高 文，吳 達(dá)，包 臣

(1. 天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津300020；2. 天津市統(tǒng)計局工業(yè)處 天津300020)

“十二五”天津市R&D/GDP規(guī)劃目標(biāo)實證研究

高 文1，吳 達(dá)1，包 臣2

(1. 天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津300020；2. 天津市統(tǒng)計局工業(yè)處 天津300020)

在全國經(jīng)濟(jì)下行、天津經(jīng)濟(jì)增速趨緩的形勢下，我市科技創(chuàng)新逆勢發(fā)展，全社會 R&D經(jīng)費內(nèi)部支出突破500億元，達(dá)到510.18億元；R&D/GDP達(dá)到3.08%,，超過“十二五”規(guī)劃目標(biāo)0.08個百分點；R&D/GDP指標(biāo)繼北京、上海之后，連續(xù)9年居全國第3位?！笆濉币?guī)劃科技目標(biāo)圓滿收官，為“十三五”科技發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)同時顯示，天津市科學(xué)研究經(jīng)費投入偏低，濱海新區(qū)研發(fā)投入強(qiáng)度低于全市平均水平，高水平 R&D研究人員投入不足。提出要積極爭取中央、市級和區(qū)縣三級財政對 R&D活動的支持力度，落實好高企減免稅和研發(fā)經(jīng)費加計扣除政策。

天津市 R&D/GDP 研發(fā)投入 規(guī)劃目標(biāo)

1 天津市R&D投入現(xiàn)狀

1.1 R&D經(jīng)費持續(xù)穩(wěn)步增長，總量突破500億元

近年來，在世界經(jīng)濟(jì)“蹣跚前行”、中國經(jīng)濟(jì)增速趨緩、天津經(jīng)濟(jì)主動下調(diào)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢下，盡管受到全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)增速回落等多種不利因素的影響，2015年，天津全社會R&D經(jīng)費投入仍然保持了穩(wěn)步增長的態(tài)勢，全市 R&D經(jīng)費內(nèi)部支出(以下簡稱“R&D經(jīng)費”)突破500億元，達(dá)到510.18億元，創(chuàng)歷史最高，比“十一五”末翻了一番，年均增速高達(dá)17.3%,，高于同期GDP增速5.0個百分點(見圖1)。

圖1 2010—2015年天津R&D經(jīng)費內(nèi)部支出(億元)Fig.1 R&D expenditure of Tianjin during 2010—2015(Per 100 million RMB)

1.2 R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度達(dá)到 3.08%，超額完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)

2015年，天津市R&D經(jīng)費比上年增長9.8%,，高于同期 GDP增長速度，帶動 R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與地方生產(chǎn)總值比值(以下簡稱“R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度”)達(dá)到 3.08%,，比上年增加 0.12個百分點，創(chuàng)歷史最好水平，超額完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)(3.0%,)。天津市該指標(biāo)連續(xù)第 9年繼北京、上海之后，居全國第 3位。發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗表明，一個國家或地區(qū) R&D投入強(qiáng)度達(dá)到 3%,以上，將進(jìn)入依靠創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新階段，據(jù)此，天津市研發(fā)活動開啟嶄新篇章(見圖 2)。

圖2 2010—2015年天津市R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度(%)Fig.2 R&D expenditure input intensity of Tianjin during 2010—2015(%)

2 天津市R&D經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)分析

2.1 企業(yè)作為研發(fā)活動主體，創(chuàng)新作用凸顯

2015年，天津市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值增速僅為 0.3%,的形勢下，其 R&D經(jīng)費保持了高位增長，增速高達(dá) 8.8%,，帶動全市企業(yè)(包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、重點服務(wù)業(yè)企業(yè)和科技服務(wù)業(yè)企業(yè))R&D經(jīng)費總量達(dá)到 396.2億元，占全市的77.7%,，成為天津市研發(fā)經(jīng)費投入的骨干力量。另外，天津市高等院校R&D經(jīng)費為61.18億元，占全市的 12.0%,；科研機(jī)構(gòu)(公益院所和國防院所)R&D 經(jīng)費為 44.21億元，占全市的 8.7%,；其他單位 R&D經(jīng)費為8.56億元，占全市的1.6%,(見圖3)。

