國際貿(mào)易中商品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響

胡　方

(武漢大學 經(jīng)濟與管理學院，湖北　武漢　430072)

國際貿(mào)易中商品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響

胡方

(武漢大學 經(jīng)濟與管理學院，湖北武漢430072)

摘要：依據(jù)保羅·薩繆爾遜提出的理論與方法，作者分析國際貿(mào)易中貿(mào)易品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響。文章的基本結論是，在一國對外貿(mào)易中，若該國由于技術進步出現(xiàn)貿(mào)易品種數(shù)的相對增加，則這種相對增加將改善該國的貿(mào)易條件；反之，若出現(xiàn)貿(mào)易品種數(shù)相對減少，則該國的貿(mào)易條件惡化。文章運用中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對這一結論進行了實證，實證結果支持理論分析的結論。

關鍵詞：國際貿(mào)易；商品種數(shù)；貿(mào)易條件

一、引言

所謂貿(mào)易條件，是指一個國家以出口交換進口的條件，它常常用一國的出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)的比值來表示。貿(mào)易條件主要有三種，第一種是商品貿(mào)易條件，表示一定時期內一國出口商品價格指數(shù)與進口商品價格指數(shù)之比。第二種是要素貿(mào)易條件，是指商品價格指數(shù)與出口商品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率指數(shù)(或者出口商品生產(chǎn)部門和進口商品生產(chǎn)部門生產(chǎn)率指數(shù)之比)的乘積。第三種是收入貿(mào)易條件，它是商品價格指數(shù)與出口量指數(shù)的乘積。

一些文獻對貿(mào)易條件進行了理論研究。與本文研究較為相似的文獻是國際貿(mào)易中技術進步與貿(mào)易條件問題的研究。當國際貿(mào)易中的某個國家在某種商品的生產(chǎn)中出現(xiàn)技術進步時，若這種商品已經(jīng)是出口商品，則這種商品的出口量會增加，并對貿(mào)易條件產(chǎn)生影響；若這種商品之前是非貿(mào)易品，則有可能成為貿(mào)易品，出口到其他國家，這顯然也會引起條件的變化。大量的文獻集中于前一個問題的研究，如Corden(1956)、Findlay and Grubert(1959)、Borkakoti(1980)、Prabirjit Sarkar(1997)、Chul Chung(2007)等等。

不過，較少看到對第二個問題進行研究的文獻，出現(xiàn)這種狀態(tài)可能與研究這種問題的理論與方法有關。保羅·薩繆爾遜(P. Samuelson, 2004)提示了一種研究國際貿(mào)易中由于技術進步導致商品從非貿(mào)易品轉向貿(mào)易品的理論與方法，薩繆爾遜通過這種理論與方法，擴展了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論。Jiandong Ju and Xuebing Yan(2009)、胡方(2011)等進一步擴展薩繆爾遜的研究。這些研究雖然也提到貿(mào)易條件問題，但沒有將這種基于技術的貿(mào)易品種數(shù)變化與貿(mào)易條件聯(lián)系起來進行完整分析。

還有一些文獻對貿(mào)易條件問題進行統(tǒng)計與計量研究。這種研究主要表現(xiàn)在運用相關的統(tǒng)計資料對相關國家的條件進行計算，如黃滿盈(2009)對中國貿(mào)易條件的實證研究等。還有一些學者把貿(mào)易條件的計算分為固定產(chǎn)品種數(shù)的貿(mào)易條件和可變產(chǎn)品種數(shù)的貿(mào)易條件，運用Feenstra(1994)、Hummels and Klenow(2002)、Funke and Ruhwedel(2005)等提出的方法進行研究，如錢學鋒等(2010)等。還有一些學者研究貿(mào)易條件變化對國民經(jīng)濟的影響，其中十分有名的是勞爾·普雷比什(R.Prebisch,1950)的研究，這一問題的研究文獻較多，且較多集中于分析條件變化對經(jīng)濟增長和對外貿(mào)易等的影響方面。

本文依據(jù)薩繆爾遜提出的理論方法分析商品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響。薩繆爾遜基于李嘉圖的比較優(yōu)勢模型，以兩國三產(chǎn)品為前提，設定了兩種形式的貿(mào)易模式，一種是帶有非貿(mào)易品的國際貿(mào)易模式，在這種貿(mào)易模式中，兩個國家各自出口一種商品，另外一種商品，兩國均自給自足；另一種是完全貿(mào)易品的國際貿(mào)易模式，在這種模式中，其中的一個國家(如本國)由于在非貿(mào)易品的生產(chǎn)過程中出現(xiàn)技術進步，從而導致在國際貿(mào)易中出口兩種商品，另外一個國家(即外國)仍然出口一種商品。在對兩種貿(mào)易模式的利益進行計算后，將它們進行比較，以確定這種變化對兩個國家對外貿(mào)易的影響?？梢姡_繆爾遜理論方法的特點是針對不同的貿(mào)易模式進行比較靜態(tài)研究，得出研究結論。

