耿東攀 王世宇 趙穎中原石油工程設(shè)計(jì)有限公司 河南濮陽(yáng) 457001

淺談國(guó)內(nèi)EPC總承包項(xiàng)目文控管理內(nèi)涵與依據(jù)

耿東攀 王世宇 趙穎
中原石油工程設(shè)計(jì)有限公司 河南濮陽(yáng) 457001

EPC總承包模式是國(guó)家大力推行的工程管理模式，文控工作在其中起到潤(rùn)滑劑和管理支持等作用。文控工作的本質(zhì)就是留下管理痕跡和經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)EPC項(xiàng)目管理運(yùn)行起到至關(guān)重要作用,深刻理解文控管理內(nèi)涵和相關(guān)依據(jù)對(duì)做好文控工作十分重要。

EPC總承包；文控管控；內(nèi)涵依據(jù)

一、文控管理內(nèi)涵

1.文控管理的來(lái)源：ISO9000標(biāo)準(zhǔn)基本思想、控制所有過(guò)程的質(zhì)量、體現(xiàn)預(yù)防為主的思想。

2.文控的原則：誰(shuí)形成、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)整理立卷；寫(xiě)你做的、做你寫(xiě)的。

3.文控的目的：(1)對(duì)工程實(shí)施全過(guò)程形成的各種載體的文件、圖紙、資料等按照規(guī)定的程序接收、發(fā)送、登記、保管和歸檔；(2)保持工作成果及過(guò)程的可追溯性，防止信息資源丟失，便于信息、成果的有效再利用，為預(yù)測(cè)未來(lái)和正確決策提供依據(jù)。

4.文控的意義：文控工作是一項(xiàng)增值的工作：對(duì)提高工程項(xiàng)目實(shí)施效率、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)等都有很大幫助。

5.文件的作用：(1)能溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)；(2)提供客觀證據(jù)，保留管理痕跡；(3)重復(fù)性和可追溯性；(4)增值，提供經(jīng)驗(yàn)積累。

6.文件特性：(1)時(shí)效性，要及時(shí)、準(zhǔn)確；(2)全面性：為決策提供依據(jù)保障；(3)延續(xù)性,承前啟后。

7.文件的價(jià)值：文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)；文件資料是施工過(guò)程的真實(shí)體現(xiàn)；文件為項(xiàng)目結(jié)算提供重要依據(jù)；銜接的橋梁。

8.文件的多少和詳略程度取決于：組織類型和規(guī)模、過(guò)程的復(fù)雜性、產(chǎn)品的復(fù)雜性、業(yè)主要求、人員能力、滿足質(zhì)量管理體系要求證實(shí)的程度。

9.受控文件管理：(1)范圍：法律、法規(guī)、上級(jí)規(guī)定等等，公司相關(guān)規(guī)定、項(xiàng)目部相關(guān)文件（如施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量進(jìn)度計(jì)劃等、方案、交底等）；(2)管理方式：編號(hào)，根據(jù)文件性質(zhì)、形成時(shí)間等進(jìn)行編號(hào)，并進(jìn)行發(fā)送、傳達(dá)；(3)確定項(xiàng)目部相關(guān)文件格式；(4)傳遞：電郵和紙版相結(jié)合。

10.文件的分類：(1)綜合管理類（往來(lái)信函）(2)控制類資料(3)設(shè)計(jì)文件、圖紙、資料類(4)采購(gòu)文件資料類(5)施工文件資料(6)合同管理類(7)開(kāi)車文件資料類(8)質(zhì)量文件資料(9)HSE資料。

其中，綜合管理類包含：(1)項(xiàng)目管理程序、手冊(cè)(2)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(3)周、月報(bào)(4)會(huì)議紀(jì)要、備忘錄(5)匯報(bào)材料、工作總結(jié)(6)信件、傳真(7)文件交接單/傳遞單等。

控制類文件含：進(jìn)度計(jì)劃、三周滾動(dòng)計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃、費(fèi)用控制計(jì)劃、成本分析或盈虧預(yù)測(cè)分析等。