2.2 科技型企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)勁，拉動作用突出

2015年，規(guī)模以上工業(yè)科技型企業(yè)2,309家，雖然只占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的 41.8%,，但其 R&D人員、R&D經(jīng)費、發(fā)明專利擁有量分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的 58.4%,、58.3%,和 69.0%,。規(guī)模以上工業(yè)科技企業(yè)R&D人員為4.92萬人年，占其從業(yè)人員的比重為 6.0%,，高于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) 0.6個百分點；R&D經(jīng)費內(nèi)部支出205.52億元，拉動全市工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費增長 10.2個百分點，科技型企業(yè)對全市R&D經(jīng)費增長的貢獻(xiàn)率高達(dá)72.3%,(見圖4)。

圖3 2015年天津市R&D經(jīng)費按來源分(億元，%)Fig.3 R&D expenditure of Tianjin in 2015 according to sources(Per 100 million RMB，%)

圖4 2015年科技型工業(yè)企業(yè)相關(guān)指標(biāo)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)比重(%)Fig.4 Ratios of related indicators of industrial Technology Giants to industrial enterprises above designated size in 2015(%)

2.3 高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度大，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)勁

2015年，在天津市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，有國家級高新技術(shù)企業(yè)947家，其R&D人員為4.1萬人年，占其從業(yè)人員的比重為11.7%,，是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均強(qiáng)度的2.2倍。規(guī)模以上工業(yè)高企R&D經(jīng)費內(nèi)部支出為 148.67億元，占主營業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)到3.95%，是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均水平(1.26%,)的3.1倍。高強(qiáng)度的研發(fā)投入，帶來了豐碩的科技產(chǎn)出成果。2015年平均每家規(guī)模以上工業(yè)高企擁有有效發(fā)明專利13.2件，是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)(3.2件/家)的4.2倍；規(guī)模以上工業(yè)高企新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)到 46.9%,，是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的2.3倍。全市高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力強(qiáng)勁(見表 1)。

2.4 政府 R&D資金投入力度加大，杠桿撬動作用顯著

隨著國家和天津市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，財政科技投入逐步從科技向研發(fā)活動轉(zhuǎn)移。2015年，在全市 R&D經(jīng)費中，來源于政府的資金為 104.76億元，比上年增加 30.18億元，在企業(yè)、政府、境外和其他 4大經(jīng)費來源中增幅最大，比上年增長 40.5%,，是全市R&D增幅(9.8%,)的4.1倍(見圖5)。

表1 2015年天津市高新技術(shù)企業(yè)主要指標(biāo)情況(單位：%)Tab.1 Main indicators of high and new technology enterprises in Tianjin in 2015(Unit：%)

圖5 2010—2015年天津市 R&D經(jīng)費支出按來源分布(億元)Fig.5 R&D expenditure of Tianjin during 2010—2015 according to sources(Per 100 million RMB)

數(shù)據(jù)顯示，在經(jīng)濟(jì)下行壓力下，政府資金加大對科技創(chuàng)新的支持力度，有效發(fā)揮了杠桿撬動作用，提振和增強(qiáng)了全社會對創(chuàng)新活動的信心。同時，也正是由于政府 R&D經(jīng)費的高速增長，有力地促進(jìn)了全市R&D規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)。

3 工作經(jīng)驗與做法

3.1 加強(qiáng)部門協(xié)同合作，是實現(xiàn) R&D目標(biāo)的根本保障

天津市 R&D統(tǒng)計工作由市科委、統(tǒng)計局、市教委和市國防科工辦等合作完成?！笆濉逼陂g，為保證全市 R&D目標(biāo)的實現(xiàn)，由市科委發(fā)起，成立了“4＋3”科技統(tǒng)計聯(lián)席會制度，每年定期組織召開由市科委、市統(tǒng)計局、市教委、市國防科工辦 4家市級政府部門和市科委統(tǒng)計中心、濱海新區(qū)科委、濱海新區(qū)統(tǒng)計局主管領(lǐng)導(dǎo)參加的科技統(tǒng)計聯(lián)席會。通過聯(lián)席會機(jī)制，由市科委統(tǒng)計中心與市統(tǒng)計局有關(guān)部門對年度 R&D目標(biāo)進(jìn)行測算，各部門溝通交流信息，分解目標(biāo)任務(wù)，總結(jié)成效與不足，確保年度 R&D目標(biāo)實現(xiàn)。

