核設施土建施工中的設計變更與工程變更

呂小笠　彭宵微　王建

【摘 要】本文通過對某核設施土建施工核安全專項監(jiān)督檢查的案例介紹，從法規(guī)標準、現(xiàn)場實際等方面分析核設施土建施工活動中發(fā)生的設計變更、工程變更的范疇、區(qū)別及聯(lián)系，介紹、討論兩種變更不同的質量控制措施，以及施工現(xiàn)場如何有效地實施設計變更、工程變更的管理。

【關鍵詞】核設施；設計變更；工程變更

1 核設施建造過程簡介

從立項到完成商業(yè)運行或試驗任務后關閉，我國核設施①一般經(jīng)歷選址、設計、建造、調試、運行和退役等幾個階段。

在行業(yè)主管部門對營運單位②提交的資料進行審評，認為符合國家核安全法規(guī)，有足夠措施保護廠區(qū)人員、公眾和環(huán)境免遭過量輻射危害后，將頒發(fā)建造許可證，同意營運單位開始建造活動。核設施建造階段一般包括土建施工、設備制造與安裝工作。本文僅介紹及討論核設施土建施工中相關內容，其中涉及的單位包括核安全監(jiān)管部門③、營運單位（建設單位）、監(jiān)理單位、設計單位、施工單位等。

核設施在建造階段的核安全，具體表現(xiàn)為土建施工及設備制造、安裝的工程質量。核安全是目標，而質量控制是保證核安全所采取的手段。做好施工質量控制，才能提高核設施的本質安全度，為安全運行提供保障。核設施系統(tǒng)復雜，工程量龐大，且由于行業(yè)特點及國家發(fā)展戰(zhàn)略等原因，設施建造大多是“邊設計、邊修改、邊施工”的三邊工程。這就更加導致了設計變更、工程變更的頻繁。如果不能有效地實施質量控制，導致工程質量出現(xiàn)問題，建造階段的工程質量缺陷將會對設施安全運行造成嚴重隱患，可能導致廠區(qū)人員、公眾遭受過量輻射，環(huán)境被嚴重污染。

2 案例介紹

在某次國家監(jiān)管部門開展的專項核安全監(jiān)督檢查中，檢查組的專家對營運單位質量保證大綱④及管理程序中的設計變更、工程變更有關內容提出質疑。

該營運單位編制了土建施工活動的《設計變更》、《工程變更》程序，并分別定義如下：

設計變更：指原設計需要優(yōu)化，或已出版的供正式使用的設計文件中存在缺陷或錯誤，或則選用的標準規(guī)范發(fā)生變化，由設計單位提出針對施工設計文件進行的變更。

工程變更：指提出變更的起因與設計無直接關系，但因施工方案或施工技術的需要，以及提出合理化建議等而要對原設計進行的變動。

根據(jù)管理程序要求，在該工程現(xiàn)場設計變更、工程變更執(zhí)行的流程如下：

對于與設計圖紙相關的問題，施工單位編制設計澄清單，由設計單位回復設計澄清單對設計問題進行回答澄清，或則發(fā)送設計變更單（發(fā)現(xiàn)設計存在缺陷）；對于程序定義的工程變更內容，由施工單位提出申請，監(jiān)理單位、設計代表、營運單位等負責審批。營運單位、施工單位認為現(xiàn)場很大一部分變更都與設計無關，工程變更申請單上的設計代表簽字也只是從設計角度提出意見或建議，無法改變變更是否實施。

而專家認為，營運單位、施工單位應按照有關核安全法規(guī)要求，將工程現(xiàn)場任何變更都納入設計變更管理，任何修改或變更的最終審批權都歸設計單位負責。并且，營運單位的管理程序也將“工程變更”定義為“……而對原設計進行的變動”。

專家提出質疑的依據(jù)是《核電廠質量保證規(guī)定》（HAF003）規(guī)定，“必須制定設計變更（包括現(xiàn)場變更）的程序，并形成文件?！薄皩@些變更必須采用與原設計相同的設計控制措施”。另外，法規(guī)導則《核電廠設計中的質量保證》（HAD003/06）規(guī)定，“所有設計變更，包括現(xiàn)場變更和制造廠變更，都必須按《規(guī)定》5.4節(jié)的要求進行管理?！薄耙鹱兏囊蛩乜闪信e如下：建造期間的問題；構筑物、系統(tǒng)或部件不能滿足功能要求；不符合項的處理；國家核安全法規(guī)或其他要求的變更；設計改進?！?/p>