設(shè)計(jì)文件資料含：(1)設(shè)計(jì)管理文件（包括質(zhì)量控制記錄表單）(2)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料(3)初步設(shè)計(jì)文件、圖紙、計(jì)算書(shū)(4)施工圖設(shè)計(jì)文件、圖紙(5)設(shè)計(jì)變更單/通知單等。

采購(gòu)文件含：(1)采購(gòu)管理文件（包括各類評(píng)審表）(2)請(qǐng)購(gòu)單(3)詢價(jià)文件(4)報(bào)價(jià)文件(5)采購(gòu)合同（訂單）(6)檢驗(yàn)（接、報(bào)、檢）(7)催交、催運(yùn)(8)廠商資料等。

11.施工文件和資料（含質(zhì)量文件）含：施工管理文件、施工招投標(biāo)文件、施工作業(yè)程序、施工安全技術(shù)措施、施工記錄文件、施工質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、交工驗(yàn)收記錄、工程聯(lián)絡(luò)單/工作聯(lián)系單等。

12.合同管理類含：合同、協(xié)議、變更單、索賠文件包、各類合同臺(tái)賬等（總包合同、總包合同補(bǔ)充協(xié)議、分包合同、采購(gòu)合同、技術(shù)服務(wù)合同、租賃）。

開(kāi)車文件含：開(kāi)車計(jì)劃、試車方案、操作手冊(cè)、培訓(xùn)計(jì)劃、生產(chǎn)考核、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。

HSE資料中石化有著最為成熟的體系和相關(guān)要求，參照?qǐng)?zhí)行即可。

二、文控工作的依據(jù)

一是合同，二是文控管理相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)。

1.國(guó)際EPC工程

對(duì)文控要求非常明確，從制作文件使用的軟件、文件的審批程序、提交文件的份數(shù)、竣工文件的編制、裝訂、份數(shù)等要求都有詳細(xì)的描述。

2.國(guó)內(nèi)EPC工程

合同中一般沒(méi)有很詳細(xì)的描述，故文控的依據(jù)大體可總結(jié)以下幾點(diǎn)。(1)合同、項(xiàng)目協(xié)調(diào)手冊(cè)、項(xiàng)目文控程序（設(shè)計(jì)、施工、采辦、質(zhì)量等）(2)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：50328（建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范）、3903（石油化工監(jiān)理規(guī)范）等。

3.制度標(biāo)準(zhǔn)

中石化相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際分為兩類：

一是石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目：

《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件規(guī)定》 SH3503

《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目施工過(guò)程技術(shù)文件規(guī)定》SH3543

《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收規(guī)定》 SH3904

《石油化工安裝工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》 SH3508

二是油氣田地面建設(shè)工程項(xiàng)目：

《油氣田地面建設(shè)工程項(xiàng)目竣工資料和交工技術(shù)文件編制規(guī)定》 SH0249

三是特種設(shè)備類：對(duì)于鍋爐、壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備安裝工程，由于只能由取得特種設(shè)備安裝許可證的單位進(jìn)行安裝，其施工過(guò)程技術(shù)文件執(zhí)行本單位經(jīng)過(guò)鑒定評(píng)審的規(guī)定和表樣。（這部分是有當(dāng)?shù)靥貦z所進(jìn)行檢驗(yàn)）

目前情況：目前石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目這部分標(biāo)準(zhǔn)較為完善，石油天然氣基本建設(shè)有關(guān)工程竣工資料及竣工驗(yàn)收行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚未發(fā)布，中石化目前也僅對(duì)竣工資料和交工技術(shù)文件的編制進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，缺少對(duì)竣工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收文件的內(nèi)容與格式、施工過(guò)程技術(shù)文件的編制等規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明：竣工驗(yàn)收是基本建設(shè)的最后一道程序，是全面考核基本建設(shè)成果，檢查工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)、施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于不斷提供建設(shè)項(xiàng)目管理水平和投資效益有著十分重要的作用。

標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)原則（同樣是項(xiàng)目管理的指導(dǎo)原則）：驗(yàn)評(píng)分離、強(qiáng)化驗(yàn)收、完善手段、過(guò)程控制。

