林培源
(中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院,北京100872)
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政府效能研究述評與展望
林培源
(中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院,北京100872)
摘要:政府效能是指政府管理行動取得預(yù)期效果或產(chǎn)生相關(guān)影響的程度,即主要指政府或公共部門向公民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和能力。它包括數(shù)量、質(zhì)量、影響、能力、公眾滿意度等方面的要求。政府效能不同于政府效率,它有較強(qiáng)目標(biāo)性,重視供給產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,同時更加強(qiáng)調(diào)政策或措施產(chǎn)生的效果,而且此效果往往是長期的和持續(xù)的。本文在梳理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,從政府效能研究緣起和概念演進(jìn)、理論基礎(chǔ)、實(shí)踐與評估等方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行系統(tǒng)評述,并探討了政府效能研究方向以及對中國政府機(jī)構(gòu)改革的實(shí)踐啟示。
關(guān)鍵詞:新公共管理運(yùn)動;政府改革;政府效能
從20世紀(jì)80年代開始,為了改變傳統(tǒng)行政模式,提高政府效能,歐美國家開展了新公共管理運(yùn)動。其中,提升政府效能是政府或公共部門改革的核心,新公共管理運(yùn)動通過引入市場競爭機(jī)制,有效地提升政府效能。但是,伴隨新公共管理運(yùn)動的開展,問題和矛盾開始出現(xiàn),比如政府如何有效實(shí)現(xiàn)與市場的對接,政府內(nèi)部組織之間如何協(xié)調(diào)關(guān)系,企業(yè)文化與行政倫理的矛盾,市場效率與社會公平的矛盾等。為了應(yīng)對以上問題和矛盾,20世紀(jì)90年代中后期開始,以美國、英國、澳大利亞和新西蘭為代表的國家先后推行了第二輪政府改革。其中,英國學(xué)者湯姆對西方各國“整體政府”改革的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié),歸納出一套最佳實(shí)踐的“整體政府”組織模式(見圖1)。[1]
鑒于國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于政府效能的研究尚處于起步階段,本文將對國內(nèi)外政府效能的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,從政府效能的概念內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、實(shí)踐與評估等方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行述評,并對該領(lǐng)域未來研究方向進(jìn)行展望,希望能為國內(nèi)政府效能的研究與探討提供一定的參考。
圖1 最佳實(shí)踐的“整體政府”組織模式
(一)效益、效率和效能的概念
在這里,“效益”表示一種結(jié)果,指一項(xiàng)生產(chǎn)活動產(chǎn)生效果,取得收益,發(fā)生影響。這一概念比較容易理解,在此不再贅述。下面,我們需要對“效率”和“效能”的概念做具體比較分析。
二者的區(qū)別在于:第一,從字面上看,“效率”的概念是生產(chǎn)活動中原材料等資源的投入產(chǎn)出比?!靶堋钡母拍钍切阅芑蛴行?,包含效率和效果的意義。雖然它們都被廣泛用于經(jīng)濟(jì)管理活動中,但是在一般情況下,效率是一對輸入和輸出單一概念,強(qiáng)調(diào)范圍相對較小,而效能則是一個綜合性概念,包含多重含義。
第二,“效率”主要是指輸入和輸出之間的比例關(guān)系,它是一個簡單的定量指標(biāo),在具體的生產(chǎn)或管理過程中,往往只注重如何以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出,而容易忽視產(chǎn)品的質(zhì)量。相反,“效能”出于對產(chǎn)出結(jié)果的關(guān)注,將數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系有機(jī)地統(tǒng)一起來,并且把質(zhì)量放在更為重要的位置上。無論是對于企業(yè)部門還是政府部門而言,在“效能”的主題下,質(zhì)量永遠(yuǎn)都是它們最為重視的方面。
