美國、瑞典技術(shù)發(fā)展實踐對我國實現(xiàn)“中國制造2025”的啟示

摘要：后金融危機背景下，世界各國紛紛尋求技術(shù)創(chuàng)新之路，以期早日走出經(jīng)濟的蕭條。美國、瑞典的技術(shù)發(fā)展實踐為我國實現(xiàn)“中國制造2025”目標提供了豐富的實踐經(jīng)驗。文章首先梳理技術(shù)創(chuàng)新理論，從技術(shù)進步的一般性和特殊性兩個視角出發(fā)，對技術(shù)發(fā)展過程進行梳理。在此基礎上，分析美國、瑞典兩個國家不同模式的技術(shù)發(fā)展實踐，并為我國實現(xiàn)“中國制造2025”提供啟示。

關(guān)鍵詞：技術(shù)發(fā)展實踐；美國；瑞典；中國制造2025

一、 引言

在社會生產(chǎn)力極大發(fā)展的今天，先進的科學技術(shù)在促進一國的經(jīng)濟增長方面的作用越來越重要。技術(shù)發(fā)展過程中既有一般性的規(guī)律，又有特殊性的規(guī)律。發(fā)達國家擁有先進的科學技術(shù)水平，分析發(fā)達國家的技術(shù)發(fā)展實踐，對于提高我國制造業(yè)競爭力，實現(xiàn)“中國制造2025”十分必要。

二、 技術(shù)創(chuàng)新理論概述

技術(shù)進步理論的發(fā)展源于學者們對世界各國技術(shù)進步、科技創(chuàng)新現(xiàn)象的思考，經(jīng)濟學家、社會學家對此有著詳實的論述。奧地利學派代表人物熊彼特建立了與經(jīng)濟長波相聯(lián)系的“創(chuàng)新理論”，他認為科學技術(shù)具有客觀性，同時又受到生產(chǎn)目的的主觀因素影響。在經(jīng)濟發(fā)展自發(fā)性、間斷性和非均衡性的前提下，闡發(fā)了經(jīng)濟發(fā)展的五種情況。其中，引進新的產(chǎn)品、采用新的生產(chǎn)方法、開辟新市場、控制或發(fā)現(xiàn)原料供給、新的工業(yè)組織形式的形成都包含于技術(shù)發(fā)展的范疇內(nèi)。由于產(chǎn)品創(chuàng)新包含在技術(shù)創(chuàng)新之內(nèi)，因此，企業(yè)家實現(xiàn)新的產(chǎn)品組合、用更好的技術(shù)方法生產(chǎn)已有的產(chǎn)品都被視為經(jīng)濟發(fā)展的動力。而正是這些企業(yè)家的間斷性、集群式的創(chuàng)新，推動了整個經(jīng)濟社會的發(fā)展進步。演化經(jīng)濟學追隨熊彼特創(chuàng)新理論的影響，并且借鑒了馬克思的生產(chǎn)方式概念。其代表人物佩雷斯就是在這樣的分析視角下發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新的觀點。與熊彼特的長波理論類似，佩雷斯也是在長周期視角下討論技術(shù)問題。佩雷斯認為，每次技術(shù)革命能夠在發(fā)達資本主義國家持續(xù)50年～60年之久，并且都會形成其相應的技術(shù)—經(jīng)濟范式（Techno-economic Paradigm）。演化經(jīng)濟學雖然強調(diào)了技術(shù)受到制度因素的影響，并且著力對技術(shù)進步的制度演變進行分析，但是，演化經(jīng)濟學并沒有涉及到階級分析，這正是演化經(jīng)濟學在處理技術(shù)進步問題上的短板。演化經(jīng)濟學認為資本所有者之所以尋求技術(shù)進步是為了緩解當時經(jīng)濟中因市場飽和所呈現(xiàn)的疲態(tài)，以此來創(chuàng)造新的投資機會，整個社會的企業(yè)家都這么做，經(jīng)濟就會呈現(xiàn)復蘇態(tài)勢。抹殺階級分析并不能說明經(jīng)濟如何陷入蕭條的，按此邏輯形成的“技術(shù)進步”也并未解決階級矛盾。

