李百吉 張倩倩

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,北京市海淀區(qū),100083)

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我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算

李百吉 張倩倩

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院,北京市海淀區(qū),100083)

摘 要根據(jù)煤炭行業(yè)受資源稟賦限制的特點(diǎn),將資源要素引入生產(chǎn)函數(shù),修正了索羅余值模型,測算了2002－2013年以5年為一個(gè)計(jì)算周期的我國煤炭工業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。得到了“十一五”期間我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為38.82％;2002－2013年的8個(gè)計(jì)算周期中,我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈先降后升而后再小幅下降再回升的“W”型發(fā)展結(jié)構(gòu),雖有波動(dòng),但整體呈上升趨勢。我國煤炭行業(yè)仍為資本拉動(dòng)型的粗放發(fā)展模式,但近年來科技對(duì)我國煤炭工業(yè)的貢獻(xiàn)率整體呈上升趨勢,反映了我國煤炭工業(yè)正逐步向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞煤炭工業(yè) 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率 索羅余值模型

Calculation of science and technology progress contribution rate of coal industry

Li Baiji,Zhang Qianqian
(School of Management,China University of Mining& Technology,Beijing,Haidian,Beijing 100083,China)

Abstract We bring the resource factor into the production function and amend the Solow residual model according to the character that coal industry is restricted by resource endowment and calculate the science and technology progress contribution rate of coal industry from 2002 to 2013 in a computation period of five years.We get the conclusion that the science and technology progress contribution rate of coal industry is 38.82％and it appears as the“W”shape in the seven computation periods from 2002 to 2013.Although coal industry in China is still in the extensive development model that pulls by capital,the science and technology progress contribution rate of Chinese coal industry is rising in recent years.

Key words coal industry,the science and technology progress contribution rate,the Solow residual model

“十二五”期初,中國煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)煤炭工業(yè)“十二五”科技發(fā)展的指導(dǎo)意見》,明確了推動(dòng)煤炭行業(yè)科技進(jìn)步的重要性,并提出到2015年末行業(yè)科技貢獻(xiàn)率力爭達(dá)到45％.因此,測算我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率,對(duì)于把握當(dāng)前行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、對(duì)接未來發(fā)展目標(biāo)具有重要的參考價(jià)值.

對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算研究,國外起步較早.1975年,索羅首次利用增長速度方程測算了美國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率.美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森在索羅的研究基礎(chǔ)上,將勞動(dòng)投入按數(shù)量與質(zhì)量分開對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測算.而后,喬根森采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)并將勞動(dòng)和資本投入按數(shù)量和質(zhì)量分開對(duì)美國的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測算.我國學(xué)者對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算,主要集中在地區(qū)和行業(yè)兩個(gè)方面.其中,對(duì)地區(qū)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算的文獻(xiàn)較多,對(duì)行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算主要集中在農(nóng)業(yè)方面,此外還有文獻(xiàn)對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、住宅業(yè)、建筑業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了研究.對(duì)于能源工業(yè)行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少,通過知網(wǎng)查到的對(duì)石油工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算的僅有石油天然氣總公司課題組;對(duì)煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算的文獻(xiàn)僅有2 篇,謝宏等通過測算認(rèn)為“十一五”期間我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為24.49％,楊瑾娣等認(rèn)為1952－1982年期間我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為27.8％.

綜上可知,關(guān)于我國煤炭行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算文獻(xiàn)較少,煤炭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算還有待學(xué)者們的交流與探討.已有的2篇對(duì)我國煤炭行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算的文獻(xiàn),均基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索羅余值模型進(jìn)行測算,將煤炭工業(yè)產(chǎn)出增長中扣除資本和勞動(dòng)增長的貢獻(xiàn)率以外的其它所有要素的貢獻(xiàn)份額之和作為煤炭行業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率.然而煤炭屬不可再生資源,資源遞減狀況對(duì)產(chǎn)出具有很大影響.因此,本文認(rèn)為對(duì)煤炭行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算要結(jié)合行業(yè)實(shí)際,要將煤炭資源儲(chǔ)量作為投入要素加入到生產(chǎn)函數(shù)中,正如諸多學(xué)者在計(jì)算農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率時(shí)將耕地作為投入要素的想法一致.故本文將煤炭資源儲(chǔ)量、資本、勞動(dòng)三者作為投入要素,將煤炭工業(yè)產(chǎn)出增長中扣除資源、資本和勞動(dòng)增長的貢獻(xiàn)率以外的其它所有要素的貢獻(xiàn)份額之和作為我國煤炭行業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率.對(duì)索羅增長速度方程進(jìn)行修正,以使煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算更符合行業(yè)實(shí)際.

