時(shí)將德國經(jīng)濟(jì)納入歐洲經(jīng)濟(jì)體系以防止其軍國主義勢力的死灰復(fù)燃，通過共同繁榮維系和平，這與蘇聯(lián)自給自足式的社會(huì)主義、以實(shí)力保障和平的理念不相容。蘇聯(lián)以德國作為鞏固同盟體系、擴(kuò)展社會(huì)主義價(jià)值理念的基地和堡壘，這是美英決意對其采取遏制政策的主要?jiǎng)右?。蘇聯(lián)與美英在戰(zhàn)后德國上演的地緣利益與價(jià)值理念之爭是不可調(diào)和的，但因這種斗爭牽一發(fā)動(dòng)全身而又不得不謹(jǐn)慎而行，遂使其成為整個(gè)冷戰(zhàn)格局的核心結(jié)點(diǎn)，也是冷戰(zhàn)格局基本特征的主要呈現(xiàn)者。

(責(zé)任編輯：馮 雅)

2016-11-06

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“蘇聯(lián)對德政策研究(1941—1990)”(編號：15BSS042)。

李鳳艷(1968-)，遼寧阜新人，東北師范大學(xué)政法學(xué)院副教授。

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1674-6201(2016)04-0058-09