周志霞

(1.山東大學 經(jīng)濟研究院，山東　濟南　250100； 2.濰坊學院 經(jīng)濟管理學院，山東　濰坊　261061)

?

技術(shù)與制度鎖定約束下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型路徑研究

(1.山東大學 經(jīng)濟研究院，山東濟南250100； 2.濰坊學院 經(jīng)濟管理學院，山東濰坊261061)

摘要：技術(shù)鎖定與制度鎖定對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展造成的約束性障礙，抑制了農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新與新型農(nóng)業(yè)制度創(chuàng)新，使農(nóng)業(yè)低碳替代技術(shù)與新型治理制度不能有效實施與擴散，嚴重阻礙了農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的進程。文章引入“技術(shù)—制度綜合體”的TIC結(jié)構(gòu)模型，從技術(shù)經(jīng)濟學及制度經(jīng)濟學的視角深入剖析了農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的動力機制，認為農(nóng)業(yè)市場需求利益誘導的內(nèi)在驅(qū)動機制、技術(shù)創(chuàng)新及制度創(chuàng)新為主導的外在驅(qū)動機制、內(nèi)在市場因素與外在環(huán)境因素相互作用的耦合驅(qū)動機制交互影響，使農(nóng)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)多動力源共同作用的、螺旋式上升的動態(tài)演進過程；并基于演化經(jīng)濟學的觀點設計了誘致性農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷與強制性農(nóng)業(yè)制度變遷的轉(zhuǎn)型路徑，提出各級政府應加大農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度變革力度，加快農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制與生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，形成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)支撐與制度保障，進而突破生產(chǎn)中的技術(shù)與制度現(xiàn)實約束。文章為我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型提供了科學適用的治理依據(jù)。

關鍵詞：TIC結(jié)構(gòu)模型； 鎖定約束； 誘致性技術(shù)變遷； 強制性制度變遷； 農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型

一、引言

當前，全球氣候變暖備受關注，能源與環(huán)境危機日益加劇，全球低碳理念盛行，發(fā)展低碳經(jīng)濟已成為必然。低碳技術(shù)的創(chuàng)新擴散是減緩全球變暖和發(fā)展低碳經(jīng)濟的關鍵環(huán)節(jié)。大量事實與研究證明，既能降低經(jīng)濟活動的碳排放量，成本又低廉的技術(shù)是存在的(Anderson D,2000；Harmelink M,2003)，然而低碳技術(shù)的應用與擴散卻相對緩慢(Brown M.A,2008)，其根本原因在于低碳經(jīng)濟發(fā)展遭遇了技術(shù)與制度鎖定。低碳農(nóng)業(yè)是代替化學與石油農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的生產(chǎn)模式，如何抓住機遇，根據(jù)氣候變化與能源消耗的發(fā)展變化趨勢，盡快實現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)的低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展，成為我國現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展迫切需要解決的新命題。然而當前我國農(nóng)業(yè)發(fā)展受到技術(shù)與制度雙重鎖定效應的約束，由此引發(fā)的路徑依賴與鎖定效應抑制了農(nóng)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與制度變革，使農(nóng)業(yè)低碳替代技術(shù)與新型治理制度不能有效實施與擴散，阻礙了我國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化進程。

基于此，本研究引入“技術(shù)—制度綜合體”的TIC結(jié)構(gòu)模型，從技術(shù)及制度經(jīng)濟學的視角深入剖析農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的內(nèi)在、外在及耦合動力機制，設計并探析農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度變革的演化路徑，從而為我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展提供科學適用的治理依據(jù)與路徑建議。

二、技術(shù)與制度鎖定概念在經(jīng)濟學中的闡釋

(一)技術(shù)鎖定思想與路徑依賴理論闡釋

國外學者對技術(shù)鎖定思想的研究始于Shcelnig(1978)，而第一個提出技術(shù)鎖定的是Arthur (1983)，基于正反饋機制研究了技術(shù)鎖定的原理。之后，Besen (1994)、Stanley (1994)、David (1994) 等經(jīng)濟學家都參與了鎖定原理的相關研究。國內(nèi)研究則大多集中在鎖定管理(劉懷偉,2003；蔡寧,2003)和應用層面的研究(余立智,2002；何智美,2004)。