1　修正模型介紹

將資源要素引入柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),其表達(dá)式為:

式中:Y——產(chǎn)出,億元;

K——資本投入,億元;

L——?jiǎng)趧?dòng)投入,萬人;

Z——資源,億t;

A0——基期的科技水平,常數(shù);

λ——技術(shù)進(jìn)步的速率,％;

t——時(shí)間序列.

α、β、γ分別為資本、勞動(dòng)和資源的產(chǎn)出彈性系數(shù),假定規(guī)模報(bào)酬不變,即α＋β＋γ＝1.

對(duì)公式(1)兩邊先取對(duì)數(shù)然后對(duì)時(shí)間t求導(dǎo),得:

由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為離散的,故用差分代替微分,且dt＝1,得:

令y＝ΔY/Y,k＝ΔK/K,l＝ΔL/L,γ＝ΔZ/Z可得:

公式(4)可改寫為:

式中:y——產(chǎn)出的年均相對(duì)增長速度,％;

λ——科技的年均相對(duì)增長速度,％;

k——資本的年均相對(duì)增長速度,％;

l——?jiǎng)趧?dòng)的年均相對(duì)增長速度,％;

γ——資源的年均相對(duì)增長速度,％.

式中:ER——科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,％;

EK——資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,％;

EL——?jiǎng)趧?dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,％;

EZ——資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,％.

2　數(shù)據(jù)處理與各指標(biāo)值的確定

2.1各指標(biāo)值的確定

2.1.1產(chǎn)出量、勞動(dòng)投入量、資源量的確定

選取煤炭開采和洗選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量煤炭產(chǎn)出量,煤炭開采和洗選業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)衡量勞動(dòng)投入量,選取年末煤炭資源儲(chǔ)量衡量資源量.由于統(tǒng)計(jì)年鑒中的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)為按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的,故用以2002年為基期的煤炭開采和洗選業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整,得到以2002年為基期的總產(chǎn)值數(shù)據(jù).煤炭開采和洗選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)以及資源儲(chǔ)量數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》,勞動(dòng)投入量數(shù)據(jù)來自《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》.數(shù)據(jù)時(shí)間為2002－2013 年,各指標(biāo)值見表1.

表1　產(chǎn)出量、勞動(dòng)投入和資源量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表

2.1.2資本存量的計(jì)算

采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量,計(jì)算公式為:

式中:Kt,Kt－1——第t年和第t－1年的資本存量,億元;

δ——折舊率,％;

It——第t年的實(shí)際投資量,億元.

由公式可知,當(dāng)年投資量指標(biāo)的選擇、基年資本存量的確定、投資品價(jià)格指數(shù)的選擇以及折舊率的確定是計(jì)算資本存量中的關(guān)鍵細(xì)節(jié).

在當(dāng)年投資量指標(biāo)的選擇上,當(dāng)年固定資產(chǎn)投資總額和固定資本形成總額均在已有文獻(xiàn)中被用來作為當(dāng)年投資量,而用固定資本形成總額進(jìn)行替代的較為普遍.但由于煤炭行業(yè)沒有固定資本形成總額數(shù)據(jù),故本文用當(dāng)年固定資產(chǎn)投資總額作為當(dāng)年投資量指標(biāo);基年資本存量的確定采用單豪杰的方法,由于本文用固定資產(chǎn)投資總額作為當(dāng)年投資量指標(biāo),故基年資本存量為基年固定資產(chǎn)投資額與固定資產(chǎn)投資額年均增長率、折舊率的和之比,折舊率取5％;投資品價(jià)格指數(shù)采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù).其中,固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)、煤炭開采和洗選業(yè)固定資產(chǎn)投資總額數(shù)據(jù)均來自各年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》.計(jì)算得到的我國煤炭工業(yè)2002－2013年資本存量數(shù)據(jù)見表2.

