宋文,朱學(xué)軍
(1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京 100190;2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 101499)
《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)我國(guó)信息資源描述標(biāo)準(zhǔn)體系的思考
宋文1,2,朱學(xué)軍2
(1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京 100190;2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 101499)
本文對(duì)國(guó)內(nèi)外書目控制領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)展的歷史脈絡(luò)進(jìn)行梳理,介紹《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的起源和技術(shù)特點(diǎn)。站在語(yǔ)義網(wǎng)信息組織的角度,分析語(yǔ)義網(wǎng)信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的發(fā)展趨勢(shì),提出我國(guó)信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)展的思考和建議。我國(guó)信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范面臨巨大挑戰(zhàn),應(yīng)改變標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)模式,將圖書館領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)融入語(yǔ)義網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)體系。
標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范;資源描述;信息組織;語(yǔ)義網(wǎng);關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)
1.1 現(xiàn)代書目控制的理論基礎(chǔ)——FRBR
20世紀(jì)末,隨著數(shù)字信息資源和其他各種載體、類型的資源在數(shù)量和類型上迅猛增加,使得圖書館和用戶在管理和查找信息資源上面臨巨大挑戰(zhàn)。這一狀況促使國(guó)際編目界開(kāi)始反思已經(jīng)使用半個(gè)多世紀(jì)的傳統(tǒng)書目控制方法和書目著錄規(guī)則的缺陷與不足。1998年,國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)(International Federation of Library Associations and Institutions,IFLA)書目記錄功能需求研究組發(fā)布《書目記錄功能需求》(Functional Requirements for Bibliographic Records,F(xiàn)RBR)研究報(bào)告。該報(bào)告站在數(shù)字社會(huì)全資源體系描述的高度,采用對(duì)象屬性分析方法,對(duì)書目數(shù)據(jù)涉及的各實(shí)體進(jìn)行分析,提出三組實(shí)體關(guān)系模型。在此基礎(chǔ)上,F(xiàn)RBR詳細(xì)梳理各實(shí)體屬性及實(shí)體間的關(guān)系[1],是一份具有里程碑意義的研究報(bào)告,是現(xiàn)代書目控制的理論基礎(chǔ)。
1.2 國(guó)際書目控制的歷史演變
1.2.1 從《巴黎原則聲明》到《國(guó)際編目原則聲明》
西方兩大傳統(tǒng)編目體系是英美編目體系和普魯士編目體系,這兩大體系在著者為主要款目標(biāo)目規(guī)則上保持一致,分歧點(diǎn)在于:英美體系認(rèn)為著者可包括原始創(chuàng)作者、編者、譯者,甚至團(tuán)體也被認(rèn)為是一種“集體著者”,均可被當(dāng)作主要款目;普魯士體系只承認(rèn)原始創(chuàng)作者是著者,不承認(rèn)編者、譯者是著者,也不認(rèn)為團(tuán)體可以作主要款目[2]。兩大體系間的分歧和爭(zhēng)議,在客觀上促進(jìn)國(guó)際編目界對(duì)編目原則和編目技術(shù)方法廣泛深入的研究討論,以尋求一種更系統(tǒng)、兼容性更強(qiáng)的編目條例。1961年,IFLA召開(kāi)國(guó)際編目專家會(huì)議,53個(gè)國(guó)家和12個(gè)國(guó)際組織的代表參加,這是國(guó)際編目史上第一次具有里程碑意義的國(guó)際會(huì)議。大會(huì)的中心論題是商討各國(guó)編目規(guī)則的統(tǒng)一。大會(huì)完全接受美國(guó)編目專家柳別斯基提出的工作報(bào)告及其“不僅要有規(guī)則,而且要有原則”的指導(dǎo)思想。會(huì)議制訂并通過(guò)《巴黎原則聲明》(Statement of Principles[3]),該聲明在目錄結(jié)構(gòu)、款目種類等方面各國(guó)達(dá)成共同認(rèn)可。《巴黎原則聲明》成為國(guó)際性的編目和書目著錄規(guī)則的指導(dǎo)原則,是國(guó)際書目控制標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的開(kāi)端。
隨著時(shí)代發(fā)展,《巴黎原則聲明》的不足和局限逐漸顯現(xiàn)。該原則面向的是印刷型圖書,采用卡片式目錄,是一種線性的文獻(xiàn)描述思維,缺乏對(duì)文獻(xiàn)間內(nèi)在關(guān)系的揭示。在新信息描述理念的影響下,國(guó)際編目界認(rèn)識(shí)到亟需創(chuàng)建新編目原則來(lái)替代《巴黎原則聲明》。
2003年12月,國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)編目委員會(huì)在德國(guó)法蘭克福召開(kāi)國(guó)際編目專家會(huì)議。這次會(huì)議通過(guò)了一份具有里程碑意義的重要文件,即《國(guó)際編目原則聲明》(Statement of International Cataloguing Principles,SICP)。SICP采納FRBR的理論研究成果,可看作FRBR理論模型在SICP的實(shí)施。同時(shí),SICP解決了爭(zhēng)論已久的規(guī)范標(biāo)目問(wèn)題,其內(nèi)容不僅包括書目著錄原則、目錄的功能,還包括規(guī)范記錄的著錄原則。SICP不是《巴黎原則聲明》的修改,而是一個(gè)全新的原則。SICP是制定書目著錄規(guī)則的基礎(chǔ),引領(lǐng)新國(guó)際性著錄規(guī)則和資源描述標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)研制的開(kāi)端。
1.2.2 從AACR到RDA
