申請(qǐng)考核制度下的博士生培養(yǎng)模式與監(jiān)控體制探究

曹云鵬　李淑英　王洋　譚小京

【摘要】我國(guó)部分高校正在探索的申請(qǐng)考核博士招生制度為選拔優(yōu)秀的博士生源提供了新動(dòng)力。在申請(qǐng)考核制度下，為了保障博士生培養(yǎng)質(zhì)量， 必須增強(qiáng)高校質(zhì)量保障主體的意識(shí)， 加強(qiáng)博士生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)并落實(shí)導(dǎo)師責(zé)任制，規(guī)范博士生培養(yǎng)制度和課程管理，嚴(yán)格學(xué)位論文過(guò)程管理，提供充足的經(jīng)費(fèi)保障和實(shí)驗(yàn)保障以及建立健全博士生淘汰機(jī)制等措施來(lái)加強(qiáng)培養(yǎng)環(huán)節(jié)質(zhì)量管理。

【關(guān)鍵詞】博士生 申請(qǐng)考核制 監(jiān)控

【中圖分類號(hào)】G642 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2095-3089（2016）03-0229-02

博士生是重要的創(chuàng)新型人力資源，在高等院校、科研機(jī)構(gòu)和工業(yè)部門(mén)從事教學(xué)、研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和管理工作，其作用的充分發(fā)揮，對(duì)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家起著至關(guān)重要的作用。為吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀學(xué)生攻讀博士學(xué)位，擴(kuò)大博士生導(dǎo)師的招生自主權(quán)，提高博士生生源質(zhì)量，我國(guó)部分高校已經(jīng)開(kāi)始探索靈活多樣的招生方式。其中，申請(qǐng)考核制度下招收博士生是值得摸索探究的一種新興博士研究生招生方式。

一、申請(qǐng)考核制度下博士生招生的特點(diǎn)

申請(qǐng)考核制是指考生根據(jù)報(bào)考院校公布的招生條件，考生本人申請(qǐng)、導(dǎo)師（組）推薦、經(jīng)培養(yǎng)單位考核審定后，由培養(yǎng)單位依據(jù)綜合考核結(jié)果確定是否錄取為博士研究生[1]。申請(qǐng)考核制度采用寬進(jìn)的招生方式，對(duì)學(xué)術(shù)研究有濃厚興趣、專業(yè)基礎(chǔ)好、科研能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力和專業(yè)能力，在本學(xué)科某一領(lǐng)域有學(xué)術(shù)專長(zhǎng)或已取得突出的學(xué)術(shù)成果的非定向就業(yè)的普通全日制碩士研究生只須通過(guò)學(xué)科考核即可錄取。

目前多所“985工程”高校和部分“211工程”高校在重點(diǎn)學(xué)科、院系試行申請(qǐng)考核博士研究生招生制度，然而各高校申請(qǐng)考核制的實(shí)踐形態(tài)不盡相同。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面[2-7]：

（1）對(duì)考生基本條件的要求。多數(shù)高校申請(qǐng)考核制中明確規(guī)定考生所取得的碩士學(xué)位為全國(guó)重點(diǎn)高校、國(guó)家級(jí)科研院所或其他高校一級(jí)國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科的學(xué)歷碩士畢業(yè)生；同時(shí)對(duì)考生英語(yǔ)成績(jī)有明確要求。在科研能力方面則對(duì)是否在SCI期刊、全國(guó)核心期刊或者國(guó)際重要學(xué)術(shù)會(huì)議發(fā)表過(guò)論文及篇數(shù)有一定的要求。

（2）對(duì)博士生導(dǎo)師的要求。有的高校規(guī)定有資格招收博士生入學(xué)申請(qǐng)考核考生的導(dǎo)師一般包括中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士、“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授等高端人才。

（3）對(duì)招生考試的組織要求。招生的主體由學(xué)校下放到學(xué)院（系或教學(xué)部），具體負(fù)責(zé)博士生招生工作。招生一般采取資格審查和綜合考核兩個(gè)過(guò)程。資格審查階段，組織專家對(duì)考生的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，完成考生科研創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)者的初篩。綜合考核階段通常采取面試，評(píng)價(jià)學(xué)生視野、實(shí)際應(yīng)用知識(shí)能力及培養(yǎng)潛力。

申請(qǐng)審核招生制度的設(shè)計(jì)的初衷是彰顯發(fā)揮導(dǎo)師自主選拔學(xué)生的積極作用、優(yōu)化招考制度、營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境等價(jià)值訴求。然而實(shí)踐表明，申請(qǐng)考核制在實(shí)施過(guò)程中存在申請(qǐng)資格要求有失教育公平、考核內(nèi)容不夠完整、考核程序趨于功利化等問(wèn)題。申請(qǐng)考核制雖然相比于傳統(tǒng)的招生制度有許多優(yōu)點(diǎn)，但僅憑學(xué)術(shù)成果和面試不能保證招收的博士生生源質(zhì)量較高。因此，申請(qǐng)審核制度下招收博士生的培養(yǎng)目標(biāo)、方式要對(duì)應(yīng)學(xué)生能力層次的不同而有所區(qū)別，切忌以統(tǒng)一的模式、一刀切的方式進(jìn)行培養(yǎng)，必須因人而異，進(jìn)行個(gè)性化培養(yǎng)。