左派社會學者從技術(shù)與社會關(guān)系演變的視角出發(fā)，分析科學技術(shù)給社會生產(chǎn)、生活帶來的影響。代表人物有威廉.拉佐尼克（William Lazonick），以及美國社會學者戴維.F.諾布爾（David F.Noble）。他們將科學技術(shù)與企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)組織、勞資關(guān)系聯(lián)系在一起，深入分析發(fā)達資本主義國家的繁榮與暫時落后的原因。這些學者們?nèi)匀粚⑸a(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間作用與反作用的關(guān)系納入分析視角，并且充實了馬克思的國家理論。在分析技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部組織形式之間的關(guān)系時，拉佐尼克特別強調(diào)將企業(yè)管理與車間技術(shù)從車間脫離這一觀點，并認為管理、技術(shù)從基層生產(chǎn)中的脫離是現(xiàn)代企業(yè)得以進行技術(shù)投資的重要原因。

三、 技術(shù)發(fā)展的一般性與特殊性

在面對技術(shù)發(fā)展實踐中，要從技術(shù)發(fā)展的一般性和特殊性兩個方面把握。世界各國政治基礎、經(jīng)濟發(fā)展狀況、社會生活方式、文化傳統(tǒng)迥異，在分析不同國家技術(shù)進步特點時，既要遵循技術(shù)發(fā)展的一般規(guī)律進行研究，又要考慮這些國家的特殊性。一國的科技發(fā)展是歷史的、具體的，分析發(fā)達國家技術(shù)進步特點時應結(jié)合該國具體國情，我國借鑒發(fā)達國家技術(shù)進步經(jīng)驗也不能全部照搬，也要結(jié)合我國的具體實踐，形成有我國特點的科技發(fā)展道路。

從技術(shù)發(fā)展的一般性角度來講，科學技術(shù)的發(fā)展需要一定的社會物質(zhì)基礎，掌握科技前沿的國家大都是具有雄厚物質(zhì)生產(chǎn)基礎的發(fā)達國家。生產(chǎn)力極大發(fā)展使社會有能力生產(chǎn)足夠的物質(zhì)產(chǎn)品，并以此保障從事技術(shù)研究人員從物質(zhì)生產(chǎn)活動中解放出來，得以投入到科技研究、新產(chǎn)品的開發(fā)中。除此之外，科技研究具有不確定性。一方面，科技研究存在著失敗的可能性；另一方面，科技研究成果從研發(fā)到投入市場的過程也會經(jīng)歷相當長的時間。這就需要國家擁有龐大的資金支持科技研究。在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的數(shù)據(jù)表明，越是發(fā)達國家，其R&D投入占GDP的比重越高；發(fā)展中國家R&D投入占GDP比重整體低于發(fā)達國家。除此之外，一國的技術(shù)進步還具有各自的特點，這些都與國家的政治體制、勞資關(guān)系、企業(yè)文化等息息相關(guān)。技術(shù)創(chuàng)新理論的先驅(qū)熊彼特非常強調(diào)經(jīng)濟、社會環(huán)境對于一國科學技術(shù)發(fā)展的反作用；其追隨者卡蘿塔.佩雷斯也在其“技術(shù)-經(jīng)濟”范式內(nèi)說明制度對于技術(shù)進步的促進作用；社會學者、新SSA學派也試圖將社會生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)因素與國家政治制度、社會文化相結(jié)合。因此在研究各國技術(shù)進步特點的同時要兼顧各國的特殊性。

研究各國技術(shù)進步并為我國技術(shù)發(fā)展提供借鑒，需要尋找具有代表性的國家。首先，選取的國家應該具有全球領(lǐng)先的科學技術(shù)水平，這要求選取的國家為發(fā)達資本主義國家；其次，所選取的國家政治體制、社會文化、勞資關(guān)系特點應該有顯著差異。本文選取了美國、瑞典兩國分析其技術(shù)進步的特點。美國社會深受新自由主義觀念影響，在技術(shù)創(chuàng)新方面更加具有壟斷、私有化傾向；而瑞典作為社會民主主義國家，其科技發(fā)展、技術(shù)進步規(guī)律呈現(xiàn)著共享、包容的特點。

