張述存

(山東社會科學院，山東 濟南　250002)

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境外資源開發(fā)與國際產(chǎn)能合作轉型升級研究
——基于全球產(chǎn)業(yè)鏈的視角

張述存

(山東社會科學院，山東 濟南250002)

[摘要]從全球產(chǎn)業(yè)鏈的角度看，開展國際產(chǎn)能轉移，通過擴大對外投資和國際貿易等方式將產(chǎn)能從本國轉移到其他國家和地區(qū)，有利于化解國內產(chǎn)能過剩、助推產(chǎn)業(yè)轉型升級、實現(xiàn)國家間優(yōu)勢互補和資源優(yōu)化配置。鑒于境外資源開發(fā)在國際產(chǎn)能合作中的重要作用，我國應當更加重視境外資源開發(fā)的良性發(fā)展，特別是通過境外資源開發(fā)進入目標市場，在境外資源開發(fā)的基礎上構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈條，從而推動國際產(chǎn)能合作向更高層次發(fā)展。推動境外資源開發(fā)地區(qū)產(chǎn)能合作轉型升級的對策建議：制定產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展戰(zhàn)略，為國際產(chǎn)能合作指引方向；加快境外合作園區(qū)建設，降低國際產(chǎn)能合作經(jīng)營風險；培育跨國生產(chǎn)企業(yè)，優(yōu)化國際產(chǎn)能合作載體；樹立綠色投資意識，維護我國企業(yè)境外形象。

[關鍵詞]境外資源開發(fā)；國際產(chǎn)能合作；全球產(chǎn)業(yè)鏈；國際貿易

國際產(chǎn)能合作是一種國家間產(chǎn)業(yè)互通有無、調劑余缺、優(yōu)勢互補的合作方式，是一種國際產(chǎn)業(yè)轉移與對外直接投資相結合的新模式。*夏先良：《構筑“一帶一路”國際產(chǎn)能合作體制機制與政策體系》，《國際貿易》2015年第11期。積極推進國際產(chǎn)能合作是新一代中央領導集體統(tǒng)攬國內國外經(jīng)濟發(fā)展新形勢、著眼于提升對外投資的質量和效益而做出的戰(zhàn)略選擇。2015年5月國務院發(fā)布《關于推進國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導意見》，明確了我國國際產(chǎn)能合作的基本原則、發(fā)展目標和主要任務，梳理出國內制造能力強、技術水平高、國際競爭優(yōu)勢明顯、國際市場有需求的12個重點行業(yè)，作為我國未來國際產(chǎn)能合作的主要領域。李克強總理在2015年6月對推進中央企業(yè)參與“一帶一路”建設暨國際產(chǎn)能和裝備制造合作工作會議所做的批示指出：“推動國際產(chǎn)能和裝備制造合作，是新階段下以開放促進發(fā)展的必由之路，是與全球經(jīng)濟深度融合，在更高層次上嵌入世界產(chǎn)業(yè)鏈條，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、合作發(fā)展的共贏之舉。”可以說，積極融入全球產(chǎn)業(yè)鏈條是我國開展國際產(chǎn)能合作的重要內涵和任務之一。

一、全球產(chǎn)業(yè)鏈視角下國際產(chǎn)能轉移的主要理論和模式

從全球產(chǎn)業(yè)鏈的角度看，開展國際產(chǎn)能轉移，通過擴大對外投資和國際貿易等方式將產(chǎn)能從本國轉移到其他國家和地區(qū)，有利于化解國內產(chǎn)能過剩、助推產(chǎn)業(yè)轉型升級、實現(xiàn)國家間優(yōu)勢互補和資源優(yōu)化配置。在產(chǎn)能向外轉移的過程中，同時向其他國家輸出本國的生產(chǎn)技術、產(chǎn)業(yè)標準，使本國在融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的進程中更加專注于產(chǎn)業(yè)鏈上的核心環(huán)節(jié)，進而在更高層次上嵌入和控制全球產(chǎn)業(yè)鏈條，是一國獲取國際競爭優(yōu)勢地位的重要途徑。傳統(tǒng)的對外直接投資研究形成了多種理論假說，然而，在將對外直接投資概念擴展到更寬泛的國際產(chǎn)能轉移概念之后，其中的一些理論已經(jīng)很難給出恰當?shù)慕忉??；谌虍a(chǎn)業(yè)鏈視角，本文梳理出三種能有效解釋國際產(chǎn)能轉移的理論及由此形成的轉移模式。

