徐雪玉 李賽 衣長(zhǎng)軍
摘要:為了學(xué)習(xí)與吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)知識(shí),中國采取了“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略。通過逆向知識(shí)溢出機(jī)制獲取發(fā)達(dá)國家溢出的知識(shí)。通過知識(shí)吸收—知識(shí)轉(zhuǎn)移—知識(shí)溢出三個(gè)階段,詳細(xì)闡述了海外子公司獲取東道國知識(shí)的微觀機(jī)理及其影響因素,分析知識(shí)如何在母子公司之間轉(zhuǎn)移,從公司層面和國家層面論述知識(shí)在母國境內(nèi)的溢出效應(yīng),并在此基礎(chǔ)上分析企業(yè)對(duì)外直接投資的典型案例,創(chuàng)新性提出企業(yè)獲取逆向溢出知識(shí)的路徑選擇及相關(guān)建議。
關(guān)鍵詞:對(duì)外直接投資(OFDI);逆向知識(shí)溢出;傳導(dǎo)機(jī)制
中圖分類號(hào):F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A doi:10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.06.003
0引言
近年來,隨著中國“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施,越來越多的企業(yè)開始著眼于發(fā)達(dá)國家市場(chǎng),采取綠地投資、跨國并購、設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)等方式展開跨國經(jīng)營。據(jù)《2014年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示:2014年,中國的OFDI繼續(xù)高速增長(zhǎng),創(chuàng)下1231.2億美元的歷史最高值,同比增長(zhǎng)14.2%。中國OFDI目的地分布高度集中,為美國等技術(shù)密集的發(fā)達(dá)國家,主要是通過地理位置上接近知識(shí)密集區(qū)域,學(xué)習(xí)并掌握相應(yīng)領(lǐng)域的核心知識(shí)。目前學(xué)者的研究大多只限于狹義的逆向知識(shí)溢出,即母公司與東道國子公司之間的知識(shí)流動(dòng)?;诖?,本文從廣義的方向研究逆向知識(shí)溢出機(jī)制,將OFDI分解成知識(shí)吸收—知識(shí)轉(zhuǎn)移—知識(shí)溢出三個(gè)階段,分別論述三個(gè)階段的知識(shí)傳遞機(jī)制及其影響因素(圖1),結(jié)合案例從理論和實(shí)踐相結(jié)合的角度剖析OFDI的母國效應(yīng)。
1 OFDI逆向知識(shí)溢出機(jī)制
1.1知識(shí)吸收
1.1.1知識(shí)吸收機(jī)制研究
發(fā)達(dá)國家是技術(shù)創(chuàng)新的重要來源地。我國企業(yè)通過對(duì)美國等技術(shù)密集型國家的投資,建立研發(fā)分支機(jī)構(gòu),接近發(fā)達(dá)國家R&D資源,進(jìn)入所在產(chǎn)業(yè)技術(shù)聚集區(qū)。首先,處于東道國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi),海外子公司會(huì)與東道國相關(guān)機(jī)構(gòu)互動(dòng)。比如,聘請(qǐng)當(dāng)?shù)馗咚刭|(zhì)科研人員,提升公司科研水平,實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移。與當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)、大學(xué)等中介機(jī)構(gòu)合作或者與同行企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟等,一方面,降低母公司的科研成本,以更少的成本獲得東道國高新技術(shù),即給母公司騰出更多的資源用于公司內(nèi)部核心技術(shù)的研發(fā);另一方面,雙方知識(shí)共享,通過學(xué)習(xí)、模仿科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)和其他企業(yè)的管理模式、組織結(jié)構(gòu)等,獲取新知識(shí)。其次,子公司嵌入東道國產(chǎn)業(yè)鏈,參與當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生知識(shí)流動(dòng)。如在采購環(huán)節(jié),子公司采購更高質(zhì)量的原材料和中間產(chǎn)品,學(xué)習(xí)模仿該材料制作的相關(guān)知識(shí);銷售環(huán)節(jié),學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家企業(yè)的銷售模式、分銷渠道,子公司消化吸收后傳遞給母公司,促進(jìn)母國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。跨國公司主要通過技術(shù)流動(dòng)效應(yīng)、模仿示范效應(yīng)和人才流動(dòng)效應(yīng)三個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)知識(shí)吸收。
1.1.2知識(shí)吸收影響因素