本文的結構如下：首先說明理論分析的模型結構，其次闡述不同的貿(mào)易模式，其后分析商品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響，得出基本結論，然后，運用計量經(jīng)濟學方法，對理論結論進行實證分析，最后是結論。

二、模型的基本結構

為了對國際貿(mào)易中的商品種數(shù)與貿(mào)易利益的相互關系進行分析，本文將建立一個評價這種關系的基本模型。模型的基本結構如下：

假設世界由兩個國家組成，這兩個國家是國家1和國家2，有三種商品：X、Y、Z，三種商品價格分別為px、py、pz(在后面的分析中，取pz=1)。兩國用來生產(chǎn)三種商品的勞動力稟賦分別為L1和L2，勞動力工資分別為w1和w2。兩國的三種商品的勞動生產(chǎn)率分別為a1x、a1y、a1z和a2x、a2y、a2z。

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

由方程(2)～(5)可以得到三種商品的需求函數(shù)：

(6)

其次分析生產(chǎn)者的決策問題。定義生產(chǎn)函數(shù)為：

(7)

式中Lix、Liy和Liz分別為國家i用于生產(chǎn)商品X、Y和Z的勞動量。

(8)

Lix≥0，λix≥0,λixLix=0

(9)

(10)

Liy≥0,λiy≥0,λiyLiy=0

(11)

(12)

Liz≥0,λiz≥0,λizLiz=0

(13)

由于Lix、Liy、Liz可以為零或正的，那么就有64種可能的生產(chǎn)模式，但其中只有25種符合兩國的封閉生產(chǎn)模式或貿(mào)易生產(chǎn)模式。

給定貿(mào)易模式，可以解出上述的消費者和生產(chǎn)者決策問題。結合下面給出的商品市場和勞動力市場的出清條件，可以得到兩個國家商品的均衡價格、數(shù)量以及工資水平，并可以得到貿(mào)易均衡的條件。

(14)

(15)

(16)

L1x+L1y=L1z=L1

(17)

L2x+L2y+L2z=L2

(18)

根據(jù)瓦爾拉斯法則，上面5個方程只有4個是獨立的。以下分析模型的基本結構。

三、貿(mào)易品種數(shù)變化與貿(mào)易模式

上節(jié)建立了針對國際貿(mào)易中商品種數(shù)與貿(mào)易利益的相互關系進行分析的基本模型。以下依據(jù)這一模型對各種貿(mào)易模式進行研究。這里所說的貿(mào)易模式是指各國在進行貿(mào)易時，由不同種數(shù)的貿(mào)易產(chǎn)品構成的相互貿(mào)易的方式和形態(tài)。由于兩國各自可以生產(chǎn)三種商品，并相互進行貿(mào)易，因而在理論上，可能出現(xiàn)多種貿(mào)易模式。本文主要分析其中的兩種基本類型：一個是帶有非貿(mào)易品的國際貿(mào)易模式，另一個是把非貿(mào)易品變成貿(mào)易品后的國際貿(mào)易模式。兩個模式中的商品種數(shù)相同，但由于其中一個模式有非貿(mào)易品，從而參入國際貿(mào)易的商品種數(shù)就有差別，本文正是基于這種差別來評價商品種數(shù)與貿(mào)易利益的關系。不過，由于兩個國家都有非貿(mào)易品，因而，本文主要針對三種貿(mào)易模式進行分析，其中第一種是兩個國家都有非貿(mào)易品的貿(mào)易模式，第二種是國家1把非貿(mào)易品變成貿(mào)易品的貿(mào)易模式，第三種是國家2把非貿(mào)易品變成貿(mào)易品的貿(mào)易模式。

