劉曉艷（南水北調(diào)中線建管局河南分局，河南省鄭州市450000）

水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策

劉曉艷（南水北調(diào)中線建管局河南分局，河南省鄭州市450000）

水利工程是一項(xiàng)具有很強(qiáng)綜合性的工程，在建設(shè)以及使用過程中常常會(huì)涉及到多個(gè)專業(yè)，而且水利工程與水文地質(zhì)環(huán)境息息相關(guān)，環(huán)境的勘查一旦出現(xiàn)失誤或者偏差，就需要將原有的工程建設(shè)圖紙進(jìn)行修改，從而導(dǎo)致違約情況的出現(xiàn)，這是出現(xiàn)變更索賠的主要原因。在水利工程的合同管理中，一旦合同產(chǎn)生了違約分歧，極大概率會(huì)出現(xiàn)變更索賠。而變更索賠直接影響的就是水利工程的造價(jià)。因此對(duì)水利水電工程中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析是很有必要的。本文對(duì)合同管理各個(gè)階段出現(xiàn)變更索賠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出相應(yīng)對(duì)策，希望能夠盡可能減少變更索賠給工程造價(jià)造成的影響。

水利水電工程；合同管理；變更索賠；風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策

1 概述

水利工程是一項(xiàng)基礎(chǔ)工程，尤其是近些年來(lái)，人們生活水平得到極大提高，因此需要建設(shè)的水利工程不論從數(shù)目上還是從規(guī)模上都有了質(zhì)的飛躍。但水利工程不論從設(shè)計(jì)上還是從建設(shè)上都有較強(qiáng)綜合性與復(fù)雜性，因此建設(shè)過程中很容易出現(xiàn)修改圖紙、變更施工技術(shù)等情況的出現(xiàn)。由此產(chǎn)生的變更索賠也是合同管理中重要的一項(xiàng)內(nèi)容。一般來(lái)講，在水利工程建設(shè)過程中，允許有10%及以下總金額的變更索賠金額。但有些工程在圖紙?jiān)O(shè)計(jì)以及前期施工過程中沒有認(rèn)真進(jìn)行，導(dǎo)致后期需要不斷變更，大大提高了變更索賠占總金額的比例。這不僅僅會(huì)提高工程造價(jià)，而且會(huì)引發(fā)承包單位與業(yè)主之間的矛盾。因此對(duì)于水利工程而言，研究變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)并采取措施具有相當(dāng)重要的意義。

2 變更索賠及其原因

2.1 工程變更

水利工程中的變更指的并不是合同內(nèi)容發(fā)生變更，而是在施工合同范本中的內(nèi)容，主要有以下幾個(gè)方面：增加或減少工作量、省略一些工程（這些工程不含有必要實(shí)施的工程）、工程的類型、性質(zhì)、質(zhì)量等發(fā)生變化、工程原有設(shè)計(jì)中的尺寸、基線、標(biāo)高、位置等發(fā)生變化、工程的完成需要附加另外工作、增加或減少工程施工項(xiàng)目、對(duì)工程的施工順序或施工時(shí)間進(jìn)行更改等。以上出現(xiàn)變更的情況都會(huì)對(duì)水利工程造價(jià)產(chǎn)生較大影響，并引起索賠情況的出現(xiàn)。

2.2 索賠

對(duì)于已經(jīng)簽訂合同的業(yè)主及承包單位中有一方?jīng)]有完全按照合同履行應(yīng)有的責(zé)任，導(dǎo)致另外一方出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的損失。因此受到損失的一方有權(quán)利有義務(wù)向沒有遵守合同約定的一方索取賠償。而在實(shí)際施工過程中，常常有意外情況的發(fā)生。這時(shí)就很難界定由此引發(fā)的施工變更究竟應(yīng)該算作變更還是應(yīng)該稱之為索賠。