在進(jìn)入東道國產(chǎn)業(yè)鏈,實(shí)現(xiàn)上述四個(gè)效應(yīng)的過程中,子公司會(huì)受到多方因素的制約,本文從東道國和子公司兩方面分析。
(1)東道國方面影響因素:①東道國的人力資本水平。人才流動(dòng)效應(yīng)主要是通過對(duì)東道國高素質(zhì)人才的利用實(shí)現(xiàn)的。東道國人力資本水平越高,子公司獲取的知識(shí)就越多。②東道國的技術(shù)支持力度。技術(shù)流動(dòng)效應(yīng)主要是通過與當(dāng)?shù)氐目蒲袡C(jī)構(gòu)和高技術(shù)企業(yè)合作實(shí)現(xiàn),學(xué)習(xí)和模仿東道國先進(jìn)知識(shí)。東道國企業(yè)提供的技術(shù)支持越多,則子公司獲取知識(shí)越多。③東道國市場(chǎng)環(huán)境。東道國市場(chǎng)越開放,越容易接受外來企業(yè),即投資企業(yè)更容易嵌入東道國產(chǎn)業(yè)鏈,獲得溢出知識(shí)越多。
(2)海外子公司方面影響因素:①子公司的消化吸收能力。Cohen與Levinthal(1990)指出企業(yè)要想利用自身組織之外的研究成果就必須先對(duì)自身的“吸收能力”進(jìn)行投資,不斷加強(qiáng)自身的吸收能力、加大研發(fā)投入,不僅有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提高,也有利于企業(yè)吸收能力的提高,這就是研發(fā)的雙重效應(yīng)。②子公司對(duì)外投資方式。相對(duì)于獨(dú)資形式的走出去戰(zhàn)略,合資型海外子公司研究和開發(fā)的技術(shù)能更好地適應(yīng)東道國要素稟賦和消費(fèi)者偏好,增強(qiáng)跨國公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。③嵌入產(chǎn)業(yè)鏈程度,即子公司對(duì)其業(yè)務(wù)伙伴的依賴性程度。子公司對(duì)東道國產(chǎn)業(yè)鏈的嵌入能力越強(qiáng),嵌入程度越深,獲得東道國先進(jìn)知識(shí)的可能性越大,消化吸收業(yè)務(wù)伙伴的隱性知識(shí)越多。
1.2知識(shí)轉(zhuǎn)移
1.2.1知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制研究
知識(shí)轉(zhuǎn)移是指海外子公司成功獲取東道國先進(jìn)知識(shí)后,通過組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)或者制度安排將獲得的專利技術(shù)、研發(fā)成果、研發(fā)信息等逐漸轉(zhuǎn)入母公司的過程。陳菲瓊、虞旭丹(2009)認(rèn)為收益反饋機(jī)制主要是因?yàn)槌杀镜慕档秃褪袌?chǎng)的擴(kuò)張,而人員流動(dòng)機(jī)制是指投資企業(yè)通過海外子公司與母公司的人員調(diào)動(dòng)來實(shí)現(xiàn)知識(shí)在母子公司之間的轉(zhuǎn)移。本文從知識(shí)的特性:顯性知識(shí)和隱性知識(shí)角度探討知識(shí)轉(zhuǎn)移過程。顯性知識(shí)是指可以通過語言、文獻(xiàn)資料傳播的,容易被人學(xué)習(xí)的知識(shí)。隱性知識(shí)正好與顯性知識(shí)相對(duì),指我們難以言訴的知識(shí),需要潛移默化的影響。簡(jiǎn)言之,知識(shí)轉(zhuǎn)移就是發(fā)送方將知識(shí)處理、轉(zhuǎn)化成母公司可識(shí)別模式,然后通過研發(fā)要素吸納、文檔資料、人員流動(dòng)或座談訪問的渠道傳遞給母公司,母公司辨認(rèn)知識(shí)、接受知識(shí)的一個(gè)過程。
1.2.2知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素
本文從知識(shí)發(fā)送方、接收方和發(fā)送過程三個(gè)角度分析知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素:(1)子公司轉(zhuǎn)移知識(shí)意愿和能力。子公司是知識(shí)轉(zhuǎn)移的源頭,其轉(zhuǎn)移知識(shí)的主觀意愿是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移質(zhì)量和效果的決定性因素。而轉(zhuǎn)移知識(shí)的能力就是識(shí)別、描述知識(shí)的能力,尤其是對(duì)隱形知識(shí)的識(shí)別。子公司知識(shí)轉(zhuǎn)移能力直接影響了知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本和效率。(2)母公司對(duì)知識(shí)認(rèn)同感和接受意愿。子公司成功發(fā)送知識(shí)之后,母公司要對(duì)傳遞的知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、吸收,如果母公司認(rèn)為子公司轉(zhuǎn)移的知識(shí)所創(chuàng)造的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于轉(zhuǎn)移成本,則母公司越容易接收子公司的知識(shí),對(duì)知識(shí)認(rèn)同感越強(qiáng),接受意愿越大,更易主動(dòng)學(xué)習(xí),轉(zhuǎn)移效果越好。(3)組織文化與組織結(jié)構(gòu)。文化的差異是跨國企業(yè)并購過程中不容忽視的影響因素。文化的不同,導(dǎo)致兩國管理者管理思維、管理方式的不同,公司組織結(jié)構(gòu)的差異。如果子公司員工對(duì)母公司管理模式產(chǎn)生抵觸情緒,就容易降低雙方交流的意愿,影響知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。文化沖突處理不當(dāng),容易導(dǎo)致企業(yè)并購的失敗。
