牛江寧　　高　雅

基于扎根理論的產(chǎn)品質(zhì)量問題原因分析

牛江寧高雅

內(nèi)容提要：文章應(yīng)用扎根理論對生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)量監(jiān)管部門、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹捌胀ㄏM者等開展問卷調(diào)查和深入訪談，并對我國近十年發(fā)生的1 580起產(chǎn)品質(zhì)量安全事件材料進行分析，通過開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼等編碼過程，對產(chǎn)生我國產(chǎn)品質(zhì)量問題的原因進行識別，構(gòu)建了產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素指標體系和理論模型，為有針對性地制定質(zhì)量監(jiān)管措施、提高我國產(chǎn)品質(zhì)量安全水平提供參考。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量扎根理論原因分析

扎根理論是由斯特勞斯(Anselm Strauss)和格拉斯(Barney Glaser)1967年在《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》一書中提出的一種運用系統(tǒng)化的程序，針對某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納式地引導出扎根的理論的一種定性研究方法。該研究一般從實際觀察入手，收集資料、歸納概念、界定范疇、形成理論、反復比較最后達到理論飽和。扎根理論資料分析過程主要是通過三級編碼來完成的，依次為開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。*Strauss A.，Cor Bin J.,Basics of Qualitative Research:Grounded Theory Procedures and Techniques,Newbury Park:Sage,1990.開放性譯碼通過指認現(xiàn)象、界定概念、發(fā)現(xiàn)范疇，并對范疇的性質(zhì)及維度進行界定，是處理和聚斂問題的過程；*朱勁松：《基于扎根理論的中國旅游保險發(fā)展影響因素研究》，《旅游學刊》2010年第1期。主軸譯碼是對開放性譯碼進行關(guān)聯(lián)分析，尋找開放性譯碼之間的聯(lián)系、合并形成新編碼的過程；選擇性譯碼是將主軸譯碼進行歸類、補充、整合，最終提煉出核心范疇的過程。

一、產(chǎn)生產(chǎn)品質(zhì)量問題的原因識別分析

(一)產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素文獻回顧

從表1所述學者的研究資料可以發(fā)現(xiàn)，影響產(chǎn)品特別是食品、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的因素是多方面的，包括企業(yè)管理的因素，如生產(chǎn)過程控制不嚴、濫用食品添加劑或非食品用添加物等；政府監(jiān)管問題，如監(jiān)管體制不順、監(jiān)管不到位、監(jiān)管制度缺陷等；市場因素，如消費維權(quán)意識差、消費能力不足等。這些研究成果，將會與本文后續(xù)研究有一定交集。

(二) 開放性譯碼過程

1.深度訪談開放性譯碼

選擇企業(yè)高層管理人員和一線員工、質(zhì)量安全監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門、普通消費者、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜腋?～3人進行深度訪談，訪談內(nèi)容圍繞“您認為造成我國產(chǎn)品質(zhì)量安全事件頻發(fā)的主要原因是什么”進行(訪談開放性譯碼情況見表2)。對深度訪談材料整理歸納，經(jīng)范疇化后得到27個范疇(表2范疇化下各行內(nèi)容)。

表1　　研究文獻回顧

表2　　深度訪談開放性譯碼表

2.調(diào)查問卷開放性譯碼

向生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)量監(jiān)管部門、綜合管理部門、消費者、行業(yè)組織發(fā)放“產(chǎn)品質(zhì)量安全事件產(chǎn)生原因” 調(diào)查問卷220份，共收回有效問卷204份。對調(diào)查問卷進行統(tǒng)計整理，共得到32個范疇，問卷關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量安全事件產(chǎn)生原因(多選項)的選擇項目統(tǒng)計結(jié)果分布見表3。

表3　　調(diào)查問卷開放性譯碼表　　單位：%

3.案例材料開放性譯碼

本研究收集了近十年國家和各省市相關(guān)部門通報的產(chǎn)品質(zhì)量安全事件典型案例1 580個，*《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督執(zhí)法典型案例匯編》，相關(guān)政府部門網(wǎng)站產(chǎn)品質(zhì)量事故通報下載資料、新聞媒體曝光質(zhì)量安全事件。對其中70%的案例即1 100個產(chǎn)品質(zhì)量安全事件典型案例產(chǎn)生原因進行歸類整理，得到24個范疇、70%案例材料開放性譯碼(詳見表4)。

