張丹

小論霍夫曼小說(shuō)中的自我二重化

張丹

“霍夫曼小說(shuō)”是德國(guó)浪漫主義文學(xué)中比較特別的作品，在霍夫曼的小說(shuō)中，“自我”的二重化傾向相當(dāng)明顯，本文通過(guò)文本分析敘事方式，探索霍夫曼的創(chuàng)作特色，以及產(chǎn)生“自我二重性”的原因，同時(shí)，從他的作品中，管窺德國(guó)浪漫主義后期文學(xué)的特征，期望此文對(duì)于德國(guó)浪漫主義作家的研究能夠提供新的閱讀視角。

霍夫曼 自我二重化 德國(guó)浪漫主義后期文學(xué)

作為德國(guó)浪漫主義作家中的杰出代表人物，E.T.A.霍夫曼被認(rèn)為是繼承了歌德的衣缽，在海涅出現(xiàn)之前的德國(guó)文壇，影響最大的人物，受到了許多文學(xué)愛(ài)好者的追捧。他的許多作品對(duì)于同時(shí)期以及后代作家影響極大，比如法國(guó)的如巴爾扎克、 雨果、繆塞，英國(guó)的如狄更斯、王爾德，俄國(guó)的如果戈里、陀思妥耶夫斯基，美國(guó)的如愛(ài)倫·坡等文豪都受到過(guò)他的啟發(fā)，仔細(xì)看來(lái)，從他們的作品中甚至都能夠看到霍夫曼創(chuàng)作的影子，可見(jiàn)霍夫曼作品影響之廣。

但是，我們可以發(fā)現(xiàn)，受到霍夫曼影響的作家的寫作特色是多樣化的，并不是一味的浪漫主義傾向，藝術(shù)傾向也區(qū)別很大，許多作家繼承了他們所喜歡的霍夫曼作品的一個(gè)側(cè)面?？梢?jiàn)霍夫曼的藝術(shù)風(fēng)格是多元化的，除了浪漫主義的元素，還有其他的各種因素。我們可以發(fā)現(xiàn)，在霍夫曼的小說(shuō)中，其人物“自我”的二重化傾向十分明顯，本文則通過(guò)霍夫曼的一些文本研究其小說(shuō)中的自我“兩重性”和形成原因，尋找對(duì)于德國(guó)后浪漫主義小說(shuō)文本的新閱讀視角。

一.霍夫曼小說(shuō)中體現(xiàn)“自我二重化”的文本解析

霍夫曼是個(gè)十分敏感的人，在他的所有作品中，“自我”的二重化的矛盾傾向是十分明顯的，我們從他的許多文本中，可以看出來(lái)，他自己意識(shí)到了自己內(nèi)心的掙扎和分裂，他塑造的人物往往都是有“二重化”特點(diǎn)的，也就是說(shuō)，他把自己內(nèi)心的掙扎和分裂賦予了筆下的主角，用小說(shuō)的方式將他們繪聲繪色的描繪給讀者。

縱觀霍夫曼的小說(shuō)，最能體現(xiàn)他的人格分裂的是他的作品《魔鬼的萬(wàn)靈藥水》沒(méi)是他的代表作，也是值得關(guān)注的一篇小說(shuō)，這篇小說(shuō)采用了第一人稱，敘述修道院教士梅達(dá)杜斯喝下魔鬼的萬(wàn)靈藥水后，經(jīng)歷了種種奇遇，犯下累累罪行而不能自拔的故事。小說(shuō)情節(jié)怪誕，主人公梅達(dá)杜斯一個(gè)人就分裂為4個(gè)形象。從空間和實(shí)踐上分成兩半，萬(wàn)靈藥水把處于平靜中的梅達(dá)杜斯推向欲火焚燒和自我矛盾的境遇之中。正如他自己所說(shuō):“我是我表面上的那個(gè)人,我表面上卻不是我真正的自己;我認(rèn)為我自己是一個(gè)解不開(kāi)的謎,我竟同我的自我發(fā)生了齟齬!”這樣對(duì)自己的哲學(xué)質(zhì)問(wèn)，體現(xiàn)了作者對(duì)于人物心理“兩重性”的刻畫(huà)，采用“離魂法”或“分身法”充分顯示浪漫主義作家的性格分裂和人格多重化傾向。

