袁申

創(chuàng)新能力是中小企業(yè)生存之源泉、成長(zhǎng)之根本、壯大之關(guān)鍵、發(fā)展之主題。在實(shí)踐中，中小企業(yè)，尤其是集群中的中小企業(yè)，由于自身及環(huán)境的特殊性，往往不能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)自身的創(chuàng)新狀況，適時(shí)的進(jìn)行自我診斷與調(diào)整，從而不能準(zhǔn)確的識(shí)別和把握企業(yè)面臨的創(chuàng)新機(jī)遇，導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)低效甚至無效。因此，客觀、科學(xué)、有效、全面地構(gòu)建評(píng)價(jià)中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系就顯示出重要的理論研究?jī)r(jià)值和實(shí)踐意義；由此可以科學(xué)而全面地對(duì)中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)使集群中的中小企業(yè)充分了解自身的創(chuàng)新狀況，準(zhǔn)確定位，正確制定創(chuàng)新戰(zhàn)略或政策、提升中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)水平具有重要意義。

一、中小企業(yè)集群創(chuàng)新的特點(diǎn)分析

1.共生互利性。集群中的中小企業(yè)共生互利，它們可以在分離的狀態(tài)下獨(dú)立生存，但是在某種形式下可以緊密結(jié)合，相互之間功能互補(bǔ)，使得各自都有更廣闊的生存發(fā)展空間，達(dá)到雙贏或多贏的目的。

2.協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)性。集群中的中小企業(yè)類似一種生物生態(tài)系統(tǒng)，眾多的相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聚集在一起，形成一個(gè)有機(jī)的、相互作用的、相互依存的小社會(huì)。正如生物種群一樣，企業(yè)在空間的聚集存在大量的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，加劇了競(jìng)爭(zhēng)，但是這種競(jìng)爭(zhēng)夾雜著更多的是協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)，而不是你死我活的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，更多的是協(xié)作關(guān)系。

3.資源共享性。創(chuàng)新資源不足一直是中小企業(yè)創(chuàng)新的瓶頸，集群中的中小企業(yè)相互聯(lián)結(jié)在一起，在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，從而克服單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新資源不足的缺陷。這表現(xiàn)在人力和財(cái)力等公共資源、技術(shù)管理方法等的快速擴(kuò)散，使中小企業(yè)集聚成為人才、資金、技術(shù)、企業(yè)甚至是市場(chǎng)的聚集地，有利于發(fā)揮市場(chǎng)集聚和輻射作用，優(yōu)化資源配置，提高資源的使用效率。在人才方面，中小企業(yè)集群往往吸引著大量專業(yè)化高科技人才的涌入，同時(shí)還可以通過引進(jìn)人才、挖掘本地人才以及在企業(yè)中培養(yǎng)專門技能人才等方式構(gòu)建中小企業(yè)的人才平臺(tái)。在資金方面，可以通過民間投資、民間借貸等方式擴(kuò)大直接融資，還可以利用集群的金融服務(wù)體系改善間接融資環(huán)境來解決中小企業(yè)面臨的融資困難問題。在技術(shù)方面，中小企業(yè)集群擁有先進(jìn)的專業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)，而以技術(shù)為手段的競(jìng)爭(zhēng)在中小企業(yè)集群內(nèi)以不同的方式進(jìn)行，更好地促進(jìn)了公共技術(shù)研發(fā)和技術(shù)信息培訓(xùn)。另外，中小企業(yè)集群內(nèi)同類企業(yè)甚至完全不同的企業(yè)都可以共享專業(yè)化交易集散地的產(chǎn)品原料服務(wù)體系、成品和信息服務(wù)、半成品和成品市場(chǎng)以及基礎(chǔ)設(shè)施，這有助于企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展。