二、傳統(tǒng)體制下博士生培養(yǎng)模式

傳統(tǒng)的博士研究生培養(yǎng)模式，對(duì)公開(kāi)招考和免試推薦（包括提前攻博、碩博連讀、直接攻博）途徑招生的博士生采取的是統(tǒng)一的培養(yǎng)方式。以筆者所在工作單位為例，具體過(guò)程如下：

（1）制定論文工作研究計(jì)劃。博士生入學(xué)后，首先在導(dǎo)師組的指導(dǎo)下完成論文工作研究計(jì)劃的制定工作。內(nèi)容包括確定研究方向、課程學(xué)習(xí)、文獻(xiàn)閱讀、開(kāi)題報(bào)告、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流、學(xué)位論文及實(shí)踐環(huán)節(jié)等方面的要求和進(jìn)度計(jì)劃。

（2）課程學(xué)習(xí)。根據(jù)博士生專業(yè)方向，一般設(shè)置專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)選修課。課程學(xué)習(xí)時(shí)間一般為第一個(gè)學(xué)期。專業(yè)基礎(chǔ)課為學(xué)位課，并根據(jù)統(tǒng)招和面試推薦的學(xué)生設(shè)定了最低學(xué)分。而專業(yè)選修課則根據(jù)博士生擬開(kāi)展的課題和其研究經(jīng)歷，由博士生導(dǎo)師為其制定的課程，亦有相應(yīng)最低學(xué)分要求。

（3）開(kāi)題。開(kāi)題是整個(gè)博士生培養(yǎng)環(huán)節(jié)中最重要的一環(huán)，直接決定了博士生的學(xué)位論文的質(zhì)量，要求博士生第四學(xué)期末應(yīng)該完成開(kāi)題工作。

（4）培養(yǎng)過(guò)程監(jiān)控。學(xué)校研究生院對(duì)博士研究生培養(yǎng)過(guò)程的重點(diǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控，主要包括：每個(gè)學(xué)期的學(xué)術(shù)活動(dòng)與學(xué)術(shù)報(bào)告；第二學(xué)期末應(yīng)該完成文獻(xiàn)綜述報(bào)告；第四學(xué)期末完成開(kāi)題報(bào)告；第四學(xué)期后，每學(xué)期必須做一次研究進(jìn)展報(bào)告。

（5）畢業(yè)要求與學(xué)位論文答辯。筆者所在學(xué)校的各個(gè)學(xué)院對(duì)博士生畢業(yè)要求發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量是不同的， 不同的導(dǎo)師要求也是不一樣的。根據(jù)研究生發(fā)表成果情況，制訂了學(xué)位論文評(píng)審模式，并對(duì)學(xué)位答辯流程制訂了詳細(xì)的方案，為博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的保證提供保障。

三、申請(qǐng)考核制度下博士生培養(yǎng)模式的思考

博士生申請(qǐng)考核制在招生環(huán)節(jié)中最大的亮點(diǎn)是體現(xiàn)導(dǎo)師在招生環(huán)節(jié)的作用。通過(guò)面試，導(dǎo)師與博士申請(qǐng)者進(jìn)行面對(duì)面交流[5]，便于導(dǎo)師與申請(qǐng)者雙向選擇。因此，申請(qǐng)考核制下的博士研究生的培養(yǎng)原則是應(yīng)是根據(jù)博士生不同的素質(zhì)、知識(shí)背景和獨(dú)立研究能力，對(duì)他們因材施教，進(jìn)行個(gè)性化的培養(yǎng)。根據(jù)筆者多年培養(yǎng)、管理、及借鑒國(guó)外博士培養(yǎng)方式，提出一套申請(qǐng)考核制度下的博士生培養(yǎng)模式和監(jiān)控體制。

（1）加強(qiáng)博士生培養(yǎng)制度建設(shè)。學(xué)校、學(xué)院和博士所在的基層學(xué)術(shù)組織應(yīng)分別制定博士生培養(yǎng)過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范、監(jiān)控手段及未達(dá)標(biāo)處理辦法、淘汰機(jī)制等。

（2）加強(qiáng)博士生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)。博士生的培養(yǎng)，導(dǎo)師的作用是至關(guān)重要的[8]。突破體制和方式上的障礙，推進(jìn)博導(dǎo)解聘制，確保博士生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)投入，控制導(dǎo)師指導(dǎo)博士生數(shù)量，嚴(yán)格導(dǎo)師負(fù)責(zé)制度，通過(guò)引進(jìn)、培養(yǎng)等多種措施，改變博士生導(dǎo)師隊(duì)伍年齡、學(xué)歷、職稱和學(xué)緣結(jié)構(gòu)，增加博士生企業(yè)導(dǎo)師比例，吸引、聚集一批國(guó)內(nèi)同行業(yè)的專家學(xué)者，組成領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)外學(xué)科前沿的高素質(zhì)導(dǎo)師隊(duì)伍。endprint