表2　2002－2013年我國煤炭工業(yè)資本存量

2.2投入要素產(chǎn)出彈性的確定

投入要素產(chǎn)出彈性的常用計(jì)算方法有回歸法和經(jīng)驗(yàn)法.其中,回歸法是將各投入要素與產(chǎn)出的數(shù)值取對(duì)數(shù)后,代入計(jì)量軟件進(jìn)行回歸估計(jì),將得到的自變量的系數(shù)直接或進(jìn)行歸一化處理后作為各投入要素產(chǎn)出彈性系數(shù)的方法.由于以數(shù)據(jù)為依據(jù),故科學(xué)性較強(qiáng),但由于需要的數(shù)據(jù)量大,造成估計(jì)結(jié)果的誤差不易控制;經(jīng)驗(yàn)值法是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或其他學(xué)者的測算結(jié)果得到的彈性系數(shù)值,具有較強(qiáng)的主觀經(jīng)驗(yàn)性.運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法確定投入要素的產(chǎn)出彈性系數(shù)時(shí),要根據(jù)不同部門或地區(qū)的實(shí)際對(duì)彈性系數(shù)值進(jìn)行調(diào)整.對(duì)資本產(chǎn)出彈性系數(shù)的調(diào)整可按如下公式進(jìn)行:

式中:αi——地區(qū)或部門的實(shí)際資本產(chǎn)出彈性值;

α——資本產(chǎn)出彈性的經(jīng)驗(yàn)值;

Ki——地區(qū)或部門第i年的資本數(shù)量,億元;

Li——地區(qū)或部門第i年的勞動(dòng)數(shù)量,萬人;

Kti——全國第i年的資本數(shù)量,億元;

Lti——全國第i年的勞動(dòng)數(shù)量,萬人.

本文在計(jì)算過程中,首先嘗試使用回歸法對(duì)各產(chǎn)出彈性系數(shù)進(jìn)行估計(jì),結(jié)果見表3.

將α,β,γ的數(shù)值歸一化處理后,得到α＝0.1,β＝0.63,γ＝0.27.由表3知,回歸估計(jì)的R2值很高,說明擬合程度很好;F統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)通過,說明回歸方程顯著;但彈性系數(shù)α,β,γ的t檢驗(yàn)均沒有通過,故用經(jīng)驗(yàn)法對(duì)各系數(shù)值進(jìn)行重新審視.由于歸一化后γ＝0.27,這與農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算中所采用的耕地產(chǎn)出彈性0.25較為接近,與中國石油天然氣總公司測算得到的石油資源彈性0.4相比,也較為合理.故綜合考慮回歸估計(jì)結(jié)果以及石油資源彈性和農(nóng)業(yè)耕地彈性系數(shù)值,采用煤炭資源彈性系數(shù)γ＝0.27.

由于國家計(jì)委公布我國獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的資金產(chǎn)出彈性為0.3,用公式(11)進(jìn)行調(diào)整,計(jì)算得到了我國煤炭行業(yè)的資本產(chǎn)出彈性為0.41.故勞動(dòng)產(chǎn)出彈性β＝1－α－γ＝0.32.

表3　回歸估計(jì)結(jié)果

3　科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算

根據(jù)計(jì)算公式,以5年為一個(gè)計(jì)算周期,采用幾何平均法分別計(jì)算煤炭開采與洗選業(yè)實(shí)際總產(chǎn)值、資本存量、勞動(dòng)投入量以及資源的年均增長率,并根據(jù)索羅余值方程λi＝y(tǒng)i－αki－βli－γzi,求得煤炭工業(yè)科技進(jìn)步的年均增長率,見表4.再根據(jù)計(jì)算公式(6)～(9)求得煤炭工業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率以及資本、勞動(dòng)和資源的貢獻(xiàn)率,見表5.

表4　各指標(biāo)增長率及科技進(jìn)步速率?。?/p>

由表4知,在2002－2013年的8個(gè)計(jì)算周期中,我國煤炭工業(yè)的科技進(jìn)步速率在2002－2006年增長最快,在2004－2008和2005－2009兩個(gè)時(shí)期中相對(duì)較慢,其他時(shí)期的科技進(jìn)步速率均大于5％,說明了我國煤炭工業(yè)的科技進(jìn)步整體增速較快;煤炭工業(yè)實(shí)際總產(chǎn)值增速處于逐步下滑狀態(tài),表明我國煤炭工業(yè)的發(fā)展速度逐漸放緩,逐步進(jìn)入“疲勞”期;投入要素中,資本的增速最快,但增速處于不斷下降狀態(tài);勞動(dòng)增速較為穩(wěn)定,基本在2％左右波動(dòng);隨著開采量的不斷增加,煤炭資源剩余儲(chǔ)量不斷下降,資源量增速一直為負(fù)值,且2006－2013年的4個(gè)計(jì)算周期下降迅猛,表明近年來煤炭資源開采量增長迅速.

