■王元杰 王應寬 季 方 信世強

農業(yè)部規(guī)劃設計研究院，北京市朝陽區(qū)麥子店街41號 100125

近年來，開放存取（Open Access，OA）運動取得了豐富的成果。2014年，圖書館員和工業(yè)方面的專家評估認為，在未來十年內，以OA形式發(fā)表的論文比例將從目前的15%增長到50%［1］。開放存取能為讀者和用戶提供免費的文獻信息服務，但是OA著作不能免費生產，提供免費獲取服務也需要成本。因此，一個非常重要的問題就是“誰為OA付費”，“以及如何支付OA期刊出版的成本”。隨著OA出版在全球的發(fā)展壯大，出版產業(yè)如何可持續(xù)地從基于訂閱的傳統(tǒng)出版轉變?yōu)镺A出版成為研究和關注的熱點；大學、科研機構和基金機構應制定什么樣的經濟政策支持OA期刊出版，如何采取低成本策略，建立高效、可持續(xù)的OA期刊出版系統(tǒng)等是研究的重點和難點。因此，OA期刊出版合理的收入模式和可持續(xù)商業(yè)模式是其發(fā)展的關鍵，也是國內外OA期刊共同面臨的難題。

王應寬、程維紅等曾從不同方面對OA出版進行了深入分析研究，取得了豐富的研究成果，包括：對中國科技期刊［2］和全球OA出版的研究現狀持續(xù)進行了跟蹤報道［3-4］，對開放存取期刊和出版機構進行了經典案例分析［5-6］等。此外，OA出版現有的研究成果多集中于OA期刊營利能力、知識產權及稿件質量問題等方面。本文重點針對OA出版收入模式和商業(yè)模式進行探討，建立能夠全面描述OA期刊收入來源的收入模式；歸納總結現階段OA期刊出版常用的商業(yè)模式和典型案例；提出一種能夠適應我國國情的商業(yè)模式；并給出OA期刊可持續(xù)發(fā)展的建議。

1 OA期刊出版的收入模式

收入模式是OA期刊經濟模式的重要組成部分，收入來源的增加意味著經濟模式更為穩(wěn)健。從市場供求方的角度研究，OA期刊出版的收入來源可分為供給方模式和需求方模式兩種。供給方模式主要由內容生產商或代理人代表其支付資金；需求方模式主要由內容消費者或代理人代表其支付資金；在許多情況下，供應方和需求方的收入模式可以通過結合獲得最大化收入來源來支持期刊的發(fā)展。

1.1 供給方收入模式

對于OA期刊，供給方主要是期刊的生產者和傳播者。供給方為OA期刊提供的資金來源主要包括輸入費用、親和關聯關系收入、內外部補貼、基金資助、非現金實物和服務支持以及合作伙伴關系支持等［4］。

1.1.1 輸入費用

（1）文章處理費

對論文作者收取文章處理費或者代理費，作為處理和出版費用的資金支撐，是開放存取期刊供給方收入模式中最常見的做法。收取文章處理費的前提是作者和所屬機構在學術期刊出版中是直接受益者。據調查，大約一半的OA期刊征收出版費用，包括審稿費、版面費、插圖費、彩圖附加費等［7］，這些費用提供了OA期刊約30%的收入［8］。

文章處理費的來源為：科研補助金34%，基金會贊助5%，作者單位8%，圖書館機構27%，而出自作者個人資金的比例相對較低，約5%。在數字化環(huán)境下，文章的長度和彩色插圖對成本的影響很小，對作者收費往往是彌補文章處理的費用［9］。有些出版商對所有提交的文章收取提交費，有的出版商則只對錄用出版的文章收費［7］。目前已有部分資金機構出臺了針對文章處理費用的扶持政策［10］。并且，越來越多的學術機構已經建立了基金來全部或部分支付作者提交到開放存取刊物的文章處理費用［11-12］。

（2）選擇性OA費

另一種文章處理收費的變種做法是，由作者自由選擇是否進行文章的開放存取。這種做法提供了一個過渡策略，甚至可以用來管理沒有收取版面費慣例的雜志［13-14］。在這種模式下，作者的文章只提供給訂閱客戶或可在解除禁令后提供免費在線版本。

1.1.2 親和關聯關系收入

（1）廣告費

隨著研究信息量的持續(xù)增長，期刊的知名度和吸引讀者注意力的能力將會越來越缺乏。而只要通過合理的商業(yè)模式將期刊的隱形資產進行貨幣化，就能夠提供收入來源。以親和力為基礎的模式，如廣告和贊助，提供了將期刊聲譽轉換為收入的最簡單方法。

基于網絡的廣告拓展了傳統(tǒng)的廣播媒體模式。對某一開放存取期刊，通過廣告信息，網站可以將有價值的內容免費傳遞給大眾。出版商可以靠自己的能力出售廣告，或者通過經紀人向廣告商提出足夠的要求。另外，出版商可以參與在線廣告網絡，比如由Google、亞馬遜或其他網站提供的聯盟計劃。設定網絡廣告價格有幾種方法。一種方法是基于廣告“觀感”量，也就是網頁所展示的廣告的數量。觀感是典型的計量方式，通過每千人訪問者來計算費用（cost per thousand，CPM），針對小市場廣告商和高度專業(yè)化的觀眾很有用。另一種常見的廣告費用使用的是按效付費模式（cost-per-（customer） acquisition，CPA）。 使用 CPA模式，廣告商通過判定每位訪客對廣告的響應方式（通常是“點擊—全程閱讀”圖標，購買或者注冊產品信息等）來支付出版商廣告費用。