3.2 四部門高度重視，深入挖掘R&D資源

市統(tǒng)計局領(lǐng)導(dǎo)高度重視R&D統(tǒng)計工作。2015年，為確保落實規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) R&D年度目標(biāo)，實現(xiàn)工業(yè)企業(yè) R&D統(tǒng)計與工業(yè)統(tǒng)計同部署、同落實，特地將此項工作職能調(diào)整到工業(yè)處負(fù)責(zé)。在工業(yè)處領(lǐng)導(dǎo)和主管工作人員的共同努力下，市統(tǒng)計局超額實現(xiàn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)當(dāng)年 R&D目標(biāo)，為天津市 R&D總量突破500億元臺階，超額完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)工作作出了重要貢獻(xiàn)。

市科委、市教委和市國防科工辦破解 R&D基建投入大幅下降難題，深入挖掘 R&D資源，超額實現(xiàn)年度預(yù)期目標(biāo)，特別是市科委統(tǒng)計的科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè) R&D經(jīng)費增幅已連續(xù) 15年高于全市平均增幅。

4 存在的不足

4.1 R&D活動以新產(chǎn)品、新工藝和新材料開發(fā)為主，科學(xué)研究投入不足

從全市R&D經(jīng)費活動類型看，2015年天津市共投入基礎(chǔ)研究經(jīng)費20.77億元，占4.1%,；應(yīng)用研究經(jīng)費 75.36億元，占 14.8%,；試驗發(fā)展經(jīng)費 414.05億元，占81.2%,。數(shù)據(jù)表明：天津市的R&D活動主要以開發(fā)和研制新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置為特征的試驗發(fā)展活動為主，而體現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究活動(統(tǒng)稱為“科學(xué)研究”)的經(jīng)費投入比例過低。而 2014年上海(其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與天津市相似)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的比重分別為7.1%,、13.2%,和 79.7%(見圖 6)。這種狀況將導(dǎo)致天津市科技創(chuàng)新活動的后勁不足，缺乏持續(xù)動力。

圖6 2015年天津市R&D經(jīng)費按活動類型分布(單位：億元，%)Fig.6 R&D expenditures of Tianjin in 2015 as per activity categories(Unit：per 100 million RMB，%)

4.2 濱海新區(qū) R&D投入強(qiáng)度始終低于全市平均水平，重化工產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展動力不足

“十二五”期間，濱海新區(qū) R&D經(jīng)費投入規(guī)模和強(qiáng)度雖然實現(xiàn)大幅提升，但是 R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度連續(xù)5年均低于全市平均水平0.5個百分點左右，其中，2015年擴(kuò)大到0.56個百分點(見圖7)。

圖7 “十二五”濱海新區(qū) R&D/GDP與全市比較(單位：%)Fig.7 Comparison of R&D/GDP between Tianjin Binhai New Area and Tianjin during the Twelfth Five Years Period(Unit：%)

受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、淘汰落后產(chǎn)能、節(jié)能降耗等政策的影響，2015年，濱海新區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，中國石油化工股份有限公司天津分公司、中海石油(中國)有限公司天津分公司、天津鋼管制造有限公司、天津鋼鐵集團(tuán)有限公司等9家單位R&D經(jīng)費內(nèi)部支出比上年回落27.0億元。

另外，濱海新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)帶動作用亟待提高。2015年，天津市高新技術(shù)企業(yè) R&D經(jīng)費支出占營業(yè)收入的比重為 2.90%。而濱海新區(qū)僅為 2.45%，低于全市平均水平0.45個百分點。其中，高新區(qū)區(qū)內(nèi)高企僅為 0.16%，濱海新區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新帶動作用亟待提升，高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)科技統(tǒng)計工作亟待加強(qiáng)。