在短篇小說(shuō)集《卡洛特式的幻想故事集》中，霍夫曼寫的成人童話小說(shuō)《金罐》，其自我的二重性特征則更加明顯。霍夫曼在他的《金罐》中設(shè)置了兩個(gè)世界，一個(gè)是幻想世界——美好善良，另外一個(gè)是現(xiàn)實(shí)世界——丑陋惡毒，這樣鮮明的對(duì)照，讓人從幻想世界和現(xiàn)實(shí)世界產(chǎn)生對(duì)比，深刻地感受到現(xiàn)實(shí)世界是糟糕的，人們追名逐利，為追求金錢、權(quán)勢(shì)、名譽(yù)和地位而大打出手奔波，超脫不了“有限”的視野。而幻想世界是的浪漫世界，是美麗的，又充滿了詩(shī)意。在霍夫曼的《金罐》中，擺脫了庸俗習(xí)氣的“熱情人”才有資格進(jìn)入美好的夢(mèng)幻領(lǐng)域。主人公安澤爾姆斯本身就是有分裂的兩重人格，他生活在客觀的現(xiàn)實(shí)世界里,體驗(yàn)到了生活在世俗之中的平庸的自我，卻又陶醉于超現(xiàn)實(shí)世界，甚至充滿了童心，這種自我的雙重矛盾，讓他內(nèi)心沖突不斷，也變成了一種二重性自我的外化表現(xiàn)形式，小說(shuō)運(yùn)用了“變形”手法，充分體現(xiàn)了霍夫曼荒誕怪異的寫作特色。

事實(shí)上，在霍夫曼的許多小說(shuō)中，他塑造的人物形象是詭異的，多重性格，甚至捉摸不透，這些形象的構(gòu)成究其原因是多方面的。下面就其原因進(jìn)行探究。

二.造成霍夫曼作品自我“二重性”的原因探究

一個(gè)人性格的形成，和他的生活經(jīng)歷、性格特點(diǎn)，以及對(duì)于生活的態(tài)度息息相關(guān)，霍夫曼也是如此。在霍夫曼的作品中的自我“二重化”傾向的產(chǎn)生，同樣有著多方面的原因，我們對(duì)霍夫曼為什么會(huì)形成“自我的二重性”進(jìn)行一些深入的探究。

1.霍夫曼的“自我二重化”源于他豐富的、多層次的生活背景

霍夫曼本人1776年1月24日出生于東普魯士的柯尼斯堡，他原本是攻讀法律，后來(lái)他將興趣轉(zhuǎn)移至文學(xué)和音樂(lè)上，在1808年，霍夫曼于成為音樂(lè)總監(jiān)，不論是當(dāng)作曲家、指揮、布景畫(huà)家、或是構(gòu)思者，甚至音樂(lè)評(píng)論家，他都很在行?；舴蚵救司褪且粋€(gè)多面手，他是音樂(lè)家、畫(huà)家、文學(xué)家，他精通法律，卻是自由主義者。在他的作品中，既有浪漫主義的特色，他也尖銳地批判現(xiàn)實(shí)，成為了現(xiàn)代主義的先行者。在他的筆下，寫作風(fēng)格多樣而不定性，有時(shí)候反諷幽默，有時(shí)陰森古怪，甚至有時(shí)候充滿童趣。他所塑造的人物都有著別具一格的性格，受到了神秘的自然力量的支配。但是在奇特的幻想和怪誕荒謬的故事背后，深刻地反映著世態(tài)炎涼。所以，海涅在區(qū)分諾瓦利斯和霍夫曼時(shí)說(shuō)：“霍夫曼及其所有稀奇古怪的丑臉，總還是抓住了地上的現(xiàn)實(shí)，而諾瓦總是帶著他的理想形象在蔚藍(lán)天空漂游。”[1]