首先分析兩個國家都有非貿(mào)易品的貿(mào)易模式，這種貿(mào)易模式的形式是(XY)X(YZ)Z(以下用這種形式表示貿(mào)易模式)。其中，第一個括號表示國家1，第二括號表示國家2，也就是說，國家1生產(chǎn)兩種商品：X和Y，出口X商品；國家2也生產(chǎn)兩種商品：Y和Z，但出口Z商品。兩個國家都生產(chǎn)Y商品，但Y商品為非貿(mào)易品，兩個國家相互進行貿(mào)易的商品為X商品和Z商品。在這種貿(mào)易模式中，顯然有：L1x>0,L1y>0,L1z=0,L2x=0,L2y>0,L2z>0。由方程(8)～(13)可得：

(19)

(20)

(21)

從而可得

(22)

(23)

由市場出清條件(14)～(18)可得：

(24)

βa1yL1=a1yL1y,βa2yL2=A2yL2y

(25)

(26)

L1x+L1y=L1

(27)

由(24)～(27)可得：

(28)

其中，(23)式和(28)式是貿(mào)易模式(XY)X(YZ)Z的均衡條件。將(22)式代入(6)式可得兩國商品的需求函數(shù)：

(29)

(30)

進而可以得到兩國的效用：

(31)

式中A=ααββ(1-α-β)1-α-β。以下用上標1表示這種貿(mào)易模式中的相關變量。

進一步可得：

(32)

從而可得該貿(mào)易模式(X)X(YZ)YZ的均衡條件：

(33)

將(32)式代入(6)式可得兩國商品的需求函數(shù)：

以下用上標2表示這種模式中的相關變量。

再次分析國家1把非貿(mào)易品變成貿(mào)易品的貿(mào)易模式(XY)XY(Z)Z。這一貿(mào)易模式的含義是：國家2仍然生產(chǎn)和出口Z商品，但國家1由于在Y產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)技術進步，從而生產(chǎn)并出口兩種商品，即X商品和Y商品。由于國家2能夠從國家1進口Y商品，所以國內不再生產(chǎn)該商品。在這種貿(mào)易模式中。有L1x>0,L1y>0,L2x=0,L2y=0,L2z=0。由市場出清條件可得：

這一貿(mào)易模式(XY)XY(Z)Z的均衡條件為：

(34)

可得兩國商品的需求函數(shù)：

可用上標3表示這種模式中的相關變量。

四、貿(mào)易品種數(shù)的變化對貿(mào)易條件的影響

上節(jié)對三種基本貿(mào)易模式進行了說明。其中第一個是帶有非貿(mào)易品的國際貿(mào)易模式，第二、三個是把非貿(mào)易品變成貿(mào)易品后的國際貿(mào)易模式。三個貿(mào)易模式中的商品種數(shù)相同，但由于其中一個模式有非貿(mào)易品，從而參與國際貿(mào)易的商品種數(shù)就有差別，本節(jié)基于這種差別，以第一種貿(mào)易模式為標準，通過第二、三種貿(mào)易模式與第一種貿(mào)易模式的比較來評價商品種數(shù)的變化對貿(mào)易條件的影響。

在本文設想的經(jīng)濟體系中，可以對上述兩種貿(mào)易條件進行分析。由于涉及參與國際貿(mào)易的產(chǎn)品種數(shù)的變化和由此形成的不同的貿(mào)易模式，因而針對不同的貿(mào)易模式，應該計算相關的價格指數(shù)。這里以第一種貿(mào)易模式和第二種貿(mào)易模式為例進行說明(對第一種貿(mào)易模式和第三種貿(mào)易模式，可同理推論)。這樣，對兩種形式的貿(mào)易條件分析如下：

首先，分析針對產(chǎn)品種數(shù)變化條件下的貿(mào)易條件。這時，可用下列形式來計算商品條件。其一，計算出口商品價格指數(shù)，其公式是：出口商品價格指數(shù)PX=(第二種貿(mào)易模式中的加權價格)/(第一種貿(mào)易模式中的加權價格)。具體數(shù)值代入模型中，對國家2來說，其出口商品價格指數(shù)為下列形式：

對國家1來說，則為下列形式：

將模型中的相關數(shù)據(jù)代入上述公式，求解國家1和國家2的貿(mào)易條件。國家1的出口商品價格指數(shù)等于國家2的進口商品價格指數(shù)，通過代入相關變量的值，這一指數(shù)為：

這樣，國家2的貿(mào)易條件為：

分析固定產(chǎn)品種數(shù)條件下貿(mào)易條件。運用上面同樣的分析方法，也可推導出國家2的貿(mào)易條件，其出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)分別為：