4.3 高水平 R&D研究人員投入不足，企業(yè)研究人員投入強(qiáng)度低于江蘇和廣東

在統(tǒng)計指標(biāo)中，R&D人員包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員。近年來，盡管天津市 R&D經(jīng)費大幅度提升，但從事 R&D活動人員的數(shù)量，特別是出思路、出想法、具有中高級技術(shù)職稱的研究人員數(shù)量沒有與 R&D經(jīng)費實現(xiàn)同步增長。2015年，天津市R&D研究人員為 6.19萬人，占 R&D人員比重為42.5%，其中高等院校研究人員最多，占到其 R&D人員的 82.1%；其次為科研機(jī)構(gòu)，占其 R&D人員的60.3%；而企業(yè) R&D活動中研究人員所占比重最少，只有 34.0%，對天津市企業(yè) R&D活動的質(zhì)量提高形成嚴(yán)重阻礙。

“十二五”期間，天津市 R&D人員增速為24.4%，而 R&D 研究人員增速為 22.1%，低于同期R&D人員增速 2.3個百分點?！度珖萍歼M(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測報告》也顯示：天津市企業(yè) R&D研究人員占全社會 R&D研究人員的比重一直低于廣東、江蘇，處于全國中游位置，是制約該市綜合科技進(jìn)步水平提升的短板指標(biāo)(見圖8)。

圖8 2010—2014年天津與江蘇、廣東企業(yè) R&D研究人員占全社會的比重比較(單位：%)Fig.8 Comparison of ratios of R&D researchers to the public between enterprises in Tianjin and other provinces including Jiangsu and Guangdong during 2010—2014 (Unit：%)

5 加大全社會R&D投入對策建議

R&D投入的最大作用在于集中當(dāng)下資金和人力為國家和地區(qū)未來科技、經(jīng)濟(jì)增長積蓄動力。因此，建議從以下幾個方面入手，增加全社會研發(fā)投入。

5.1 積極爭取中央財政研發(fā)經(jīng)費支持

根據(jù)“十二五”期間天津市 R&D經(jīng)費來源進(jìn)行匡算，國家、市級和區(qū)縣三級財政的 R&D資金比例大約為 75%、24%和 1%?？梢钥闯觯瑏碜灾醒胴斦?R&D經(jīng)費在天津市具有重要作用，因此，要積極爭取中央財政對天津的支持力度。進(jìn)一步深化部市會商機(jī)制，加強(qiáng)部市聯(lián)動，對接國家科技重大專項和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建議制定政策，加大對承擔(dān)國家R&D項目的市財政資金配套力度，對申請國家財政資金額度較大的 R&D項目，市財政可提供與國家資金 1∶1配套，減輕科研單位研發(fā)資金投入負(fù)擔(dān)，鼓勵天津市高校、科研院所和有研發(fā)能力的企業(yè)積極申請國家研發(fā)類科技計劃項目。

5.2 市級財政科技資金應(yīng)更多投向R&D項目

隨著國家科技體制改革和財政科技經(jīng)費資助方式的調(diào)整，“十三五”期間，一些新型科技活動將會成為市財政支持的重點，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、眾創(chuàng)空間、創(chuàng)業(yè)大賽、科技項目后補(bǔ)助等一系列科技政策的調(diào)整，加上企業(yè) R&D投入短期沒有經(jīng)濟(jì)效益，可能會對企業(yè)R&D投入造成沖擊。因此，建議“十三五”期間市財政要加大對天津市應(yīng)用基礎(chǔ)研究、科技支撐計劃、科技條件平臺建設(shè)等的經(jīng)費投入力度，控制或減少采取后補(bǔ)助方式的 R&D項目，確保財政資金對 R&D項目的引導(dǎo)作用，大幅度提高市財政對科技計劃項目的經(jīng)費投入力度，帶動企業(yè)、科研院所和高校等全社會R&D投入。