最早的國(guó)際編目規(guī)則是1839年大英博物館的British Museum Catalogue。1908年,美國(guó)圖書館學(xué)會(huì)(American Library Association,ALA)和英國(guó)圖書館學(xué)會(huì)(Library Association,LA)合作制定了第一個(gè)國(guó)際性編目規(guī)則Catalog Rules,Author and Title Entries,該編目規(guī)則分為American edition和British edition兩個(gè)版本。
1967年,ALA和LA再度合作編制《英美編目條例》(Anglo-American Cataloguing Rules,AACR),被稱為《英美編目條例(第一版)》。其主要內(nèi)容包括3部分:款目和標(biāo)目、描述和非書資料。AACR仍然分為North American text和British text兩個(gè)版本。
1974年,美國(guó)圖書館學(xué)會(huì)、英國(guó)圖書館學(xué)會(huì)、英國(guó)國(guó)家圖書館、加拿大圖書館學(xué)會(huì)和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館合作成立《英美編目條例》修訂聯(lián)合指導(dǎo)委員會(huì)(Joint Steering Committee for the Revision ofAACR,JSC)作為常設(shè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)AACR的持續(xù)修訂。
1974年,JSC開(kāi)始對(duì)AACR兩個(gè)版本的合并工作,并于1978年出版《英美編目條例(第二版)》(Anglo-American Cataloguing Rules, Second edition,AACR2)。AACR2在編目歷史上是具有重大影響和重要地位的標(biāo)準(zhǔn),與IFLA制定的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》(International Standard Bibliographic Description,ISBD)系列一起作為國(guó)際性編目和書目著錄規(guī)則,持續(xù)發(fā)揮長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的作用。JSC也從那時(shí)起一直持續(xù)地對(duì)AACR2進(jìn)行修訂,現(xiàn)已有1988版、1998版、2002版和2005版。
在2005版后,JSC做出重大決定,不再繼續(xù)AACR2的修訂,而是開(kāi)始研制全新的編目規(guī)則RDA(Resource Description and Access),并于2010年正式發(fā)布。RDA面向全部類型的內(nèi)容和介質(zhì)的資源,基于FRBR模型并對(duì)模型中各種實(shí)體和實(shí)體關(guān)系給出詳細(xì)的描述規(guī)則。RDA是為數(shù)字社會(huì)設(shè)計(jì)的、全新的資源描述和檢索的指南和規(guī)則。其發(fā)布后在國(guó)際編目界迅速產(chǎn)生巨大影響,多個(gè)國(guó)家以及中國(guó)國(guó)家圖書館先后宣布采用。RDA被翻譯成多種語(yǔ)言文字出版,中文版由國(guó)家圖書館牽頭翻譯,于2014年出版。同時(shí),國(guó)家圖書館、CALIS、上海圖書館等相繼開(kāi)始RDA應(yīng)用的研究和實(shí)踐。
RDA的發(fā)布和應(yīng)用標(biāo)志著傳統(tǒng)文獻(xiàn)著錄時(shí)代的結(jié)束,新的結(jié)構(gòu)化的資源描述時(shí)代的開(kāi)始,具有劃時(shí)代意義。
1.2.3 從ISBD系列到ISBD統(tǒng)一版
1969年,IFLA編目委員會(huì)組織召開(kāi)國(guó)際編目專家會(huì)議,會(huì)議提議起草國(guó)際書目著錄標(biāo)準(zhǔn),使書目著錄在著錄的形式和內(nèi)容上達(dá)到國(guó)際一致性[4]。該提議促使ISBD的形成。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定著錄項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)符號(hào),使書目數(shù)據(jù)更容易為機(jī)器識(shí)別。其目的是使書目數(shù)據(jù)在國(guó)際范圍內(nèi)得以交換和共享,跨越語(yǔ)言的障礙幫助人們理解書目記錄。
ISBD家族中第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是1971年出版的ISBD(M):International Standard Bibliographic Description for Monographic Publications。1971—2002年,IFLA編目委員會(huì)陸續(xù)制定和發(fā)布針對(duì)不同類型文獻(xiàn)的著錄規(guī)則系列。IFLA編目委員會(huì)成立專門的ISBD評(píng)估組,負(fù)責(zé)在國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)ISBD系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估和指導(dǎo)修訂。一些專門標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)多次修改,新舊標(biāo)準(zhǔn)不斷更迭,如1990年出版的ISBD(CF):International Standard Bibliographic Description for Computer Files被1997年出版的ISBD(ER):International Standard Bibliographic Description for Electronic Resources替代。截至2006年,ISBD系列中有效的著錄規(guī)則包括8個(gè)專門標(biāo)準(zhǔn)。
(1)ISBD(A):International Standard Bibliographic Description for Older Monographic Publications (Antiquarian),1991;
(2)ISBD(CM):International Standard Bibliographic Description for Cartographic Materials,1987;
(3)ISBD(CR):International Standard Bibliographic Description for Serialsand Other Continuing Resources,2002;
(4)ISBD(ER):International Standard Bibliographic Description for Electronic Resources,1997;
(5)ISBD(G):General International Standard Bibliographic Description,2004;