一是基于投資發(fā)展周期理論的階段轉移模式。該理論由鄧寧(J.H.Dunning)提出，在其國際生產(chǎn)折衷理論的基礎上，從動態(tài)角度解釋了各國在國際產(chǎn)能轉移中的地位。該理論根據(jù)人均國民生產(chǎn)總值將一國對外直接投資(產(chǎn)能轉移)劃分為不同的階段：第一階段，基本上是最貧窮的發(fā)展中國家，“OIL”三優(yōu)勢(所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢)均不具備，幾乎沒有對外直接投資，同時外商直接投資流入也很少;第二階段，對外直接投資規(guī)模較小，但隨著國內投資環(huán)境的改善，吸引外商投資規(guī)模逐漸擴大;第三階段，隨著國家經(jīng)濟實力的增強，企業(yè)所有權優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢的積累，對外直接投資快速增長，并逐步接近利用外資的規(guī)模;第四階段，國內企業(yè)擁有強大的所有權優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢，對外直接投資規(guī)模巨大。*郁曉耕、魏浩：《發(fā)展中國家對外直接投資理論綜述》，《經(jīng)濟經(jīng)緯》2006年第5期。該理論以微觀“OIL”范式為基礎，又從宏觀角度考慮了國民經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，對國際產(chǎn)能轉移具有較強的解釋力。同時，處于不同階段的國家，其產(chǎn)能國際轉移的模式也不盡相同。在對外直接投資起步階段，一國主要向外轉移其較為先進的技術和產(chǎn)業(yè);而在對外直接投資成熟階段，一國更傾向于將其最先進的產(chǎn)業(yè)留在國內，而向其他國家轉移非核心的產(chǎn)業(yè)和技術，在全球布局產(chǎn)業(yè)鏈條。

二是基于技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論的轉移模式。該理論是由英國學者坎特韋爾(John A.Cantwell)和托蘭惕諾(Paz Estrella Tolentino)共同提出的，他們以發(fā)展中國家為研究對象，認為一國的產(chǎn)業(yè)技術水平是決定其對外直接投資模式的關鍵因素，并且從動態(tài)的技術進步視角來考察一國對外直接投資行為的發(fā)展演變。該理論有兩個關鍵論點：一是一國產(chǎn)業(yè)結構的升級來源于其技術水平的不斷提升;二是一國技術水平的提升與其對外直接投資行為緊密相關。在此基礎上，該理論認為：一國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)和區(qū)位布局會隨著其技術水平的提升不斷發(fā)展變化，并按照一個大體相同的順序展開，即首先以資源為目標向周邊國家進行產(chǎn)業(yè)轉移，然后隨著技術和海外經(jīng)驗的積累逐步向更廣范圍的國家進行轉移，最后為獲取更為先進的技術等其他戰(zhàn)略資源到發(fā)達國家開展投資，并實現(xiàn)對外轉移產(chǎn)業(yè)的升級?？梢钥闯?，技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論將技術升級作為產(chǎn)業(yè)轉移演變的動力，而將投資地域的擴展作為產(chǎn)業(yè)轉移演變的特征。該理論對于發(fā)展中國家、特別是新興工業(yè)化國家的對外直接投資和產(chǎn)業(yè)轉移活動具有較好的解釋力。同樣，在不同的技術發(fā)展水平、針對不同的目標國家，發(fā)展中國家企業(yè)會采用不同的產(chǎn)業(yè)轉移和投資模式。在向周邊國家產(chǎn)業(yè)轉移的初期，一國主要采取綠地投資等方式獲取當?shù)刭Y源，而在向發(fā)達國家直接投資的后期，一國更傾向于通過兼并收購等方式獲取先進技術。

三是基于投資誘發(fā)要素組合理論的轉移模式。該理論由許多國際經(jīng)濟研究學者共同提出，并且將國際產(chǎn)業(yè)轉移的誘發(fā)要素區(qū)分為直接要素和間接要素。其中，直接要素包括勞動力、資本、技術、經(jīng)驗等，如果一國在某種要素上具有相對優(yōu)勢，就會誘發(fā)該國向其他國家投資從而轉移該優(yōu)勢要素;同樣，如果該國在某種要素上存在相對劣勢，該國就會主動到具有該要素優(yōu)勢的國家進行投資。例如，一國通過向具有先進技術的國家進行投資，特別是進行并購投資，來獲取當?shù)氐母咚刭|的科研人員和高新技術等。間接要素主要涵蓋各國影響對外直接投資的政策、法規(guī)、基礎設施、投資環(huán)境等。一般來講，一國企業(yè)開展對外直接投資同時受到直接因素和間接因素的綜合影響，但從側重點來看，發(fā)達國家更多受到直接要素的誘發(fā)開展國際產(chǎn)能轉移，而發(fā)展中國家則更多受到間接要素的驅動。由此，也形成了不同的國際產(chǎn)能轉移模式，發(fā)達國家主要向外轉移具有技術、經(jīng)驗等要素優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè);發(fā)展中國家一般不具備資本、技術等直接要素方面的優(yōu)勢，而是在政策、環(huán)境等間接要素的影響下，向具備這些優(yōu)勢的東道國進行產(chǎn)業(yè)轉移和直接投資。

