水電工程建設(shè)管理面對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)

喬定春

（國(guó)網(wǎng)四川省電力公司映秀灣水力發(fā)電總廠 四川映秀灣 611830）

水電工程建設(shè)管理面對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)

喬定春

（國(guó)網(wǎng)四川省電力公司映秀灣水力發(fā)電總廠 四川映秀灣 611830）

水電工程建設(shè)產(chǎn)品通常是指在某些特定條件下而生產(chǎn)出來(lái)的特殊商品，它具有建設(shè)周期較長(zhǎng)，規(guī)模大、投資多、消耗各種資源多等特點(diǎn)，所以水電工程建設(shè)管理中可能會(huì)遇到較多的風(fēng)險(xiǎn)，怎么樣分析出工程建設(shè)中遇到的潛在風(fēng)險(xiǎn)，且針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)采取合理而有效的措施，是保障工程建設(shè)能否順利實(shí)施的關(guān)鍵因素。

水電工程；建設(shè)管理；主要風(fēng)險(xiǎn)；改進(jìn)措施

引言

水電工程建設(shè)過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)事先不確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這些因素均屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，在工程建設(shè)中常會(huì)遇到。風(fēng)險(xiǎn)在水電建設(shè)工程中是普遍存在的，如計(jì)劃修改、工期延長(zhǎng)、成本增加等，這些都會(huì)降低工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益。為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)所造成的損害，研究風(fēng)險(xiǎn)分析問(wèn)題及其相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施在水電工程建設(shè)管理中顯得尤其重要。良好的風(fēng)險(xiǎn)分析措施可以獲取明顯的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也可以提高企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力及公司的管理水平。

1 水電工程建設(shè)的特點(diǎn)

水電工程建設(shè)屬較復(fù)雜的系統(tǒng)工程，通常具有如下特點(diǎn)：

（1）水電工程建設(shè)產(chǎn)品通常是在某些特定條件下而生產(chǎn)出來(lái)的特殊商品，開(kāi)始由建設(shè)單位提出產(chǎn)品要求，進(jìn)而通過(guò)設(shè)計(jì)、施工單位以及咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的共同努力從而完成產(chǎn)品的生產(chǎn)。因?yàn)楦鱾€(gè)水利水電工程在水文地質(zhì)、水資源條件、地形、地質(zhì)以及綜合利用等方面的要求不盡相同，因此它們也各有特點(diǎn)。

（2）具有技術(shù)復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)時(shí)間價(jià)值重的特點(diǎn)，而且需要多專(zhuān)業(yè)的共同作業(yè)，協(xié)調(diào)管理的難度較大。水電工程建設(shè)一般規(guī)模較大、投資較多、建設(shè)期較長(zhǎng)、消耗較多的各類(lèi)資源，通常大型水電站的建設(shè)周期均超過(guò)10年，資金占用時(shí)間較長(zhǎng)從而容易降低工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益。水電站建設(shè)既要保證技術(shù)的先進(jìn)合理，而且要滿(mǎn)足各相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的具體要求。

（3）生產(chǎn)方式的流動(dòng)性和產(chǎn)品的固定性。在水電工程建設(shè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，產(chǎn)品通常被固定在某個(gè)地方，在不同的生產(chǎn)階段中各各工種的生產(chǎn)人員輪流進(jìn)入施工地點(diǎn)工作，這個(gè)過(guò)程中的核心是產(chǎn)品，而一般的工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品通過(guò)生產(chǎn)流水線進(jìn)入不同的車(chē)間，這個(gè)過(guò)程中的核心是人，是產(chǎn)品圍繞人轉(zhuǎn)。

（4）受外界環(huán)境的影響較大。由于周邊環(huán)境、氣候、地形、地質(zhì)、水文、政策變化、環(huán)境保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)變化等因素的差別，水電工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)也會(huì)受到較大影響，從而導(dǎo)致建設(shè)工期、生產(chǎn)方法的不同。