美國學者Paul David(1975)首次將生物學和物理學中的路徑依賴思想應用到經(jīng)濟學研究中[1](P236-245)，Arthur將技術(shù)及制度變遷中表現(xiàn)出的自我強化機制及產(chǎn)生的“鎖定”效應稱為“路徑依賴” (1994)，對“鎖定”進行了系統(tǒng)化論述并形成了路徑依賴理論，North引入相關思想分析了技術(shù)與制度變遷的特征(1990)[2](P359-368)。之后， Wilson(2001)、Unruh(2002)、Messner(2002)等探討了“技術(shù)鎖定”與 “路徑依賴”概念與生態(tài)環(huán)境的關系[3-5]。

(二)技術(shù)與制度鎖定原理及解鎖路徑闡釋

21世紀以來，以Unruh(2002)為代表的TIC(技術(shù)-制度復合體)結(jié)構(gòu)模型的提出，標志著路徑依賴與鎖定概念在解釋低碳技術(shù)制度變遷中的具體應用與拓展。學者們(Loorbac，2010；Matthias，2012；Foxon，2013)應用這一模型原理，添加技術(shù)與制度各層面不同的解釋變量，來考察不同產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)的應用與擴散現(xiàn)狀[6-8]，以期提高TIC結(jié)構(gòu)模型的解釋力，為制定相應制度體系奠定更全面的微觀理論基礎。王毅(2009)、莊貴陽(2015)認為，技術(shù)鎖定效應使中國的替代技術(shù)難以有效應用[9-10]，李明賢等(2010)、周五七等(2015)、汪中華等(2015)分別從農(nóng)業(yè)與工業(yè)領域分析了碳鎖定的原理與演進特征[11-13]。

學術(shù)界對于“解鎖”可能性路徑的研究，多集中于技術(shù)和制度兩個層面。林毅夫(1994)指出，制度選擇集合的變遷及技術(shù)、要素與產(chǎn)品的改變等都可能導致制度安排不均衡的局面[14](P371-418)。Unruh(2006)提出可采用末端治理途徑、連續(xù)性策略及斷絕性策略等方法，遞進式地改革原有技術(shù)[15]。楊玲萍(2011)、屈錫華(2013)、謝海生(2016)在“TIC”框架基礎上，提出了解除我國經(jīng)濟發(fā)展中碳鎖定效應的相關策略與路徑[16-18]。李宏偉(2013)、郭進(2015)從技術(shù)體制出發(fā)探討了破解碳鎖定的路徑，李宏偉構(gòu)建了描述性的技術(shù)制度路徑演化模型，指出技術(shù)制度的內(nèi)生變化——路徑偏離是打破“鎖定”的主要力量[19-20]。

(三)對相關概念經(jīng)濟學闡釋的欠缺

目前學術(shù)界對技術(shù)與制度鎖定的相關研究尚未充分解釋以下內(nèi)容：(1)過分強調(diào)低碳技術(shù)變遷的剛性，未能深入闡釋打破技術(shù)與制度鎖定的內(nèi)生動力與外生沖擊；(2)基于路徑依賴的技術(shù)與制度鎖定較好地解釋了低碳技術(shù)擴散困難的原因，但未能完全解決新技術(shù)的路徑創(chuàng)造問題；(3)未能深入探析技術(shù)與制度鎖定約束下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展的機制與路徑。

總體而言，國內(nèi)外關于農(nóng)業(yè)發(fā)展中技術(shù)與制度鎖定約束的理論與技術(shù)分析都不夠深入，尚未形成較完整的理論框架，不能切實解決我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型中存在的技術(shù)與制度鎖定約束問題，這也正是本文試圖解決的關鍵問題。