（2）贊助費

贊助和廣告相似，區(qū)別在于贊助通常是基于時間銷售，而不是瀏覽次數。贊助項目依賴于一個或更多的機構或企業(yè)贊助來資助一些期刊的經營或全部費用，以換取在網站上的廣告重視，有時也以其他形式進行公眾傳播［15］。盡管在外觀上同在線廣告類似——贊助商也經常使用橫幅圖形或徽標和短消息顯示形式，但贊助和廣告相比在資金潛力、勞動密集程度和現有的前景幾個方面有所不同。 期 刊CERN Courier［16］、Journal of Electronic Publishing［17］都是依賴贊助費維持運營。

1.1.3 內部補貼

除了如上所述的收入模式，出版商可以依靠內部或外部補貼——現金或實物捐助來維持期刊運行。期刊的業(yè)務計劃中也可以包含補貼，只要這些補貼是經過正式認可的、進行了充分地核算并且得到精心管理來保證其可持續(xù)性。

（1）會費附加費

補貼可以從出版組織內部獲得，特別是從非營利及會員組織，可以以交叉補貼的方式從其他項目或者會員會費獲取。已有些聯盟成員將部分會費收入用來支持他們的期刊出版計劃［18］。

不少有識之士開始以志愿者協會的形式支持出版和相關的研究活動。在某些情況下，這些組織的出版項目最初旨在服務個人會員，以補充機構認購的形式來支持收入來源。因此，對于許多組織，擴大會員的支持來補貼整個期刊，可能代表了這些組織原始出版使命的回歸。

當然，給所有成員都施加附加費是站不住腳的，協會可以征求來自個人、機構和團體會員的自愿捐款。例如，BioMed Central的會員計劃為會員提供福利，允許會員作者不繳納版面費，由協會全部或部分支付出版商的收費。

（2）交叉補貼費

一些協會出版社利用協會盈余來資助一個或多個開放存取期刊的運作。雖然這種辦法不能支持協會組織的所有期刊轉變?yōu)殚_放存取，但是它可以促進其他協會制定政策來進行交叉補貼，這將從整體上增加協會開放存取的內容。幾個同行評審的期刊，包括生物學的BioOne和數學的Euclid，則規(guī)定了主辦開放存取的內容。在這種情況下，這些期刊提供在線托管服務作為期刊開放存取內容的補償。

1.1.4 外部資助

（1）基金會撥款和企業(yè)融資

來源于基金會和其他慈善組織的基金可以支付訂閱期刊轉變?yōu)殚_放存取的一次性費用。此基金通常是用來支持項目開發(fā)并在一定時間內指定基金數量。一些基金會也資助現有期刊的運營成本，不過不太常見［18］。出版商可能會尋求資助來減輕期刊為了支持開放存取而轉型為一種全新的商業(yè)模式的財務風險，將其量化并且限制在一定時間段內，協會給予基金會的投資回報也可以清晰地表達出來。例如，麻省理工學院出版社出版的期刊The Ecology of Games由麥克阿瑟基金會資助；PLoS出版的期刊Journal of Neglected Tropical Diseases，部分由 Bill&Melinda Gates基金會資助［19］。

（2）機構撥款和補貼

如果一個期刊出版商或者是關鍵的贊助者，附屬于學術或研究機構，此機構正式和非正式的支出可以用來補貼期刊運行費用。主辦機構、研究中心或學術部門可以有充分的理由增加此類出版補貼額度。雖然院?？梢蕴峁┈F金補貼，但通常會采取非現金形式的實物捐助。對于校園出版物，高校圖書館工作人員有時會調動管理員來協助進行檢索的設計和執(zhí)行，元數據標記或數字格式化，以及提供技術服務如網上托管等。期刊Electronic Transactions on Numerical Analysis由肯特州立大學（Kent State University）撥款資助［20］，期刊Journal of Insect Science則受威斯康星大學（University of Wisconsin）贊助［21］。

（3）政府基金資助

在大多數情況下，政府機構往往對項目的執(zhí)行和具體主題研究進行資助，不關注它的傳播。然而，來自政府機構撥款資助提供了發(fā)展和維持開放存取期刊的資金來源，資金情況則取決于出版商在哪個國家運營［18］。幾個大規(guī)模、長期贊助在線出版期刊的出版商，他們的要求是期刊出版的研究結果與項目相關。類似的項目，如在政府研究資助的條件以外提供一個場所來傳播項目的研究結果也可以進行討論。

1.1.5 捐款和融資

融資項目支持開放存取期刊表現為多種形式：包括專門為涵蓋初始開發(fā)成本設計進行的一次性協調活動，或者進行連續(xù)的能獲得更穩(wěn)定的收入來源的低強度項目。一次活動可能會征求到來自個人捐助者的小額捐贈，也可以尋求來自公司、基金會、機構和高凈值捐贈個體的更大的捐款［18］。當然，這些捐贈可能是經過在線禮品加工服務處理過的匿名捐贈或命名禮物。