二、我國開展國際產(chǎn)能合作的特征事實和突出矛盾

通過近些年的實踐摸索，我國開展國際產(chǎn)能合作已經(jīng)取得了初步成效，在全球范圍內配置資源的能力得到顯著提升，對國內產(chǎn)業(yè)結構的調整升級也起到了明顯的促進作用。但是，在國際產(chǎn)能合作的發(fā)展進程中，仍存在兩大突出矛盾亟待解決。

(一)我國開展國際產(chǎn)能合作的特征事實

一是我國開展國際產(chǎn)能合作優(yōu)勢與劣勢并存。優(yōu)勢方面，中國擁有較為完整和規(guī)模龐大的工業(yè)體系，200多種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界第一，其中既有鋼鐵、水泥、平板玻璃、工程機械、家用電器、紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，也有多晶硅、光伏電池、風能設備等新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，在高鐵、路橋、電力、運輸設備、大型通信和網(wǎng)絡設備等許多裝備制造業(yè)和大型工程領域積累了較強的技術實力。*卓麗洪、賀俊 等：《“一帶一路”戰(zhàn)略下中外產(chǎn)能合作新格局研究》，《東岳論叢》2015年第10期。這些優(yōu)勢不僅能夠支持中國對外開展鐵路、公路、航空、電信、電網(wǎng)和能源管道等領域互聯(lián)互通戰(zhàn)略的需要，在對外產(chǎn)能合作中還可以延長產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)前后向關聯(lián)效應，推動中國逐漸從產(chǎn)品輸出向產(chǎn)業(yè)輸出轉變。同時，中國對能源、資源等消費需求量巨大，一方面中國可以向外轉移工業(yè)產(chǎn)能和裝備，促進東道國工業(yè)化發(fā)展，另一方面，中國可以向內進口境外開發(fā)的資源和能源，滿足國內的需求，實現(xiàn)國際產(chǎn)能合作的雙贏。劣勢方面，雖然中國通過引進消化吸收和再創(chuàng)新實現(xiàn)了技術水平的快速進步，但與世界頂級水平相比仍有差距，特別是在許多工業(yè)領域還沒有掌握最高國際標準，而且對國際項目的運作經(jīng)驗有限，導致在與發(fā)達國家跨國公司的國際競爭中常常處于下風。另外，當前國際國內的經(jīng)濟發(fā)展形勢相對嚴峻，開展國際產(chǎn)能合作的內部動力和外部需求不足，而且中國目前還沒有建立起成熟的國際市場運作和國際產(chǎn)能合作機制，中國公司的海外投資和合作項目可能面臨偏高的風險。

二是我國國際產(chǎn)能合作已經(jīng)取得初步成效。目前，我國對外投資規(guī)模已逐漸接近利用外資規(guī)模，2014年中國對外直接投資達到創(chuàng)新高的1231.2億美元，僅比利用外資少53.8億美元，雙向投資首次接近平衡。當然，國內的對外投資統(tǒng)計由于包含了流向香港等地區(qū)的“返程投資”和“跳板投資”，*“返程投資”是指為了享受對外國投資者的優(yōu)惠待遇，國內資本先以對外投資的形式轉移到香港、新加坡、開曼群島、英屬維爾京群島等地，然后再以外商投資的形式流回國內;“跳板投資”是指以香港、新加坡等地區(qū)為投資中轉地向第三地進行對外投資。存在一定程度的高估，而OECD的統(tǒng)計標準較為嚴格，一般不包括流向避稅地的投資。截至2014年底，中國制造業(yè)累計對外直接投資523.5億美元，設立境外制造業(yè)企業(yè)6105家，在計算機通信、汽車制造、通用設備制造、紡織等諸多領域與東道國開展了廣泛的合作;對外承包工程累計簽訂合同額13616億美元，完成營業(yè)額9352億美元，累計派出各類勞務人員748萬人次。裝備制造“走出去”快速發(fā)展。2014 年，境外軌道交通建設類簽訂合同額247億美元，承攬境外項目348個，帶動了大批相關設備出口和技術標準輸出;通訊工程建設類簽訂合同額150.9億美元，承攬境外項目260個;境外電力工程建設類簽訂合同額297.3億美元，承攬境外項目570個。*商務部：《中國對外投資合作發(fā)展報告2015》，2015年。另外，境外企業(yè)對東道國稅收和就業(yè)貢獻明顯，2014年境外企業(yè)向投資所在國繳納的各種稅金總額達191.5億美元，雇傭外方員工83.3萬人，中國開展國際產(chǎn)能合作的雙贏效果逐漸顯現(xiàn)。