表5　我國煤炭工業(yè)科技、資本、勞動(dòng)、資源的貢獻(xiàn)率測算結(jié)果　％

由表5知,資本對(duì)我國煤炭工業(yè)的貢獻(xiàn)率最大,基本均高于60％,反映了我國煤炭行業(yè)的發(fā)展主要靠資本拉動(dòng),發(fā)展方式較為粗放.“十一五”期間我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為38.82％.在2002－2013年的8個(gè)計(jì)算周期中,我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈先降后升而后再小幅下降再回升的“W”型發(fā)展?fàn)顟B(tài).雖然其走向呈波動(dòng)狀,但總體而言,2006－2013年的四個(gè)計(jì)算周期的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率整體高于2002－2006的四個(gè)計(jì)算周期,且2009－2013年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈上揚(yáng)趨勢,表明了未來煤炭工業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率將繼續(xù)走高,但會(huì)存在小幅波動(dòng).

4　結(jié)論與展望

通過加入資源要素對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修正,對(duì)2002－2013年以5年為一個(gè)計(jì)算周期測算了我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率,得到了如下結(jié)論:

(1)將回歸估計(jì)法與經(jīng)驗(yàn)法相結(jié)合,得到我國煤炭工業(yè)的資本、勞動(dòng)、資源的產(chǎn)出彈性系數(shù)分別為0.41、0.32、0.27.

(2)“十一五”期間我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為38.82％;2002－2013我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率整體呈上升趨勢,但又存在波動(dòng).具體而言,在8個(gè)計(jì)算周期中呈先降后升而后再小幅下降再回升的“W”型發(fā)展?fàn)顟B(tài).

(3)當(dāng)前我國煤炭行業(yè)的發(fā)展主要靠資本拉動(dòng),仍為粗放型的發(fā)展方式;但2009－2013年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈上揚(yáng)趨勢,反映了科技對(duì)煤炭工業(yè)的貢獻(xiàn)率呈上升狀態(tài),說明我國煤炭工業(yè)正逐步向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變.

然而,關(guān)于我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算仍是一個(gè)需要深入研究與探討的問題.謝宏等通過測算得到“十一五”期間我國煤炭行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為24.49％,與本文有較大差異.這是由于雖然均選擇索羅余值模型進(jìn)行測算,但本文的投入要素有資本、勞動(dòng)和資源,謝宏測算中的投入要素是資本和勞動(dòng);在投入要素的產(chǎn)出彈性系數(shù)上,謝宏等通過經(jīng)驗(yàn)賦值法確定的資本產(chǎn)出彈性為0.4,勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為0.6.而本文確定的資本、勞動(dòng)和資源的產(chǎn)出彈性分別為0.41、0.32、0.27;謝宏等的測算以2006年為基期,而本文以2002年為基期.故由于測算模型的不統(tǒng)一、指標(biāo)選擇的不一致、投入要素產(chǎn)出彈性的不同、基期年份選擇的不同都會(huì)導(dǎo)致不同的測算結(jié)果,因此科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率只是一個(gè)參考值.

正如將農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所設(shè)計(jì)的測算方法確定為計(jì)算我國農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的統(tǒng)一方法一樣,筆者認(rèn)為,也要對(duì)我國煤炭工業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算方法進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一,以使不同學(xué)者的測算結(jié)果可以進(jìn)行橫向和縱向比較,有助于更加精準(zhǔn)了解當(dāng)前煤炭行業(yè)的科技貢獻(xiàn)率,合理的制定未來的發(fā)展目標(biāo).

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(責(zé)任編輯 張大鵬)

★煤炭科技·地質(zhì)與勘探★

作者簡介:李百吉(1962－),男,黑龍江大慶人,中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院市場營銷系主任,博士,教授,博導(dǎo),從事能源經(jīng)濟(jì)管理、宏觀經(jīng)濟(jì)研究。

中圖分類號(hào)F221

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A