第三,“效率”作為一個純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的概念,本身不是一個矢量,不包括任何價值判斷?!靶省彼从车氖枪I(yè)社會以來工具理性的思維模式,在以手段的最優(yōu)化作為理性的最高要求的同時,對價值理性采取了一種漠視甚至是排斥的態(tài)度。而“效能”則是一個包含更多價值理性因素的范疇,強(qiáng)調(diào)的是工具理性和價值理性的融合。在“效能”主題下,人們更加注重的是態(tài)度、作風(fēng)、溝通和協(xié)調(diào),重視全員參與、充分溝通,強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)精神,從而充分調(diào)動每一個參與者的積極性和創(chuàng)造性。
雖然“效率”和“效能”這兩個概念存在上述一些區(qū)別,但是二者還是存在緊密聯(lián)系的,不能將二者截然分開?!靶省钡母拍钭畛踉从谖锢恚侵纲Y源的投入產(chǎn)出比。后來,有人把這個概念引入到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,比較經(jīng)濟(jì)活動取得的成果和所消耗資源和勞動量。在“效率”基礎(chǔ)上,人們提出“效能”的概念,即性能或有效性,包含效率和效果的意義。在現(xiàn)代管理理論中,“效能”包含三重含義:經(jīng)濟(jì),效率和效益。由此可見,“效率”是“效能”的題中之義,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會活動中,各種組織不能忽視效率,同時應(yīng)該重視提供服務(wù)的質(zhì)量。
(二)政府效能的概念
由于新公共管理運(yùn)動在西方國家的開展,西方國家積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),同時,國外相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者認(rèn)識到政府效能對于政府變革的重要性?!案鲊g最重要的政治分野,不在于它們政府的形式,而在于它們政府的有效程度?!保?]其中,“官僚制具有物力和人力成本小的屬性,其結(jié)果是可靠的,易于體現(xiàn)‘效率準(zhǔn)則’”。[3]這些正好適應(yīng)了工業(yè)社會規(guī)模生產(chǎn)和分工基礎(chǔ)之上效率優(yōu)先的要求。
從提高本國競爭力來看,工業(yè)時代的政府官僚機(jī)構(gòu)既龐大又集權(quán)化,提供服務(wù)千篇一律地標(biāo)準(zhǔn)化而又不看對象,因而不足以迎接迅速變化的信息社會和以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)。[4]對于政府及其成員而言,至關(guān)重要的是不斷探索提升政府效能和服務(wù)品質(zhì)的創(chuàng)新機(jī)制。[5]由此可見,在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,任何一國都需要提高本國經(jīng)濟(jì)競爭力,而加強(qiáng)政府效能是提高國際競爭力的有效方式。
從影響因素來看,行政效能①是一個影響因素、測量機(jī)制等諸多方面都比行政效率更為復(fù)雜的范疇;在整個行政管理過程中,是一個比行政效率更為核心的焦點(diǎn)。[6]高績效組織就是用相同或更好的資源生產(chǎn)或提供較高質(zhì)量的所要求的產(chǎn)品或服務(wù)的一組雇員。他們的生產(chǎn)率和質(zhì)量逐年不斷提高,從而完成他們的使命。[7]顯而易見,改革不是可以簡單預(yù)測的線性過程,只有社會多方面力量共同作用才能有效地推動政府改革,提升政府效能。
從實(shí)施效果來看,行政效能強(qiáng)調(diào)的是數(shù)量與質(zhì)量的統(tǒng)一,功效與價值的統(tǒng)一,目的與手段的統(tǒng)一,過程與結(jié)果的統(tǒng)一。[8]此外,它強(qiáng)調(diào)投入與產(chǎn)出這一簡單數(shù)字化比數(shù)與實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的同時,把維持社會穩(wěn)定,促進(jìn)平等與自由也納入評價體系之中。[9]