1.3知識(shí)溢出
1.3.1知識(shí)溢出機(jī)制研究
母公司成功接收子公司傳遞的先進(jìn)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)后,在國內(nèi)對(duì)傳遞知識(shí)進(jìn)行運(yùn)用整合,提升企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。國內(nèi)的母公司同樣處于一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中,需要不斷與外界的其他企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來,這就出現(xiàn)了知識(shí)溢出的階段。母公司所獲得先進(jìn)知識(shí)加劇了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),為避免被市場(chǎng)淘汰,國內(nèi)同行的其他企業(yè)不得不學(xué)習(xí)、模仿、改進(jìn)先進(jìn)知識(shí),從而形成了知識(shí)創(chuàng)新的良性循環(huán),即所謂的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)。人力資本是最基本的生產(chǎn)要素,通過知識(shí)型人才的流動(dòng),內(nèi)含于人才的隱性知識(shí)也會(huì)隨之流動(dòng)。所以企業(yè)可以通過提高員工薪酬、增加福利、合理安排作息等方式保留企業(yè)員工,或者挖掘競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的高技術(shù)人員,獲得外溢知識(shí)。
1.3.2知識(shí)溢出影響因素
(1)技術(shù)壁壘。根據(jù)鄧寧“OIL”優(yōu)勢(shì)理論,企業(yè)都不愿意將先進(jìn)技術(shù)特別是核心技術(shù)在行業(yè)內(nèi)傳播。所以,技術(shù)壁壘是影響知識(shí)溢出的因素之一。這主要是出于對(duì)自身利益的考慮,企業(yè)為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),長(zhǎng)期享有先進(jìn)知識(shí)帶來的超額利潤,就會(huì)對(duì)自己擁有的知識(shí)采取保護(hù)措施,導(dǎo)致知識(shí)在國內(nèi)傳遞的中斷,國內(nèi)企業(yè)無法獲得跨國企業(yè)的先進(jìn)知識(shí)。
(2)企業(yè)的吸收能力和人力資本存量。無論在哪個(gè)環(huán)節(jié),知識(shí)接收方的吸收能力都是至關(guān)重要的影響因素,對(duì)跨國公司先進(jìn)知識(shí)的模仿學(xué)習(xí)只是提升企業(yè)能力的開始,對(duì)所模仿的知識(shí)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新才是提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵,否則知識(shí)接受方永遠(yuǎn)只能處于追隨者的角色。
(3)企業(yè)之間知識(shí)水平差距,地理位置遠(yuǎn)近以及政府的政策支持力度等也會(huì)影響知識(shí)溢出效果。一般而言,企業(yè)之間知識(shí)差距越小,企業(yè)越容易吸收母公司知識(shí);越接近母公司,信息失真度越低,越容易把握該領(lǐng)域發(fā)展動(dòng)態(tài);政府支持力度越大,溢出效果越明顯。
2基于上海電氣對(duì)外直接投資的知識(shí)溢出案例分析
通過海外投資和跨國并購,上海電氣走上了國際合作、跨國經(jīng)營的道路,從以前技術(shù)相對(duì)落后、業(yè)績(jī)長(zhǎng)期虧損的狀態(tài)發(fā)展成為中國裝備制造業(yè)最大的企業(yè)集團(tuán)之一。上海電氣的海外投資涉及到美國、日本、德國、法國等多個(gè)發(fā)達(dá)國家,并購的對(duì)象都是相應(yīng)領(lǐng)域擁有較高知名度的大企業(yè)。對(duì)于上海電氣的海外投資方式可以從兩個(gè)角度分析。一方面是跨國并購,另一方面是海外企業(yè)構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟,建立合資企業(yè)。上海電氣的飛速發(fā)展大部分源于跨國并購。2002年到2004年上海電氣集團(tuán)先后分別收購了日本秋山印刷機(jī)械株式會(huì)社、德國沃倫貝格機(jī)床制造公司和日本池貝株式會(huì)社。2010年,上海電氣又斥資16億美元收購全球三大印刷設(shè)備制造商之一的美國高斯國際集團(tuán)??鐕①徑o上海電氣帶來了巨大的收益。收購日本秋山機(jī)械成立秋山國際,縮短了上海電氣與國外企業(yè)18年的技術(shù)差距。收購德國沃倫貝格公司,打入了歐洲市場(chǎng)、吸收重型機(jī)床技術(shù)等。上海電氣通過跨國并購獲得收益,那么是怎樣成功吸收運(yùn)用這些知識(shí),為企業(yè)的發(fā)展帶來動(dòng)力?