在同行評審期刊中，個人捐贈模式比機構捐贈模式通常運行的更好。一些學術型圖書館，特別是在采購政策下運作的公共體系內的圖書館排斥支持捐贈模式。他們的角色是采購代理，大部分被禁止做慈善捐款。一些期刊通過主頁上的鏈接或者通過作者點擊文章后彈出對話框征求自來個人的捐贈。期刊可以使用在線供應商提供的服務來管理 捐 款， 例 如 PayPal、 Google Checkout［22］、NetworkforGood［23］以 及 JustGiving［24］等。 通 過Google Checkout、Paypal和信用卡征求個人捐款的同行評審期刊包括：臺灣信息系統(tǒng)研究院（Academy of Taiwan Information Systems Research，ATISR）贊助的Contemporary Management Research［25］，密歇根州立大學主辦的Esoterica：the Journal of Esoteric Studies［26］，中國農業(yè)工程學會主辦的International JournalofAgriculturalandBiological Engineering［27］等。

1.1.6 非現金實物和服務支持

一些非營利性出版商喜歡來自科研機構、捐贈人和其他組織的非現金實物貢獻（主動的/被動的），大部分的非現金實物貢獻來自一些出版或與之相關的活動的機構、社團和其他組織，有超過一半的開放存取期刊接受不同程度的非現金實物的支持，大約1/5接受來自一個或多個學術的或者專業(yè)的社團支持［28］。

非現金實物支持可以采取多種形式，包括提供辦公場所和設施、行政管理支持、學生勞動力、發(fā)展和募捐支持，或教職員工的時間（來自主辦機構）；自愿的勞動力（來自期刊學科的社交網絡）；數字轉換、格式化和元數據標記（來自機構圖書館）；免費或賬目計算機，設備和軟件許可證（來自主辦機構或社團贊助者）；數字歸檔（來自國家圖書館和非營利性發(fā)起者）；網上發(fā)行技術主設備（來自主辦機構或者出版同伴）。這些非現金貢獻有效地抵消了出版商承擔的開銷，并且降低了期刊維持正常運轉的最低消費額。

1.1.7 合作伙伴關系支持

盡管本身不是收入模式的一部分，但是合作伙伴關系在開放存取期刊商業(yè)模式中扮演了重要的角色，他們經常代表了其他類型收入模型的亞成分。因為它提供了一種節(jié)省資源的方法，可以和其他組織一起執(zhí)行相關的任務并進行優(yōu)勢互補，因此開放存取期刊的出版商會發(fā)現這一做法是非常有必要的。

因為有支持學術交流的義務和承諾，出版社同科學社團或者學術圖書館合作會特別有效率，這些團體代表了學科的利益，因此同時也會對期刊編輯和出版的專業(yè)性有要求。大學圖書館可能帶來資源互補的合作，比如數字內容格式和標記的互補資源、網絡傳播基礎設施、網絡主機等。這些合作關系也能夠聯合每個組織的相關力量。

合作者還包括那些可以提供開放存取出版服務的組織，這種服務提供者提供免費或者低價格的開放存取出版服務，或是作為他們任務的一部分（非營利性的發(fā)起者），或是作為從文章處理費或者開放內容網站流量開發(fā)適度增加收入來源的機會（基于商業(yè)企業(yè)）。

1.2 需求方收入模式

1.2.1 需求方模式和搭便車（不勞而獲）

OA的理念就是讓讀者和用戶不受費用、大多數版權和授權限制地獲取和使用信息。因此，作為OA期刊需求方的讀者和用戶一般不需要付費。如何從需求方獲取收入，且不違背OA理念和初衷，是值得研究的課題。需求方OA模式可能的主要收入來源包括不同版本收費如離線媒體版本費、方便格式許可費、增值服務費、使用-引發(fā)許可費、電子商務營利等。

但是，所有打算支持開放存取的需求方收入模式，都面臨了搭便車（不勞而獲）的情況。簡單地陳述就是，有些圖書館致力于提供一種公共資源，比如開放存取的出版物，有些圖書館不能夠提供共享服務，但是他們會提供資金支持。但是，如果遵循只獲得利益而不承擔成本的邏輯思路的圖書館達到一定數量，那么，這個共同模式就會失敗。

在分析集體行為邏輯的時候，Mancur Olson認為解決搭便車問題的可行機制取決于團隊從公共資源中獲得的利益的大?。?9］。搭便車的難題在中小型團隊中更容易解決，因為這些組織成員的行為更加協調，并且對其他成員可見。搭便車趨勢也可以通過建立一個社會關系網絡來減輕，該網絡中有一個領導層，并且該領導層能夠保證參與者的貢獻能夠產生一定影響。在我們討論需求方收入模式（比如使用引發(fā)許可費模式）的時候，要基于鼓勵圖書館支持出版物開放存取的目的為出發(fā)點。

1.2.2 不同版本收費

生產不同版本的數字信息，每一種版本的數字信息都有一個自己的市場目標細分，價值感和顧客購買欲，也是一種已經完善的可以通過任何內容的資產或者條件來獲得最大化收益的方法。這種版本控制要求以最簡單的形式具備管理使用各種級別服務的能力。開放存取期刊并不需要額外昂貴的使用管理和控制系統(tǒng)，因此，在很多的情況下，費用產生于具體實施過程中。有些系統(tǒng)為了生產方便購買的產品服務，消耗了產品大部分的甚至所有的增值收入，因此，應當慎重考慮花費和收益的比率。

