儲(chǔ)小華

（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局浙江調(diào)查總隊(duì)，浙江杭州310012）

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讓指數(shù)成為人們了解社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的新途徑

儲(chǔ)小華

（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局浙江調(diào)查總隊(duì)，浙江杭州310012）

在日常生活中，人們常常接觸到各種各樣的統(tǒng)計(jì)指數(shù)和調(diào)查指數(shù)。有些指數(shù)與人們的日常生活休戚相關(guān)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）、房?jī)r(jià)指數(shù)等；有些指數(shù)與生產(chǎn)和投資密切相關(guān)，如工業(yè)品價(jià)格指數(shù)（PPI）、上證指數(shù)、景氣指數(shù)等；有些指數(shù)則反映社會(huì)生活狀況，如滿意度指數(shù)、健康指數(shù)、環(huán)境指數(shù)等等。那么究竟什么是指數(shù)，這些指數(shù)都代表著什么樣的意義，它是如何統(tǒng)計(jì)和調(diào)查出來(lái)的，它反映了怎樣的社會(huì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，我們又如何來(lái)認(rèn)識(shí)和理解指數(shù)。

一、指數(shù)的產(chǎn)生

最早編制指數(shù)的動(dòng)因，是因?yàn)槲飪r(jià)的變動(dòng)而產(chǎn)生的。18世紀(jì)中葉，由于金銀大量流入歐洲，導(dǎo)致物價(jià)飛漲，引起社會(huì)不安，于是產(chǎn)生了反映物價(jià)變動(dòng)情況的要求，這就是最早指數(shù)產(chǎn)生的根源。如何將不同品種、不同價(jià)格、不同地域的價(jià)格變化情況反映出來(lái)，統(tǒng)計(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家做了多年的探索。1864年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃蒂恩·拉斯貝爾（Etienne Laspeyres,1834-1913）提出了拉斯貝爾指數(shù)編制公式，根據(jù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料，編制出了拉氏物量指數(shù)和拉氏物價(jià)指數(shù)，產(chǎn)生了拉氏指數(shù)編制方法，該編制方法的主要特點(diǎn)是將同度量因素的時(shí)期固定在基期。幾乎是同一時(shí)期德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾曼·帕許（Hermann Paasche,1825-1885）在1874年提出派氏指數(shù)編制方法，其主要特點(diǎn)是將同度量因素的時(shí)期固定在報(bào)告期。此后，指數(shù)廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)、價(jià)格、工業(yè)、銷售等領(lǐng)域，又產(chǎn)生了固定權(quán)數(shù)指數(shù)法、加權(quán)平均指數(shù)法等綜合指數(shù)編制方法。

二、指數(shù)的概念

一般認(rèn)為，統(tǒng)計(jì)指數(shù)是研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象數(shù)量方面時(shí)間變動(dòng)狀況和空間對(duì)比關(guān)系的分析方法，是綜合反映由多種因素組成的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在不同時(shí)間和空間條件下平均變動(dòng)的相對(duì)數(shù)。廣義來(lái)說(shuō)，是用來(lái)反映研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)間變動(dòng)和空間對(duì)比狀況的相對(duì)數(shù)。如動(dòng)態(tài)相對(duì)數(shù)、比較相對(duì)數(shù)和計(jì)劃完成情況相對(duì)數(shù)，都可稱之為指數(shù)。狹義看，統(tǒng)計(jì)指數(shù)則是用來(lái)綜合反映所研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象復(fù)雜總體數(shù)量時(shí)間變動(dòng)和空間對(duì)比狀況的一種特殊的相對(duì)數(shù)。所謂復(fù)雜總體是指不同度量單位或性質(zhì)各異的若干事物所組成的數(shù)量不能直接加總或不可以直接加總的總體。比如，工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（PPI）是工業(yè)產(chǎn)品出廠價(jià)格在某個(gè)時(shí)期內(nèi)變動(dòng)的相對(duì)數(shù)，反映全部工業(yè)產(chǎn)品出廠價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)和變動(dòng)的幅度。該數(shù)據(jù)的取得是通過(guò)調(diào)查的方法，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)的手段，從全國(guó)400多個(gè)城市選取6萬(wàn)多家工業(yè)企業(yè)11000多種產(chǎn)品為代表產(chǎn)品，對(duì)不同地域、不同產(chǎn)品、不同行業(yè)的數(shù)據(jù)采集，把這些不能直接相加、不能直接對(duì)比的數(shù)據(jù)按照指數(shù)計(jì)算方法，得出工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（PPI），來(lái)反映全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品出廠價(jià)格的變化趨勢(shì)和變化幅度。