四、 發(fā)達國家技術(shù)發(fā)展的演進

1. 美國自由化的技術(shù)進步。美國的科學技術(shù)進展與美國國內(nèi)的政治體制、勞資關(guān)系、企業(yè)管理方式息息相關(guān)。在分析以上幾方面影響因素之前，有必要回顧美國近100年科學技術(shù)發(fā)展歷程。二戰(zhàn)后，美國逐步確立了西方霸主地位，與東方世界（政治意義上的東方，主要指蘇聯(lián)）相對立。美國為保持其霸主地位，必須在科學技術(shù)，尤其是軍事技術(shù)方面有長足進展。二戰(zhàn)結(jié)束后美國獲得的巨額財富不僅被大量用于軍事工業(yè)技術(shù)的研發(fā)，而且用于國家基礎科學的研究。1950年成立的國家科學基金會（NSF）就是美國支持基礎研究的例證。在應用科學領(lǐng)域，美國成功地將科學技術(shù)與工業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合，“硅谷”是美國將科學技術(shù)與生產(chǎn)實踐完美結(jié)合的典范。在經(jīng)歷了20世紀80年代自由化改革后，美國面對低速經(jīng)濟增長，試圖建立互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟，將電子科技、計算機技術(shù)視為新一輪技術(shù)革命的推動力量。在此期間，NSF為技術(shù)研發(fā)的企業(yè)和研究者提供大量的“種子基金”以及“匹配基金”，以迎接計算機科技革命的到來。然而，自由化經(jīng)濟政策和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)并沒有給美國帶來所期望的新增長。在缺乏增長的狀態(tài)下，日益龐大的虛擬資本侵占了科學技術(shù)研發(fā)支出，于2008年爆發(fā)了全球金融危機。

在政治導向方面，長期共和黨執(zhí)政使得美國經(jīng)濟呈現(xiàn)自由化的狀態(tài)，兩極分化現(xiàn)象日趨嚴重。共和黨的執(zhí)政方略偏向上層社會，忽視社會中下層民眾的利益。在此基礎上發(fā)展的技術(shù)研究和技術(shù)應用往往強調(diào)科技對于基層工人的控制。由于種族因素、工人工作種類多元化等因素的影響，美國的工會影響力逐步減弱。在自由化的背景下，產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本的壟斷增加了勞資談判中資本的話語權(quán)。美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)資本依靠技術(shù)壟斷和商標權(quán)、專利權(quán)壟斷研發(fā)與銷售環(huán)節(jié)，蘋果公司就是很好的例子。在商業(yè)資本控制商業(yè)流通的情景下，商業(yè)領(lǐng)域的員工絕大多數(shù)為非正式工人（如大型綜合超市沃爾瑪）。在企業(yè)內(nèi)部，工人的非正式化造成工人技術(shù)水平不高，工人流動性加大，企業(yè)中的管理者、研發(fā)設計環(huán)節(jié)的技術(shù)人員相比于基層工人，待遇要好很多。美國社會保障、醫(yī)療、住房的私有化更是加大了工人階級的失業(yè)風險。對此，美國的新自由主義與美國左派的觀點形成鮮明的對比。新自由主義繼續(xù)宣揚美國先進的科學技術(shù)給國內(nèi)壟斷資本帶來的豐厚利益，并以此推行技術(shù)自由化的政策。美國左派則認識到技術(shù)進步與自由化政策給中下層民眾帶來的困擾，并試圖恢復國家對于經(jīng)濟的調(diào)節(jié)力量，強調(diào)科技進步的收益應該在全社會范圍內(nèi)實現(xiàn)共享，而這些都要通過勞資關(guān)系、技術(shù)政策的調(diào)整來實現(xiàn)。

2. 瑞典包容性的技術(shù)創(chuàng)新。瑞典作為高福利國家的典范，國內(nèi)具有一整套完備的、全方位的福利制度安排。其相應的技術(shù)創(chuàng)新方式也是包容性的，并且存在于全民福利的大背景之下。分析瑞典的包容性技術(shù)創(chuàng)新模式，還要回歸到瑞典的高福利、包容性的社會基礎中。瑞典自二戰(zhàn)以來，社會民主黨成為瑞典國內(nèi)最具有影響力的政黨。社會民主黨的長期執(zhí)政使得其政治綱領(lǐng)逐步內(nèi)化為瑞典的社會、文化傳統(tǒng)，并在此基礎上形成瑞典特有的包容性技術(shù)創(chuàng)新氛圍。社會民主黨屬于觀點偏左的黨派，他們關(guān)注工人階級利益、提倡發(fā)展的成果由全體民眾共同分享。即使在20世紀80年代末、90年代初，新自由主義思想滲入到瑞典的執(zhí)政理念中，瑞典的包容性社會基礎也并未動搖。尤其是面對20世紀90年代初的金融危機時，瑞典政府大力投資與應用型高新技術(shù)，并且對中小型企業(yè)予以資金支持。這些做法都使瑞典的包容性技術(shù)創(chuàng)新模式得以確立并且鞏固與發(fā)展。