（1）離線媒體版本費

開放存取刊物提供一種補充服務方式，即出版一種付費的印刷版本的出版物（或者光盤、DVD版本）以滿足個性化需要和一些需要印刷型出版物的專門用戶（比如作家）。出版商能以多種途徑提供這樣一種補充的打印版本，包括：在年末的時候出版印刷合訂版本，以及提供一些額外的、沒有經過研究的而且不可以通過開放存取來獲取內容的實時打印版本。發(fā)行付費印刷版本的期刊有：ARKIVOC（Archive for Organic Chemistry）［30］、Acta Mathematica Universitatis Comenianae［31］等。

（2）方便格式許可費

掌握著內容主體的出版商，通過將內容分銷給第三方信息收集人員和分銷商，以獲得額外收益。盡管某些開放訪問型期刊的許可證在知識共享背景下是非商業(yè)化的，但是如果有獨立許可證，出版商仍可以將其內容作商業(yè)分銷。例如，法律文獻的出版商可以將其所有內容設為公開訪問，但同時通過合法的內容整合對律師事務所及其他公司法務辦公室設置內容獲取權限。

許多小型出版商可能無法控制足夠的內容來使用這種模式，他們可以聯同其他內容類似的出版商合作來收集信息，然后再出售給專業(yè)的分銷商。大多數已經簽署了科學共享協會（Science Commons，SC）開放存取法律的科學期刊也許可使其內容被 LEXISNEXIS 和 WestLaw檢索［32］。

1.2.3 增值服務費

發(fā)行商可以提供一系列在線導讀和功能，以提高期刊研究內容的可用性和吸引力。大多數訂閱期刊的發(fā)行商，都將在線導讀作為在線服務功能的一部分。然而，發(fā)行商需要能夠在保證期刊研究內容有效的同時對以上特色服務進行收費。

可能的增值功能的例子包括：

提醒服務：用戶通過自動提醒服務建立自己感興趣的研究文件（例如，基于該期刊的文章索引），發(fā)行商更新感興趣的特殊領域的文章時會收到郵件提醒。

定制化服務網站：除了客戶提醒，期刊可以提供額外的用戶定制期刊接口或其他方面的互動。用戶可以通過定制化服務設置文章界面、網站接口，并且能手動創(chuàng)建文檔，在文檔中增加或刪除某些要素。用戶能對外觀和內容進行簡潔直接地控制操作。

此外，在整合的基礎上，閱讀人數可以通過以上部分服務的注冊程序加以收集整理，以提高文章的廣告率或是贊助水平。

1.2.4 使用引發(fā)許可費

如上分析，搭便車的傾向在中介媒體和小型組織中可以更容易地解決，因為小型組織成員的行為更服從于協調支配。圖書館和其他已經使用過出版物的組織進行標識，對組織中較小的團體的社會動態(tài)進行跟蹤，能使得搭便車問題更為容易解決。

使用-引發(fā)費用模式以自愿付費為基礎支持開放存取出版物，在這種模式下，個性化用戶和來自欠發(fā)達國家的用戶，可以免費獲得在線出版物［33］。此外，一些教育機構的臨時用戶也可以有限度地免費使用這項服務。但是，一旦使用超出了特定的權限，出版商也會要求支付使用費。

1.2.5 電子商務

能夠直接出售商品和服務的發(fā)行商，他們自己或是合伙人，可以建立一個電子商務運作系統(tǒng)。在安全的系統(tǒng)和服務器下，顧客可以使用信用卡網上購物。物品會被送達到顧客手中，如果商品是數字刊物，顧客就能實現購買者對其的立即訪問［34］。此內容相關的電子商務的關鍵問題將是貨物的相關性以及供應商提供的服務質量。

通過電子商務來增加期刊的收入主要包括運營在線書城，或是出售一些重量相對較輕的制品，如T恤、咖啡杯具等。一部分開放存取期刊使用CaféPress（美國老牌“個性印品”的電商網站）來銷售印有發(fā)行商標識語的商品，包括T恤、咖啡杯具、大手提袋，等等。

電子商務系統(tǒng)能否成為發(fā)行商收入模式的一部分取決于一系列的因素，例如商品的范圍，有用服務的提供和發(fā)行商作為商品和服務承擔債務的意愿（債務的全部或部分可能由非己原因造成）。電子商務在期刊商業(yè)中所能創(chuàng)造的價值很難預測，因此，對于電子商務的收入和支出要保守估算，謹慎規(guī)劃。使用CaféPress服務的期刊包括Journal of VirtualWorlds Research［35］、Libertarian Papers［36］等。

1.3 收入模式選擇建議

在學術出版中，作者和讀者既是供給方又是需求方，共同促進學術交流和科技進步［37］。出版商選擇、實施和結合多方面的收入模式，體現了其組織、哲學、文化、技術和學科背景。OA期刊收入來源多種多樣，收入模式也是動態(tài)變化的。通過對其可能收入模式進行組合和排列，新模式、目前存在的模式的變種以及雜交模式也會經常出現。在辦刊實際中，需要研究如何結合供給方收入模式與需求方收入模式，以獲取最大的收入來源支持期刊的發(fā)展。