三是通過國際產(chǎn)能合作在全球配置資源的能力顯著增強。經(jīng)過在海外市場多年的經(jīng)營實踐，一部分中國企業(yè)不斷擴充實力、積累經(jīng)驗，已經(jīng)成為有一定國際競爭力的跨國公司，具有在全球布局產(chǎn)業(yè)鏈和配置資源的能力。2014年，中國企業(yè)共實施對外投資并購項目595起，涉及69個國家(地區(qū))，實際交易總額569億美元，其中直接投資324.8億美元，占并購交易總額的57.1%;境外融資244.2億美元，占并購金額的42.9%。*商務部，統(tǒng)計局，外管局：《2014年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，2015年。2013年中海油以151億美元收購加拿大尼克森公司，是中國企業(yè)迄今為止完成的最大一筆海外并購;2014年中糧集團公司以15億美元收購來寶農業(yè)有限公司51%股權，是迄今為止中國企業(yè)涉及農業(yè)領域最大金額的海外并購;2013年中國五礦集團首次在海外成功發(fā)行25億元人民幣債券，2014年又以58.5億美元收購秘魯拉斯邦巴斯銅礦項目。不過，我們也應當看到，由于許多國家對中國國有企業(yè)開展對外直接投資動機的憂慮，導致近年來國企發(fā)起的一些規(guī)模較大的并購案頻現(xiàn)失敗。鑒于此，國有企業(yè)也在不斷地調整對外投資策略，比如對較敏感行業(yè)的投資不再追求完全的控制權，在投資方式和商業(yè)操作上也更加開放和靈活等。在國有企業(yè)不斷進行海外布局的同時，中國的民營企業(yè)也逐漸加快了對外投資合作的步伐。2013年雙匯集團以71億美元收購全球最大的豬肉生產(chǎn)加工企業(yè)史密斯菲爾德食品公司;萬達集團投資7億英鎊在倫敦建設酒店，這是中國企業(yè)首次在海外投資建設高端酒店;綠地集團以50億美元投資紐約布魯克林的大西洋廣場地產(chǎn)項目，這是中國房企迄今為止在美最大的一筆投資。

圖1　2014年末中國對外直接投資存量行業(yè)分布

四是國際產(chǎn)能合作與國內產(chǎn)業(yè)調整升級的聯(lián)動性明顯增強。中國企業(yè)對外直接投資和并購的規(guī)模不斷擴大，涉及的產(chǎn)業(yè)不斷增多，其中對外直接投資主要涉及商務服務業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、運輸倉儲業(yè)、IT業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)(見圖1)。當然，商務服務業(yè)投資中相當一部分是進行“返程投資”和“跳板投資”的企業(yè)在投資中轉地設立的投資公司或者平臺公司(登記為商務服務業(yè));跨國并購主要涉及采礦業(yè)、制造業(yè)、水電生產(chǎn)和供應業(yè)、IT業(yè)、農業(yè)、商務服務業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)。對外合作產(chǎn)業(yè)領域的不斷拓展和優(yōu)化，一方面有利于向外轉移國內優(yōu)勢過剩產(chǎn)能，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調整;另一方面，有利于各產(chǎn)業(yè)吸收國外先進技術和管理經(jīng)驗，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級。另外，中國的境外經(jīng)貿合作區(qū)建設也取得了一定成效，截至2015年底，中國企業(yè)正在建設的境外經(jīng)貿合作區(qū)75個，已通過確認考核的13個，其中有一半以上是與國際產(chǎn)能合作相關的加工類項目，累計投資179.5億美元，這里面建區(qū)企業(yè)累計投資69.6億美元，入?yún)^(qū)企業(yè)1151家，累計投資109.9億美元;建區(qū)企業(yè)和入?yún)^(qū)企業(yè)總產(chǎn)值419.3億美元;累計上繳東道國稅費14.1億美元，為當?shù)貏?chuàng)造就業(yè)崗位15.3萬個。合作區(qū)涉及的產(chǎn)業(yè)，包括有色、輕紡、服裝、汽配、建材、家電等多個領域，已成為促進中國和東道國經(jīng)貿合作雙贏的重要載體。