從政府職能來看,公務(wù)員日益重要的角色是要幫助公民表達(dá)并滿足他們共同的利益需求,而不是試圖通過控制或“掌舵”使社會朝著新的方向發(fā)展。公共利益是目標(biāo)而非副產(chǎn)品。[10]政府在公共事務(wù)中扮演服務(wù)提供者的角色,公共利益和公眾需要是政府提供服務(wù)的主要目標(biāo),努力實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。他們主張一種建立在公共利益服務(wù)公民權(quán)和民主基礎(chǔ)上的新公共服務(wù)模式,政府效能更多體現(xiàn)在為公民提供服務(wù)的質(zhì)量和水平上。
由此可見,雖然國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對“政府效能”概念進(jìn)行界定,但是至今沒有形成統(tǒng)一的定義。在總結(jié)上述觀點(diǎn)基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為,政府效能是指政府管理行動取得預(yù)期效果或產(chǎn)生相關(guān)影響的程度,即主要指政府或公共部門向公民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和能力。它包括數(shù)量、質(zhì)量、影響、能力,公眾滿意度等方面的要求。政府效能不同于政府效率,它有較強(qiáng)目標(biāo)性,重視供給產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,同時更加強(qiáng)調(diào)政策或措施產(chǎn)生的效果,而且此效果往往是長期的和持續(xù)的。因此,公共部門必須樹立效能意識,重視政府效能,在提高政府效率基礎(chǔ)上,不斷提升政府能力,全面優(yōu)化政府服務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)效果,滿足公眾日益豐富、多元的要求,建設(shè)公眾滿意的政府。
20世紀(jì)中后期,西方國家開始政府再造運(yùn)動,引起政府管理理論的新發(fā)展,該理論更加關(guān)注政府管理的“公共”本質(zhì),實(shí)現(xiàn)政府與公民的互動協(xié)調(diào),具體互動過程詳見圖2。
圖2 政府與公民互動過程(傳統(tǒng)和現(xiàn)代)
在這一時期,西方政府管理理論獲得快速發(fā)展,出現(xiàn)了由傳統(tǒng)意義上的公共行政向現(xiàn)代意義上的公共管理轉(zhuǎn)型的發(fā)展趨勢,其中政府效能理論日趨成熟。比較有代表性的是:
(一)行政組織理論
公共政治生活離不開行政組織的參與,公共行政效能不是簡單的量的范疇,實(shí)際上它還包括對行政效果、行政效益的涵蓋,即強(qiáng)調(diào)的是量與質(zhì)的有機(jī)統(tǒng)一。[12]持續(xù)性的高效能從本質(zhì)上反映了公共行政組織在結(jié)構(gòu)、體制、制度、關(guān)系以及行為方式上不僅自身達(dá)到了合理性要求,而且與行政環(huán)境形成了相對和諧與平衡的狀態(tài)。
(二)新公共服務(wù)理論
羅伯特·丹哈特等公共管理學(xué)者在反思新公共管理理論基礎(chǔ)上,提出一種新的公共管理理論,它區(qū)別于傳統(tǒng)公共行政理論和新公共管理理論(三者之間的主要區(qū)別見表1),[12]從全新視角定義政府職能定位和政府管理的目標(biāo)?!靶鹿卜?wù)”以公民為中心,政府和公共行政機(jī)構(gòu)扮演服務(wù)者或服務(wù)機(jī)構(gòu)的角色,實(shí)現(xiàn)社會資源共享,并為社會發(fā)展作出一定貢獻(xiàn)。
表1 傳統(tǒng)公共行政理論、新公共管理理論與新公共服務(wù)理論的主要區(qū)別
(三)企業(yè)家政府理論
該理論指出,政府應(yīng)該學(xué)習(xí)和吸收企業(yè)家精神,充分發(fā)揮市場的作用,最終實(shí)現(xiàn)有效地變革和發(fā)展。改革傳統(tǒng)的政府機(jī)制應(yīng)該遵循以下十項(xiàng)原則:一是掌舵而不是劃槳;二是授權(quán)而不是服務(wù);三是把競爭機(jī)制注入到提供服務(wù)中去;四是改變照章辦事的組織;五是按效果而不是按投入撥款;六是滿足顧客的需要,而不是官僚政治的需要;七是有收益而不浪費(fèi);八是預(yù)防而不是治療;九是從等級制到參與和協(xié)作;十是通過市場力量進(jìn)行變革。[4]