首先,知識(shí)吸收是上海電氣獲得先進(jìn)知識(shí)的起源。觀察上海電氣的收購案,發(fā)現(xiàn)上海電氣所收購的企業(yè)都來源于美國、日本等發(fā)達(dá)國家,這些國家都相對(duì)注重研發(fā)能力,擁有一批優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員,2012年全球IT企業(yè)研發(fā)投入前25家中,美國占了10家,日本7家。由此可見這些國家對(duì)國內(nèi)技術(shù)研發(fā)的支持力度,東道國優(yōu)越的人力資本水平為上海電氣的知識(shí)吸收開拓了良好的開端。接近東道國先進(jìn)知識(shí)密集區(qū),通過優(yōu)越的地理位置,及時(shí)把握研發(fā)動(dòng)態(tài)。通過技術(shù)流動(dòng)效應(yīng)、模仿示范效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)吸收東道國先進(jìn)知識(shí),為知識(shí)轉(zhuǎn)移儲(chǔ)備力量。例如收購后的秋山國際推行“屬地化管理”,采用日本籍管理人員管理公司,吸收保留了原日本秋山130名優(yōu)秀工程師、管理人員和技術(shù)工人。一方面使并購后的秋山國際通過這些技術(shù)工人學(xué)習(xí)模仿秋山機(jī)械先進(jìn)的印刷機(jī)技術(shù),另一方面為秋山國際樹立良好的聲譽(yù),吸引更多高素質(zhì)人才,形成良性循環(huán)。另外上海電氣還在日本東京成立“上海電氣研究中心”,分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用的同時(shí),為知識(shí)交流構(gòu)建平臺(tái)。在收購高斯國際后,上海電氣利用高斯國際與配套企業(yè)形成企業(yè)集群和分工合作關(guān)系,承接跨國公司業(yè)務(wù)外包和OEM,取得產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。
其次,知識(shí)轉(zhuǎn)移是逆向知識(shí)溢出的重要環(huán)節(jié),涉及到知識(shí)轉(zhuǎn)移主體的意愿與能力,決定了母公司知識(shí)吸收存量。上海電氣所收購的企業(yè)在專利技術(shù)上都擁有很強(qiáng)的實(shí)力。秋山機(jī)械作為全球六大單張紙?jiān)O(shè)備制造商之一,擁有獨(dú)創(chuàng)的雙面印刷技術(shù),能生產(chǎn)雙面全色膠印機(jī)。沃倫貝格公司專攻大規(guī)格數(shù)控機(jī)床,擁有多項(xiàng)專利,在歐洲市場(chǎng)享有很高的聲譽(yù)。子公司先進(jìn)的技術(shù)正是上海電氣所需求的,通過并購,上海電氣獲得了大量的產(chǎn)品專利、先進(jìn)的印刷機(jī)械制造技術(shù)等,同時(shí)也獲得了一支優(yōu)秀的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。對(duì)于產(chǎn)品專利技術(shù),母公司成員通過文獻(xiàn)資料學(xué)習(xí),實(shí)現(xiàn)知識(shí)在母公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移;對(duì)于優(yōu)秀研發(fā)團(tuán)隊(duì),上海電氣充分利用挖掘他們的潛在知識(shí),傳播隱性知識(shí)。在對(duì)秋山國際的管理上,上海電氣保留了日本秋山的企業(yè)文化,并且采用“屬地化”管理模式。上海電氣旗下子公司——光華公司先后委派技術(shù)、管理和裝配等專業(yè)人員到秋山國際對(duì)口學(xué)習(xí),同時(shí)邀請(qǐng)秋山國際業(yè)務(wù)專家到光華公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)。在充分尊重日本文化下,上海電氣有效的通過學(xué)習(xí)模仿吸收了日本秋山的知識(shí)。上海電氣還將沃倫貝格作為電氣集團(tuán)重型機(jī)床行業(yè)的國際技術(shù)研發(fā)中心,通過中方委托培訓(xùn)和德方來滬指導(dǎo)相結(jié)合的方式,為集團(tuán)培養(yǎng)優(yōu)秀的制造工藝人員。集團(tuán)更是從德國、日本引進(jìn)一批世界頂級(jí)的加工和檢測(cè)設(shè)備,引入秋山國際的新工藝,為集團(tuán)節(jié)約了大量的研發(fā)成本。