(二)當前我國開展國際產(chǎn)能合作的兩大矛盾

一是對外轉移先進產(chǎn)業(yè)還是落后產(chǎn)業(yè)的矛盾。這一矛盾來源于我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度的有限性。改革開放以來，我國通過積極吸引外資、大力發(fā)展加工貿易，推動了國內經(jīng)濟融入全球價值鏈的進程。依賴土地、勞動等初級生產(chǎn)要素價格低廉的優(yōu)勢，制造業(yè)發(fā)展迅速，逐步成長為“世界工廠”。盡管“世界工廠”的模式推動了經(jīng)濟的迅速發(fā)展，但從全球價值鏈發(fā)展的角度看，我國產(chǎn)業(yè)融入全球生產(chǎn)鏈條的過程以“低端嵌入”為主，處于被跨國公司“俘獲”的地位，*劉志彪、鄭江淮：《價值鏈上的中國：長三角選擇性開放新戰(zhàn)略》，中國人民大學出版社2012年版。尚未形成自我發(fā)展能力，對跨國公司依賴性強。作為最大的發(fā)展中國家，我國與經(jīng)貿合作伙伴之間的產(chǎn)業(yè)落差不是很大，在吸引外資的產(chǎn)業(yè)選擇上具有很強的同質性。近年來，我國通過不斷調整出口退稅政策、加工貿易政策和逐步淘汰落后產(chǎn)能，嚴控新上高耗能、高污染項目等政策措施，逐步加強了對鋼鐵、造紙、水泥、皮革、化肥、電解鋁、小火電、小煉油等“兩高一資”類產(chǎn)業(yè)的宏觀調控力度，迫使這些企業(yè)到境外投資設廠的積極性不斷上升。如果以這些產(chǎn)業(yè)為重點加強國際產(chǎn)能合作，必將導致生產(chǎn)能力和工業(yè)污染轉移一并進行。這是與我國當前推動綠色投資、特別是建設綠色絲綢之路的觀念背道而馳的。要解決這一問題，我們必須跳出國際產(chǎn)業(yè)梯度轉移的桎梏，積極發(fā)展產(chǎn)業(yè)內貿易和產(chǎn)業(yè)鏈條內的分工，以產(chǎn)業(yè)鏈的觀念而不是投資項目的眼光重新審視和調整國際產(chǎn)能合作的發(fā)展道路。

二是生產(chǎn)的自我復制還是產(chǎn)業(yè)流程重構的矛盾。這一矛盾來源于我國企業(yè)發(fā)展能力的有限性。生產(chǎn)的自我復制表現(xiàn)為在國際產(chǎn)能合作的過程中，將需要轉移的產(chǎn)業(yè)項目復制到境外，在投資的東道國仍然按照國內的生產(chǎn)方式進行生產(chǎn)。這種做法有利于減少生產(chǎn)的不確定性，降低企業(yè)的風險，提升國際產(chǎn)能合作的穩(wěn)定性。而產(chǎn)業(yè)流程重構則是在轉移的過程中認真分析世界經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢，根據(jù)東道國的市場狀況和資源稟賦，重新定位企業(yè)的生產(chǎn)重點。這種做法實質上是使企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)合作中完成一次次“鳳凰涅槃”的過程。由于當前我國跨國公司發(fā)展相對滯后，企業(yè)在國際產(chǎn)能合作的過程中，往往傾向于將國內生產(chǎn)復制于境外的做法。這也是我國對外投資平均規(guī)模偏小、投資區(qū)位與投資結構不合理、投資形式較為單一等諸多問題產(chǎn)生并長期存在的重要原因之一。如何盡快提升能力，特別是治理和重塑生產(chǎn)鏈條的能力是目前國際產(chǎn)能合作面臨的重要問題。

三、境外資源開發(fā)是國際產(chǎn)能合作的重要切入點

在國際產(chǎn)能合作的操作層面，境外資源開發(fā)是我國企業(yè)“走出去”的重要方向之一，在我國對外投資的過程中具有重要地位。我國國際產(chǎn)能合作轉型升級不僅不能沒有境外資源開發(fā)領域的參與，還應該以境外資源開發(fā)的轉型升級為切入點，以境外資源開發(fā)項目的縱向或橫向拓展，帶動我國和投資東道國產(chǎn)業(yè)對接，推動國內產(chǎn)業(yè)鏈向投資東道國延伸。

(一)境外能源資源開發(fā)是對外投資合作發(fā)展的重要亮點

2008年國際金融危機爆發(fā)以后，根據(jù)國內外經(jīng)濟形勢的發(fā)展變化，我國對“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略進行了調整，側重于對境外能源資源的開發(fā)。受區(qū)位資源稟賦所限，我國油氣、煤炭、鐵礦、鋁土礦以及木材等許多資源相對匱乏，石油、天然氣、鐵礦石、銅和鋁等戰(zhàn)略資源的人均資源擁有量分別只有世界平均水平的11%、4.5%、42%、18%和7.3%。但是，在經(jīng)濟高速發(fā)展的過程中資源能源消耗巨大，國民經(jīng)濟發(fā)展和資源能源供應相對不足的矛盾已經(jīng)顯現(xiàn)。要解決這一矛盾，就必須用全球化的視野，借鑒其他國家的經(jīng)驗和做法，在開發(fā)利用國內資源的同時，加快境外資源能源的開發(fā)利用，在境外建立能源、原材料供應基地，在全球范圍內優(yōu)化資源配置，為國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供充足的能源和資源保障。在國家各項相關政策措施的支持下，中國企業(yè)通過獨自建設或合資合作等方式，在境外進行農林牧漁業(yè)和礦業(yè)方面的投資，開展境外資源開發(fā)，目前已擁有具有一定規(guī)模的煤、鐵、鋁土、銅、林木、天然橡膠、棉花等各種海外資產(chǎn)權益。2014年，農林牧漁業(yè)和采礦業(yè)對外投資額185.84億美元，占當年中國對外投資總額的15.1%。以油氣資源為例，自1995年中石油首次走出國門到非洲經(jīng)營油氣項目以來，中國公司已在中東、非洲、中亞等幾大油氣區(qū)擁有上百個油氣項目，并建設了一批油氣生產(chǎn)基地，2014年中國公司海外權益油氣產(chǎn)量超過了1.3億噸油當量?？梢哉f，境外資源開發(fā)已成為中國對外投資合作發(fā)展中的亮點。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈視角下境外資源開發(fā)轉型升級發(fā)展?jié)摿薮?/p>