統(tǒng)計(jì)調(diào)查指數(shù)的主要特征：

1.指數(shù)是一種相對(duì)數(shù)，可用于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在時(shí)間和空間上的對(duì)比（《英國(guó)百科全書(shū)》）。

2.指數(shù)是一種動(dòng)態(tài)相對(duì)數(shù)（「美」理查德·艾文：《管理統(tǒng)計(jì)學(xué)》）。

3.指數(shù)是一種反映不能直接相加、不能直接對(duì)比的現(xiàn)象綜合變動(dòng)的相對(duì)數(shù)（張維達(dá)主編：《統(tǒng)計(jì)學(xué)理論與方法》）。

三、指數(shù)的分類

要認(rèn)識(shí)和了解指數(shù)，必須對(duì)指數(shù)進(jìn)行必要的分類，這樣有助于更加深入地了解統(tǒng)計(jì)調(diào)查指數(shù)的特性。

從不同的角度可以將指數(shù)進(jìn)行不同的分類，基本的分類方法有三種：

1.按所反映現(xiàn)象的特征，可分為質(zhì)量指標(biāo)指數(shù)和數(shù)量指標(biāo)指數(shù)。

質(zhì)量指數(shù)，它反映的是工作質(zhì)量變動(dòng)的情況。如勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)、價(jià)格指數(shù)、成本指數(shù)等等，它們是根據(jù)勞動(dòng)生產(chǎn)率、價(jià)格和成本等質(zhì)量指標(biāo)計(jì)算而來(lái)的。

數(shù)量指數(shù)，它反映的是現(xiàn)象的總規(guī)模、水平或工作總量的變化。如產(chǎn)品產(chǎn)量指數(shù)、商品銷售量指數(shù)等，這些指數(shù)是根據(jù)產(chǎn)量、銷售量等數(shù)量指標(biāo)計(jì)算而來(lái)的。

2.按所反映現(xiàn)象的范圍不同，分為個(gè)體指數(shù)和總指數(shù)。

個(gè)體指數(shù)，是說(shuō)明單個(gè)事物或現(xiàn)象在不同時(shí)期變動(dòng)程度。如一種商品的價(jià)格指數(shù)、一種產(chǎn)品的產(chǎn)量指數(shù)、一種商品的成本指數(shù)等等。它包含在廣義的指數(shù)范圍之內(nèi)。

總指數(shù)，是說(shuō)明多種事物或現(xiàn)象在不同時(shí)期上的綜合變動(dòng)程度。如全部商品的物價(jià)指數(shù)等等，都是總指數(shù)。