(6)ISBD(M):International Standard Bibliographic Description for Monographic Publications,2002;
(7)ISBD(NBM):International Standard Bibliographic Description for Non-Book Materials,1987;
(8)ISBD(PM):International Standard Bibliographic Description for Printed Music,1991。
2003年,在柏林國(guó)際圖聯(lián)大會(huì)上,《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》評(píng)估組決定成立ISBD未來(lái)方向研究組。該研究組研究認(rèn)為,ISBD系列實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一是可行的。評(píng)估組要求研究組起草一份確定文本,形成ISBD統(tǒng)一版預(yù)備版。ISBD統(tǒng)一版預(yù)備版于2007年發(fā)布,經(jīng)過(guò)廣泛征求意見(jiàn)和修改,在2011年正式發(fā)布ISBD統(tǒng)一版[5]。
ISBD統(tǒng)一版將各種類型資源的描述合并成統(tǒng)一的著錄規(guī)則,代替?zhèn)鹘y(tǒng)按分冊(cè)出版的著錄規(guī)則,使ISBD統(tǒng)一版更適用于描述圖書館收藏的任何類型資源。根據(jù)FRBR模型,ISBD統(tǒng)一版的目標(biāo)是描述載體表現(xiàn)層的資源。從而ISBD統(tǒng)一版也遵從SICP的“書目著錄通常應(yīng)該基于代表載體表現(xiàn)的單件”。
ISBD統(tǒng)一版是邁向全資源體系資源描述的第一步,是一個(gè)很大的進(jìn)步。但相比RDA,ISBD統(tǒng)一版顯得有些保守和謹(jǐn)慎。ISBD統(tǒng)一版雖然也聲稱按照FRBR理念創(chuàng)建,但沒(méi)有完全采納FRBR框架,只實(shí)現(xiàn)了對(duì)FRBR物理表現(xiàn)層的描述,沒(méi)有提供其他層次實(shí)體和實(shí)體間關(guān)系的描述規(guī)則。從應(yīng)用范圍看,ISBD統(tǒng)一版是解決圖書館可能擁有的館藏資源的著錄,不像RDA應(yīng)用范圍僅局限在圖書館資源。另外,ISBD統(tǒng)一版仍然保留卡片目錄時(shí)代的著錄用標(biāo)識(shí)符,可能出于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)需要兼顧不同國(guó)家不同發(fā)展層次圖書館需求的考慮。
1.2.4 從LCMARC到BIBFRAME
國(guó)際上計(jì)算機(jī)可讀目錄格式有兩大體系:一是美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館開(kāi)發(fā)的MARC21,二是IFLA開(kāi)發(fā)的UNIMARC(Universal MARC Format)。
MARC(Machine Readable Catalogue)是伴隨計(jì)算機(jī)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的。20世紀(jì)60年代,計(jì)算機(jī)應(yīng)用開(kāi)始進(jìn)入圖書館領(lǐng)域。1965—1966年,美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館啟動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目MARCI,該項(xiàng)目的成果——全球第一個(gè)機(jī)讀目錄LCMARC是一個(gè)標(biāo)記系統(tǒng),通過(guò)定義標(biāo)記書目著錄各元素的字段和子字段標(biāo)識(shí)符,使計(jì)算機(jī)可理解和處理書目信息。LCMARC的產(chǎn)生標(biāo)志著圖書館開(kāi)啟計(jì)算機(jī)信息處理的時(shí)代,也是由卡片目錄時(shí)代向自動(dòng)化時(shí)代的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。LCMARC修訂后的第二版改名為USMARC,成為美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。1999年,美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館和加拿大國(guó)家圖書館將USMARC和CAN/MARC(加拿大MARC)進(jìn)行合并,并將新的MARC命名為MARC21,成為面向21世紀(jì)的機(jī)讀目錄格式[6]。
USMARC產(chǎn)生的同時(shí),英國(guó)國(guó)家書目委員會(huì)啟動(dòng)BNBMARC項(xiàng)目,其成果是產(chǎn)生英國(guó)機(jī)讀目錄格式UKMARC。20世紀(jì)70年代,國(guó)際范圍內(nèi)有20多個(gè)MARC,并且這一數(shù)字還在不斷增長(zhǎng)。由于各國(guó)定義的MARC在內(nèi)容表達(dá)、結(jié)構(gòu)和字段定義等方面都有很大差異,為達(dá)到國(guó)際范圍的書目信息共享和交換,IFLA提出一個(gè)解決方案,即定義一個(gè)中間MARC,如果20多種MARC間需要進(jìn)行數(shù)據(jù)交換,那么只需每種MARC都編制與中間MARC的轉(zhuǎn)換程序,即可達(dá)到與其他MARC進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的目的[7]。1977年,IFLA發(fā)布UNIMARC后,其作用不僅是作為一個(gè)中間橋,很多國(guó)家都基于UNIMARC來(lái)制定本國(guó)的MARC格式(如中國(guó)的CNMARC)。
雖然MARC格式在圖書館信息處理史上發(fā)揮了巨大作用,但在當(dāng)今信息技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代,在語(yǔ)義網(wǎng)和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)環(huán)境下,MARC已經(jīng)顯得力不從心。
2010年RDA正式發(fā)布后,美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館隨即在2011年5月啟動(dòng)“書目框架計(jì)劃”(Bibliographic Framework Initiative,BIBFRAME)。BIBFRAME采用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)方法,目的是替代MARC格式成為未來(lái)書目描述的基礎(chǔ),用BIBFRAME描述的資源將成為網(wǎng)絡(luò)資源的一部分,實(shí)現(xiàn)真正的“數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)”。BIBFRAME的另一個(gè)重要任務(wù)是研究和設(shè)計(jì)從MARC21到BIBFRAME的轉(zhuǎn)換路徑,實(shí)現(xiàn)MARC數(shù)據(jù)向BIBFRAME的平穩(wěn)過(guò)渡,保證數(shù)據(jù)可持續(xù)發(fā)展。