最后,知識(shí)溢出是跨國并購中最后一個(gè)環(huán)節(jié),跨國公司在消化吸收國外先進(jìn)知識(shí)后,以模仿示范、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)等方式溢出知識(shí),實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)水平的升級(jí)。2006年,秋山國際株式會(huì)社協(xié)同武漢三印公司在武漢舉辦“雙面精彩,一氣呵成!——武漢三川引進(jìn)秋山膠印機(jī)匯報(bào)交流暨秋山國際膠印機(jī)全國巡演(武漢站)”,提高秋山國際知名度的同時(shí)也在武漢市傳播了秋山國際的膠印機(jī)技術(shù)。秋山國際還定期舉辦客戶經(jīng)驗(yàn)交流會(huì),分享用戶使用秋山Jprint的體會(huì)。國內(nèi)印刷企業(yè)通過模仿學(xué)習(xí)和人員交流實(shí)現(xiàn)知識(shí)從秋山國際向本企業(yè)的轉(zhuǎn)移,即知識(shí)溢出效應(yīng)。再比如,2013年上海電氣與上海斯凱孚簽署戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系協(xié)議,雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),從產(chǎn)品供應(yīng)到技術(shù)升級(jí),從人員培養(yǎng)到市場(chǎng)營銷全領(lǐng)域合作,共同培養(yǎng)企業(yè)發(fā)展所需要的全方位人才,通過人員的交流與培養(yǎng),能最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)知識(shí)的交流和轉(zhuǎn)移。
3結(jié)論
綜上所述,本文認(rèn)為跨國企業(yè)逆向知識(shí)溢出三個(gè)階段的發(fā)展機(jī)理是不同的,分別對(duì)應(yīng)不同的影響因素,不同的知識(shí)傳遞路徑。只有在對(duì)各階段的影響因素和傳導(dǎo)路徑充分了解的基礎(chǔ)上,企業(yè)才能采取相應(yīng)的措施,實(shí)現(xiàn)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力質(zhì)的提高,給我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來先進(jìn)的知識(shí)。結(jié)合理論與上海電氣跨國投資的成功案例,本文得出以下幾點(diǎn)結(jié)論:
(1)良好的文化整合。企業(yè)并購整合最難的莫過于文化整合。因?yàn)槲幕仙婕暗饺说男袨闇?zhǔn)則、價(jià)值觀的改變,企業(yè)必須妥善處理這個(gè)問題,文化整合的好壞決定了并購企業(yè)未來的發(fā)展。
(2)構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織。首先企業(yè)需要加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移主體之間的信任關(guān)系,母子公司之間良好的信任關(guān)系會(huì)增強(qiáng)子公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿和母公司接受意愿與認(rèn)同感,增強(qiáng)知識(shí)溢出效果。其次,企業(yè)可以通過將員工知識(shí)共享程度與績(jī)效掛鉤的方式來強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)共享的氛圍。
(3)提升國內(nèi)企業(yè)知識(shí)吸收能力。國際R&D溢出理論指出,知識(shí)接收方的“吸收能力”是影響知識(shí)溢出效應(yīng)的重要因素。企業(yè)應(yīng)該加大研發(fā)投入,實(shí)現(xiàn)研發(fā)的“雙重效應(yīng)”。企業(yè)還可以開展員工培訓(xùn)、與國內(nèi)高校建立“產(chǎn)學(xué)研”項(xiàng)目等。此外,政府應(yīng)加大政策支持力度,降低投融資門檻,鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。