2 工程建設(shè)管理中遇到的潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析

（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。工期風(fēng)險(xiǎn)主要指局部的工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程或者整個(gè)工程工期的延長(zhǎng)，導(dǎo)致不能按時(shí)投入使用。例如建設(shè)單位在工程合同簽發(fā)之前或者實(shí)施過(guò)程中，沒(méi)能根據(jù)合同規(guī)定的時(shí)間解決征地和移民問(wèn)題，未能提供“三通一平”，未按工程合同的規(guī)定及相應(yīng)時(shí)間內(nèi)保證水、電、生活營(yíng)地、渣場(chǎng)、主材等的供應(yīng)。除此之外，受限于各相關(guān)單項(xiàng)工程項(xiàng)目承包商的施工能力，也可能會(huì)造成工期延誤。

（2）設(shè)計(jì)能力風(fēng)險(xiǎn)。通常指水電工程完成后沒(méi)辦法達(dá)到施工設(shè)計(jì)的要求。設(shè)計(jì)量的大小可以反映設(shè)計(jì)質(zhì)量的高低，因此把好設(shè)計(jì)這一關(guān)鍵，可以有效地控制變更量。

（3）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資追加、成本超支、收入減少、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等。費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)主要會(huì)受幾個(gè)方面的影響：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。包括貨幣兌換比率、銀行利率等。②市場(chǎng)情況。包括競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)以及需求風(fēng)險(xiǎn)等。③電力輸送情況。包括省內(nèi)輸送電、自發(fā)電或國(guó)內(nèi)輸送電等。④承包商的施工能力。包括承包商隊(duì)伍的素質(zhì)、建設(shè)成本和經(jīng)營(yíng)情況等。

（4）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。指由于材料、工藝等因素導(dǎo)致工程不能通過(guò)驗(yàn)收，經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)評(píng)價(jià)后工程質(zhì)量無(wú)法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和要求。

（5）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。如果建設(shè)單位沒(méi)能按水電建設(shè)工程合同的規(guī)定及時(shí)支付承包商工程價(jià)款，則應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任；若承包商不能達(dá)到水電建設(shè)工程合同技術(shù)的要求，進(jìn)而導(dǎo)致工程質(zhì)量的缺陷，其中包括工程驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工但仍舊無(wú)法達(dá)到技術(shù)指標(biāo)要求的情況，即使工程結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不會(huì)對(duì)其基本功能造成影響。

（6）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。水電建設(shè)工程完工后沒(méi)辦法達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，進(jìn)而導(dǎo)致缺少競(jìng)爭(zhēng)力。水電工程建設(shè)完成后，電力公司會(huì)根據(jù)主供電網(wǎng)供應(yīng)范圍及需求對(duì)其有效發(fā)電量進(jìn)行統(tǒng)一的調(diào)配管理。若市場(chǎng)需求量較低，無(wú)法達(dá)到水電站規(guī)劃的有效出電量，對(duì)水電站發(fā)電收益造成重要影響，進(jìn)而影響工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)建設(shè)單位造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

（7）法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于相關(guān)法律的完善或變動(dòng)情況進(jìn)而影響水電工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，包括專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)和規(guī)范水電建設(shè)工程的法律文本內(nèi)容的變化等。法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要由法律完善程度和項(xiàng)目違約法律條款構(gòu)成。

3 水電建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在工程風(fēng)險(xiǎn)管理和控制過(guò)程中，工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是其中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，通常指的是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析，找到工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源，進(jìn)而找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件。在水電建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中：①應(yīng)該預(yù)測(cè)面臨的危險(xiǎn)，其中包括由于自然的不可抗力而造成的風(fēng)險(xiǎn)，如暴風(fēng)雨、泥石流、洪澇災(zāi)害、雷擊等；火災(zāi)或爆炸引起的事故；因工人和技術(shù)人員在施工過(guò)程中違反操作規(guī)程進(jìn)而造成的意外事故。②要分析總體風(fēng)險(xiǎn)因素，在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，逐步分析風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象，進(jìn)而找到風(fēng)險(xiǎn)源。水電建設(shè)工程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括地理因素、協(xié)調(diào)因素、監(jiān)理因素、承包商因素、材料及設(shè)備因素等。最后做風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分析，包括主要風(fēng)險(xiǎn)因素的組成和它的影響程度，分析出主要風(fēng)險(xiǎn)因素以及次要風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。完成工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，下一步要估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，即分析上述各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損害程度。考慮水電工程風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，遵循適當(dāng)?shù)脑瓌t和步驟，分析工程項(xiàng)目的評(píng)估要求和風(fēng)險(xiǎn)源的分布特點(diǎn)，得知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容有三個(gè)方面：①分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率分布以及造成的損失分布；②計(jì)算單一工程風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失的程度；③從某一風(fēng)險(xiǎn)整體的角度考慮，分析多個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)造成的損失的總和，分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率。