1.3 我國(guó)文獻(xiàn)著錄規(guī)則的歷史和現(xiàn)狀
我國(guó)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)工作起步于20世紀(jì)80年代。1983年,全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)組織國(guó)內(nèi)編目專家,參照ISBD(G)研制我國(guó)第一部文獻(xiàn)著錄國(guó)家標(biāo)準(zhǔn):GB/T 3792.1—1983《文獻(xiàn)著錄總則》。按照ISBD系列的各分冊(cè),我國(guó)于1985年集中編制系列文獻(xiàn)著錄國(guó)家標(biāo)準(zhǔn):《普通圖書著錄規(guī)則》《連續(xù)出版物著錄規(guī)則》《非書資料著錄規(guī)則》《輿圖資料著錄規(guī)則》,并于1987年出版《古籍著錄規(guī)則》。
2006—2012年,全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)識(shí)別與描述分技術(shù)委員會(huì)組織國(guó)內(nèi)編目專家對(duì)我國(guó)文獻(xiàn)著錄規(guī)則系列進(jìn)行修訂,陸續(xù)出版各分冊(cè)著錄規(guī)則的修訂版,同時(shí)新增補(bǔ)《電子資源著錄規(guī)則》和《信息資源的內(nèi)容形式和媒體類型標(biāo)識(shí)》。我國(guó)文獻(xiàn)著錄規(guī)則系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)修訂后共包括8個(gè)分冊(cè):GB/T 3792.1—2009《文獻(xiàn)著錄第1部分:總則》、GB/T 3792.2—2006《普通圖書著錄規(guī)則》、GB/T 3792.3—2009《文獻(xiàn)著錄 第3部分:連續(xù)性資源》、GB/T 3792.4—2009《文獻(xiàn)著錄 第4部分:非書資料》、GB/T 3792.6—2005《測(cè)繪制圖資料著錄規(guī)則》、GB/T 3792.7—2008《古籍著錄規(guī)則》、GB/T 3792.9—2009《文獻(xiàn)著錄 第9部分:電子資源》、GB/T 3469—2013《信息資源的內(nèi)容形式和媒體類型標(biāo)識(shí)》。
我國(guó)使用計(jì)算機(jī)處理書目數(shù)據(jù)比美國(guó)晚近20年。我國(guó)最早采用UNIMARC進(jìn)行計(jì)算機(jī)書目數(shù)據(jù)處理的機(jī)構(gòu)是中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心。1982年,在武漢召開(kāi)的中國(guó)科學(xué)院西文期刊聯(lián)合目錄項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議上決定用計(jì)算機(jī)處理書目信息,建立聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)。研究項(xiàng)目組參考UNIMARC格式來(lái)制定數(shù)據(jù)格式,由于歷史發(fā)展的局限性,對(duì)UNIMARC進(jìn)行了較大簡(jiǎn)化。到1987年項(xiàng)目進(jìn)入二期,才對(duì)MARC有了比較完整和深入的認(rèn)識(shí),從這一階段起,中國(guó)科學(xué)院期刊聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)才真正完全地采用UNIMARC格式。1988年,國(guó)家圖書館基于UNIMARC制定中國(guó)機(jī)讀目錄格式CNMARC簡(jiǎn)本,此后國(guó)內(nèi)一些大型圖書館開(kāi)始采用CNMARC編制書目數(shù)據(jù)。正式的CNMARC于2016年正式出版。
2.1 我國(guó)《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)的緣起
ISBD系列和AACR2服務(wù)于圖書館的文獻(xiàn)編目已經(jīng)有半個(gè)多世紀(jì)。我國(guó)文獻(xiàn)著錄規(guī)則系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布于1983年,在我國(guó)圖書館的應(yīng)用已有30多年。隨著數(shù)字環(huán)境下資源類型的快速變化和資源數(shù)量的迅速增長(zhǎng),按資源類型編制的著錄規(guī)則已經(jīng)不能適應(yīng)快速變化的數(shù)字環(huán)境發(fā)展需求,更不能滿足未來(lái)語(yǔ)義網(wǎng)環(huán)境下資源描述和組織需要。
隨著國(guó)際書目著錄標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展變化,我國(guó)書目著錄標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該如何跟上新的發(fā)展趨勢(shì),更新現(xiàn)有系列書目著錄國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),被提到全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)的議事日程上。2012年,全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織召開(kāi)ISBD統(tǒng)一版專家研討會(huì),來(lái)自國(guó)家圖書館、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、北京大學(xué)信息管理系、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院等機(jī)構(gòu)的17位專家對(duì)ISBD統(tǒng)一版、RDA進(jìn)行分析對(duì)比,就如何研制我國(guó)新一代文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵性問(wèn)題進(jìn)行深入討論。會(huì)議一致決定啟動(dòng)我國(guó)文獻(xiàn)著錄規(guī)則統(tǒng)一版的研制,并將此標(biāo)準(zhǔn)定名為《資源描述》。2012年年底,《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)立項(xiàng)。