從上文得知，瑞典的包容性社會基礎造就了其包容性技術(shù)創(chuàng)新模式。那么，包容性技術(shù)創(chuàng)新模式有何特點呢？包容性技術(shù)創(chuàng)新模式首先從國家層面上致力于營造自由的技術(shù)創(chuàng)新氛圍。瑞典政府支持瑞典企業(yè)實行“走出去”的企業(yè)發(fā)展策略，尤其強調(diào)高新技術(shù)企業(yè)（薩博公司、沃爾沃公司、伊萊克斯公司均屬此列）走出國門。瑞典的跨國公司的主營業(yè)務涉及各個方面，國防、航空、汽車等領(lǐng)域均屬全球領(lǐng)先。歐盟的創(chuàng)新能力在西方世界也是首屈一指，據(jù)歐盟公布的歐盟創(chuàng)新能力排行榜，瑞典在2011年～2013年連續(xù)三年位列歐盟創(chuàng)新國家排名首位。其次，和諧的勞資關(guān)系也使瑞典贏得技術(shù)發(fā)展先機。瑞典國內(nèi)強大的行業(yè)工會制度使工人凝結(jié)成為一個整體，工人的福利、工作條件得以最大程度的保障。瑞典的職業(yè)教育體系也是相當完備，產(chǎn)業(yè)工人的職業(yè)教育使得工人階級大多獲得了較高的工作技能，能夠更為從容地適應迅猛的技術(shù)變革。勞資和諧的環(huán)境下，資方可以把更多的精力投入于企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)。而這一切都得益于瑞典政府強大的社會公共服務功能。最后，瑞典的包容性的技術(shù)移民政策也為包容性技術(shù)創(chuàng)新模式帶來生機。從全球范圍內(nèi)廣納賢才，并且給予技術(shù)移民豐厚的待遇，使得瑞典更加深入地嵌入全球化發(fā)展軌道中?？偨Y(jié)起來，瑞典的包容性技術(shù)創(chuàng)新的要義有三：國家層面的跨國高新技術(shù)企業(yè)支持政策、和諧的勞資關(guān)系作為良好的技術(shù)創(chuàng)新基礎、全球廣納技術(shù)性英才的國際發(fā)展戰(zhàn)略。

五、 美國、瑞典的技術(shù)發(fā)展對于我國實現(xiàn)“中國制造2025”的啟示

在經(jīng)歷了金融危機后，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都意識到實體經(jīng)濟在一國經(jīng)濟發(fā)展的基礎地位。發(fā)展實體經(jīng)濟，實現(xiàn)生產(chǎn)的技術(shù)性突破則是每個國家共同關(guān)注的問題。各國紛紛啟動相應的技術(shù)創(chuàng)新政策，并加以實踐。德國工程院提出的“工業(yè)4.0”、美國聯(lián)邦政府出臺的《制造業(yè)行動計劃》都體現(xiàn)了發(fā)達國家把握新一輪發(fā)展周期，占據(jù)技術(shù)制高點的強烈愿望。我國作為發(fā)展中大國，也在2015年5月8日公布了《中國制造2025》，力圖在物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)的技術(shù)背景下，發(fā)揮我國制造業(yè)的核心優(yōu)勢，使我國躋身于“制造強國”的行列中。

要實現(xiàn)我國工業(yè)技術(shù)趕超，既要學習、借鑒西方發(fā)達工業(yè)國家在技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)管理等方面的成功經(jīng)驗，同時又要兼顧我國的國情與現(xiàn)階段的技術(shù)水平及特點，形成我國獨樹一幟的技術(shù)趕超戰(zhàn)略。我國的技術(shù)趕超需要遵循以下三個原則。

1. 為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新所要求的制度環(huán)境既包括國內(nèi)環(huán)境，又包括國外環(huán)境。其中，國內(nèi)的制度環(huán)境是我們可以通過政策指導、政府約束而改善的；同時，我們面對技術(shù)創(chuàng)新的國外環(huán)境也并非束手無策。外部制度環(huán)境能夠與國內(nèi)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀相結(jié)合，發(fā)揮我國的干中學（Learning by Doing）優(yōu)勢，在產(chǎn)品種類、產(chǎn)品質(zhì)量方面實現(xiàn)更多的小創(chuàng)新。