（3）入學(xué)后先開(kāi)題。申請(qǐng)審核制下選拔的博士研究生一般均具備了一定的科研能力，因此，在博士研究生入學(xué)后，由導(dǎo)師指定課題或博士生根據(jù)本學(xué)科發(fā)展中的重要科學(xué)理論問(wèn)題、工程實(shí)際問(wèn)題、高新技術(shù)研究及在本學(xué)科中的應(yīng)用、跨學(xué)科特別是新興交叉學(xué)科的研究等問(wèn)題為背景，特別鼓勵(lì)開(kāi)展具有前沿性和開(kāi)拓意義的博士學(xué)位論文選題，同時(shí)應(yīng)注意可行性。如果首次開(kāi)題不過(guò)；可以進(jìn)行二次開(kāi)題；二次不過(guò)或入學(xué)2年達(dá)不到開(kāi)題要求，導(dǎo)師（組）可做出終止培養(yǎng)（淘汰）的建議。

（4）推進(jìn)課程體系改革，促進(jìn)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。召集企業(yè)專家、教授委員會(huì)成員組成研究生培養(yǎng)委員會(huì)，制訂新版研究生培養(yǎng)方案。新版培養(yǎng)方案在原有的基礎(chǔ)上更加突出了科研要轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的重點(diǎn)。

（5）營(yíng)造強(qiáng)烈的學(xué)術(shù)活動(dòng)、學(xué)術(shù)報(bào)告氛圍：每次活動(dòng)要有總結(jié)報(bào)告，簡(jiǎn)述內(nèi)容并闡明自己對(duì)相關(guān)問(wèn)題的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或看法。

（6）加強(qiáng)實(shí)踐環(huán)節(jié)。博士生的培養(yǎng)離不開(kāi)優(yōu)越的實(shí)驗(yàn)條件[9]。目前，我校研究平臺(tái)及實(shí)驗(yàn)資源面向申請(qǐng)考核制博士生全面予以優(yōu)先開(kāi)放。學(xué)校與國(guó)內(nèi)眾多科研院所針對(duì)學(xué)科建設(shè)、教育管理相互交流訪問(wèn)，并與有關(guān)單位簽署《共建“學(xué)生聯(lián)合培養(yǎng)實(shí)踐基地”協(xié)議》。

（7）充分發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)，與國(guó)外大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、公司開(kāi)展深入的科研合作與學(xué)術(shù)交流，并邀請(qǐng)其為師生開(kāi)展講座。支持博士在讀期間至少有一次短期或長(zhǎng)期國(guó)際交流， 通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、短期交流拓寬了學(xué)生的視野，增強(qiáng)了博士生的科學(xué)素養(yǎng)。

（8）研究進(jìn)展檢查。博士生通過(guò)開(kāi)題報(bào)告后，每學(xué)期必須做一次研究進(jìn)展報(bào)告。對(duì)論文選題不當(dāng)、論文工作中存在很大困難等問(wèn)題較嚴(yán)重的研究生，導(dǎo)師（組）要督促其及時(shí)調(diào)整計(jì)劃，做出適當(dāng)處理，盡量保證研究生按期答辯。

（9）加大資助力度，提供充足的經(jīng)費(fèi)保障。博士生的培養(yǎng)，尤其是工科博士生的培養(yǎng)，離不開(kāi)大量的科研經(jīng)費(fèi)。筆者所在院系設(shè)立“天使”基金，通過(guò)制定獎(jiǎng)勵(lì)辦法促進(jìn)發(fā)表的論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)、項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量快速提升。

（10）嚴(yán)格學(xué)位論文的過(guò)程管理。導(dǎo)師（組）主要檢查論文工作計(jì)劃執(zhí)行情況，具體包括已完成研究?jī)?nèi)容及取得的成果、存在的問(wèn)題和論文按時(shí)完成的可行性。

博士生培養(yǎng)質(zhì)量不僅包括基礎(chǔ)和專業(yè)知識(shí)水平、學(xué)位論文的質(zhì)量，還應(yīng)該包括創(chuàng)新能力和思想道德水平，其影響因素包括生源質(zhì)量、學(xué)科水平、導(dǎo)師指導(dǎo)、課程學(xué)習(xí)、研究實(shí)踐、視野眼界和辦學(xué)條件等方面。本文在申請(qǐng)考核制下針對(duì)性地提出了加強(qiáng)和改進(jìn)我國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量保障的方式方法， 通過(guò)過(guò)程控制管理收集博士生培養(yǎng)的過(guò)程信息，對(duì)博士生教育質(zhì)量進(jìn)行價(jià)值判斷、過(guò)程評(píng)價(jià)和反饋評(píng)價(jià)，從而提出改進(jìn)策略，促進(jìn)博士生教育質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)博士生教育的可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力具有重要意義。

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