在全球產(chǎn)業(yè)鏈視角下，境外資源開發(fā)對國際產(chǎn)能合作具有良好的促進作用。首先，境外資源開發(fā)是國際產(chǎn)能合作轉型升級的重要組成部分。受到我國傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式和企業(yè)國際化經(jīng)驗欠缺的影響，目前相當多的境外投資企業(yè)和項目均在一定程度上存在著經(jīng)營粗放、經(jīng)營效益不高的問題，但是隨著近年來世界各國對資源環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求不斷提升，綠色投資已經(jīng)成為境外資源開發(fā)國際合作的必備要件。在這種新形勢下，如果境外資源開發(fā)項目依然堅持原有的生產(chǎn)模式，將會面臨越來越多的指責和非議。這既不利于企業(yè)投資目標的實現(xiàn)，也有損于企業(yè)乃至我國在東道國的投資形象，因此境外資源開發(fā)項目的轉型升級迫在眉睫。其次，境外資源開發(fā)的轉型升級能夠帶動國際產(chǎn)能合作其他項目的跟進。從產(chǎn)業(yè)鏈的角度看，資源能源開發(fā)在企業(yè)生產(chǎn)鏈條中處于前端和下游，且利潤率較低。我國企業(yè)開展的國際產(chǎn)能合作可以從境外資源開發(fā)起步，但不能以境外資源開發(fā)為最終目標。隨著企業(yè)在投資合作和資源開發(fā)過程中對東道國市場環(huán)境的深化了解，企業(yè)應該也有條件進行產(chǎn)業(yè)鏈條的重新布局和構建，引導投資項目向附加值更高的鏈條和環(huán)節(jié)轉化。這樣，企業(yè)就從最初的境外資源開發(fā)向更高級別、更廣領域的對外投資合作模式轉化。因此說，境外資源開發(fā)自身升級的巨大潛力會對國際產(chǎn)能合作的轉型升級產(chǎn)生顯著推動力。

四、境外資源開發(fā)先行地區(qū)構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈的路徑分析

隨著世界經(jīng)濟一體化進程的不斷加快，區(qū)域生產(chǎn)鏈條開始向更加廣闊的范圍拓展，不僅突破了國界的限制，而且逐步形成了跨境產(chǎn)業(yè)鏈條。如何構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈條，特別是本國跨國公司主導的跨境產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)成為開放型大國的重要課題。*盧進勇、陳靜、王光：《加快構建中國跨國公司主導的跨境產(chǎn)業(yè)鏈》，《國際貿易》2015年第4期。我國“一帶一路”重大倡議也包含著打造“命運共同體”和“利益共同體”的內涵。所謂的“命運共同體”和“利益共同體”絕不是一方對另一方利益的簡單讓渡，而是由雙方生產(chǎn)一體化而形成的“一榮俱榮、一損俱損”的共贏合作體。未來的國際產(chǎn)能合作應該更多的體現(xiàn)這一發(fā)展原則，在境外資源開發(fā)的基礎上構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈條。根據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢條件和主要目標市場的競爭狀況，我們認為未來跨境產(chǎn)業(yè)鏈條的形成可以走“開發(fā)先行、多元拓展、促進聯(lián)系、發(fā)展集群”的道路。

(一)開發(fā)先行

一個國家和地區(qū)的企業(yè)在開展國際生產(chǎn)過程中，可以根據(jù)自身發(fā)展的實際，特別是競爭優(yōu)勢的情況，自主選擇進入市場的方式。實踐證明，通過境外資源開發(fā)進入目標市場是一條切實可行的發(fā)展道路。以境外資源開發(fā)作為先行選擇或者跳板進入目標市場，不僅有利于在激烈競爭的市場條件下?lián)屨純?yōu)質資源能源，為本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供靈活、穩(wěn)定的資源供給體系，還有利于了解東道國的管理制度、運營機制、法律法規(guī)以及相關行業(yè)的投資信息，提升我國企業(yè)的國際競爭力。資源的開發(fā)和供應處在產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條的最前端，對東道國資源的開發(fā)可以為跨國生產(chǎn)鏈條的連接提供合作入口。因此，未來我國應該繼續(xù)堅持境外資源開發(fā)的發(fā)展戰(zhàn)略，積極落實并加大境外資源開發(fā)的扶持政策，進一步拓展我國境外資源開發(fā)的市場空間。