從當(dāng)時(shí)德國(guó)的大環(huán)境來(lái)看，18世紀(jì)末19世紀(jì)初的德國(guó)在政治經(jīng)濟(jì)上處于明顯弱勢(shì)。因?yàn)樵谀闷苼鰰r(shí)期德國(guó)的部分領(lǐng)土被法國(guó)占領(lǐng),所以當(dāng)時(shí)的德國(guó)處于法國(guó)威懾之下，這也讓當(dāng)時(shí)的民眾相當(dāng)壓抑，既在民族感情上是對(duì)法國(guó)大革命不滿，對(duì)于暴力感到恐懼，所以強(qiáng)烈地渴望能夠得到民族獨(dú)立和解放。但是，事與愿違，當(dāng)時(shí)德國(guó)四分五裂、國(guó)勢(shì)衰微，許多人感到十分失望。也就是在這樣的情況下，霍夫曼選擇了在總體趨勢(shì)上退守內(nèi)心，尋找精神自由。但是他并不是純粹的浪漫主義，而是在一種矛盾的心情中，帶著壓抑、恐懼和無(wú)奈創(chuàng)造這樣一個(gè)精神世界。所以，在他的小說(shuō)中，浪漫主義是“二重性”的一個(gè)方面，然而，尖銳地批判現(xiàn)實(shí)，則是構(gòu)建他文學(xué)作品的另外一面。

2.霍夫曼的“自我二重化”源于他對(duì)他人內(nèi)心的關(guān)注

霍夫曼之所以能夠在他的作品中營(yíng)造秘、怪誕、陰森、恐怖而又不乏滑稽感的形象，總是用怪異的眼光審視他人的心靈，其實(shí)，他是一個(gè)專心關(guān)注他人內(nèi)心，探究他人內(nèi)心思想的專家?；舴蚵窍喈?dāng)敏感的，時(shí)刻繃緊著緊張的神經(jīng)。他常常把酒當(dāng)作興奮劑,“每逢在酒精的影響下,他會(huì)突然看見(jiàn)黑暗中閃現(xiàn)著磷火,或者看見(jiàn)一個(gè)小妖精從地板里鉆出來(lái), 或者看見(jiàn)他自己周圍是一些鬼怪和獰惡的形體,以各種古怪裝扮出沒(méi)無(wú)常。”所以他的許多靈感,許多幻想,從一開(kāi)始是來(lái)自對(duì)別人的內(nèi)心的過(guò)分認(rèn)真的關(guān)注，所以把人越看越奇怪，挖掘出了怪異的東西。在他的日記中，他寫到“一八O四——從四時(shí)到十時(shí)在新俱樂(lè)部飲比肖夫酒。傍晚極度興奮。這種加香料的烈酒刺激所有神經(jīng)。突然想到死亡和離魂?！薄耙话薕九——在六日的舞會(huì)上突發(fā)奇想。我通過(guò)一個(gè)萬(wàn)花筒設(shè)想著我的自我，在我周圍活動(dòng)的一切形體都是一些自我, 他們的所為和所不為都使我煩惱?！笨梢?jiàn)，他經(jīng)常在醉酒的時(shí)候觀察身邊的人們，視角也變得奇怪起來(lái)。“一八一O——為什么我睡著、醒著都常常想到瘋狂呢?”這樣的記錄說(shuō)明他經(jīng)常處于癲狂狀態(tài)，這樣關(guān)注的他者，當(dāng)然也是扭曲的。