有學者認為實現(xiàn)我國技術(shù)進步應形成我國獨特的技術(shù)創(chuàng)新模式。各國的制度既有一般性的制度，也包括特殊性的制度安排，而后者最能體現(xiàn)一國的技術(shù)創(chuàng)新能力，并促進形成其核心技術(shù)能力。在全球價值轉(zhuǎn)移與勞動力成本優(yōu)勢逐步弱化的過程中，我國技術(shù)創(chuàng)新模式亟待轉(zhuǎn)變。在基礎科學研發(fā)以及控制國民經(jīng)濟命脈的大型裝備制造業(yè)方面，應奠定國家投資與國有企業(yè)主導地位；在生活產(chǎn)品（家電產(chǎn)品、高端電子消費產(chǎn)品）方面，應使政策和制度環(huán)境更多地傾向中小型民營企業(yè)，讓這些企業(yè)更能發(fā)揮產(chǎn)品創(chuàng)新的作用。

2. 將產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新有機結(jié)合起來。我國一些學者將熊彼特的創(chuàng)新理論進行整理與概括，將技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)為產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新。并且認為前者可以產(chǎn)生生產(chǎn)率效應，后者會呈現(xiàn)出市場效應。然而，產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新并不是互相對立的，在對西方發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新的分析中，我們發(fā)現(xiàn)有必要將這兩者有機結(jié)合起來。無論是美國還是北歐，其技術(shù)創(chuàng)新模式必定滲透到生產(chǎn)的整個鏈條，并由此形成本國獨具特色的技術(shù)創(chuàng)新模式。在美國的創(chuàng)新模式中，研究型高校與壟斷企業(yè)、社會公共機構(gòu)的結(jié)合，將學習、研發(fā)與產(chǎn)品化生產(chǎn)融為一體，并且通過核心技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新武裝該國的技術(shù)競爭力。而瑞典創(chuàng)新模式中，中小型技術(shù)研發(fā)企業(yè)承擔著產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的雙重作用。

我國作為最大的發(fā)展中國家，其工業(yè)技術(shù)在產(chǎn)品加工、引進技術(shù)學習方面的能力在國際上首屈一指。但是，在全球核心技術(shù)的掌控力方面還是有所欠缺。在缺乏核心技術(shù)的情況下，我們極有可能形成血汗工廠、“蘋果—富士康”的技術(shù)發(fā)展模式。我國在產(chǎn)品創(chuàng)新方面僅限于產(chǎn)品種類、花樣的增加，以及新產(chǎn)品在技術(shù)上細枝末節(jié)的修改，產(chǎn)品的自主研發(fā)欠缺；在生產(chǎn)過程創(chuàng)新方面，學習、模仿國外先進技術(shù)已成為我國獨樹一幟的生產(chǎn)過程“吸收創(chuàng)新”模式（山寨手機就是很好的例證），而與發(fā)達國家在核心技術(shù)方面的差距仍是我國技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。我們在做好《中國制造2025》目標的同時，需要兼顧轉(zhuǎn)變產(chǎn)品創(chuàng)新與生產(chǎn)過程創(chuàng)新兩者的創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變。

3. 提高科學技術(shù)人員的職業(yè)道德。任何科學技術(shù)創(chuàng)新都需要科學技術(shù)人員的熱情鉆研，因此，調(diào)動科學技術(shù)人員進行科學研究的積極性可以為技術(shù)進步、產(chǎn)品創(chuàng)新提供更多的可能性。不同于西方資本主義國家，我國是社會主義制度國家，在對科學技術(shù)人員的薪酬激勵之外，我們還要提高他們的而職業(yè)道德。在美國，給予科技工作者更多的物質(zhì)獎勵，股權(quán)分紅等措施成為主要的激勵手段；而在社會民主主義大行其道的瑞典，良好的職業(yè)道德教育滲透到基礎教育和職業(yè)教育的各個環(huán)節(jié)。我國處于社會主義初級階段，為科學技術(shù)人員提供像美國那樣極高的物質(zhì)生活條件尚且困難。因此，我們有必要借鑒一下瑞典的做法，將職業(yè)道德教育作用在我國的發(fā)揮更加完善，以及對科學技術(shù)人員形成精神激勵，使他們在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮更大的作用。

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基金項目：天津市社科規(guī)劃項目“新科技革命與天津市創(chuàng)新驅(qū)動——提升先進制造業(yè)共性技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化能力的研究”（項目號：TJLJ15-001）。

作者簡介：李佳（1988-），女，漢族，天津市人，南開大學經(jīng)濟學院博士生，研究方向為現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟。

收稿日期：2016-09-18。