(四)行政倫理理論
行政倫理又稱行政道德,它是以協(xié)調(diào)個人、組織與社會三者關(guān)系為核心的行政行為準(zhǔn)則和規(guī)范系統(tǒng)。只有建立合理的行政倫理,才能有效規(guī)范公共管理和市場活動中參與主體的行為,并樹立行為規(guī)則,維護(hù)社會和市場秩序。在政府變革的大背景下,行政倫理也成為構(gòu)建效能政府和轉(zhuǎn)變政府職能的關(guān)鍵要素,會影響每個參與主體的思想、目標(biāo)和行為。該理論有利于改善政府公共政策,完善政府管理體制,建設(shè)公眾滿意的政府。
(五)多元公共行政理論
該理論由羅森布魯姆提出,他認(rèn)為,憲政制度中的每一個政府部門,皆有一套信條、一套價值、一套工具以及完整的程序。對于行政部門而言,它們便是行政、管理、官僚,以及效率和效能的強(qiáng)調(diào)。對立法部門而言,它們便是政治和政策制定以及對代表性和回應(yīng)性價值的強(qiáng)調(diào);對于司法部門,它們便是法律,強(qiáng)調(diào)的是憲法的完整以及對個人的實(shí)質(zhì)性和程序性平等保護(hù)。[13]由此可見,公共管理是一個復(fù)雜的問題,至少還有其他管理,政治和法律研究三種不同的方式來研究公共管理。公共行政管理者一方面必須在分權(quán)制衡、聯(lián)邦主義以及政府之間等關(guān)系之間進(jìn)行平衡與協(xié)調(diào),同時也必須在社會和經(jīng)濟(jì)因素等因素之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。
(一)關(guān)于政府改革、政府重塑的實(shí)踐
20世紀(jì)70年代末以來,西方發(fā)達(dá)資本主義國家實(shí)行的政府改革,引起了極大的社會反響?!爸厮苷\(yùn)動”、“企業(yè)型政府”、“政府新模式”、“市場化政府”、“代理政府”、“國家市場化”、“國家中空化”等,只是對這場改革的不同稱謂“新公共管理”實(shí)踐催生出不同于傳統(tǒng)公共行政理論的理論新范式,這就是新公共管理理論。國外學(xué)者關(guān)于政府效能的研究,當(dāng)前主要集中在政府效能管理實(shí)踐與理論成果的介紹,其中具有代表性的學(xué)者和觀點(diǎn)主要有:(1)詹姆斯·W·費(fèi)斯勒和唐納德·F·凱特爾認(rèn)為,“新公共管理”改革具有三個典型特征:重建、不斷改進(jìn)和精簡(見表2);[14](2)馬克·G·波波維奇認(rèn)為,政府績效管理是政府改革成功的關(guān)鍵,一個高績效的政府不僅需要完善自身的組織結(jié)構(gòu),改進(jìn)工作方法,而且還需要結(jié)合其他的管理系統(tǒng)進(jìn)行全面而徹底的改造,包括服務(wù)對象、文化、職能等;(3)奧斯本提出了“再造政府”的五項(xiàng)戰(zhàn)略(見表3)。[15]
(二)關(guān)于政府效能或績效管理和評估的相關(guān)研究
政府績效反映出政府的工作業(yè)績,是政府能力的體現(xiàn)。因此,政府應(yīng)該特別重視績效管理和評估(績效管理和評估流程見圖3)。[16]這方面比較具有代表性的學(xué)者有:西多·H·波伊斯特主張將績效考核系統(tǒng)應(yīng)用于公共組織中,強(qiáng)調(diào)績效考核要與公共組織的管理目標(biāo)相一致,根據(jù)管理目標(biāo)來具體設(shè)計(jì)考評系統(tǒng)。而帕特里夏·基利指出,公共部門績效管理的一個重要方法是標(biāo)桿管理,通過這種管理方法可以對公共組織績效管理產(chǎn)生巨大的推動作用,并且對政府變革都具有巨大的影響力。
表2 新公共管理改革具有三個典型特征
表3 “再造政府”的五項(xiàng)戰(zhàn)略
圖3 政府績效評估行為系統(tǒng)