當應用到開放存取出版時，每類模式都有自己的優(yōu)點和局限性。倘若OA期刊的受益者不負擔提供信息的成本，則需求方開放存取模式很容易無本獲利。為了克服這一趨勢，需求方模式需要進行設計和實施。來自供給方的模式，只靠補貼的期刊會冒著脫離建設性市場力量的風險，可能會導致期刊內容、種類和數量不適合讀者。出版機構需要尋求專業(yè)代理或聽取咨詢意見等措施減輕這種風險。

2 OA期刊出版常用商業(yè)模式

商業(yè)模式是描述支撐企業(yè)發(fā)展的經濟邏輯。對于同行評審的期刊出版者，商業(yè)模式描述了期刊的受眾、期刊傳遞到受眾的獨特價值、創(chuàng)造和傳遞價值所需要的活動和資源以及將價值轉化為收入來維持自身發(fā)展的市場機制。盡管商業(yè)模式包括很多元素，但對于同行評審期刊，其商業(yè)模式的關鍵元素包括期刊受眾（即讀者、用戶）、期刊的價值主張（收集內容和服務）、核心活動與資源、傳播渠道（印刷與網絡）和收益流。目前參與OA期刊出版的出版者類型各異，主要有營利性商業(yè)出版者、非營利性出版者、學術團體和科研機構辦刊者、學者辦刊、單刊出版者、多刊出版者、新型OA期刊創(chuàng)辦者、訂閱期刊轉型的OA期刊出版者、雙重復合模式的OA期刊出版者等。

2.1 OA期刊商業(yè)模式分析

在支持開放存取期刊的可替代商業(yè)模式方面存在兩種批評意見：采用訂閱模式的期刊出版者認為，任何特定OA出版模式缺乏普遍的適用性；OA期刊出版者認為，某種特定的模式雖可維持一定成本的正常出版，但沒有重構潛在的出版經濟學。SPARC強烈主張要通過立法重構學術出版經濟學，支持開放存取出版和傳播。對于一個小出版商，希望開發(fā)出一個具有可拓展性的通用模式，出版商容易適應這種新的模式，而不需要承擔較大的風險。研究和實踐表明，沒有任何一種模式能適合所有的期刊和出版機構，因此需要研究多元化的收入模式，探索復合商業(yè)模式。在這種情況下，應對商業(yè)模式的有效性進行評價，以更好地支持開放存?。?8］。

OA期刊可能在較高成本下經營，也可能在低成本策略下維持正常出版。出版商是否將傳統(tǒng)訂閱期刊轉換為OA期刊取決于新的商業(yè)模式的生存能力。經濟學家馬克等研究表明，隨著時間的推移，作者會對內容相似的期刊文章處理費用進行評估，較低處理費用的期刊相比較高處理費用的期刊將會更有競爭優(yōu)勢［39］。

截止到2016年3月，OA期刊已經增加到11468種，覆蓋了136個國家，發(fā)表了2 241 399篇文章［40］。OA期刊發(fā)展迅猛，但是過高的版面費卻逐漸成為阻礙其良性健康發(fā)展的絆腳石。2014年1月，人民網刊登文章《開放存?。喊鏅鄦栴}上進退兩難》，其調研結果顯示能夠支付版面費的可能只是財力充足的“土豪”，而非科研經費不充裕的真學者［41］。通過收取作者論文處理費盈利的方式，受到一些學者的反對，甚至有的學者通過拒絕投稿等行動對抗這種雜志的收費行為，這將非常不利于開放存取期刊的良性發(fā)展。因此，現在幾乎所有重要的出版商和學會都在積極探索和發(fā)展自己的開放存取的可持續(xù)商業(yè)模式。2014年11月，蓋茨基金會宣布執(zhí)行延遲OA出版模式，從2015年1月起到2017年，在研究者的文章和相關數據免費發(fā)表之前，可以申請“12個月的延遲期”，比如在《自然》和《科學》期刊上發(fā)布的文章，可以遵循“12個月的延期發(fā)布”模式；荷蘭一家MalariaWorld網站出版的期刊《瘧疾雜志》則正在探討付費給作者的模式，這家雜志在荷蘭基金的資助下運行，每接受一篇論文，向作者支付150歐元費用。截止到2015年4月，這一雜志已經發(fā)表57篇論文［42］。人們仍在繼續(xù)探索不同的商業(yè)模式來支持OA期刊的出版，其成功的經驗值得學習和借鑒。

2.2 現有OA期刊常用的商業(yè)模式

參考開放存取出版研究報告［43］和開放存取目錄（Open Access Directory，OAD）整理的模式［44］，歸納出現有的OA期刊出版采用的商業(yè)模式主要有：

2.2.1 發(fā)表費模式

有時也稱“處理費”或者“論文處理費”（Article Processing Charges，APC）模式，是在論文接受后收取費用，其理念是為了彌補期刊發(fā)行的相關費用。發(fā)表費通常是由作者的科研基金或者單位來支付，因此這種模式有時被誤稱為“作者付費”或“作者費”模式。因為被拒稿的文章是不收取任何費用的，所以收取的發(fā)表費必須能夠支付被接收論文的發(fā)表費用和被拒稿的論文的審稿費用，拒稿率越高，每篇被接收的文章的成本費就越高。