所以，由于霍夫曼一直處在這樣怪異的心理狀態(tài)中，他自己也會(huì)覺(jué)得很恐怖，缺少安全感，甚至他害怕自己的生活出現(xiàn)這種怪異的心理氣質(zhì),他總是為一種神秘的恐怖感所折磨,甚至害怕自己生活中出現(xiàn)離魂及各種獰惡形象,以至他的整個(gè)生活溶化成為情緒。所以，他總是關(guān)注情緒和心理狀態(tài),把人生分解為各種情緒:“浪漫的宗教情緒;緊張到使我經(jīng)常多生瘋狂思想的、興奮的情緒;幽默的憤慨情緒;音樂(lè)般的激昂情緒;荒誕的情緒;發(fā)展到極端浪漫、極端反復(fù)無(wú)常的最憤慨的情緒;坦白地說(shuō)吧,還有莫名其妙的惡劣情緒,非常興奮、但象詩(shī)一樣純潔、十分舒適、粗鄙、嘲諷、緊張而又乖張的情緒,以及十分頹廢、異樣而又糟糕的不熱情、不高昂的情緒”。霍夫曼的文學(xué)創(chuàng)作就是從這些怪異的“萬(wàn)花筒”中迸發(fā)出來(lái)的，他筆下的主人公，很多都有他自己的影子，其實(shí)就是每個(gè)側(cè)面的自己。比如《金罐》中的主人公，霍夫曼把他內(nèi)心世界的兩個(gè)自我外現(xiàn)于兩個(gè)不同的世界,從而使人的雙重自我呈分裂的狀態(tài)，其實(shí)，可以猜測(cè)，這類主人公的思想情緒，就是霍夫曼自己本人的真實(shí)寫照。

3.霍夫曼的“自我二重化”源于他對(duì)于自我的探索和感知

著名的心理學(xué)家弗洛伊德關(guān)于“自我意識(shí)”的理論告訴我們，人類對(duì)其環(huán)境所作的改變，我們稱之為文化。文化就是人類心靈激發(fā)其肉體所作的各種動(dòng)作的結(jié)果。在弗洛伊德看來(lái)，人類全部文化都是以自卑感為基礎(chǔ)的。自卑感本身并不是變態(tài)的，它是人類地位增進(jìn)的原因。例如，科學(xué)的興起就是因?yàn)槿祟惛械阶约旱臒o(wú)知，和他們對(duì)預(yù)測(cè)未來(lái)的需要。在霍夫曼那里，他對(duì)于他那個(gè)時(shí)代文化的扭曲解讀，事實(shí)上也是一種對(duì)于自我的探索和感知。他希望從這個(gè)混沌的世界中，尋找自我、探索自我。這樣的跡象在上文提及的《魔鬼的萬(wàn)靈藥水》中是相當(dāng)明顯的，“我是我表面上的那個(gè)人,我表面上卻不是我真正的自己;我認(rèn)為我自己是一個(gè)解不開(kāi)的謎,我竟同我的自我發(fā)生了齟齬!”，可見(jiàn)作者一直借助小說(shuō)，在問(wèn)“我是誰(shuí)”的哲學(xué)問(wèn)題，什么才是真實(shí)的自己，如何不再壓抑，以本真的態(tài)度存活于世，相信這都是作家一直在不斷詰問(wèn)的問(wèn)題。

然而，在霍夫曼的“潛意識(shí)”里，他的“自我”并不是理性的，這和德國(guó)民族天生的理性主義所理解的自我進(jìn)行了一對(duì)矛盾，這讓他對(duì)于自己也是相當(dāng)困惑，造成了自我分裂。因此，在他的作品中，我們可以看到許多夢(mèng)幻、錯(cuò)覺(jué)，是不穩(wěn)定、不確切的矛盾沖突，形成了一種特殊化的效果。在霍夫曼的故事中，有好多巫師、精靈、魔法以及怪異角色，他運(yùn)用這些材料寫了一些“非常成人“的童話小說(shuō)。但是霍夫曼似乎依然是在描述自己，所以他的人物中一直緊緊地縛負(fù)于現(xiàn)實(shí)，并沒(méi)有跳脫出對(duì)于自己的疑問(wèn)，換句話說(shuō)，他就是把自己代入了角色之中，所以他筆下常常出現(xiàn)的是一些“既有現(xiàn)實(shí)性而讓人倍感怪異”的角色吧，他自己本身就是這樣一種怪異又現(xiàn)實(shí)的人物。