4.地域網(wǎng)絡(luò)性。中小企業(yè)的集群創(chuàng)新是眾多集群中的中小企業(yè)之間的創(chuàng)新，它們的產(chǎn)業(yè)有關(guān)聯(lián)，地域位置靠近，相互之間形成錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在某個(gè)聚集區(qū)內(nèi)，除了生產(chǎn)性的企業(yè)外，也匯聚了大量的服務(wù)性企業(yè)和提供研究和技術(shù)性支持的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)相互配合，營(yíng)造了企業(yè)與企業(yè)間、企業(yè)與支撐機(jī)構(gòu)間共同創(chuàng)新的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。它們之間的互動(dòng)加強(qiáng)了技術(shù)的研發(fā)、交流和擴(kuò)散能力，促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。政府部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)集群創(chuàng)新起著引導(dǎo)和調(diào)控作用；完善的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了知識(shí)和技術(shù)的交流、擴(kuò)散，促使企業(yè)技術(shù)成果迅速商品化；科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)作為企業(yè)創(chuàng)新的主要知識(shí)來源，將科技信息和知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，并解決了企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和創(chuàng)新中的難題，以聯(lián)合的力量克服單個(gè)企業(yè)勢(shì)單力薄的格局，使企業(yè)獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究綜述

基于創(chuàng)新能力在企業(yè)發(fā)展中的重要地位，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者和研究工作者就此作了大量研究，提出了很多思路和方法，現(xiàn)綜述如下：

Christensen按照技術(shù)創(chuàng)新過程中的不同作用和功能對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行了分類，提出了科學(xué)研究、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)用和美學(xué)設(shè)計(jì)等四種創(chuàng)新資產(chǎn)；OECD提出的OSLO手冊(cè)包含了許多有關(guān)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)。黑爾（Hill）提出的測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新的4類指標(biāo)包括①技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)②測(cè)度中間產(chǎn)品的指標(biāo)③測(cè)度某種產(chǎn)品或過程性能的指標(biāo)④測(cè)度投入要素?cái)?shù)量的指標(biāo)。羅斯維爾等（Rothwell and Zegveld）在Hill的創(chuàng)新指標(biāo)中加入了專利活動(dòng)和單位價(jià)值。斯切爾（Scheirer）和曼斯菲爾德（Mansfield）的研究表明：企業(yè)R&D投入與企業(yè)發(fā)明這兩個(gè)變量都可以作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)量指標(biāo)。許多國(guó)外研究中普遍采用R&D經(jīng)費(fèi)和技術(shù)人員投入兩個(gè)比例數(shù)，即企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入總額的比例、經(jīng)?；?qū)I(yè)從事R&D活動(dòng)的技術(shù)人員占工程技術(shù)人員總數(shù)的比例，從投入的角度來大致反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度與水平；從產(chǎn)出的角度，有關(guān)新產(chǎn)品的指標(biāo)、專利等可在一定程度上反映出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究以傅家驥為代表。傅家驥（1998）將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營(yíng)銷能力6個(gè)能力要素。此外，他還另外劃出了“創(chuàng)新產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)指標(biāo)”作為上述6類指標(biāo)的補(bǔ)充。高健（1988）將有關(guān)創(chuàng)新的所有指標(biāo)劃分到“創(chuàng)新投入—?jiǎng)?chuàng)新實(shí)施—?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出”三個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新過程中，他的創(chuàng)新程度框架是一個(gè)定性與定量相結(jié)合的分析框架，但其指標(biāo)體系的缺點(diǎn)在于指標(biāo)分散，各自分析，沒有計(jì)算綜合統(tǒng)一指數(shù)。徐道宣（2007）將中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為6個(gè)方面，并給出了相應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)。田依林（2009）提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的5個(gè)指標(biāo)，包括：研發(fā)能力、制造能力、產(chǎn)出能力、營(yíng)銷能力和管理能力，并計(jì)算除了各三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。趙文彥、曾月明（2011）構(gòu)建出了創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，包括7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和相應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)，并測(cè)量出各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。崔總合、楊梅（2012）構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括3個(gè)二級(jí)級(jí)指標(biāo)：R&D投入維度、R&D產(chǎn)出維度及創(chuàng)新組織與管理維度，對(duì)應(yīng)指標(biāo)有14個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