國際上很多OA期刊出版者，特別是純OA期刊，在辦刊中都采用這種商業(yè)模式［45］，包括非營利性OA期刊出版者如PLOS等，營利性OA期刊出版商如BioMed Central和Hindawi等。傳統(tǒng)期刊采取選擇性付費模式推進文章在線 OA，如 Springer、Elsevier、Wiley等，每篇論文收費標準因期刊而不同，大致范圍為$275-$5500。

2.2.2 雙重復合模式

這種模式指的是作者可以選擇是否將自己的論文進行OA。作者如果選擇OA模式，則必須由本人或者贊助人支付發(fā)表費用，出版社會立即在其網站上將論文進行開放存取。如果作者選擇不進行OA，則不需要支付發(fā)表費，但仍需要支付彩頁費等附加費用。雖然不能進行立即OA，但是如果出版社將過刊進行OA的話，那么這類論文也可以獲得“延期OA”。中國的很多期刊印刷版采用傳統(tǒng)訂閱模式，網絡版采用開放存取，也屬于此類雙重復合模式。

很多大型商業(yè)出版者如 Springer、Elsevier、Wiley-Blackwell、Taylor and Francis、Sage等選擇性開放期刊項目都采用此模式［46］。這種模式因為既收取訂閱費，也收取發(fā)表費，存在雙重收費問題，引起學術界詬病。也有很多變種做法，有的雜志承諾，如果作者選擇 OA，則降低期刊的訂閱價格，如Cambridge University Press出版的期刊Cambridge Open［47］；也有的期刊允許選擇OA選項的作者保留版權，或者保留比不選擇OA選項的作者更多的權利。此外，還有很多其他變種做法，詳細見參考文獻“Hybrid OA journals”［48］。

2.2.3 機構資助期刊模式

此模式是由機構全部或部分、直接或間接地資助OA期刊，主要提供現金、設施、設備或人員支持。資助機構可以是大學、實驗室、研究中心、圖書館、學術團體、博物館、醫(yī)院、以營利為目的的公司、非營利組織，基金會或政府機構等等。

大學方資助：大學提供的資助有許多形式，包括OA期刊內部出版，基金支付收費OA期刊的出版費用，提供設施、設備或人員。例如，期刊Electronic Transactions on Numerical Analysis（ETNA）是由肯特州立大學和肯特州立大學計算數學研究所聯合出版，ETNA也接收來自奧地利科學院Johann Radon計算和應用數學研究所（RICAM）的合作支持［49］；來自加州大學的eScholarship項目為加州大學提供開放存取學術出版服務，并向世界各地的學者提供一個動態(tài)的研究平臺［50］。

政府方資助：政府資助OA期刊有許多形式，包括直接向OA期刊或出版商撥款，例如法國國家科學研究中心向大量OA期刊提供支持［51］；資助需要繳納OA期刊出版費用或頁面收費的科研人員；內部出版OA期刊，例如美國空軍出版Air and Space Power期刊［52］；給非營利出版商的OA期刊減稅；向發(fā)表OA期刊的公立大學機構提供預算支持；補貼OA期刊；或者聘請可以拿出一部分工作時間進行OA期刊編輯的員工。

此外，機構資助期刊模式還有基金會資助、公司資助、聯合資助等多種形式。

2.2.4 基金資助模式

這種模式主要是靠爭取定期或者連續(xù)捐款來支持辦刊，也是比較流行的一種支持OA出版的模式，但出版社需要連續(xù)籌集到足夠的基金來支持期刊的出版。PLoS系列期刊早前就收到莫爾基金會900萬美元的支持。密歇根州立大學主辦的期刊Esoterica在大學發(fā)展網站上征集捐款［53］；也有的期刊通過PayPal或者Google Checkout募集捐款，如期刊Americana：The Journal of American Popular Culture在其主頁上設有“endowment fund”選項，通過PayPal來收集捐贈［54］；加拿大亞伯達大學主辦的期刊Open Government Journal和期刊Neurology，Neurophysiology and Neuroscience在其網頁上通過Google Checkout來募集捐款［55］。

目前網絡上時興的眾籌（Crowd-funding，Crowdfinancing）也是為OA出版，特別是OA圖書出版提供了籌集資金的新思路和新方法。例如，“Chip In”的用戶可以通過定義資金籌集目的、金額、時間和方法來為項目籌資［56］；Kickstarter模式涉及到投資項目，其定義為“孤注一擲投資方能換取回報”，幾個出版項目已經成功獲得資助［57］。

還有一種捐贈模式，依靠OA出版社建立捐贈基金并且利用年度利息來維持運營。2008年1月，耶魯大學增加了其捐贈支出來支持課件和圖書館數 字 化 項 目［58］； 期 刊Nineteenth Century Art Worldwide是一份由研究19世紀藝術的歷史學家協會（AHNCA）主辦的同行評審的期刊，主要是受AHNCA的會費和自愿捐款資助辦刊，剩余的捐款則被存效到一個捐贈基金里［59］。