3.按所反映對(duì)象的對(duì)比性質(zhì)不同，可分為動(dòng)態(tài)指數(shù)和靜態(tài)指數(shù)。

動(dòng)態(tài)指數(shù)，又稱為時(shí)間指數(shù)，它是將不同時(shí)間上的同類現(xiàn)象水平進(jìn)行比較的結(jié)果，反映現(xiàn)象在時(shí)間上的變化過(guò)程和程度。常見(jiàn)的動(dòng)態(tài)指數(shù)有零售物價(jià)指數(shù)、消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、股票價(jià)格指數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)等。按計(jì)算指數(shù)時(shí)采用的基數(shù)不同，動(dòng)態(tài)指數(shù)又可分為定基指數(shù)和環(huán)比指數(shù)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)指數(shù)序列中，如果各期指數(shù)都是以某一固定時(shí)期作為基期的，就稱之為定基指數(shù)。定基指數(shù)的基期是固定不變的。環(huán)比指數(shù)的基期是隨報(bào)告期的變化而變化的，一般是以上一年的同期作為基期。定基指數(shù)和環(huán)比指數(shù)反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量的定基發(fā)展速度和環(huán)比發(fā)展速度，通常二者結(jié)合使用，來(lái)反映現(xiàn)象發(fā)展變化的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

靜態(tài)指數(shù)，包括空間指數(shù)和計(jì)劃靜態(tài)指數(shù)，它們分別反映的是同類現(xiàn)象的數(shù)量在相同時(shí)間內(nèi)不同空間的差異程度或?qū)嶋H對(duì)計(jì)劃的差異程度。

此外，還有按表現(xiàn)形式不同，分為綜合指數(shù)和算術(shù)平均指數(shù)；按指數(shù)體系中的作用和位置不同，分為總變動(dòng)指數(shù)和影響因素指數(shù)等。

統(tǒng)計(jì)調(diào)查指數(shù)的分類表

四、指數(shù)的作用

1.綜合反映現(xiàn)象總體的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度。這些組成現(xiàn)象總體的個(gè)別事物，不能直接相加也不能直接對(duì)比，通過(guò)編制統(tǒng)計(jì)調(diào)查指數(shù)，可以使它們過(guò)渡到可以相加、可以對(duì)比，從而綜合反映現(xiàn)象總體的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度。指數(shù)的特點(diǎn)具有綜合性和平均性。綜合性是指綜合反映總體的數(shù)量變化；平均性是指它反映了總體變化的平均水平。

比較典型的如采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)（PMI），通過(guò)對(duì)企業(yè)采購(gòu)經(jīng)理調(diào)查所得到的關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)前置環(huán)節(jié)中各項(xiàng)指標(biāo)運(yùn)行狀況的定性判斷，這些環(huán)節(jié)包括生產(chǎn)、新訂單、雇員、供應(yīng)商配送、庫(kù)存、價(jià)格、新出口訂單、進(jìn)口等，通過(guò)對(duì)各商業(yè)活動(dòng)指標(biāo)的測(cè)量，用以反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前置各環(huán)節(jié)如何發(fā)生、何時(shí)發(fā)生以及整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)。目前，采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)（PMI）是國(guó)際上通行的宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，是反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的“預(yù)警器”。

2.分析現(xiàn)象總體變動(dòng)中的各個(gè)因素的影響方向和影響程度。許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是復(fù)雜的現(xiàn)象，其變動(dòng)要受多種因素的影響。各種因素可以把它歸結(jié)為數(shù)量因素和質(zhì)量因素，數(shù)量因素反映影響變化的程度，質(zhì)量因素反映影響變化的方向。如商品銷售額的變動(dòng)是受商品價(jià)格和銷售量?jī)蓚€(gè)因素共同變動(dòng)影響，編制銷售量指數(shù)和價(jià)格指數(shù)，就可以分析它們對(duì)銷售額的影響方向和影響程度。顯然這里的價(jià)格指數(shù)是質(zhì)量因素，銷售量指數(shù)是數(shù)量指數(shù)。

3.分析研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的發(fā)展變化趨勢(shì)。利用連續(xù)編制的動(dòng)態(tài)指數(shù)數(shù)列，可以進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的現(xiàn)象發(fā)展趨勢(shì)分析。不僅如此，還可以把相互聯(lián)系指標(biāo)的指數(shù)序列加以比較分析。如工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的綜合比價(jià)指數(shù)序列，即是從農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格指數(shù)和工業(yè)品零售價(jià)格指數(shù)兩個(gè)數(shù)列的聯(lián)系中進(jìn)行的分析。