3 設計變更與工程變更的區(qū)別

3.1 設計變更

《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF003）是國家核安全法規(guī)，民用核安全設施均按其規(guī)定建立質量保證體系。

《核電廠質量保證安全規(guī)定》對于“設計”的定義：“制定核電廠及其組成部分的方案和詳細圖紙，進行支持性計算并制訂技術規(guī)格書的過程及其成果?！币虼?，設計變更是指施工圖編制出來以后，對原設計進行的局部修改。設計變更僅包含因設計工作本身的漏項、缺陷、錯誤或其他原因而對原設計技術資料的修改、補充工作。

設計變更可以分為兩大類，一類是完善性變更，即對設計差錯的修正，如設計文件、圖紙出現(xiàn)差錯，設計出現(xiàn)漏項，或設計的預計與實際的現(xiàn)場條件不相符合，以及提出合理化建議等，這類變更數(shù)量上占較大比例；一類是實質性變更，即真正的涉及功能、結構、技術、工藝或材料方面的有利變更，如修改工藝技術，包括設備的改變，增減工程內容，改變使用功能等。

設計變更文件必須由審核和批準原設計文件的同一小組或單位審核和批準。

3.2 工程變更

從廣義上講，變更是指對合同組成部分的任何變動，既包括工程實施中形式的變更，工程量的增減，工程質量標準和等級的變動，同時又包括工程合同條件的修改。

參考住房和城鄉(xiāng)建設部發(fā)布的《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）中對變更的定義，發(fā)生以下情形時采取的變動應屬于工程變更：

（1）增加或減少合同中任何工作或追加額外的工作；

（2）改變合同中任何工作的質量標準或其他特性；

（3）改變工程的基線、標高、位置和尺寸；

（4）改變工程的時間安排或實施順序。

因此，營運單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位等都可能引起工程變更：

（1）營運單位改變本工程結構物的型式、標高、強度等，或本工程的施工技術方案。

（2）設計單位在設計時未能充分考慮本地區(qū)的實際情況及相關部門（環(huán)境保護、供電、供水等）的要求而引起的變更，設計人員的錯誤或疏漏所引起的變更。對于邊設計邊施工的工程，發(fā)生這類變更的可能性更大。

（3）監(jiān)理工程師針對現(xiàn)場的實際情況，以合同和技術為依據(jù)，進一步完善原設計的局部小修改。

（4）地質條件、氣候、自然災害以及社會經(jīng)濟條件也能引起工程變更。

（5）施工單位根據(jù)現(xiàn)場施工情況，無法按照設計文件進行施工而提出變更申請，但沒有監(jiān)理的變更指令，不得自行對工程進行變更。所以施工單位的變更納入監(jiān)理引起的變更范圍。

通過對二者定義及引起變更的原因的對比，產(chǎn)生設計變更的主要原因均屬于“增加或減少合同中任何工作”，“額外的工作、改變合同中任何工作的質量標準”或“其他特性、改變工程的基線、標高、位置和尺寸”的范疇?，F(xiàn)場還可能出現(xiàn)材料代用、改變施工順序、施工錯誤等情況，這些情況下發(fā)生的變動應屬于工程變更。

3.3 設計變更與工程變更的關系

《核電廠質量保證規(guī)定》（HAF003）第5.4條規(guī)定“必須制定設計變更（包括現(xiàn)場變更）的程序，并形成文件。”法規(guī)相應導則《核電廠設計中的質量保證》（HAD003/06）第9條規(guī)定“所有設計變更，包括現(xiàn)場變更和制造廠變更都必須按《規(guī)定》5.4條的要求進行管理。”此處的“現(xiàn)場”是指“核設施建造工程現(xiàn)場”，看似將工程現(xiàn)場所有變更都劃入“設計變更”范疇。