5.3 推動區(qū)縣加大財政投向R&D項目的比例

通過調(diào)整區(qū)縣科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測和考核指標(biāo)體系，圍繞區(qū)縣財政 R&D投入，進(jìn)一步提高相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重，引導(dǎo)區(qū)縣加大 R&D投入。建議到 2020年，16個區(qū)縣財政科技經(jīng)費支出占財政一般預(yù)算支出的比重全部達(dá)到 2.0%以上；根據(jù)區(qū)縣產(chǎn)業(yè)定位和現(xiàn)實狀況，制定不同區(qū)縣的財政科技投入標(biāo)準(zhǔn)，力爭納入?yún)^(qū)縣績效考核，減少區(qū)縣財政科技經(jīng)費“過水”資金，提高區(qū)縣主要領(lǐng)導(dǎo)對財政科技投入的重視程度。

5.4 增加對研發(fā)人員的激勵力度

建議“十三五”期間，參照國家科技計劃項目資金預(yù)算管理辦法，在市級、區(qū)縣級科技計劃項目和國家項目配套財政資金預(yù)算中，增加項目組人員績效支出科目，用有限的財政資金，激勵研發(fā)人員從事科研活動，形成科研人員踴躍申請研發(fā)項目的氛圍，鼓勵科研人員開展研發(fā)活動。

5.5 積極落實高企減免稅和研發(fā)加計扣除政策

通過大力宣傳市政府《關(guān)于加快我市高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的實施意見》，推動企業(yè)開展研發(fā)活動，迎接天津市高企認(rèn)定新高潮。破除個別區(qū)縣、街鎮(zhèn)因稅源壓力給企業(yè)設(shè)置的稅收減免障礙，讓天津市高企稅收減免應(yīng)減必減、應(yīng)免必免，鼓勵企業(yè)享受政策支持，并力爭將享受高企減免稅政策的企業(yè) R&D統(tǒng)計與市統(tǒng)計局一套表平臺數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，準(zhǔn)確說明天津市高企R&D支出在企業(yè)R&D支出中的比重。推動企業(yè)享受研發(fā)加計扣除政策。制定針對區(qū)縣、街鎮(zhèn)推動企業(yè)享受研發(fā)加計扣除政策的激勵措施，讓區(qū)縣、街鎮(zhèn)真心支持企業(yè)享受 R&D減免稅政策，為企業(yè)開展R&D活動營造良好的政策環(huán)境。■

［1］ 張振偉，姚常樂. 北京 R&D/GDP規(guī)劃目標(biāo)實現(xiàn)研究[J]. 科技指標(biāo)研究，2016(1)：20-28.

［2］ 天津市科學(xué)技術(shù)委員會，天津市統(tǒng)計局，天津市教委. 2016天津科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)[R]. 2016.

［3］ 劉建生，玄兆輝，呂永波，等. 創(chuàng)新型國家研發(fā)經(jīng)費投入模式及其啟示[J]. 中國科技論壇，2015(3)：5-11.

An Empirical Research on R&D/GDP Planning Objectives of the Twelfth Five-Year Plan in Tianjin

GAO Wen1，WU Da1，BAO Chen2
(1．Tianjin Science and Technology Statistic Center，Tianjin 300020，China；2．Tianjin Municipal Bureau of Statistics，Tianjin 300020，China)

Despite of the national economic downturn and slow development in Tianjin，the science and technology innovation in Tianjin develops against the trend with the R&D expenditures reaching 51.018 billion yuan；R&D/GDP up to 3.08%,，which is 0.08%, more than Twelfth Five-Year Plan objectives；R&D/GDP the third in a consecutive 9 years following the first and the second，Beijing and Shanghai．The successful completing of the Twelfth Five-Year Plan objectives has laid a good foundation for science development．However，Tianjin’s scientific research spending is still low，the input intensity in Tianjin Binhai New Area is lower than the average level of the city，and higher level R&D researchers are not enough．Therefore，it is suggested trying to get more financial support from the nation，province，and county levels to implement the policies of high and new technology enterprise taxation and R&D claim additional deduction.

Tianjin；R&D/GDP；R&D investment；planning objectives

F276

A

1006-8945(2016)11-0007-05

2016-10-11