4 水電建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施

（1）主要應(yīng)對(duì)方案。①風(fēng)險(xiǎn)回避方案：在不影響整體工程進(jìn)行的情況下，項(xiàng)目建設(shè)的準(zhǔn)備階段以及中間施工環(huán)節(jié)過(guò)程中采取一些變更措施，就指的是風(fēng)險(xiǎn)回避。②風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案：在水電建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，經(jīng)常采用并且很有效的處理方式就是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，包括通過(guò)保護(hù)性條款的設(shè)置、提供履約擔(dān)保進(jìn)而保證工程合同的履行，以及近年開(kāi)始實(shí)行的投保建筑工程險(xiǎn)。前面兩種方式具有成本低、實(shí)行容易的特點(diǎn)，因此被廣泛應(yīng)用，而工程保險(xiǎn)這種方式具有成本高、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)許多工程尚未采用，伴隨建筑市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)的不斷發(fā)展，工程保險(xiǎn)會(huì)逐步成為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要方式。

（2）主要應(yīng)對(duì)措施：①?gòu)乃娊ㄔO(shè)工程整體利益角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方積極性。水電建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)刻存在的，如果水電建設(shè)工程的項(xiàng)目參加者都應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而調(diào)動(dòng)各方的工作積極性。②水電建設(shè)工程中責(zé)任、權(quán)利、利益應(yīng)保持均衡。在水電建設(shè)工程中，各方的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和權(quán)力應(yīng)該是保持均衡的。承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)也應(yīng)享有權(quán)力，同樣，如果享有權(quán)力也應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足可預(yù)測(cè)、可計(jì)劃、可控制的條件和要求，進(jìn)而可以迅速地采取管控風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間，滿(mǎn)足這些條件后，水電建設(shè)工程的各方參與者才可以較為理性地承擔(dān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。③水電建設(shè)工程應(yīng)規(guī)避較大風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)小的或適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)可以降低承包商的壓力，至于那些十分可能會(huì)導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目應(yīng)該考慮放棄，而對(duì)于那些風(fēng)險(xiǎn)明顯超過(guò)其承受能力，并且成功幾率不大的水電建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)盡量規(guī)避。④要求承包商提供擔(dān)保并購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。⑤水電建設(shè)工程應(yīng)實(shí)施危機(jī)管理措施，若水電工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)地采取措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，可以有效地降低損失、防范風(fēng)險(xiǎn)。水電工程建設(shè)中如果遇到風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，應(yīng)該保證工程實(shí)施順利，采取迅速恢復(fù)生產(chǎn)的措施，保證按計(jì)劃完成預(yù)期目標(biāo)，防止水電工程建設(shè)過(guò)程中斷或成本超支。

5 結(jié)束語(yǔ)

水電工程建設(shè)管理可以說(shuō)是個(gè)系統(tǒng)并且復(fù)雜的過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題最終都會(huì)造成水電工程的建設(shè)出現(xiàn)問(wèn)題，因此進(jìn)行理性風(fēng)險(xiǎn)分析并研究合理應(yīng)對(duì)措施在水電工程建設(shè)管理中顯得尤其重要。良好的風(fēng)險(xiǎn)分析能力及合理的應(yīng)對(duì)措施可以獲取明顯的經(jīng)濟(jì)效益，也有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力和管理水平的提升。

[1]羅運(yùn)軍.水電工程項(xiàng)目管理模式與風(fēng)險(xiǎn)分析[D].電子科技大學(xué)，2007.

[2]劉平.水電工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)分析——業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理分析[J].科技資訊，2009（4）：178.

[3]施召云，黃輝.水電工程建設(shè)管理面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施[J].施工技術(shù)，2013（s2）：166～169.

TV512

A

1004-7344（2016）36-0084-02

2016-12-14

喬定春（1964-），男，工程師，本科，主要從事水電站運(yùn)行維護(hù)管理及水電工程建設(shè)管理工作。