三、我國農(nóng)業(yè)發(fā)展中技術(shù)與制度的鎖定約束

(一)技術(shù)鎖定的約束性障礙

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)與技術(shù)的演化具有一定的正反饋機制[21]，我國農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展長期依賴傳統(tǒng)路徑，導致低碳替代技術(shù)不能有效應用與推廣，引發(fā)了農(nóng)業(yè)發(fā)展中過高的市場交易成本。

技術(shù)層面的鎖定約束，主要體現(xiàn)為：(1)低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)成本的限制，農(nóng)業(yè)技術(shù)采用的高成本性與高風險性及農(nóng)業(yè)技術(shù)支撐體系的薄弱性，導致新技術(shù)無法得到大規(guī)模推廣應用；(2)低碳農(nóng)業(yè)對農(nóng)民收益帶動性不強，根據(jù)亞當·斯密的“經(jīng)紀人”原理，農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最終目標是經(jīng)濟利益的最大化，目前低碳農(nóng)業(yè)更多地強調(diào)農(nóng)業(yè)的節(jié)能減排，未能使農(nóng)民獲得較高的經(jīng)濟收益，在經(jīng)濟利益與生態(tài)利益的長期博弈中，經(jīng)濟利益往往成為最優(yōu)選擇；(3)農(nóng)戶對低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇動力的缺失，由于農(nóng)戶自身文化素質(zhì)、農(nóng)村邊緣化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式的制約，導致農(nóng)戶過度依賴傳統(tǒng)技術(shù)。

(二)制度鎖定的約束性障礙

產(chǎn)業(yè)發(fā)展中創(chuàng)新主體安排及技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動是制度創(chuàng)新的主要推動力[22]，我國農(nóng)業(yè)制度安排的局限及技術(shù)創(chuàng)新的滯后，抑制了新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制的創(chuàng)新，并導致高碳低效制度的均衡長期存在且不易發(fā)生改變。

制度層面的鎖定約束主要體現(xiàn)為：(1)缺乏健全的農(nóng)業(yè)政策體系，包括農(nóng)業(yè)制度安排失靈、農(nóng)業(yè)激勵政策與保障體系安排缺失等方面；(2)缺乏有力的社會推動及高效的市場手段，主要包括政府績效考核制度不完善、農(nóng)民市場經(jīng)濟觀念淡薄與低碳消費需求不足、農(nóng)戶對集體經(jīng)濟組織和政府的嚴重依賴等方面；(3)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制的制約，在傳統(tǒng)的分散個體經(jīng)營的基礎上，農(nóng)戶經(jīng)濟基礎與經(jīng)營方式參差不齊，使得低碳替代技術(shù)的采用短時間內(nèi)不能收到明顯的經(jīng)濟效益。

我國農(nóng)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)與治理制度及其嵌入的社會環(huán)境共同構(gòu)成了“技術(shù)-制度綜合體”(TIC)，技術(shù)與制度要素在共同演化過程中交互影響，導致農(nóng)業(yè)市場與政策安排的持續(xù)失靈，進一步強化了產(chǎn)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型中的路徑依賴與鎖定效應。

四、農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型驅(qū)動機制分析

農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展的動力要素主要包括以經(jīng)濟利益為基礎的市場化機制所決定的內(nèi)在驅(qū)動力，以及由市場、社會、技術(shù)、政策等外在環(huán)境因素所決定的外在驅(qū)動力，是內(nèi)外動力共同作用的結(jié)果[23]。

如圖1所示，在技術(shù)與制度鎖定約束下，我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的動力機制是由資源企業(yè)及關聯(lián)性產(chǎn)業(yè)、農(nóng)戶、中介機構(gòu)、政府、高校及科研院所等諸多主體，在資源稟賦、社會環(huán)境等條件下相互耦合而演化為具有強烈根植性的自組織的過程[24](P57-58)。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與推廣、農(nóng)業(yè)制度創(chuàng)新與完善等要素貫穿其產(chǎn)業(yè)演進全過程。

