文/陸楊先

構(gòu)建團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)第三方評價機(jī)制的思考和建議

文/陸楊先

本文以2015年3月國家啟動的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)改革為背景，簡要闡述了國內(nèi)外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展現(xiàn)狀和上海積極推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開放試點(diǎn)的實(shí)踐，在具體分析了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)改革發(fā)展進(jìn)程中面臨的潛在問題和原因后，提出了在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中引入第三方評價機(jī)制的工作建議，包括評價的指標(biāo)、因子、方法與應(yīng)用等，旨在通過對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定主體、管理運(yùn)行機(jī)制、制定程序、編制質(zhì)量、實(shí)施效果等各類因素開展客觀專業(yè)的第三方評價，以推動建立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勝劣汰的良好發(fā)展環(huán)境。

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn) 評價機(jī)制 第三方

一、政策背景

2015年3月，國務(wù)院印發(fā)《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》（國發(fā)[2015]13號），指出：培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是深化標(biāo)準(zhǔn)化改革的重要措施，鼓勵具備相應(yīng)能力的行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、聯(lián)合會等社會組織和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，協(xié)調(diào)相關(guān)市場主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要的標(biāo)準(zhǔn)，增加標(biāo)準(zhǔn)的有效供給。將現(xiàn)行由政府單一供給的標(biāo)準(zhǔn)體系，轉(zhuǎn)變?yōu)橛烧鲗?dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)和市場自主制定的標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成的新型標(biāo)準(zhǔn)體系。

2016年3月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》（國質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)[2016]109號），包括總體要求；釋放市場活力，營造團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)寬松發(fā)展空間；創(chuàng)新管理方式，促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)有序規(guī)范發(fā)展；優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)健康發(fā)展等四部分十七條內(nèi)容，對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展提出了詳細(xì)的指導(dǎo)意見和具體措施。

二、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展現(xiàn)狀

1. 國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展

發(fā)達(dá)國家團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展已經(jīng)非常成熟，并已形成了完備的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理法規(guī)與制度。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不僅是這些國家標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分，也是十分活躍、緊密貼近市場需求的一類標(biāo)準(zhǔn)。英、美、德、日等國擁有大量制定標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)性社團(tuán)組織，這些組織大多面向包括政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、專家在內(nèi)的所有利益相關(guān)方開放。典型的如美國材料試驗(yàn)協(xié)會（ASTM）、美國電氣電子工程師協(xié)會（IEEE）、德國工程師協(xié)會（VDI）、日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會（JISC）、萬維網(wǎng)聯(lián)盟（W3C）等，這類組織制定的許多標(biāo)準(zhǔn)被上升為本國國家標(biāo)準(zhǔn)，有些標(biāo)準(zhǔn)則被公認(rèn)為國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，為許多國家和地區(qū)所采用。值得關(guān)注的是，1996年3月，美國頒布的法律NTTAA《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與進(jìn)步條例（公法104-113）》，影響尤其深遠(yuǎn)。NTTAA最重要的成就是全面強(qiáng)化了民間組織與政府部門之間在制定和采用滿足市場需求和國際貿(mào)易的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時的合作。它鼓勵聯(lián)邦政府各個部門參與民間組織的自愿性標(biāo)準(zhǔn)的制定活動，通過法定程序推動符合要求的自愿性標(biāo)準(zhǔn)被政府部門所采用，盡可能地在技術(shù)法規(guī)中引用自愿性標(biāo)準(zhǔn)，從而推動了美國的自愿性標(biāo)準(zhǔn)蓬勃發(fā)展，并從另一個角度確認(rèn)了標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)創(chuàng)新和全球競爭中起到的重要作用。