第一,政府效能的實(shí)證研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。在實(shí)踐中,中國政府十分重視政府效能建設(shè),政府效能建設(shè)從福建省率先展開,經(jīng)過十幾年的發(fā)展,逐漸向全國縱深推進(jìn),各地政府及相關(guān)部門積極開展政府效能建設(shè),政府效能建設(shè)成為各地政府和相關(guān)部門的重要發(fā)展目標(biāo),有力地推進(jìn)行政體制改革。雖然中國在效能建設(shè)方面取得了許多成就,但是相關(guān)實(shí)證研究卻不多,大多數(shù)研究停留在理論層面的探討,沒有利用實(shí)踐成果進(jìn)行細(xì)致剖析,解決現(xiàn)實(shí)問題。由于實(shí)證調(diào)查和實(shí)際數(shù)據(jù)的缺失,國內(nèi)的政府效能研究大多數(shù)停留在理論論證的層次,缺乏對實(shí)踐的指導(dǎo)意義。此外,很少文章或?qū)V婕皩庹軐?shí)踐與本國實(shí)踐的比較分析,對國外政府效能建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)認(rèn)識不足。
第二,政府效能評估工具有待進(jìn)一步開發(fā)。國內(nèi)對評估方法和工具研究大多停留在引介層面,并且沒有進(jìn)行合理的選擇,對中國政治改革實(shí)踐缺乏針對性和應(yīng)用性。政府效能評估工具開發(fā)過程中要注意以下兩點(diǎn):一方面,不能簡單套用企業(yè)績效評估工具評估政府效能。企業(yè)管理與政府治理是存在差異的,評估工具和評估指標(biāo)也應(yīng)該不同,簡單套用只能使簡單問題復(fù)雜化,不能真實(shí)反映政府效能的發(fā)展現(xiàn)狀,不利于決策者和監(jiān)督者提出改善建議。另一方面,不能把評估指標(biāo)作為衡量政府效能高低的唯一標(biāo)準(zhǔn)。政府效能評估工具的測量數(shù)據(jù)是考量標(biāo)準(zhǔn),同時需要結(jié)合政治實(shí)踐,保證評估結(jié)果的客觀性與全面性。
第三,在政治體制改革中不斷提升政府效能。根據(jù)上述分析,可以看出中國政府效能下一步可能的研究方向是:第一,學(xué)習(xí)借鑒國外研究經(jīng)驗(yàn),針對中國政府特點(diǎn),逐步建立起科學(xué)規(guī)范的政府效能評價指標(biāo)體系;第二,發(fā)展實(shí)證研究方法,將政府效能實(shí)踐與理論研究相結(jié)合,二者形成良性互動,即讓理論研究指導(dǎo)實(shí)踐,反之用實(shí)踐來檢驗(yàn)、完善、豐富理論。目前,政治體制改革是我國全面改革的重要組成部分。[17]全面深化改革的目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度,推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。[18]這是中國政府首次提出“國家治理”的概念,具有劃時代意義,更需要完善的理論支撐。十八屆五中全會進(jìn)一步提到,深化行政管理體制改革,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù),提高政府效能,激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力。[19]這無疑為中國政治改革指明了方向,必將大力推進(jìn)中國政府效能建設(shè)。
中國需要以政府效能建設(shè)為契機(jī),順應(yīng)時代發(fā)展趨勢,加快推進(jìn)行政體制改革。但是,這場改革應(yīng)該是漸進(jìn)的、符合中國國情的,不能一蹴而就,我們需要按部就班地實(shí)現(xiàn)發(fā)展。中國有悠久的文明歷史,有璀璨的民族文化,在政府效能建設(shè)過程中我們一方面需要學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國家的改革經(jīng)驗(yàn),吸取失敗的教訓(xùn)。另一方面,我們需要深入挖掘中國傳統(tǒng)政治文化中的有益成分。21世紀(jì)是快速變革和高速發(fā)展的世紀(jì),各國競爭也日趨激烈,中國需要抓住機(jī)遇,迎接挑戰(zhàn),努力加強(qiáng)政府效能建設(shè),進(jìn)而在國家治理和政府改革方面走出一條具有中國特色的現(xiàn)代化道路,只有這樣,我們才能真正實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)和民族復(fù)興。