圖1　技術(shù)與制度約束下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動機制圖

1.內(nèi)在驅(qū)動機制。低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)的供給、采用與擴散是農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的關鍵路徑，其中技術(shù)供給主體主要包括涉農(nóng)企業(yè)與組織、科研機構(gòu)與院所及農(nóng)技推廣組織，擴散中介主體包括農(nóng)業(yè)經(jīng)營企業(yè)、農(nóng)民合作組織及農(nóng)技培訓會與現(xiàn)場會等，技術(shù)采用主體主要包括廣大農(nóng)戶及部分涉農(nóng)企業(yè)。在農(nóng)業(yè)市場需求利益誘導的內(nèi)在驅(qū)動機制作用下，低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)從技術(shù)供給主體向擴散中介主體、并最終向技術(shù)采用主體傳播與擴散。

2.外在驅(qū)動機制。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動機產(chǎn)生后，在技術(shù)創(chuàng)新及制度創(chuàng)新等外在動力機制驅(qū)動下，通過產(chǎn)業(yè)主體的轉(zhuǎn)換作用，轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)力，其產(chǎn)生的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益分別在政府、市場及技術(shù)參與方之間進行利益分配，進而誘發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新活動，同時產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展也將反作用于市場競爭與消費行為，從而激發(fā)新的發(fā)展動力。農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、制度環(huán)境、資源稟賦及社會環(huán)境等外在環(huán)境相互影響，促進了農(nóng)業(yè)的低碳化進程。

3.耦合驅(qū)動機制。在資源市場與外部環(huán)境的拉引及影響下，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在動力因素與外在驅(qū)動因素交互作用，輔以政府政策與資金的支持，形成農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的耦合動力機制，繼而推動農(nóng)業(yè)信息、技術(shù)、資金在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費領域循環(huán)流動，使農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)多動力源共同作用的、螺旋式上升的動態(tài)演進過程。

五、農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型路徑設計

基于技術(shù)與制度鎖定約束下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的動力機制分析，本文設計了TIC理論框架下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的發(fā)展路徑，從“技術(shù)-制度綜合體”的復合層面出發(fā)，深入探析農(nóng)業(yè)技術(shù)與制度變遷促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的演化路徑。如圖2所示，通過農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷與制度變遷路徑，形成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)支撐與制度保障，進而促進了農(nóng)業(yè)的低碳化轉(zhuǎn)型。

圖2　技術(shù)與制度鎖定約束下農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑圖

1.農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷路徑。針對我國當前農(nóng)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)擴散情形，需要實行誘致性的低碳替代技術(shù)變遷，才能實現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的扭轉(zhuǎn)[25]。實施路徑主要有：(1)促進農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)選擇。地方政府及農(nóng)技推廣機構(gòu)通過普及低碳技術(shù)認知，完善農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系，提高農(nóng)戶對低碳農(nóng)業(yè)的認知與接受。(2)提高低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)的經(jīng)濟效益。政府通過鼓勵農(nóng)戶采用保護性耕作模式(如減量替代、立體種養(yǎng)、廢棄物循環(huán)再利用等)及健全低碳技術(shù)風險防范體系，降低替代技術(shù)的高成本與高風險，實現(xiàn)低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)的應用與擴散。

2.農(nóng)業(yè)制度變遷路徑。從技術(shù)與制度路徑演化的視角思考，技術(shù)與制度鎖定的約束只是技術(shù)制度路徑演化過程中暫時的均衡狀態(tài)。實施路徑主要有：(1)保障農(nóng)民低碳生產(chǎn)收益的制度安排。政府通過鼓勵農(nóng)戶轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式，例如通過農(nóng)民合作組織提高農(nóng)民的組織化程度和擴大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，改變農(nóng)戶分散經(jīng)營的現(xiàn)狀；通過創(chuàng)新農(nóng)業(yè)資源產(chǎn)權(quán)制度，形成低碳農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營制度，保障與提高農(nóng)民低碳生產(chǎn)行為收益。(2)促進農(nóng)業(yè)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展的制度安排。地方政府通過推動農(nóng)業(yè)碳匯及生態(tài)補償、完善農(nóng)業(yè)激勵制度、健全農(nóng)業(yè)保障制度等途徑，糾正農(nóng)業(yè)制度與政策的失靈，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益與環(huán)境生態(tài)效益的均衡發(fā)展。