表4　　70%案例材料開放性譯碼示例表

4.典型案例開放性譯碼

為進一步完善深度訪談和案例材料中形成的理論，按照扎根理論方法，在眾多產(chǎn)品質(zhì)量安全事件中選取食品、農(nóng)資、建材、汽車配件等與消費者安全、健康關(guān)系密切且質(zhì)量安全事故多發(fā)的行業(yè)典型案例進行深入分析，以完善概念化和范疇化，避免理論的遺漏和缺失。

(1)瘦肉精事件。“瘦肉精”是鹽酸克倫特羅的俗稱，是一種人工合成物，可以增加豬的瘦肉率，醫(yī)療上用于治療哮喘等肺部疾??；人吃了含有“瘦肉精”的豬肉，尤其是豬內(nèi)臟后，會出現(xiàn)心動過速、心悸、心慌、惡心等中毒癥狀。據(jù)不完全統(tǒng)計，1998年以來，我國相繼發(fā)生多起瘦肉精中毒事件，中毒人數(shù)達1 700多人，死亡1人。對案例材料分析歸納，構(gòu)建事件原因的概念及范疇(見表5)。

表5　　典型案例開放性譯碼表

(2)劣質(zhì)化肥案。全國各地查處的產(chǎn)品質(zhì)量違法案件中，農(nóng)資產(chǎn)品違法案件一直居高不下，假冒偽劣農(nóng)資產(chǎn)品屢禁不止，化肥養(yǎng)分含量遠低于國家標準的現(xiàn)象非常普遍。企業(yè)即使被發(fā)現(xiàn)受到處罰，但過不了多久照樣開工。對案例材料分析歸納，構(gòu)建事件原因的概念及范疇(見表6)。

表6　　典型案例開放性譯碼表

(3)錦湖輪胎以次充好事件。錦湖輪胎是世界十大輪胎企業(yè)之一，為通用、北京現(xiàn)代、一汽大眾等汽車廠家提供配套輪胎。錦湖輪胎制定了嚴格的作業(yè)標準，但實際上錦湖輪胎制定和執(zhí)行的是兩套標準，“有配套廠家來認證的時候，比例改成作業(yè)標準的比例，其他時候只要是有返煉膠，都不按比例，有的情況嚴重一些”。對案例材料分析歸納，構(gòu)建事件原因的概念及范疇(見表7)。

表7　　典型案例開放性譯碼表

5.開放性譯碼結(jié)果

根據(jù)企業(yè)、監(jiān)管部門、消費者及行業(yè)管理部門等相關(guān)人員深度訪談、調(diào)查問卷及對產(chǎn)品質(zhì)量安全事件70%的案例統(tǒng)計、典型個案補充的開放性譯碼，經(jīng)整理歸納共獲得44個范疇：生產(chǎn)者質(zhì)量主體責任意識、消費者維權(quán)意識、監(jiān)管者質(zhì)量法律意識、社會價值取向和道德觀念、技能培訓、操作能力、從業(yè)年限、文化程度、生理因素、心理因素、質(zhì)量投入、質(zhì)量文化、管理制度、人員管理、產(chǎn)品設(shè)計、科技風險、原輔材料質(zhì)量控制、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗控制、工藝設(shè)備、原輔材料產(chǎn)地環(huán)境、作業(yè)環(huán)境、化學性污染、物理性污染、生物性污染、監(jiān)管理念、監(jiān)管機制、監(jiān)管能力、監(jiān)管力度、監(jiān)管方式、質(zhì)量違法處罰力度、地方保護干擾、行業(yè)管理、行業(yè)自律組織作用、質(zhì)量檢測認證咨詢服務(wù)等中介機構(gòu)、消費能力、消費者保護組織、新聞媒體監(jiān)督、國家行業(yè)標準水平、質(zhì)量法律政策制定宣傳、質(zhì)量獎勵激勵機制、市場競爭機制、信息不對稱、質(zhì)量誠信體系。

(三)主軸譯碼過程

主軸譯碼是將開放性譯碼進行關(guān)聯(lián)性分析，尋找開放性譯碼之間的聯(lián)系，將其合并形成新的編碼的過程。利用這一方法，對上述深度訪談、調(diào)查問卷、70%案例材料及典型案例分析后發(fā)展出來的范疇進行關(guān)聯(lián)分析、整理、合并，得出8個主軸譯碼(見表8)：質(zhì)量意識、人員素質(zhì)、企業(yè)質(zhì)量管理、政府質(zhì)量監(jiān)管、社會質(zhì)量監(jiān)督與服務(wù)、政策法律環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、市場環(huán)境。