需注意：交工技術(shù)文件不是越多越好，只有對(duì)建設(shè)項(xiàng)目交付和檢修有指導(dǎo)意義的質(zhì)量見(jiàn)證性文件才需要提交業(yè)主保存。交工技術(shù)文件必須經(jīng)業(yè)主/監(jiān)理/質(zhì)檢站簽字確認(rèn)過(guò)，提交給業(yè)主存檔。

4.文件的編制

(1)程序文件的內(nèi)容可按“3W1H”順序和內(nèi)容編寫(xiě)。即：明確程序中管理要素，由誰(shuí)做（WHO）、什么時(shí)候做（WHEN）、做什么（WHAT）、怎么做（HOW）。(2)作業(yè)文件的編制；（EPC項(xiàng)目有技術(shù)力量的建議編制，無(wú)技術(shù)能力的一般由專業(yè)分包施工單位的技術(shù)人員編制，EPC項(xiàng)目部及監(jiān)理審核批準(zhǔn)執(zhí)行）作業(yè)文件是指管理手冊(cè)、程序文件之外的文件，一般包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（操作規(guī)程）、管理規(guī)定、監(jiān)測(cè)活動(dòng)準(zhǔn)則及程序文件引用的表格。(3)施工組織設(shè)計(jì)：一般包括工程概況、施工部署及施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工平面圖、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等(4)竣工圖：一般是施工單位編制。

5.制定表格的標(biāo)準(zhǔn)

在實(shí)際EPC總承包工程中，有部分表格不適用，這時(shí)，就需要業(yè)主、監(jiān)理、EPC三方一起制定表格樣式、填寫(xiě)內(nèi)容。(1)原有相關(guān)表格基礎(chǔ)上，可以增加，不能減少；(2)對(duì)責(zé)任劃分起重要作用的記錄；(3)在將來(lái)生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中經(jīng)常查詢的記錄。

6.需注意

(1)相關(guān)資料、文件一定留存原件，一次可以多簽署幾份，以免后期增補(bǔ)資料。(2)如果是復(fù)印件，需注明復(fù)印人、審核人，一定要注明原件在哪。

7.施工文件的管理要求

(1)制定統(tǒng)一的施工記錄格式，確定文件審批流程。(2)文件填寫(xiě)要規(guī)范符合要求。務(wù)必避免填寫(xiě)一些“施工滿足設(shè)計(jì)規(guī)范、圖紙等”推脫責(zé)任的文字。(3)確定文件的完整性。(4)注重施工文件的保存和整理。

8.施工文件的歸檔要求

(1)同步進(jìn)行（務(wù)必），邊施工邊收集邊整理。(2)施工完成后整體歸檔(3)移交時(shí)要履行簽字手續(xù)

9.施工中的一些資料

工程施工技術(shù)管理資料：(1)圖紙會(huì)審記錄文件(2)工程開(kāi)工報(bào)告相關(guān)資料（開(kāi)工報(bào)審表、開(kāi)工報(bào)告）(3)技術(shù)、安全交底、記錄文件（簽字齊全）(4)施工組設(shè)/項(xiàng)目管理規(guī)劃文件，報(bào)公司備案，上報(bào)監(jiān)理、業(yè)主審批(5)施工日志、施工質(zhì)量日志、工作日志等記錄文件(6)設(shè)計(jì)變更文件，一般先有指令，后有文件(7)工程洽商記錄文件、談判等(8)工程測(cè)量記錄文件(9)施工記錄文件，確保工程質(zhì)量、安全等各項(xiàng)記錄(10)工程質(zhì)量事故記錄文件(11)工程竣工文件

工程質(zhì)量控制資料：(1)包括原材料、構(gòu)配件、進(jìn)場(chǎng)材料依據(jù)、證明資料(2)隱蔽工程驗(yàn)收記錄文件（下道工序所隱蔽的工程項(xiàng)目）(3)交接檢查記錄