六、山東省濰坊市農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型實踐

近年來，山東省濰坊市各級政府認真制定并實施適合當?shù)貙嶋H的低碳發(fā)展路線，極大地促進了當?shù)貍鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代低碳農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

第一，加快農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)應用和擴散。為進一步推動農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)的傳播，濰坊市政府下發(fā)了《關于加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的意見》，目前已建立起覆蓋全市、上下聯(lián)動、快速便捷的農(nóng)業(yè)“110”科技信息服務系統(tǒng)，擁有14個國家級和省級農(nóng)業(yè)科技研發(fā)中心。我市進一步強化農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動，廣泛推行新型農(nóng)村能源建設、新型農(nóng)民培育，積極發(fā)展諸如農(nóng)民專業(yè)合作組織等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學技術(shù)服務系統(tǒng)；進一步推動農(nóng)業(yè)科技服務云平臺建設，強化農(nóng)業(yè)綜合信息服務能力，完善農(nóng)業(yè)信息發(fā)布制度。上述舉措使濰坊市農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力顯著增強，一些具有自主知識產(chǎn)權(quán)的農(nóng)業(yè)低碳科技成果得到了廣泛應用。

第二，完善現(xiàn)代農(nóng)業(yè)質(zhì)量安全保障體系。由濰坊市首創(chuàng)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域化管理模式已在全國得到普及，截至2015年底，全市已建成有機食品、綠色食品、無公害農(nóng)產(chǎn)品“三品”基地540萬畝，獲得“三品一標” 認證的農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量已經(jīng)達到1608個。濰坊市在全省率先實行強制性例行檢測制度，已投資2.2億元，建成農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)和水產(chǎn)三大市級檢測中心，20處縣級檢測站，120處鎮(zhèn)級檢測站，及730處針對企業(yè)與市場的檢測點，從而形成了涵括市—縣—鄉(xiāng)—市場(基地和企業(yè))四級的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測網(wǎng)絡，全市農(nóng)產(chǎn)品檢測合格率在99%以上，諸城成為國家級“出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全示范區(qū)”，安丘農(nóng)產(chǎn)品成為全國初級農(nóng)產(chǎn)品的國家標準。

第三，創(chuàng)新發(fā)展“黨支部+合作社”制度模式。濰坊市昌樂縣庵上湖鎮(zhèn)黨支部創(chuàng)新發(fā)展了“黨支部+合作社”的管理體制，成立了聯(lián)席會議制度，選舉產(chǎn)生了理事會和監(jiān)事會，建立了無公害基地管理辦公室，對合作社瓜菜種植實行統(tǒng)一管理服務、全程監(jiān)督與全程記錄。良好的運營模式和管理機制推動了當?shù)睾献魃绨l(fā)展迅速步入新的臺階。從2012年起，庵上湖合作社成功構(gòu)建起村莊和社區(qū)間的利益聯(lián)結(jié)機制，將合理使用合作社累積資金與基層組織建設、村民自治等工作有機結(jié)合起來，每年將合作社盈余收入的10%用于村公益事業(yè)，先后投資18萬元對基地、村道路進行綠化，栽種樹木2000余棵。合作社實施資金互助，建立了《積分考核機制》和《合作社二次紅利分配機制》，每月通過質(zhì)量檢測和技術(shù)培訓的方式開展對合作社成員的積分考核工作。除此之外，庵上湖合作社利用新入股土地，建造和認證了300畝有機菜園，吸引濰坊市區(qū)、昌樂城區(qū)市民認種有機瓜菜。2014年，合作社成立了庵上湖農(nóng)業(yè)科技發(fā)展有限公司，利用電子商務平臺實現(xiàn)瓜菜網(wǎng)上營銷，進一步拓寬了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的市場化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展路徑，使安全農(nóng)產(chǎn)品成為全省、全國的典范。創(chuàng)新的“黨支部+合作社”制度模式，加速了庵上湖鎮(zhèn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代低碳農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展。