如果一個國家建立有效的制度,經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)快速穩(wěn)定增長,公民充分享有各項(xiàng)權(quán)利,社會積極因素被充分調(diào)動,這個國家一定實(shí)現(xiàn)了有效治理,政府效能也會得到提升。這是很多國家追求的目標(biāo),政通人和,國家可以以較低的投入獲得最大的收益,國家和社會實(shí)現(xiàn)良性互動。當(dāng)今世界絕大多數(shù)國家和地區(qū)普遍比較注重提升政府效能,通過吸引最先進(jìn)的科技和理念,制定政治、經(jīng)濟(jì)社會政策,推動國家或地區(qū)的市場繁榮和經(jīng)濟(jì)增長,提高其國際交往能力,逐漸顯露出更加開放、融合、快速創(chuàng)新的新格局。在中國政治發(fā)展的實(shí)踐中,政府效能建設(shè)與國家治理現(xiàn)代化緊密聯(lián)系在一起,提升政府效能并實(shí)現(xiàn)有效的國家治理必須以歷史傳統(tǒng)、現(xiàn)實(shí)國情與時代特征為基礎(chǔ),扎實(shí)推進(jìn)政治、經(jīng)濟(jì)體制改革。
注釋:
①在國內(nèi)關(guān)于政府效能的文章中,一部分學(xué)者使用行政效能的概念,一部分學(xué)者使用政府效能的概念。他們從不同角度界定行政效能或政府效能的概念,為了論述需要,本文認(rèn)為下文中提到的行政效能和政府效能兩個概念是通約的。
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(責(zé)任編輯:盧君)
A Literature Review and Prospects of Government Effectiveness
LIN Pei-yuan
(School of International Studies,Renmin University of China,Beijing100872,China)
Abstract:Government effectiveness refers to the extent of the desired effect or relevant effects which government's action produces,that is,mainly refers to the ability of the government or the public sector to provide quality public goods and services to citizens. It includes the requirements of the quantity,quality,impact,influence,capabilities and public satisfaction. Unlike government efficiency,government effectiveness is of goal-oriented,pay attention to the quality of the supply of goods and services. Meanwhile,it still emphasis on the effect of policies or measures and this effect is often long-standing and sustained. On the basis of sorting out the relevant literature,the paper comments on the research origin of government effectiveness and evolution of the concept,theoretical basis,practice and evaluation studies etc. Finally,the article discusses the further research topics and direction of government effectiveness and its practical enlightenment on the reform of the Chinese government agencies.
Key words:New Public Management Movement;government reform;government effectiveness
作者簡介:林培源(1986-),男,河北衡水人,中國人民大學(xué)中國政治專業(yè)博士研究生,主要從事政府管理、邊疆治理研究。
收稿日期:2016-04-06
doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2016.03.015
中圖分類號:D63
文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
文章編號:1672-626X(2016)03-0092-06