三.從霍夫曼的作品管窺德國(guó)后期浪漫主義作家的特色。

在德國(guó)后期浪漫主義的作家中，霍夫曼被稱為是歌德之后，海涅之前最重要的作家，在現(xiàn)當(dāng)代受到越來(lái)越多的矚目。從霍夫曼的作品中，可見(jiàn)當(dāng)時(shí)后浪漫主義德國(guó)文學(xué)作品的一些特點(diǎn)。

1.關(guān)注“感性的自我”，體現(xiàn)矛盾的人性。當(dāng)時(shí)，啟蒙哲學(xué)從宗教的蒙昧主義中解放出了人的理性自我，卻又通過(guò)對(duì)理性的過(guò)分強(qiáng)調(diào)而蒙蔽了感性的自我。啟蒙思想家在張揚(yáng)了人的理性思維和認(rèn)識(shí)與感知能力的同時(shí)，也忽略了人的感性與直覺(jué)的體悟能力；在肯定了理性自我的同一性與穩(wěn)定性的同時(shí)，忽略了感性自我我的差異性與多變性。

但是，德國(guó)后期的浪漫主義作家所張揚(yáng)的，恰恰是啟蒙思想家們沒(méi)有的那一面，他們將感性的自我剖析出來(lái)，放在大眾面前。以霍夫曼為代表的這類作家就是如此，他們用文學(xué)向世人展現(xiàn)了多變的、不穩(wěn)定的和具有理性的自我，在他們的筆下，人生不是只有理性，而是豐富多彩的，他們絕不是被心理維度主宰的個(gè)人，而是足夠敏感，意識(shí)到了自己內(nèi)心世界的分裂，也就是“自我”的二重化。

2.關(guān)注“人的日常生活”，不僅僅是浪漫的“空中樓閣”。德國(guó)后期的浪漫主義文學(xué)并不是單純的浪漫主義，而關(guān)注的是浪漫主義文學(xué)背后的和現(xiàn)實(shí)相互批判的問(wèn)題。從表面上看，是恐怖怪誕的，甚至是不合常理的。但是恰恰是這種不合理，體現(xiàn)了人們內(nèi)心的真實(shí)思想。到了德國(guó)浪漫主義的后期，以霍夫曼為代表的作家不同于早期浪漫作家的作品。早期浪漫作家將浪漫奇妙的因素貫穿于作品，作品充滿了夢(mèng)幻，脫離現(xiàn)實(shí)世界，像遙不可及的理想世界。但是霍夫曼他們并沒(méi)有完全秉承他們的藝術(shù)觀，而是把浪漫和現(xiàn)實(shí)同時(shí)躍然紙上，形成現(xiàn)實(shí)與浪漫間的二元對(duì)立。雖然霍夫曼被稱作浪漫作家, 但他的目的不是將現(xiàn)實(shí)生活理想化，而是讓讀者從所謂的浪漫主義中感受到現(xiàn)實(shí)，體會(huì)到真切的感受。他筆下的人物大多數(shù)是一種隱喻充分感受到現(xiàn)實(shí)和浪漫的激烈碰撞。浪漫人物游走于現(xiàn)實(shí)與夢(mèng)境之間，體味其中的矛盾與沖突，在對(duì)立中感受到理想的思考，這些浪漫虛構(gòu)的形象無(wú)時(shí)無(wú)刻不在提醒我們，這是一個(gè)理想中的東西，而現(xiàn)實(shí)則顯得相當(dāng)殘酷。