七、結(jié)語

基于技術(shù)與制度經(jīng)濟學中“技術(shù)—制度綜合體”的TIC結(jié)構(gòu)模型，本文認為，農(nóng)業(yè)市場需求利益誘導的內(nèi)在驅(qū)動機制、技術(shù)創(chuàng)新及制度創(chuàng)新為主導的外在驅(qū)動機制、內(nèi)在市場因素與外在環(huán)境因素相互作用的耦合動力機制交互影響，形成了我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型的動力機制，并使其呈現(xiàn)多動力源共同作用的、螺旋式上升的動態(tài)演進過程。因此，就我國農(nóng)業(yè)低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實約束而言，從技術(shù)—制度綜合層面出發(fā)，實施誘致性農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷與強制性農(nóng)業(yè)制度變遷，是解除農(nóng)業(yè)技術(shù)與制度鎖定約束的關鍵路徑。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展本身并不可能通過“環(huán)境庫茲涅茨曲線”效應降低農(nóng)業(yè)碳排放，地方政府與各級機構(gòu)應加大農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)制度變革力度，加快農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制與生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)進步提升資源利用效率，形成農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)支撐與制度保障，突破生產(chǎn)中的技術(shù)與制度約束障礙，進而實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展。

參考文獻：

[1]David P A. Technical choice，innovation and economic growth[M].London：Cambridge University Press，1975.

[2]North D. Institution，institutional change and economic performance[M]. London：Cambridge University Press，1990.

[3]Wilson C.，TISDELL C. Why farmers continue to use pesticides despite environmental health and sustainability costs [J]. Ecological Economics，2001，(39)：449-462.

[4]Unruh G. C. Escaping carbon lock-in [J]. Energy Policy，2002，30，(4)：317-325.

[5]Messner F. Material substitution and path dependence：empirical evidence on the substitution of copper for Aluminum[J]. Ecological Economics，2002，(42)：259-271.

[6]Loorbac D. Transition management for sustainable development：a prescriptive，complexity-based governance framework [J]. Governance，2010，23，(1)：161-183.

[7]Matthias K.，Ottmar E.，Lessmann K. Learning or Lock-in：optimal technology policies to support mitigation [J].Resource and Energy Economics，2012，34，(1)：1-23.

[8]Foxon T J. Technological Lock-in [J]. Earth Systems and Environmental Sciences，2013，(1)：123-127.

[9]王毅. 發(fā)展低碳經(jīng)濟要打好時間差[N].中國能源報，2009-08-20.

[10]莊貴陽，謝海生. 破解資源環(huán)境約束的城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型路徑研究[J]. 中國地質(zhì)大學學報，2015，15，(2)：1-9.

[11]李明賢，劉娟. 低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展的技術(shù)替代分析[J].山東農(nóng)業(yè)大學學報，2010，(4)：17-21.

[12]周五七，唐寧. 中國工業(yè)行業(yè)碳解鎖的演進特征及其影響因素[J]. 技術(shù)經(jīng)濟，2015，34，(4)：14-21.

[13]汪中華，成鵬飛. 黑龍江省礦產(chǎn)資源開發(fā)區(qū)碳鎖定及解鎖路徑[J]. 礦產(chǎn)保護與利用，2015，(6)：1-6.

[14]林毅夫. 關于制度變遷的經(jīng)濟學理論：誘致性制度變遷和強制性制度變遷[M]. 上海：上海人民出版社，1994.