2.3 變更索賠的原因

分析變更索賠原因，有助于降低工程損失。出現(xiàn)變更索賠主要有以下幾個(gè)原因：引起變更索賠的主要原因是工程內(nèi)容發(fā)生了更改。就外部環(huán)境而言，自然環(huán)境如氣候、地質(zhì)等的劇變、地震、海嘯等不可抗力的出現(xiàn)都會(huì)導(dǎo)致工程出現(xiàn)變更。就業(yè)主方面而言，提供的施工技術(shù)與圖紙、建筑材料與建筑設(shè)備是否及時(shí)運(yùn)送到位以及是否保證了施工過程中的用水用電都與工程變更息息相關(guān)。而在技術(shù)層面，如果招標(biāo)的相關(guān)文件、工程設(shè)計(jì)、工程施工圖等內(nèi)容發(fā)生了變化，也是變更索賠出現(xiàn)的主要原因。在工程管理與工程質(zhì)量上，如果有非承包方改變了施工組織設(shè)計(jì)及施工順序、提前或者推遲了原定的竣工時(shí)間、工程使用材料達(dá)不到相應(yīng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工受到干擾而出現(xiàn)工期延誤的情況等都成為了變更索賠的原因。

3 合同管理各階段變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析

合同管理可以劃分為多個(gè)階段，如準(zhǔn)備階段、招評(píng)標(biāo)階段、決標(biāo)與簽署合同階段、合同實(shí)施階段、完工驗(yàn)收及決算階段等。在合同管理的各階段中都會(huì)因?yàn)楦鞣N意外情況的出現(xiàn)而導(dǎo)致變更索賠。本文主要從合同簽署階段、合同實(shí)施階段、完工驗(yàn)收及決算階段三個(gè)方面對(duì)變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

3.1 合同簽訂階段

在此階段，是不會(huì)直接出現(xiàn)變更索賠情況的，但作為合同雙方進(jìn)行簽約的階段，合同簽訂階段會(huì)對(duì)水利工程以后的施工等都產(chǎn)生重要影響。因此在此階段合同簽訂雙方應(yīng)該在不對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改變的情況下，對(duì)評(píng)標(biāo)過程中已經(jīng)出現(xiàn)的或發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行談判，必要時(shí)使用書面形式澄清這些問題，減少建設(shè)過程中出現(xiàn)變更索賠的情況。

3.2 合同實(shí)施階段

在合同管理中，最重要的階段便是合同實(shí)施階段。如果在合同實(shí)施過程中不能對(duì)施工管理進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，會(huì)對(duì)合同實(shí)施階段的變更索賠產(chǎn)生影響，甚至導(dǎo)致變更索賠情況的發(fā)生。同時(shí)，如果在之前簽訂合同時(shí)沒有認(rèn)真梳理施工過程中可能出現(xiàn)的情況并對(duì)此進(jìn)行書面約定，在合同實(shí)施階段也很容易爆發(fā)出各種問題。此外，在進(jìn)行合同實(shí)施階段過程中，也可能會(huì)出現(xiàn)如地震、極端天氣等的意外情況，原本不會(huì)出現(xiàn)的變更索賠情況也會(huì)因此產(chǎn)生。

3.3 完工驗(yàn)收和決算階段

完工驗(yàn)收階段不僅僅代表了工程施工的結(jié)束，同時(shí)也是對(duì)合同管理的總結(jié)，判定其在實(shí)施過程中是否達(dá)到了原定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。而工程決算則是對(duì)合同雙方的經(jīng)濟(jì)來(lái)往進(jìn)行清算，處理解決工程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)問題。決算階段的步驟為：先由施工單位提交決算申請(qǐng)書，通過項(xiàng)目部及公司內(nèi)部的審核，逐一核實(shí)工程施工中產(chǎn)生的費(fèi)用以及到該階段完成的工程量是否符合合同相應(yīng)條款。而在決算過程中，變更索賠就是非常重要的內(nèi)容。