3.關(guān)注“讀者的想象”，將夢(mèng)幻和現(xiàn)實(shí)連結(jié)。無(wú)疑在作品中強(qiáng)化“自我的二重性”是特別的，事實(shí)上，目的在于激發(fā)起讀者的想象以及對(duì)于人生更多的思考。他鼓勵(lì)讀者發(fā)揮最大的想象力并積極參與到故事的創(chuàng)作中來(lái)。作家和故事的講述者和讀者建立起這樣的聯(lián)系，打破了第三人稱的敘事視角，而是從自我內(nèi)心出發(fā)，在紙上和讀者進(jìn)行交流。在閱讀的過(guò)程中，引起讀者的思索，并把讀者隨時(shí)從浪漫主義的文字中，拉回到現(xiàn)實(shí)世界中。敘述者的居高臨下，也意味著故事中所創(chuàng)建的一切美好都可能隨時(shí)被打破，這些都是虛無(wú)縹緲的，是假的、虛構(gòu)的，只是一個(gè)故事，而現(xiàn)實(shí)卻始終和浪漫的理想充滿了沖突和矛盾。霍夫曼的小說(shuō)被認(rèn)為是怪誕現(xiàn)實(shí)主義[2]，這樣的做法，讓讀者在閱讀的體驗(yàn)中，不斷地隨著小說(shuō)中的人物，對(duì)立思考，早期浪漫主義的神圣世界被打破了，現(xiàn)實(shí)世界的問(wèn)題被赤裸裸地揭示出來(lái)，讀者通過(guò)想象將夢(mèng)幻和現(xiàn)實(shí)相互連接，產(chǎn)生深深的思考。

四.結(jié)束語(yǔ)

與浪漫主義時(shí)期常見(jiàn)的怪誕相比，霍夫曼小說(shuō)風(fēng)格是比較獨(dú)特的，他的小說(shuō)大都有著現(xiàn)實(shí)和幻想的雙重背景，充分體現(xiàn)一種自我的二重性特征，從他的作品中，我們所感受到的，不僅僅是浪漫的幻想，而是對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的深深的思考。平凡的日常生活和奇形怪狀的變化相交錯(cuò)，所有關(guān)系、生活方式和人物都不是穩(wěn)定而完整的，這就是霍夫曼作品的魅力所在，也是他的文學(xué)作品，在百年后依然充滿現(xiàn)代性，能夠引起讀者思考的原因吧。

注釋

[1]來(lái)自于德國(guó)亨利希·海涅在《浪漫派》中的說(shuō)法，《浪漫派》為薛華譯的版本，上海人民出版社2003年版，第164頁(yè)。

[2]怪誕現(xiàn)實(shí)主義的提法來(lái)自于巴赫金在《弗朗索瓦·拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)期的民間文化》中的歸納。參見(jiàn)《巴赫金.拉伯雷研究》石家莊:河北教育出版社，1998年版本。

1.Bakhtin.Research on Rabelais. Shijiazhuang:Hebei Education Press, 1998.[巴赫金：《拉伯雷研究》,石家莊：河北教育出版社，1998年。]

2.Ci Xiaofang.E.T.A.Hoffman Horror Fiction and Reality Significance.German Learning,2001.[次曉芳：E.T.A.霍夫曼的恐怖小說(shuō)及其現(xiàn)實(shí)意義，《德語(yǔ)學(xué)習(xí)》，2001年。]

3.George Brandes.Essential Aspects of the Nineteenth Century Literature(The second installment). Trans.Liu Banjiu et al.Beijing: People’s Literature Publishing House,1997.[勃蘭兌斯:《十九世紀(jì)文學(xué)主流》 (第二分冊(cè)),劉半九等譯，北京:人民文學(xué)出版社,1997年。]

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7.Hoffman.Sandman,Hoffman Short Stories Selection.Trans. Wang Yinbao,Feng Lingyi.Hunan: Hunan Literature and Art Press，2001.[霍夫曼：《沙人》，《霍夫曼短篇小說(shuō)選》，王印寶，馮令儀譯。湖南：湖南文藝出版社，2001年]

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（作者介紹：張丹，江蘇大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)校外國(guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)14級(jí)碩士研究生）