[15]Unrhu G. C.，CARRILLO H. J. Globalizing carbon lock-in [J]. Energy Policy，2006，34，(10)：1185-1197.

[16]楊玲萍，呂濤. 我國碳鎖定原因分析及解鎖策略[J]. 工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2011，(4)：151-157.

[17]屈錫華，楊梅錦，申毛毛. 我國經(jīng)濟發(fā)展中的“碳鎖定”成因及“解鎖”策略[J]. 科技管理研究，2013，(7)：201-204.

[18]謝海生，莊貴陽. 碳鎖定效應的內(nèi)涵、作用機制與解鎖路徑研究[J]. 生態(tài)經(jīng)濟，2016，32，(1)：38-57.

[19]李宏偉. “碳鎖定”與碳解鎖研究—技術(shù)體制的視角[J]. 中國軟科學，2013，(4)：42-49.

[20]郭進，徐盈之. 基于技術(shù)進步視角的我國碳鎖定與碳解鎖路徑研究[J]. 中國科技論壇，2015，(1)：113-118.

[21]錢潔，張勤.低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與我國低碳政策規(guī)劃的系統(tǒng)分析[J]. 中國軟科學，2011，(4)：23-29.

[22]趙莉，王華清. 技術(shù)鎖定的研究述評與未來展望[J]. 華東經(jīng)濟管理，2014，(8)：149-152.

[23]米松華. 我國低碳現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展研究[D]. 杭州：浙江大學，2013：126-128.

[24]周志霞. 林業(yè)市場行為與區(qū)域經(jīng)濟績效的SD仿真研究[M]. 北京：中國社會科學出版社，2012.

[25]呂濤，張美珍，楊玲萍. 基于扎根理論的家庭能源消費碳鎖定形成機理及解鎖策略研究[J]. 工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2014，(2)：13-17.

Study on Agricultural Low-Carbon Transition Pathway Restricted by Technology and Institution Lock-in

ZHOU Zhi-xia1,2

(1. Economic Research Institute, Shandong University, Jinan, 250100, China; 2.Economy and Management Department, Weifang University, Weifang, 261061, China)

Abstract：The bounding obstacles of technology and institution lock-in on China’s agricultural development, have hindered the agricultural technology and new-type institution innovation, made alternative low-carbon technology and new-type governing institution not effectively be fulfilled and spread, thus have severely impeded agricultural low-carbon transition process. This study creatively applied “Technology-Institution Compound” TIC structural pattern, deeply analyzed drive mechanism of agricultural low-carbon transition from technological and institutional economics angle, thought that the intrinsic mechanism induced by market demand, extrinsic mechanism led by technological and institutional innovation, coupled mechanism inter played by inner market elements and outside environment elements, their joint effects made agricultural development present the dynamic evolution under collective effects of multiple power sources. Besides this, we designed agricultural transition pathways of induced technological transform and compulsory institutional transform from evolutionary economics angle, posed that government and institutions should increase intensity of agricultural technology innovation and institution change, and speed up transformation of agricultural management system and production mode, to form technological assistance and institutional security for industrial restructure of agriculture, thus breakthrough practical restriction of technology and institution in producing process. Our results and practical tests provided scientific basis and suitable reference for agricultural low-carbon transition.

Key words：structural pattern of TIC; lock-in restriction; induced technological transform; compulsory institutional transform; agricultural low-carbon transition

中圖分類號：F320.1

文獻標識碼：A

文章編號：1672—1012(2016)02—0048—07

作者簡介：周志霞(1975—)，女，山東濰坊人，山東大學經(jīng)濟研究院在站博士后，濰坊學院經(jīng)濟管理學院副教授。

基金項目：山東省自然基金計劃項目(ZR2014GL010)；國家星火計劃項目(2013GA740012)；山東省高校人文社科計劃項目(J12WG64)

收稿日期：2016-01-16