2.2.5 志愿服務模式

這種模式主要是靠志愿者無償辦刊，一般適合小刊物，自主辦刊。所有學術期刊（開放存取和不開放存?。┒荚谝欢ǚ秶鷥仁褂弥驹刚咦鳛樽髡摺徃迦撕途庉?。對于學者個人辦刊，主要采用依靠學者的義務勞動付出的方式。當志愿者從另外一個機構獲得薪水，并且這個機構也同意該志愿者在這個期刊上付出時間，那么這個機構就是直接或者間接地資助了這個期刊。例如，波蘭EBIB協會的開放存取期刊Bulletin EBIB，這個期刊1999年由波蘭的圖書館員和信息專家創(chuàng)辦，所有的工作都是20個來自國家不同地區(qū)的圖書館員志愿完成，所有的工作流程都是基于遠程工作模式［60］；我國第一本被SCI收錄的農業(yè)工程類OA期刊IJABE（International Journal of Agricultural and Biological Engineering）也受到來自全球40多個國家的專家及研究者的志愿支持，包括稿件審稿、處理、終審，期刊運轉等工作。

2.2.6 其他商業(yè)模式

包括有償版本模式（該模式指的是期刊免費提供一個OA版本，出售另外一個版本），廣告模式（通過在該雜志的網站或文章頁上刊登廣告獲得收入來支持辦刊），電子商務模式（OA期刊提供品牌產品的銷售來增加收入），增值服務費模式（在OA內容的基礎上提供額外服務），臨時開放存取模式（出版商在限制時間內提供免費在線訪問，在此之后訪問則收費）等等。實踐中，很多OA期刊均采用多元化的商業(yè)模式。

3 IJABE可持續(xù)商業(yè)模式探索

開放存取期刊 IJABE（International Journal of Agricultural and Biological Engineering）創(chuàng)刊于2008年，是一本國際同行評審期刊，也是我國第一本被SCI收錄的農業(yè)工程類期刊。IJABE由中國農業(yè)工程學會（Chinese Society of Agricultural Engineering，CSAE）和美國海外華人農業(yè)、生物和食品工程師協會（Association of Overseas Chinese Agricultural，Biological， and Food Engineers，AOCABFE）聯合主辦，同時出版在線和印刷兩個版本。IJABE從2008年創(chuàng)刊，到2013年被SCI收錄只用了5年時間，其快速發(fā)展的經驗值得我國其他OA期刊參考和借鑒。

3.1 IJABE現階段商業(yè)模式

IJABE現階段采用的是一種多元化的商業(yè)模式，其中最主要是發(fā)表費模式，期刊收入主要來源于稿件發(fā)表版面費、彩頁費、期刊封面宣傳費、合作費、科研項目經費、贊助費、院補助資金等。

JABE的支出主要包括：人員經費支出（含聘用人員工資）、紙質版印刷費、專業(yè)排版費、郵寄費、勞務費、場地租賃費、網站建設維護費等，所有的支出均來自于期刊的收入。因此，如何建立、優(yōu)化更為合理穩(wěn)定的商業(yè)模式是IJABE期刊重要探索方向。

表1為IJABE主要收入來源及占總收入百分比（2015年收入情況）。

表1 IJABE主要收入來源

3.2 IJABE可持續(xù)商業(yè)模式探索

從表1可以看出，IJABE現階段主要的收入來自于文章處理費。這種發(fā)表費模式高度依賴文章發(fā)表費，具有非常大的不確定性和不穩(wěn)定性，如果某一時間段內來稿量下降或者來稿質量下降，則整個商業(yè)模式將會出現較大波動，很容易導致入不敷出，商業(yè)模式失敗。IJABE期刊編輯部一直致力于其可持續(xù)商業(yè)模式的探索，基于自身的實踐經驗，提出了基于科研經費轉移支付的作者付費商業(yè)模式，該模式以論文發(fā)表費為主，綜合采用多元化收入來源。IJABE編輯部近年來和將要采取的促進期刊發(fā)展并進一步提高其開放性的舉措主要有以下幾點：

（1）多口徑并舉，提升期刊影響力

近年來出現了一些以OA出版為名義牟取利益的掠奪性出版商［61］，嚴重干擾了OA期刊的發(fā)表秩序，影響了OA期刊的聲譽。但隨著全社會對OA期刊和論文質量的高度關注，以及博安農的“釣魚論文”后效應［62］，總體上OA期刊質量向好。為保證所發(fā)表的論文質量，IJABE編輯部所采取的措施主要包括：堅持同行評審原則，未通過同行評審論文不予發(fā)表；向優(yōu)秀研究團隊約稿，提供綠色發(fā)表通道，縮短優(yōu)秀科研成果發(fā)表周期；加大期刊宣傳力度，提高期刊認可度；更換期刊運行系統(tǒng)，提高作者投稿體驗，加快讀者下載速度；采用向審稿專家致謝、減免部分版面費等方式，提高專家審稿意愿及速度，保證期刊高效有序運轉；基于IJABE所有稿件的開放性，面向全球范圍內讀者提供稿件討論郵箱，歡迎讀者對已發(fā)表稿件提出質疑，如確認稿件有重大質量問題，則予以撤稿處理。