(二)多元拓展

境外資源可以成為我國國際產(chǎn)能合作的起點，但絕不是“走出去”的終級目標。在境外能源資源開發(fā)的過程中，應堅持多元發(fā)展的眼光，不斷拓展合作的范圍和領域。當前形勢下，應當積極適時地推動國際產(chǎn)能合作項向以下領域延伸：一是通過橫向一體化和縱向一體化推動生產(chǎn)鏈條橫向和縱向拓展，不斷尋求技術含量高、附加值高的生產(chǎn)經(jīng)營項目，引導國際產(chǎn)能合作向更大規(guī)模、更廣領域、更高層次發(fā)展。二是引導加工貿易向相應的資源開發(fā)集中區(qū)域轉移。在上世紀末期的改革開放進程中，我國通過積極承攬國外加工貿易項目，推動生產(chǎn)逐步融入全球生產(chǎn)鏈條。在我國對外開放進入新的發(fā)展階段以后，依然需要將這一經(jīng)驗和做法應用于國際產(chǎn)能合作領域，即通過制定計劃，引導那些在我國境內已經(jīng)失去競爭優(yōu)勢的生產(chǎn)加工貿易項目向境外資源開發(fā)集中區(qū)域轉移。通過加工貿易的轉移，帶動我國和境外資源開發(fā)集中地區(qū)的產(chǎn)業(yè)對接。三是向相關服務業(yè)拓展。通過成立獨資公司或者與國外先進企業(yè)聯(lián)合成立合資公司，為當?shù)亟?jīng)營種類相同或相似的資源開發(fā)企業(yè)提供各項生產(chǎn)服務。

(三)促進聯(lián)系

頻繁的生產(chǎn)互動和聯(lián)系是跨境產(chǎn)業(yè)鏈得以存在并保持長久活力的重要基礎。隨著世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展，不同國家和地區(qū)之間的經(jīng)濟聯(lián)系不斷加強。未來的國際產(chǎn)能合作也應當順應國際經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，加速生產(chǎn)流程的重組和調整，通過加強生產(chǎn)聯(lián)系，夯實跨境產(chǎn)業(yè)鏈的基礎。當前，應該突出以下三個方面的聯(lián)系：一是順應投資貿易一體化新趨勢，促進國內生產(chǎn)企業(yè)和資源開發(fā)東道國的經(jīng)濟聯(lián)系。積極推動資源開發(fā)企業(yè)向國內企業(yè)采購生產(chǎn)過程中需要的設備和相關零部件，鼓勵國內企業(yè)為境外開發(fā)企業(yè)提供配套服務。鼓勵境外開發(fā)企業(yè)將所開發(fā)的資源、能源產(chǎn)品返銷國內，特別是國內加工企業(yè)。二是順應生產(chǎn)專業(yè)化新趨勢，促進境外開發(fā)企業(yè)與東道國企業(yè)的經(jīng)濟聯(lián)系。自20世紀90年代以來，跨國公司的經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)生了重大變革：越來越多的跨國公司正在加快剝離非主營業(yè)務，大幅度收縮經(jīng)營范圍，這一趨勢被稱為生產(chǎn)的垂直專業(yè)化。我國在國際產(chǎn)能合作的過程中，也應該積極順應生產(chǎn)垂直專業(yè)化趨勢，將一些自己競爭優(yōu)勢不是很強的模塊或者環(huán)節(jié)向投資地的企業(yè)轉讓，將自己的經(jīng)營重點放在自己具有核心競爭優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，然后將這些環(huán)節(jié)的規(guī)模擴張，再開始新一輪的生產(chǎn)環(huán)節(jié)剝離或者再擴張，從而走出一條“剝離優(yōu)勢較低環(huán)節(jié)——核心環(huán)節(jié)擴張——再剝離——再擴張”的轉型升級發(fā)展道路。在這個過程中，我國“走出去”企業(yè)應不斷做大核心環(huán)節(jié)，增強核心優(yōu)勢，不斷加強與當?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟聯(lián)系，從而實現(xiàn)企業(yè)效益提升和生產(chǎn)經(jīng)營在當?shù)厣碾p重收益。三是適應生產(chǎn)標準一體化的新趨勢，推動我國企業(yè)的生產(chǎn)標準和投資東道國生產(chǎn)標準的統(tǒng)一。在合作的過程中，將我國企業(yè)的標準引入資源開發(fā)地區(qū)，幫助當?shù)仄髽I(yè)按照中國標準進行生產(chǎn)，力爭有更多的中國標準成為當?shù)氐钠髽I(yè)標準、地區(qū)標準乃至國家標準。