(四)選擇性譯碼

選擇性譯碼是將主軸譯碼歸類、補充、整合，提煉核心范疇的過程。經(jīng)對8個主軸譯碼進行分析、歸類、整理，根據(jù)三級編碼結(jié)果，形成產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素體系構(gòu)成(見表9) 。

表8　　主軸譯碼示例

表9　　產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素體系構(gòu)成

(五)理論的飽和性檢驗

對1 580個產(chǎn)品質(zhì)量安全事故案例材料中未進行分析的30%案例(470個) 按照開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼的過程對產(chǎn)品質(zhì)量安全事件產(chǎn)生原因進行分析歸納，研究過程中與前文形成的范疇進行對比，沒有發(fā)現(xiàn)新范疇出現(xiàn)，通過理論飽和性檢驗，至此完成了產(chǎn)品質(zhì)量安全事件產(chǎn)生動因體系的構(gòu)建過程。

(六)產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素理論分析與模型構(gòu)建

人的行為是受主觀意識支配的。生產(chǎn)者、監(jiān)管者及消費者等質(zhì)量參與人的質(zhì)量法律意識強弱和人員素質(zhì)水平將直接影響其質(zhì)量行為的選擇及效果，同時不可避免地對環(huán)境產(chǎn)生作用。而質(zhì)量意識的強弱則源自參與人的價值取向和道德觀念。監(jiān)管者和消費者的質(zhì)量意識和人員素質(zhì)水平會反映在質(zhì)量法律政策制定、監(jiān)管機制設(shè)計、監(jiān)管措施、消費維權(quán)等質(zhì)量行為的效果上，同時對企業(yè)的生產(chǎn)行為選擇產(chǎn)生影響和制約。因此，從因素關(guān)系上來講，人員因素是制度和環(huán)境因素的基本支撐，制度和環(huán)境因素之間相互影響、相互作用，而制度和環(huán)境因素的效果將最終作用和體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量安全水平上。從形成路徑上來講，生產(chǎn)者、監(jiān)管者、消費者等質(zhì)量參與人的價值取向和道德觀念決定質(zhì)量意識，質(zhì)量意識支配質(zhì)量行為，質(zhì)量行為導致質(zhì)量安全效果。據(jù)此，構(gòu)建了產(chǎn)品質(zhì)量安全事件影響因素和形成路徑的理論模型(見圖1、圖2)

二、結(jié)論

本文通過對產(chǎn)品質(zhì)量安全問題原因的識別研究，建立了產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素指標體系及核心因素關(guān)系模型。與以往的研究相比，本文體現(xiàn)出以下幾個特點：

第一，扎根理論在社會學領(lǐng)域運用較廣，也較成熟，但在管理學領(lǐng)域的研究成果比較少。本文運用扎根理論，以質(zhì)化的研究方法進行因素識別，體現(xiàn)不同以往的嚴謹性和邏輯性。因素識別以我國產(chǎn)品質(zhì)量安全事故現(xiàn)實案例材料為基礎(chǔ)，以企業(yè)、監(jiān)管部門和消費者等相關(guān)人員深度訪談和問卷調(diào)查、典型案例材料分析為補充，因而識別出的因素對解釋產(chǎn)品質(zhì)量安全事故頻發(fā)的現(xiàn)象具有較高的說服力。

第二，本研究采用的案例材料為近十年我國各相關(guān)質(zhì)量監(jiān)管部門通報查處的1 580起產(chǎn)品質(zhì)量安全事故典型案例，大量的案例材料基本涵蓋了我國產(chǎn)品質(zhì)量安全事故的特點，經(jīng)過扎根理論中連續(xù)比較、理論飽和的研究過程，使得因子識別遺漏的概率大大降低，增強了研究的可信度。

第三，本研究基于大量案例調(diào)查、深度訪談和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，將涉及產(chǎn)品質(zhì)量安全的生產(chǎn)加工、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督、發(fā)展環(huán)境等諸多因素納入研究范疇，較以往研究更加系統(tǒng)和全面。通過深入分析得出：人員、管理和環(huán)境因素是影響我國產(chǎn)品質(zhì)量安全的三大核心因素，并構(gòu)建了產(chǎn)品質(zhì)量安全影響因素指標體系和核心范疇關(guān)系理論模型，為后期有針對性地制定相關(guān)政策、提高我國產(chǎn)品質(zhì)量安全水平提供參考。

責任編輯：耿旭光

中圖分類號：F273.2

文獻標識碼：A

文章編號：1009-5330(2016)02-0137-07

作者簡介：牛江寧，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院博士生(北京100190)、 新疆質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局(新疆烏魯木齊830014)；高雅，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院碩士生(北京100190)。