（2）宣傳OA理念，提高已錄用稿件發(fā)表率

實踐中發(fā)現，由于訂閱模式觀念已經在作者中根深蒂固，有些作者不熟悉OA期刊的相關要求，其所投稿件在經過同行評審、編輯加工后最終被錄用，卻因為不愿繳納文章處理費而導致稿件無法正常刊出，浪費了大量人力、物力資源，非常不利于期刊健康發(fā)展。為此，編輯部詳細告知作者發(fā)表付費的相關規(guī)定；在每一期發(fā)表的刊物后附加詳細OA收費說明，向每一位讀者告知OA期刊運行機制等，這些舉措可以有效提高錄用稿件的發(fā)稿率，減少因為收取版面費而放棄發(fā)表現象的發(fā)生。

（3）爭取多方支持，降低發(fā)表費用

積極爭取包括來自高校和科研機構的贊助費用，來自農業(yè)工程領域退休專家的人力支持，申請國家科研項目等，可以多樣化增加期刊收入流，打破依賴文章處理費的現有格局，甚至可以降低作者發(fā)表費用，提高來稿發(fā)表率。在期刊運行一段時候后，已經有了穩(wěn)定的作者群。在此基礎上，通過發(fā)展會員，可以進一步提高作者的忠誠度，建立長期穩(wěn)定的作者隊伍。可以采用會員每年繳納少量會費，在其發(fā)表論文時，減免一定比例的論文出版費的方法。該做法的好處在于，以會員優(yōu)惠條件激勵作者來稿，通過小幅度降低利潤，大幅度提高來稿量，從長遠看來能夠增加期刊盈利水平，進一步穩(wěn)定OA期刊的商業(yè)模式。

4 結語與建議

本研究通過從供給方和需求方兩個方面，建立了完整的開放存取期刊收入模式；通過對現有的商業(yè)模式進行全面總結歸納，綜合OA期刊IJABE的具體實踐，進一步提出了基于科研經費轉移支付的作者付費商業(yè)模式。該商業(yè)模式經過驗證，符合我國現階段實際國情，在作者群體中取得了滿意的實踐效果。

基于對國外發(fā)展經驗的了解，結合我國科研管理和學術出版發(fā)展現狀，針對OA期刊出版的經濟性和商業(yè)模式，提出以下發(fā)展建議：

（1）多管齊下，探索最適合的經濟商業(yè)模式

現階段，沒有哪種商業(yè)模式是萬能的，能夠適用于任何一種開放存取期刊。尤其是在國內，OA期刊收入主要依賴于作者付費，這種單一的商業(yè)模式非常不穩(wěn)定，不利于OA期刊的可持續(xù)性發(fā)展。在這種情況下，OA期刊應該在熟悉自身發(fā)展現狀的基礎上，多管齊下，積極探索其他途徑收入來源，例如爭取來自基金會的基金贊助，建議基金機構明確項目成果在OA期刊發(fā)表并同意用項目經費支付論文發(fā)表費，再如來自高校的人力、物力支持等，化被動為主動，探索出一套最適合自己發(fā)展的穩(wěn)定的經濟商業(yè)模式。

（2）順應時代潮流，開展互聯網+業(yè)務

互聯網+意識已經滲透到各個行業(yè)，正在掀起新一輪的改革浪潮。打破傳統(tǒng)的紙質發(fā)表模式，對OA期刊發(fā)表方式進行改進，積極拓寬讀者的獲取途徑，例如，在保留紙質版的前提下，開發(fā)多個可獲取版本，如PDF版、網頁版、掌上閱讀版等，可以進一步擴大讀者范圍，提高文章下載量和引用率。同時，通過合理運用新媒體，如建立微信公共平臺、開發(fā)手機APP等，及時發(fā)布期刊近期動態(tài)，進一步加強與作者和讀者的溝通。

（3）立足用戶，提升服務質量

在客戶越來越注重體驗的背景下，期刊的服務質量顯得尤為重要，良好的服務能對品牌起到提升作用，從而提升期刊的投稿量，進一步增加增值產品的銷售量和廣告商的合作量等。因此，OA期刊應該采取多方面措施來保證服務質量：例如，轉變傳統(tǒng)觀念，改進與作者的溝通方式，牢固樹立為作者和讀者服務的意識；針對來自不發(fā)達國家的作者，適當減免部分版面費，借此擴大期刊在此類地區(qū)的作者群，提升期刊知名度；建立專家審稿庫，定期與專家進行溝通，及時了解各位專家科研動態(tài)，對有突出貢獻的審稿專家登刊致謝；定期回訪已發(fā)表稿件的作者，聽取作者的意見和建議并積極改進等。此外，發(fā)表周期也是作者是否選擇將研究成果發(fā)表在某一期刊的重要考慮因素，如何采取措施，加快專家審稿和編輯加工處理速度，縮短發(fā)表周期，也是編輯部應該考慮的重要方面。

（4）加強宣傳，做大做強品牌

受體制、文化等傳統(tǒng)因素的影響，我國OA期刊在發(fā)展過程中，并沒有特別重視對自我的宣傳，品牌意識不強，導致期刊的知名度、認可度不高，而國外期刊在這方面則具有豐富的經驗。因此，OA期刊團隊應該首先轉變思想觀念，向國外學習先進的管理理念；其次應該加大改革力度，改進工作作風，對內注重員工培訓，樹立員工走出編輯部、深入作者群宣傳的意識，對外則通過學術交流、會議、廣告等方式，在科研人員群體中進行宣傳，加大期刊知名度，樹立良好的期刊品牌。

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