這樣，國家2的貿(mào)易條件為：

這樣，在固定產(chǎn)品種數(shù)的條件下，也得出與產(chǎn)品種數(shù)變化條件下類似的基本結論，即：一國對外貿(mào)易中出口產(chǎn)品種數(shù)的相對增加(減少)會導致該國貿(mào)易條件的改善(惡化)。

五、實證分析

從上節(jié)的分析中，可知一國對外貿(mào)易中出口產(chǎn)品種數(shù)的相對變化與該國貿(mào)易條件的改善和惡化具有密切關系。以下我們用中國貿(mào)易條件指數(shù)與中國對世界出口的產(chǎn)品種數(shù)的資料，對這一結論進行實證分析。

具體來說，本文選取1996～2011年中國貿(mào)易條件指數(shù)與中國對世界出口的產(chǎn)品種數(shù)來進行分析，其數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)易貨物統(tǒng)計數(shù)據(jù)網(wǎng)站http://comtrade.un.org/db/等。利用這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對中國價格貿(mào)易條件指數(shù)與中國對世界出口的產(chǎn)品種數(shù)這兩種數(shù)據(jù)的變化趨勢進行圖示，結果見圖1、圖2。

圖1　中國價格貿(mào)易條件指數(shù)的變化

圖2　中國對世界出口商品種數(shù)的變化

從圖1、圖2可以看出，二者之間的變化趨勢相同，為具體分析中國的價格貿(mào)易條件指數(shù)(NTT)與中國對世界出口商品種數(shù)(NUMBER)影響力度間的關系，本文將運用EVIEWS 5.0軟件進行分析。為消除異方差性，特對變量取自然對數(shù)(分別為LN_NUM和LN_NTT)，再分別用ADF進行單位根檢驗，結果見表1。

表1　變量對數(shù)的ADF檢驗結果

表2　變量e的ADF檢驗結果

從表1中可以看出，LN_NTT和LN_ NUM均為一階單整，可以進行協(xié)整分析，本文采用E-G兩步法。

第一步，對變量進行OLS回歸。結果如下：

LN_NTT= -222.9636 + 0.065738*LN_NUM +ε

(-2.570255)(3.611183)

括號內為變量的T統(tǒng)計量，可以看出LN_NUM的T統(tǒng)計量是顯著的。

第二步，記回歸方程的殘差序列為：series e =LN_NTT +502.9370-62.82793*LN_NUM, 再對e進行ADF單位根檢驗，結果見表2。從表2可以看出殘差序列通過了單位根檢驗，因此LN_NUM與LN_NTT之間存在長期平穩(wěn)的均衡關系。這充分證明本文理論模型中提出的基本結論。

六、結論

本文依據(jù)保羅·薩繆爾遜提出的理論與方法，分析國際貿(mào)易中貿(mào)易品種數(shù)變化對貿(mào)易條件的影響。本文的基本結論是，在一國對外貿(mào)易中，若該國由于技術進步出現(xiàn)貿(mào)易品種數(shù)的相對增加，則這種相對增加將改善該國的貿(mào)易條件；反之，若出現(xiàn)貿(mào)易品種數(shù)相對減少，則該國的貿(mào)易條件惡化。本文運用中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對這一結論進行了實證。

本文理論與實證研究的結論具有明確的政策含義。在對外貿(mào)易中，一國若要改善其貿(mào)易條件，從本文的結論來看，一個重要的方式是增加出口產(chǎn)品種數(shù)。不過，出口產(chǎn)品種數(shù)的增加需要技術與制度方面的進步。一國對新產(chǎn)品研究開發(fā)的技術進步顯然會增加出口產(chǎn)品種數(shù)；同時一國在制度方面的改革，采取更自由的經(jīng)濟制度，將會促進市場體制的擴展，促使更多的產(chǎn)品進入市場領域。

還可以從多方面對本文的理論模型進行擴展研究。世界經(jīng)濟發(fā)展史表明，中間產(chǎn)品貿(mào)易、國際外包、國際直接投資等已經(jīng)成為世界經(jīng)濟發(fā)展過程日益重要的事項，在對本文提示的理論模型進行擴展時，有必要對這些問題進行研究，同時收集相關的資料進行實證分析。這些將是以后進行研究的課題。

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責任編校：陳強，王彩紅

收稿日期：2016-02-05

作者簡介：胡方，男，武漢大學經(jīng)濟與管理學院教授，研究方向為國際經(jīng)濟學等。

DOI:10.19327/j.cnki.zuaxb.1007-9734.2016.03.000-5

中圖分類號：F740

文獻標識碼：A

文章編號：1007-9734(2016)03-0024-06