由于ISBD統(tǒng)一版與RDA在范圍和內(nèi)容體系上有很大不同,我國(guó)《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)是遵循ISBD統(tǒng)一版的體系還是遵循RDA的體系,這成為《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)研制前的關(guān)鍵問(wèn)題。全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員對(duì)這個(gè)帶有方向性的關(guān)鍵問(wèn)題非常重視。2013年6月,全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)再次召開(kāi)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)方向研討會(huì)暨《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì),除國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)編目專家參加會(huì)議外,還特別邀請(qǐng)國(guó)家圖書館、中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京大學(xué)圖書館、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、首都圖書館、上海圖書館等國(guó)內(nèi)主要圖書館館長(zhǎng)參加。會(huì)議對(duì)《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)研制的關(guān)鍵性和方向性問(wèn)題、國(guó)際文獻(xiàn)著錄的發(fā)展趨勢(shì)及未來(lái)新的《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施等問(wèn)題進(jìn)行深入討論,會(huì)議達(dá)成以下主要共識(shí)。
(1)文獻(xiàn)著錄國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定很重要,是文獻(xiàn)情報(bào)界的大事,標(biāo)準(zhǔn)制定人員的組成應(yīng)有代表性和覆蓋面;
(2)從國(guó)際文獻(xiàn)著錄發(fā)展趨勢(shì)看,基于FRBR和關(guān)聯(lián)模型的RDA是未來(lái)的發(fā)展方向,我國(guó)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)主要遵循RDA的體系和框架;
(3)由于FRBR模型和RDA體系的復(fù)雜性,在實(shí)施步驟上應(yīng)采取分步實(shí)施的原則,先研制FRBR模型實(shí)現(xiàn)層描述規(guī)則的制定,在該層規(guī)則基礎(chǔ)上將傳統(tǒng)按分冊(cè)制定的著錄規(guī)則統(tǒng)一到《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)中來(lái),完成《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定后,再考慮其他層次實(shí)體描述規(guī)則的制定;
(4)由于ISBD統(tǒng)一版和RDA第三章關(guān)于實(shí)現(xiàn)層的著錄規(guī)則主要是在繼承傳統(tǒng)著錄規(guī)則的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái),為保持與國(guó)內(nèi)圖書館文獻(xiàn)著錄實(shí)踐的一致性,實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡,《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)擬遵循ISBD統(tǒng)一版的體系和條款,同時(shí)參考和適當(dāng)引入RDA第三章實(shí)現(xiàn)層的描述規(guī)則。
《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)從2013年6月正式啟動(dòng),截至2016年6月完成報(bào)批稿,歷經(jīng)3年時(shí)間。該標(biāo)準(zhǔn)的研制凝聚了國(guó)內(nèi)主要圖書館編目專家的努力,全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)秘書處也對(duì)標(biāo)準(zhǔn)給予特別的支持,先后參與標(biāo)準(zhǔn)的討論、撰寫、審校、評(píng)審的專家有40—50位。
2.2 《資源描述》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)特點(diǎn)
2.2.1 標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要依據(jù)
《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)主要遵循ISBD統(tǒng)一版,并參考RDA物理表現(xiàn)層的規(guī)則,同時(shí)兼顧我國(guó)原文獻(xiàn)著錄規(guī)則各分冊(cè)的著錄規(guī)定。
2.2.2 標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍和目的
《資源描述》適用于書目機(jī)構(gòu)對(duì)各類型資源的描述,包括圖書、連續(xù)出版物、集成性資源、電子資源、圖像、地圖資源、樂(lè)譜、錄音錄像資源、古籍、拓片、手稿、學(xué)位論文等。
《資源描述》提供各種書目應(yīng)用中可能需要的最大范圍的描述信息的描述規(guī)范,因此包括對(duì)多種書目應(yīng)用場(chǎng)景所需要的最基本數(shù)據(jù)元素,但這些元素并非對(duì)全部書目應(yīng)用都必需。只有少量元素是必備元素,如題名必須出現(xiàn)在每個(gè)資源的描述中;部分元素是有則必備元素,即當(dāng)資源有這個(gè)信息時(shí)是必備的,如版本說(shuō)明;大部分元素是可選的。
《資源描述》形成完整書目記錄的一部分,不能被獨(dú)立使用。構(gòu)成完整書目記錄的其他元素,如檢索點(diǎn)和主題信息未被納入標(biāo)準(zhǔn),這些元素的信息需要借助其他標(biāo)準(zhǔn)給出。
2.2.3 標(biāo)準(zhǔn)的體系框架