4.對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和測(cè)定。許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)調(diào)查指數(shù)進(jìn)行綜合評(píng)定，以便對(duì)某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的水平做出綜合的數(shù)量判斷。如，用綜合經(jīng)濟(jì)指數(shù)法評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)或單位經(jīng)濟(jì)效益的高低；用平均指數(shù)法評(píng)價(jià)和測(cè)定技術(shù)進(jìn)步的程度，及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用等。

5.在金融產(chǎn)品創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái)，隨著金融領(lǐng)域的不斷發(fā)展，金融創(chuàng)新工具層出不窮。由于指數(shù)能夠反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的綜合變動(dòng)，因此，許多國(guó)家和金融機(jī)構(gòu)紛紛圍繞指數(shù)推出金融衍生產(chǎn)品，如美國(guó)聯(lián)邦通貨膨脹保護(hù)債券就是用通貨膨脹指數(shù)（消費(fèi)價(jià)格指數(shù)CPI）對(duì)本金進(jìn)行調(diào)整。此外，指數(shù)期貨、指數(shù)聯(lián)動(dòng)債券等以股票價(jià)格指數(shù)為標(biāo)的物的指數(shù)，也是金融領(lǐng)域所派生出來(lái)的指數(shù)。

五、指數(shù)的編制方法

指數(shù)編制方法大致分為兩類，一是簡(jiǎn)單指數(shù)法；二是加權(quán)指數(shù)法。

1.簡(jiǎn)單指數(shù)法是指不用加權(quán)編制總指數(shù)的方法，它排除了所反映對(duì)象的各自不同的重要性和影響力（即權(quán)數(shù)），而單獨(dú)研究某一個(gè)特性變化的方法。主要表現(xiàn)形式有簡(jiǎn)單綜合法、簡(jiǎn)單算術(shù)法、簡(jiǎn)單調(diào)和平均法、簡(jiǎn)單幾何平均法、簡(jiǎn)單中位數(shù)法和簡(jiǎn)單眾數(shù)法。

簡(jiǎn)單指數(shù)法沒(méi)有結(jié)合現(xiàn)象的重要性和影響力，固然是一種缺陷，但當(dāng)實(shí)際工作中由于各種客觀條件的限制而無(wú)法取得權(quán)數(shù)資料時(shí)，仍不失為測(cè)算指數(shù)的一種手段。

2.加權(quán)指數(shù)法分為加權(quán)綜合指數(shù)法和加權(quán)平均數(shù)指數(shù)法。加權(quán)綜合指數(shù)法是將不同度量的各種經(jīng)濟(jì)變量通過(guò)一個(gè)有關(guān)的稱為同度量因素的變量轉(zhuǎn)換成可相加的總量指標(biāo)，然后以總量指標(biāo)對(duì)比所得到的相對(duì)數(shù)來(lái)說(shuō)明復(fù)雜現(xiàn)象量的綜合變動(dòng)的一種指數(shù)編制方法。它的主要特點(diǎn)是先綜合而后分析。目前在編制實(shí)踐中廣泛采用的綜合指數(shù)主要是位斯貝爾指數(shù)和派氏指數(shù)。

加權(quán)平均數(shù)指數(shù)法就是先求得個(gè)體指數(shù)，然后對(duì)個(gè)體指數(shù)加以平均得到總指數(shù)。平均數(shù)指數(shù)是根據(jù)個(gè)體指數(shù)加權(quán)平均計(jì)算的。統(tǒng)計(jì)上常用這種方法根據(jù)抽樣調(diào)查取得的代表商品的資料，計(jì)算物量或價(jià)格總指數(shù)。加權(quán)平均數(shù)指數(shù)法分為加權(quán)算術(shù)平均數(shù)指數(shù)和加權(quán)調(diào)和平均數(shù)指數(shù)兩種。

（責(zé)任編輯：施越霞）