但營運單位作為業(yè)主，雖然核無小事，但營運單位需要從投資、進度、質量、安全等方面綜合考慮。如果設計單位提出了一個更優(yōu)化的合理建議，但涉及龐大的資金投入，而當前的設計也滿足功能性要求，相信營運單位會拒絕采取修改。所以某些變更因其范圍相對更廣，涉及資金、進度、質量、安全等各方面，絕對不可能由設計單位一家之言而作為定論。

國家新發(fā)布的《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）第6.3.1 “總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變更申請，提出審查意見。對涉及工程設計文件修改的工程變更，應由建設單位轉交原設計單位修改工程設計文件”。從上述描述中也可看出，設計變更實為“涉及工程設計文件修改的工程變更”，從屬于工程變更，且設計變更的審批權限也與核安全法規(guī)（HAF003）保持一致。

因此，比較設計變更與工程變更的產(chǎn)生原因、涉及范圍，以及分析上述國家規(guī)范的描述，可以看出，設計變更應從屬于工程變更。但由于核安全法規(guī)有明確要求，設計變更應按法規(guī)要求采取相應質量控制措施。

4 如何有效實施控制

筆者認為，在核設施建造過程中，營運單位對設計變更、工程變更的控制，都是為了保證變更得到最優(yōu)化的處理，保證核設施建造的施工質量。

在某核設施施工現(xiàn)場，通過核安全監(jiān)管部門、營運單位、監(jiān)理單位、施工單位的討論與交流，結合工程建設實踐以及核安全相關法規(guī)的要求，決定采取以下方式處理建造過程中的變更，筆者認為較為有效：

首先，將施工現(xiàn)場可能出現(xiàn)的變更，明確歸類。凡是需要設計單位主動對設計圖紙?zhí)岢鲂薷牡?，屬于設計變更，其他變更均屬于工程變更。

其次，現(xiàn)場所有變更，一律從“變更申請單”開始。變更單中變更類別分為“設計變更”、“工程變更”兩類。

營運單位、監(jiān)理單位原則上不主動提出變更，由施工單位根據(jù)施工中的實際情況及需要，提出變更申請，由監(jiān)理單位審查。監(jiān)理單位認為需要設計單位修改圖紙，由營運單位轉交設計單位，由原設計小組負責設計變更；對于設計圖紙無誤，僅僅不滿足現(xiàn)場施工條件，或改變施工順序，施工中出現(xiàn)錯誤，材料代用等其他變更，則由監(jiān)理單位審查，得到營運單位同意后，由監(jiān)理單位發(fā)放工程變更指令，在此過程中現(xiàn)場設計代表可給出施工意見或建議，但僅供參考，不影響監(jiān)理單位、營運單位的意見。

若施工單位在施工中無法按圖施工，或對設計圖紙有疑義，尚無法判定是否需要變更的情形，則通過設計澄清單的形式，直接發(fā)送設計單位，設計單位給予澄清。若需對設計圖進行修改，則在告知施工單位情況下，以設計變更單的形式發(fā)送營運單位。

【參考文獻】

[1]《核電廠質量保證安全規(guī)定》（HAF003）[S].

[2]《核電廠設計中的質量保證》（HAD003/06）[S].

[3]《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）[S].

[4]《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）[S].

注釋：

①核設施：通過核反應的變化，合理利用核能的設施，主要包括包括核動力廠；研究堆、實驗堆、臨界裝置；核燃料生產(chǎn)、加工、貯存及后處理設施；放射性廢物處理和處置設施；其他涉及核反應或核技術利用的設施。

②營運單位：指申請或持有核設施安全許可證（批準書），可以經(jīng)營和運行核設施的組織。營運單位對核設施的安全運行負全面責任。

③核安全監(jiān)管部門：對營運單位負有領導責任，對核設施相關活動進行核安全監(jiān)督、管理的單位，或核設施主管部門授權的核安全監(jiān)督機構。

④質量保證大綱：根據(jù)核安全法規(guī)要求，對核設施選址、設計、建造、調試、運行、退役等階段的活動，制定和執(zhí)行包括計劃和行動兩方面的一個大綱（或則說建立一個體系），對核設施相關活動的控制作出規(guī)定，以保證核設施能令人滿意地行使功能。質量保證大綱是為保證實現(xiàn)核設施質量而制定和執(zhí)行的全部活動的總和。

[責任編輯：王楠]