與傳統(tǒng)文獻(xiàn)著錄規(guī)則相比,《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)的體系框架和結(jié)構(gòu)進(jìn)行大幅修改的部分包括:范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、著錄項(xiàng)目和著錄單元、著錄用標(biāo)識(shí)符、著錄用文字、著錄信息源、著錄項(xiàng)目細(xì)則和附錄。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容在著錄項(xiàng)目細(xì)則部分,這樣的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)顯得頭輕腳重,不便于用戶使用標(biāo)準(zhǔn)文本。《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)將標(biāo)識(shí)符、著錄用文字、信息源等內(nèi)容統(tǒng)一歸入總則,每個(gè)著錄大項(xiàng)在標(biāo)準(zhǔn)文本中為獨(dú)立的章節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)總共分14個(gè)部分,分別是:目的和范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)定義、總則、內(nèi)容形式和媒介類型項(xiàng)、題名和責(zé)任說(shuō)明項(xiàng)、版本項(xiàng)、資源類型特殊項(xiàng)、出版生產(chǎn)和發(fā)行項(xiàng)、載體形態(tài)項(xiàng)、叢編和多部分單行資源項(xiàng)、附注項(xiàng)、資源標(biāo)識(shí)號(hào)和獲得方式項(xiàng)、附錄。
《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)增加第0項(xiàng)(內(nèi)容形式和媒介類型項(xiàng)),置于各描述項(xiàng)最前面,對(duì)各種資源類型的內(nèi)容形式和媒介類型進(jìn)行統(tǒng)一描述。
《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)在條款設(shè)計(jì)方面,按照適用于全部資源類型的條款進(jìn)行安排。當(dāng)一般條款不足以表達(dá)專門類型資源的描述需求,或根據(jù)專門類型資源的特點(diǎn)需要專門的規(guī)則時(shí),將在一般條款下給出專門的著錄條款。
2.2.4 標(biāo)準(zhǔn)的用語(yǔ)的變化
標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)發(fā)生較大變化,將“著錄”改為“描述”;將“單元”“著錄單元”改為“元素”或“描述元素”;將“文獻(xiàn)”用“資源”代替,使得標(biāo)準(zhǔn)的用語(yǔ)與FRBR、ISBD統(tǒng)一版以及RDA國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)用語(yǔ)保持一致,使得面向未來(lái)各類資源類型時(shí)有統(tǒng)一的描述。
2.2.5 更加少的人為規(guī)定
標(biāo)準(zhǔn)研制的指導(dǎo)思想是客觀描述為主、更加少的人為規(guī)定,這一思想在很多條款中有所體現(xiàn),如責(zé)任說(shuō)明中的責(zé)任履行方式按照資源出現(xiàn)的形式轉(zhuǎn)錄。例如,資源的責(zé)任方說(shuō)明形式為“主辦中華醫(yī)學(xué)會(huì),主編賈益民”,可通過(guò)該形式直接描述責(zé)任方,而不需人為修改為“中華醫(yī)學(xué)會(huì)主辦,賈益民主編”。
2.2.6 具體內(nèi)容條款的重要變化
具體條款內(nèi)容與傳統(tǒng)著錄規(guī)則相比也有一些變化。如題名印刷錯(cuò)誤,在正題名處按錯(cuò)誤形式描述,編目員不再做標(biāo)記或更正,正確的題名形式作為變異題名描述并做檢索點(diǎn)。責(zé)任者多于3人時(shí),可全部描述,也可省略,描述多少由編目機(jī)構(gòu)決定。
隨著語(yǔ)義網(wǎng)和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)網(wǎng)的發(fā)展,信息組織的模式、流程、機(jī)制、技術(shù)等正在發(fā)生根本性變化。圖書館是社會(huì)信息組織管理最主要的力量,但面向未來(lái),這一地位面臨巨大挑戰(zhàn)。一方面,來(lái)自外部信息環(huán)境,圖書館不再是唯一的專業(yè)信息組織隊(duì)伍,大量互聯(lián)網(wǎng)公司、社會(huì)團(tuán)體和各類機(jī)構(gòu)都參與到信息組織中;另一方面,來(lái)自圖書館內(nèi)部,圖書館員是否能轉(zhuǎn)變已有固化的工作模式和技術(shù)方法,成功適應(yīng)新環(huán)境下技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的變化。當(dāng)前語(yǔ)義網(wǎng)環(huán)境下,信息組織領(lǐng)域發(fā)展有五個(gè)方面因素特征。
3.1 關(guān)聯(lián)化、語(yǔ)義化的信息組織
關(guān)聯(lián)化、語(yǔ)義化的信息組織能反映現(xiàn)實(shí)世界的真實(shí)關(guān)系,是未來(lái)信息組織的目標(biāo)和方向。圖書館的信息組織和描述標(biāo)準(zhǔn)也在向關(guān)聯(lián)化語(yǔ)義化方向發(fā)展,如RDA規(guī)則中有大部分是關(guān)系的描述規(guī)則,ISO 25964—1構(gòu)建敘詞表領(lǐng)域模型,提出描述敘詞表各部分對(duì)象間關(guān)系的關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)集。
3.2 多維組織、組織與描述一體化
在傳統(tǒng)圖書館信息組織中,描述和組織是兩個(gè)不同的領(lǐng)域。描述是依據(jù)著錄規(guī)則等標(biāo)準(zhǔn),關(guān)注資源特征的揭示;而組織是將描述記錄按照一定的體系排列組織,便于瀏覽導(dǎo)航和檢索。信息組織通常依據(jù)主題詞表、分類表等工具。在語(yǔ)義網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中,信息的描述和組織已經(jīng)融合,一個(gè)元素既是描述元素又是組織元素。例如,在科研人員描述中,職稱是一個(gè)描述元素,但若將職稱取值規(guī)范化,又可作為一個(gè)組織元素。因此,在語(yǔ)義網(wǎng)中,分面分類、多維分類大量應(yīng)用,無(wú)需區(qū)分描述和組織。
3.3 規(guī)范和描述一體化
圖書館歷來(lái)重視數(shù)據(jù)的規(guī)范,規(guī)范文檔能協(xié)助檢索系統(tǒng)提高檢索質(zhì)量,規(guī)范文檔的建設(shè)也成為信息組織的重要工作。但在未來(lái)的信息組織中,傳統(tǒng)規(guī)范文檔的建設(shè)方式將消失,取而代之的是基于知識(shí)庫(kù)的對(duì)象描述。比如美國(guó)VIVO、ORCID等系統(tǒng),關(guān)于人的描述不僅包括傳統(tǒng)規(guī)范文檔中人的各種名稱、國(guó)籍等,還包括人員的專業(yè)領(lǐng)域、工作單位、職位、學(xué)術(shù)任職等信息,尤其是將人員與研究項(xiàng)目、科研成果、任職機(jī)構(gòu)等信息關(guān)聯(lián)起來(lái),完全超越傳統(tǒng)規(guī)范文檔的作用;又如VIVO系統(tǒng)不僅可作為檢索的支撐,還可作為科學(xué)家的主頁(yè),利用知識(shí)關(guān)系進(jìn)行科研合作關(guān)系計(jì)算,具有知識(shí)發(fā)現(xiàn)的能力。