2. 國內(nèi)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的總體情況

近年來，國內(nèi)一批基礎(chǔ)扎實(shí)、管理協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的行業(yè)協(xié)會等社團(tuán)組織順應(yīng)快速變化的市場、技術(shù)發(fā)展等多樣性需求，借鑒發(fā)達(dá)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理通行模式，組織協(xié)調(diào)本行業(yè)研發(fā)和應(yīng)用單位，自主制訂和發(fā)布了一批協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)。如我國最早開展協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)探索的中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（CECS），自1988年起至今，已制定發(fā)布了430余項(xiàng)設(shè)計(jì)、施工、檢測等領(lǐng)域的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，成為工程建設(shè)領(lǐng)域有較強(qiáng)影響力的專業(yè)團(tuán)體組織。同時，我國在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中，逐漸形成了一批以龍頭企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，為了加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈整合、技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，其基于知識產(chǎn)權(quán)合作基礎(chǔ)而制定的行業(yè)技術(shù)規(guī)范在聯(lián)盟內(nèi)共同執(zhí)行，成為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，有效填補(bǔ)了國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的空白。例如，由聯(lián)想、TCL、海信等國內(nèi)主要IT領(lǐng)軍企業(yè)成立的信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)IGRS—“閃聯(lián)”標(biāo)準(zhǔn)組織，致力于推進(jìn)信息、通信和消費(fèi)電子（3C）產(chǎn)品協(xié)同互聯(lián)和產(chǎn)業(yè)化，成立至今已有8項(xiàng)IGRS聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)上升為國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 29265系列），8項(xiàng)IGRS聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國際電工委員會（ISO/IEC）采納并發(fā)布為國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO/IEC 14543-5系列），已立項(xiàng)并正在制定的閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)18項(xiàng)。

3. 上海培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐

在推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展方面，上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局等政府主管部門堅(jiān)持轉(zhuǎn)變觀念、服務(wù)經(jīng)濟(jì)的原則，圍繞上?！皠?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級”的總體要求，積極推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開放試點(diǎn)的實(shí)踐，探索發(fā)揮其在上海經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用。

自2014年下半年起，上海繼自貿(mào)區(qū)率先開展企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案制度改革后，在相關(guān)部門的支持下、在本市有關(guān)行業(yè)協(xié)會、社會組織的積極參與下，創(chuàng)新試點(diǎn)通過建立自我聲明、公開承諾登記等方式開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的培育發(fā)展工作，取得了初步成效。截至目前，共有2批20項(xiàng)涉及產(chǎn)品、服務(wù)和管理領(lǐng)域的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和公開登記向社會公布，形成了良好的示范效應(yīng)。例如，由上海市環(huán)境保護(hù)工業(yè)行業(yè)協(xié)會組織制定的T/310106001-C001 《室內(nèi)空氣凈化器凈化性能評價要求》，上海市電子商務(wù)行業(yè)協(xié)會、上海市質(zhì)量協(xié)會制定的T/310105001-F001 《經(jīng)營者對消費(fèi)者（B2C）電子商務(wù)交易服務(wù)管理規(guī)范》等一批與社會民生、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)相繼出臺，受到市場的高度關(guān)注。

三、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)快速發(fā)展進(jìn)程中面臨的潛在問題

隨著團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的逐步開放，越來越多的行業(yè)協(xié)會等社團(tuán)組織將會積極參與標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)程，并將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施作為本行業(yè)管理和發(fā)展的重要抓手之一。由于目前的改革方案與指導(dǎo)意見對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了較為寬松的鼓勵與扶持環(huán)境，基本不設(shè)門檻，明確了充分發(fā)揮市場競爭機(jī)制的優(yōu)勝劣汰作用，由市場自主制定、自由選擇、自愿采用?？梢灶A(yù)見的是，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的初期發(fā)展可能質(zhì)量不一。中國之大，地域之廣，行業(yè)之多，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年1月，僅上海市范圍內(nèi)，經(jīng)社團(tuán)管理部門合法登記的社團(tuán)組織總數(shù)就已超過4 000家（不包括民非組織、基金會等）。其中，市級層面的社團(tuán)組織1 200余家，區(qū)縣層面的社團(tuán)組織近2 800家。盡管部分行業(yè)協(xié)會已經(jīng)具備了比較完善的內(nèi)部治理體系和較強(qiáng)的技術(shù)、管理協(xié)調(diào)能力，在本行業(yè)管理活動中發(fā)揮了重要的組織協(xié)調(diào)作用，但是，不可否認(rèn)的是，大部分行業(yè)協(xié)會、聯(lián)盟等社團(tuán)組織自身還不同程度地存在著專業(yè)素質(zhì)不夠高、內(nèi)部治理不健全、獨(dú)立運(yùn)作能力較弱、標(biāo)準(zhǔn)化人才和信息匱乏、行業(yè)管理領(lǐng)域存在不同程度的交叉現(xiàn)象等現(xiàn)實(shí)問題。這些問題均可能導(dǎo)致其未來潛在的標(biāo)準(zhǔn)化活動存在規(guī)則不明晰、過程不規(guī)范、信息不透明的情況發(fā)生。