4 控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

4.1 控制變更索賠的源頭

水利工程最終的完成質(zhì)量其實(shí)是受到工程設(shè)計(jì)時(shí)就使用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)直接影響，而工程施工過程中的變更索賠不僅僅使工程造價(jià)產(chǎn)生大幅度變動(dòng)，同時(shí)也直接影響了工程質(zhì)量。為了控制變更索賠帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，可以從變更索賠的源頭進(jìn)行控制，即在工程勘察設(shè)計(jì)時(shí)保證其質(zhì)量。具體的保證措施如下：①公正公開的進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)，與中標(biāo)單位簽署質(zhì)量等方面合同。②業(yè)主應(yīng)該與勘察設(shè)計(jì)單位簽訂的合同中應(yīng)該包括有資金限額這一項(xiàng)，以促進(jìn)設(shè)計(jì)單位能夠更好的進(jìn)行設(shè)計(jì)并優(yōu)化。③水利工程自身的復(fù)雜性使得施工設(shè)計(jì)前的勘查工作變得尤為重要，因此業(yè)主要給工程勘察工作適當(dāng)?shù)墓ぷ鲿r(shí)間，保證工程設(shè)計(jì)時(shí)拿到的勘查資料是真實(shí)可靠的。④業(yè)主也應(yīng)該設(shè)置相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，這樣不僅能夠調(diào)動(dòng)勘察設(shè)計(jì)單位的積極性，而且能夠盡可能保證工程設(shè)計(jì)質(zhì)量。

4.2 選擇合適的施工隊(duì)伍

其實(shí)在水利工程建設(shè)過程中，質(zhì)量上乘的設(shè)計(jì)圖紙固然重要，如果沒有資歷好、技術(shù)高的施工隊(duì)伍進(jìn)行建設(shè)，工程的質(zhì)量非但得不到保證，還會(huì)增加變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)。想要選擇合適的施工隊(duì)伍，首先對(duì)招標(biāo)文件的編制就要把好關(guān)，這是挑選施工隊(duì)伍的門檻。如果招標(biāo)文件中存在不全面完整的合同條款、合同中存在有歧義的文字，合同實(shí)施過程中就會(huì)因?yàn)榧滓译p方對(duì)合同條款的解釋不同而出現(xiàn)分歧。為了保證簽訂的合同完整、全面、不存在歧義，應(yīng)采取以下措施：①合同中的施工周期要保證是合適并且科學(xué)的，要考慮到施工人員的身體狀況以及工程所在地的氣候狀況等因素。②合同在編寫時(shí)使用更為規(guī)范的內(nèi)容，避免有文字歧義情況的出現(xiàn)。為了更加確認(rèn)這一點(diǎn)，在簽訂合同之前還應(yīng)該交與專家進(jìn)行審查，審查無(wú)誤后再簽訂合同。③合同中的施工標(biāo)段需要符合時(shí)間邏輯，進(jìn)行科學(xué)分配。只有保證了施工各個(gè)標(biāo)段的相對(duì)獨(dú)立性才能盡可能避免施工干擾的情況。

4.3 轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)損失

盡管做好了以上幾點(diǎn)，還是不能避免變更索賠情況的出現(xiàn)。這時(shí)為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)就要采取轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)損失的措施。主要的方式就是購(gòu)買相關(guān)保險(xiǎn)，主要避免的是由于發(fā)生海嘯、地震等不可抗力情況下出現(xiàn)的變更索賠情況。

5 總結(jié)

水利工程作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工程對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展等都做出了巨大貢獻(xiàn)。但在工程施工過程中，由于各種因素影響出現(xiàn)變更索賠情況是非常常見的，它將會(huì)對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生一定影響。為了減少該影響，應(yīng)該分析變更索賠出現(xiàn)的原因與它帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取措施規(guī)避其風(fēng)險(xiǎn)，不僅能夠保證工程質(zhì)量，而且能夠促進(jìn)水利工程更好的發(fā)展。

[1]郝林英.水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策[J].廣東科技，2014（18）.

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2095-2066（2016）32-0156-02

2016-11-1