3.4 信息組織標(biāo)準(zhǔn)植根于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中
資源描述標(biāo)準(zhǔn)、敘詞表標(biāo)準(zhǔn)等傳統(tǒng)圖書館的信息組織標(biāo)準(zhǔn)不再是一個(gè)獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn),語(yǔ)義網(wǎng)信息組織的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范已經(jīng)形成一套完整的體系,從基礎(chǔ)的字符集URI、XML,到元數(shù)據(jù)層標(biāo)準(zhǔn)(如RDF、RDFS)及語(yǔ)義層(如OWL),再到邏輯層和推理層。在語(yǔ)義網(wǎng)環(huán)境下,所有標(biāo)準(zhǔn)形成了一個(gè)層次分明、相互依賴,又各有獨(dú)特功能的標(biāo)準(zhǔn)體系。圖書館信息組織標(biāo)準(zhǔn)也無(wú)法獨(dú)立于這樣的體系獨(dú)立存在,因此在制定圖書館信息組織標(biāo)準(zhǔn)時(shí),更需掌握語(yǔ)義網(wǎng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的技術(shù)體系,便于將圖書館標(biāo)準(zhǔn)融入語(yǔ)義網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)體系。例如,美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館在RDA后啟動(dòng)BIBFRAM計(jì)劃,其目標(biāo)是設(shè)計(jì)書目框架以承載RDA內(nèi)容,該項(xiàng)目邀請(qǐng)W3C聯(lián)盟的專家參與設(shè)計(jì),以便BIBFRAM與語(yǔ)義網(wǎng)技術(shù)協(xié)調(diào)一致。
3.5 標(biāo)準(zhǔn)的研制不再依靠國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織
以往的標(biāo)準(zhǔn)制定都是走國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)這樣的發(fā)展路線,但是在當(dāng)前或者未來(lái)的發(fā)展形勢(shì)下,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制是否適應(yīng)快速發(fā)展的技術(shù)和需求存在不確定性,標(biāo)準(zhǔn)的推廣也不再依靠國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威。如W3C制定的一系列標(biāo)準(zhǔn),RDA完全是靠技術(shù)先進(jìn)性引領(lǐng)。如此,標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)機(jī)制將更加靈活,研發(fā)更加快速,更新周期更短。
4.1 關(guān)于《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展思考
目前,完成的《資源描述》標(biāo)準(zhǔn)只是FRBR模型中物理表現(xiàn)層的描述規(guī)則,按照標(biāo)準(zhǔn)研制組的設(shè)想,未來(lái)目標(biāo)是能按照FRBR的框架研制《資源描述》系列標(biāo)準(zhǔn)。在系列標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包括作品層、內(nèi)容表達(dá)層、物理表現(xiàn)層、單件層的描述規(guī)則,還應(yīng)該包括作品、內(nèi)容表達(dá)、物理表現(xiàn)、單價(jià),以及人員、機(jī)構(gòu)、主題等關(guān)系的描述規(guī)則,這樣才能形成比較完整的信息資源描述標(biāo)準(zhǔn)體系。但是這樣一個(gè)全新的龐大的標(biāo)準(zhǔn),需要一個(gè)新的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)機(jī)制,這也是我國(guó)文獻(xiàn)信息領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。
4.2 關(guān)于信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的思考
國(guó)外信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)已形成一個(gè)嚴(yán)密的標(biāo)準(zhǔn)體系,體系中的標(biāo)準(zhǔn)相互依存共同支撐語(yǔ)義網(wǎng)的發(fā)展。而我國(guó)的現(xiàn)狀是標(biāo)準(zhǔn)研制跟不上需求的發(fā)展,所制標(biāo)準(zhǔn)未形成體系。
對(duì)于我國(guó)信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的發(fā)展,作出以下建議和思考可供討論。(1)需要對(duì)我國(guó)信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的發(fā)展制定戰(zhàn)略規(guī)劃,以此設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn);(2)應(yīng)改變標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)機(jī)制,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的研制給予更大支持;(3)改變標(biāo)準(zhǔn)出版和推廣機(jī)制,建立數(shù)字出版、免費(fèi)應(yīng)用的機(jī)制;(4)形成標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的引入機(jī)制,對(duì)已經(jīng)是事實(shí)上的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)該直接引入成為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系大致包括四個(gè)層次。(1)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。如何揭示資源對(duì)象特征及其關(guān)系的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,如對(duì)資源進(jìn)行描述的標(biāo)準(zhǔn)《資源描述》、構(gòu)建敘詞表的標(biāo)準(zhǔn)《用于信息檢索的敘詞表》等。(2)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的語(yǔ)義化表達(dá),便于計(jì)算機(jī)對(duì)內(nèi)容的理解。