工程施工質(zhì)量驗(yàn)收資料（3508）(1)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄(2)單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄(3)分部工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄文件(4)分項(xiàng)工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄文件(5)檢驗(yàn)批質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄文件

10.竣工資料的編制

(1)在工程項(xiàng)目開(kāi)工前，業(yè)主應(yīng)組織EPC、監(jiān)理等單位對(duì)單位工程進(jìn)行劃分，統(tǒng)一工程編號(hào)，統(tǒng)一交工技術(shù)文件的內(nèi)容和格式，明確試生產(chǎn)考核的內(nèi)容和格式，并對(duì)項(xiàng)目管理、EPC項(xiàng)目部、無(wú)損檢測(cè)單位、監(jiān)理等單位總結(jié)的內(nèi)容，對(duì)竣工圖的編制等提出要求。--明確工程開(kāi)工前應(yīng)進(jìn)行的工作，這些工作的好壞將直接影響到竣工資料的質(zhì)量。(2)竣工資料應(yīng)與工程實(shí)際情況相符，并在工程建設(shè)過(guò)程中匯集和形成，確保其原始性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性。歸檔的竣工資料應(yīng)為原件，簽署手續(xù)應(yīng)完備。要求同步進(jìn)行（包括PDF版）。(3)根據(jù)建設(shè)程序和工程特點(diǎn)，歸檔可以分階段分期進(jìn)行，也可以在單位或分部工程通過(guò)竣工驗(yàn)收后進(jìn)行。(4)向業(yè)主移交檔案時(shí)，應(yīng)編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。

11.交工技術(shù)文件的編制

(1)EPC總承包與專業(yè)分包施工單位簽訂合同時(shí)，應(yīng)在分包合同中明確對(duì)交工技術(shù)文件的要求及責(zé)任，體現(xiàn)誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)原則。(2)鐵路、公里、港口碼頭、電信、35KV以上送變電工程和海上工程的交工技術(shù)文件內(nèi)容與格式應(yīng)按照國(guó)標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。--一般這些都采用專業(yè)分包的形式打包處理。(3)鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械等應(yīng)執(zhí)行工程所在地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門規(guī)定。(4)EPC總承包單位對(duì)各專業(yè)分包施工單位編制的交工技術(shù)文件有審核、匯編責(zé)任。(5)交工技術(shù)文件責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)辦理相應(yīng)工程質(zhì)量驗(yàn)收文件簽證確認(rèn)手續(xù)。(6)業(yè)主、監(jiān)理、EPC項(xiàng)目部均應(yīng)簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。(7)交工技術(shù)文件表格的欄目應(yīng)填寫(xiě)齊全，不需填寫(xiě)的欄目應(yīng)標(biāo)以“-”，當(dāng)欄目?jī)?nèi)容較少，填寫(xiě)不完而空余時(shí)，應(yīng)在最后一行文字下填寫(xiě)“以下空白”詞句或蓋上“以下空白”章進(jìn)行封閉。

12.幾點(diǎn)應(yīng)注意的

(1)在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請(qǐng)當(dāng)?shù)氐某墙n案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，未取得工程檔案驗(yàn)收認(rèn)可文件，不得組織工程竣工驗(yàn)收。(2)工程竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)，向當(dāng)?shù)爻墙n案館移交一套符合規(guī)定的工程檔案。(3)文檔歸檔時(shí)，必須剔除金屬物。不銹鋼釘可以，鐵釘不行。

Discussion on Document Controller Management Connotation and Basis of China EPC Contracting Project

Geng Dongpan, Wang Shiyu, Zhaoyin, Zhongyuan Petroleum Engineering Design co., LTD, Puyang city, Henan province, 457001

EPC contracting pattern is project management pattern which is promoted vigorously by country, during which, the document controller work play the role of lubricant and management support.The essence of document controller work is leaving management trace and gathering experience, which has a vitally important function on the operation of EPC project management.

EPC contracting；document controller management；connotation basis

TE

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耿東攀（1986～），男，漢，中原石油工程設(shè)計(jì)有限公司，建筑工程師，研究方向：項(xiàng)目管理運(yùn)行。