由于標(biāo)準(zhǔn)化活動本身是一項(xiàng)嚴(yán)格規(guī)范化的技術(shù)和管理過程，根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T20000.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用術(shù)語》的定義，標(biāo)準(zhǔn)（Standard）是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動或其結(jié)果按照公開透明、協(xié)商一致的原則制定的，并由一個公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。其對標(biāo)準(zhǔn)制定主體、制定程序、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)指標(biāo)的科學(xué)合理、信息的公開透明等均有明確的要求。例如，國家標(biāo)準(zhǔn)制定程序共劃分為9個階段：包括預(yù)階段、立項(xiàng)階段、起草階段、征求意見階段、審查階段、批準(zhǔn)階段、出版階段、復(fù)審階段、廢止階段，每個階段均有詳細(xì)的信息公開要求。因此，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的快速發(fā)展進(jìn)程中，需要政府予以必要的引導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督，以保障公開、透明、協(xié)商一致的基本原則在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的全生命周期中得到切實(shí)體現(xiàn)，以推進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)健康發(fā)展。

四、構(gòu)建團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)第三方評價機(jī)制的建議

在充分借鑒國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中引入第三方評價機(jī)制已勢在必行。遵循過程、結(jié)果公開透明的原則，通過對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定主體、管理運(yùn)行機(jī)制、制定程序、編制質(zhì)量、實(shí)施效果等各類因素開展客觀專業(yè)的第三方評價，并與政府對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的事中事后監(jiān)管工作相結(jié)合，對于提高團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的公信力，為有競爭力、符合市場發(fā)展需求的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)向法定標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化上升提供科學(xué)參考，逐步建立團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勝劣汰的良好發(fā)展環(huán)境，具有重要意義。同時，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的第三方評價也將增強(qiáng)公眾對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注度和信心，在加強(qiáng)全社會對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督的同時，必將激發(fā)行業(yè)協(xié)會等社團(tuán)組織不斷完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、提高自身標(biāo)準(zhǔn)化水平的內(nèi)生動力。

1. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)和評價因子

對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的第三方評價可圍繞其合法性、先進(jìn)性和可適用性要求，從以下5項(xiàng)指標(biāo)具體展開：①團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定主體的資格評價；②團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定主體的管理與運(yùn)行機(jī)制評價；③團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定過程評價；④團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的編制質(zhì)量評價；⑤團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果評價。各項(xiàng)指標(biāo)的主要評價因子見表1，每項(xiàng)評價因子均可進(jìn)一步細(xì)化，并需要相關(guān)實(shí)證材料驗(yàn)證。

2. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)第三方評價的方法

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的第三方評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是公正的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，并以其標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)能力和影響力獲得政府行政主管部門的認(rèn)可或授權(quán)，以確保評價結(jié)果的公信力。

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的評價可采用“社團(tuán)組織自評+評價機(jī)構(gòu)評分”的辦法來衡量?？梢韵却_定所有指標(biāo)項(xiàng)的分值，并以權(quán)重分值確定每項(xiàng)指標(biāo)的重要程度，然后將得分項(xiàng)進(jìn)行加權(quán)平均，得到總評分?？梢钥紤]在總評分的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步以分級的模式加以衡量其標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)域的成熟度，以利于相關(guān)方使用。評價的流程可以包括：①對標(biāo)準(zhǔn)制定組織申報的材料進(jìn)行審核；②根據(jù)申報的材料，制訂評價方案；③組織專業(yè)技術(shù)與管理評價人員進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和核實(shí)；④根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，對評價指標(biāo)進(jìn)行評分、評級；⑤形成評價報告，做出結(jié)論。

3. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)第三方評價結(jié)果的應(yīng)用

第三方評價結(jié)論將反映出團(tuán)體組織自身在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的誠信與競爭力，也將成為政府主管部門推動團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化、上升為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的重要參考。第三方評價報告可作為政府采信的依據(jù)，為政府購買標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)提供選擇社團(tuán)組織的依據(jù)。例如：政府可以通過對評價報告的采信，遴選優(yōu)秀的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定組織委托編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)，或者選用應(yīng)用面廣、影響力大的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)法定程序推進(jìn)其轉(zhuǎn)化、上升為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)。

另一方面，第三方評價報告也將成為企業(yè)和技術(shù)人員選用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的參考依據(jù)。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)開放后，不同專業(yè)領(lǐng)域?qū)霈F(xiàn)大量的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，由于各個社團(tuán)組織之間目前尚未形成統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，面對可能出現(xiàn)較多的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)選擇，企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員如何去選用，第三方評價報告將會成為其最直接的參考依據(jù)。

表1 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)和評價因子建議

[1] 沈偉民,陳向平.關(guān)于發(fā)展社會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的若干思考[J].質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化, 2015(1):1-4.

[2] 劉三江,劉輝.中國標(biāo)準(zhǔn)化體制改革思路及路徑[J].中國軟科學(xué), 2015(7):1-12.

[3] 王忠敏.團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新與突破[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化, 2015(4):68-70.

[4] 賀鳴.團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)第三方評價機(jī)制探析[G]. 第12屆中國標(biāo)準(zhǔn)化論壇論文集, 2015,09:2026-2031.

[5] 程虹,劉蕓.利益一致性的標(biāo)準(zhǔn)理論框架與體制創(chuàng)新—“聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)”的案例研究[J].宏觀質(zhì)量研究, 2013,1(2):92-106.

（作者單位：上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

信息專遞——

江西制定首項(xiàng)行政服務(wù)地方標(biāo)準(zhǔn)

近日，江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織專家對地方標(biāo)準(zhǔn)《行政服務(wù)中心窗口單位滿意度評價規(guī)范》進(jìn)行了審定，認(rèn)為該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容詳實(shí)、結(jié)構(gòu)完整，符合要求，建議修改完善后批準(zhǔn)發(fā)布。

為打造服務(wù)性陽光政府并貫徹落實(shí)江西省委、省政府“標(biāo)準(zhǔn)化+”決策部署，江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局積極推動該標(biāo)準(zhǔn)的制定。該標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)理論，在全國首次提出現(xiàn)場問卷調(diào)查、神秘顧客調(diào)查、回訪調(diào)查、電子評價器評價、電子監(jiān)察系統(tǒng)評價五種評價方法及各評價方法的權(quán)重，并引入第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，以得到更為真實(shí)和全面的評價，增強(qiáng)了標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和操作性。該標(biāo)準(zhǔn)的推廣應(yīng)用，有利于實(shí)現(xiàn)窗口服務(wù)的制度化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，不斷促進(jìn)窗口單位改進(jìn)服務(wù)方式，提升服務(wù)能力，提高服務(wù)質(zhì)量。

Under the background of group standards reform China launched in March, 2015, the article introduces the current situation of group standards both at home and abroad, as well as the practice Shanghai has made to promote the group standards pilot projects. Following detailed analysis of the potential problems, as well as the cause of the problems, during reform and development process of group standards, the article proposes to introduce a third-party evaluation mechanism in the development of the group standard, including evaluation indicators, factors, methods and applications. Furthermore, this article is aimed at creating a favorable environment for group standards development through applying an objective and professional third party evaluation mechanism which involved in main standardmaking body, operation mechanism, procedures, quality and effect.

Group standards; Evaluation mechanism; The third party