如元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、MARC、書目框架、RDF、SKOS、OWL等,這部分標(biāo)準(zhǔn)目前尤其混亂,各種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相互交叉,標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)無(wú)法成為標(biāo)準(zhǔn)。(3)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。包括各種編碼、字符集、句法標(biāo)準(zhǔn),如XML、國(guó)家代碼、日期格式等。(4)唯一標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于人、文獻(xiàn)等各類對(duì)象的唯一標(biāo)識(shí)符分配、解析、標(biāo)識(shí)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。唯一標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)象在網(wǎng)絡(luò)上的唯一身份,用于對(duì)象的關(guān)聯(lián),在語(yǔ)義網(wǎng)環(huán)境下顯得愈來(lái)愈重要。
圖書館信息組織領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)需要改變傳統(tǒng)的模式,直面新的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)時(shí)代。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的發(fā)展思路是實(shí)踐先行,標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)踐工作的累積,是多方協(xié)商妥協(xié)的產(chǎn)物。從目前國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展路徑觀察,如DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、W3C語(yǔ)義網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)策略和路徑正在發(fā)生巨大改變,標(biāo)準(zhǔn)不再是多方協(xié)商妥協(xié)的產(chǎn)物,標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為行業(yè)的引領(lǐng)者。一個(gè)先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行業(yè)的發(fā)展具有技術(shù)創(chuàng)新性、發(fā)展方向引領(lǐng)性的作用,標(biāo)準(zhǔn)不再是多方協(xié)商妥協(xié)的產(chǎn)物,很多先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)不再?gòu)V泛征求意見(jiàn),標(biāo)準(zhǔn)即意味著競(jìng)爭(zhēng),不僅是標(biāo)準(zhǔn)本身的競(jìng)爭(zhēng),也是一個(gè)機(jī)構(gòu)甚至是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)。因此,我國(guó)需要開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的前瞻性研究,標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范需要技術(shù)先進(jìn)性,需要快速占領(lǐng)制高點(diǎn)。我國(guó)信息組織標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)也需要改變傳統(tǒng)的模式,去直面新的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)時(shí)代。
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Resource DescriptionNational Standard and Thoughts on the Standard System of Information Resources Description in China
SONG Wen1,2, ZHU XueJun2
(1.The Documentation and Information Center of the Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2.University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 101499, China)
The author combs the historical development of the bibliographic control standard, and introduces the origin and technical characteristics of Chinese national Standard ofResource Description.Based on the semantic network information organization view, author analysis of the development trends of semantic web information organization standardization, and put forward the thinking and suggestions on the standard development of information organization field in China.China's information organization standards and norms face enormous challenges, we should change the standard construction mode and mechanism,integrating library standards into semantic web standards system.
Standard; Resource Description; Information Organization; Sematic Web; Linked Data
G250.7
10.3772/j.issn.1673-2286.2016.12.004
宋文,女,1961年生,研究館員,碩士生導(dǎo)師,研究方向:信息組織,E-mail:songw@mail.las.ac.cn。
朱學(xué)軍,女,1969年生,館員,研究方向:資源描述,E-mail:zhuxj@mail.las.ac.cn。
2016-09-18)