從以上國(guó)內(nèi)外對(duì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究結(jié)果可以看出，基于各自的需要，上述指標(biāo)設(shè)計(jì)都有其合理性，但從最后的評(píng)價(jià)結(jié)果來看，許多研究已難分辨出是對(duì)企業(yè)綜合能力的評(píng)價(jià)還是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，對(duì)于中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系構(gòu)建和創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)更顯模糊。鑒于此，作者閱讀大量有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)有關(guān)的文獻(xiàn)，根據(jù)系統(tǒng)研究新疆這一特殊區(qū)域中的集群中的中小企業(yè)有關(guān)的資料，作者構(gòu)建了適合評(píng)價(jià)新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系。

三、中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則。為了能夠客觀、準(zhǔn)確地反映中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的真實(shí)情況，在確立評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：①整體性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要能反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的整體水平，反映其在一個(gè)系統(tǒng)或集合的位置和優(yōu)先程度。被評(píng)價(jià)的對(duì)象是一個(gè)由若干相關(guān)部分構(gòu)成的整體，所以對(duì)其評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)該把各主要影響因素包括在內(nèi)，不能厚此薄彼、客觀地評(píng)價(jià)，必須從多角度、多方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成一個(gè)全面完整的評(píng)價(jià)體系。②科學(xué)性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須有科學(xué)、合理的理論作指導(dǎo)，使所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)能反映中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和特征。③ 客觀性原則?？陀^性是指標(biāo)體系建立的基礎(chǔ)，遵循客觀性原則，才能排除評(píng)價(jià)過程中受到的人為主觀因素的干擾。保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀公正，保證數(shù)據(jù)來源的可靠性、準(zhǔn)確性和評(píng)估方法的科學(xué)性，以能夠客觀地反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際發(fā)展水平和相對(duì)發(fā)展程度。④可得性原則。即充分利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行指標(biāo)體系的研究。指標(biāo)體系的構(gòu)建同時(shí)要考慮到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)獲得的經(jīng)濟(jì)性和時(shí)效性，選擇的指標(biāo)盡量是現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)能夠反映的，或者是通過現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)倪\(yùn)算就可得到的指標(biāo)。⑤可比性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力是一個(gè)相對(duì)的概念，創(chuàng)新能力的高低是通過比較得出的。所以，指標(biāo)體系中的可指標(biāo)要有一定的可比性，包括橫向和縱向比較。⑥動(dòng)態(tài)性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力不是一成不變的，它會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、集群的成長(zhǎng)等因素而發(fā)生變化，也就是說創(chuàng)新能力是一個(gè)動(dòng)態(tài)的積累過程，不易在較短的時(shí)間內(nèi)取得其真實(shí)值。

2.指標(biāo)體系內(nèi)容。根據(jù)新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新的特性及指標(biāo)設(shè)計(jì)的原則，綜合相關(guān)文獻(xiàn)閱讀的成果，作者制定出新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系由六大類指標(biāo)構(gòu)成。

新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下：①創(chuàng)新投入能力：科研人員投入強(qiáng)度、R&D人員投入強(qiáng)度、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、專利擁有數(shù)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量。②創(chuàng)新研發(fā)能力：研究開發(fā)項(xiàng)目成功率、項(xiàng)目開發(fā)周期、R&D人員構(gòu)成、R&D技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)消化吸收能力、合作研發(fā)能力。③創(chuàng)新制造能力：生產(chǎn)設(shè)備狀況、生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素利用率、引進(jìn)技術(shù)達(dá)產(chǎn)率。④創(chuàng)新產(chǎn)出能力：新產(chǎn)品投入產(chǎn)出率、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入比重、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、群內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。⑤創(chuàng)新管理能力：創(chuàng)新文化的支撐能力、創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃能力、企業(yè)決策層創(chuàng)新傾向及決策能力、創(chuàng)新協(xié)作能力。⑥創(chuàng)新環(huán)境條件：創(chuàng)新中介服務(wù)能力、管理機(jī)構(gòu)效率、創(chuàng)新金融環(huán)境、政策法規(guī)的健全性。[基金項(xiàng)目：本文為2015年新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目研究成果，課題名稱“基于灰色系統(tǒng)分析的新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)及發(fā)展策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：XJUFE2015K018）]

（作者單位：新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)）