(四)發(fā)展集群

在國際產(chǎn)能合作的過程中，大力建設境外經(jīng)濟園區(qū)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群是我國企業(yè)減少投資風險，提升經(jīng)營效益的必然選擇。一方面境外園區(qū)在推動中國企業(yè)抱團出海、形成海外產(chǎn)業(yè)集聚、維護企業(yè)合法權益等方面發(fā)揮了積極作用，同時促進了東道國增加就業(yè)、提高稅收、擴大出口，深化了雙邊經(jīng)貿合作關系;另一方面，境外園區(qū)是“中國經(jīng)驗”和中國文化“走出去”的重要載體，通過與東道國分享中國發(fā)展經(jīng)驗與成果，分享中國建設開發(fā)區(qū)、設立特區(qū)的理念與管理經(jīng)驗，推動中國品牌、中國人才和中國標準“走出去”。在以往的資源開發(fā)過程中，我國高度重視境外園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，逐步建成了俄羅斯中俄托木斯克木材工貿合作區(qū)、贊比亞中國經(jīng)濟貿易合作區(qū)、越南龍江工業(yè)園、巴基斯坦海爾-魯巴經(jīng)濟區(qū)、中俄(濱海邊疆區(qū))農業(yè)產(chǎn)業(yè)合作區(qū)等境外合作園區(qū)，這些產(chǎn)業(yè)園區(qū)不僅是企業(yè)境外資源開發(fā)的載體，還發(fā)展成為綜合性的、多類型企業(yè)入住的經(jīng)濟園區(qū)。在境外園區(qū)的基礎上，形成了一大批富有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群。因此，發(fā)展集群應該是我國在境外資源開發(fā)先行地區(qū)構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈的一條重要路徑。

五、推動境外資源開發(fā)地區(qū)產(chǎn)能合作轉型升級的對策建議

鑒于境外資源開發(fā)在國際產(chǎn)能合作中的重要作用，我國應當更加重視境外資源開發(fā)的良性發(fā)展，特別是通過境外資源開發(fā)進入目標市場，在境外資源開發(fā)的基礎上構建跨境產(chǎn)業(yè)鏈條，從而推動國際產(chǎn)能合作向更高層次發(fā)展。

(一)制定產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展戰(zhàn)略，為國際產(chǎn)能合作指引方向

如前所述，我國目前既是利用外資大國，也是對外投資大國;既從境外引進生產(chǎn)能力，又向外轉移生產(chǎn)能力，在國際產(chǎn)能合作中具有“產(chǎn)業(yè)中轉”的作用。在此形勢下，對于國際產(chǎn)能合作的關注就不應該僅僅局限于微觀的項目本身，而應該從宏觀的層面予以審視，對產(chǎn)業(yè)的承接和對外轉移進行更具有方向性的指導?；诖?，在未來的國際產(chǎn)能合作中，應當在充分研究和討論的基礎上，制定未來的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展戰(zhàn)略。一方面對未來產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向進行梳理和規(guī)劃，細化在不同階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點，引導生產(chǎn)后進地區(qū)國際經(jīng)濟合作實現(xiàn)從重視生產(chǎn)項目向完善生產(chǎn)鏈條轉化。另一方面，編制對外產(chǎn)業(yè)轉移地圖，對產(chǎn)業(yè)境外轉移的方向、目標、步驟和相關的政策措施進行預告，不僅使企業(yè)對未來產(chǎn)業(yè)轉移的前景有所了解，還可以對企業(yè)對外投資的區(qū)位選擇進行引導。

(二)加快境外合作園區(qū)建設，降低國際產(chǎn)能合作經(jīng)營風險

應根據(jù)國際產(chǎn)能合作的發(fā)展狀況和優(yōu)勢，出臺在外經(jīng)貿園區(qū)發(fā)展框架方案或指導性意見，對不同區(qū)域內經(jīng)貿合作的重點給予必要的協(xié)調和指導，引導企業(yè)走差異化發(fā)展的道路。應進一步明確境外園區(qū)的優(yōu)勢，在充分考慮東道國國情需要的基礎上，對經(jīng)貿園區(qū)未來的產(chǎn)業(yè)方向和商務功能做出明確、具體的定位。依據(jù)園區(qū)所處的地理環(huán)境、經(jīng)濟條件和社會條件，以代表性經(jīng)貿園區(qū)的發(fā)展數(shù)據(jù)為基礎，綜合制定一套科學化、定量化、標準化的指標體系，作為推進境外經(jīng)貿園區(qū)合理規(guī)劃和科學發(fā)展的量化指標，借以反映經(jīng)貿園區(qū)建設水平或發(fā)展程度。加強境外經(jīng)貿合作園區(qū)資金支持力度，對設立境外園區(qū)的企業(yè)，特別是積極吸納其他企業(yè)入駐園區(qū)的企業(yè)，按照建設園區(qū)的面積、帶動其他企業(yè)入?yún)^(qū)的成效給予貨幣獎勵或設立配套資金。不斷優(yōu)化境外園區(qū)建設行政服務，對赴境外園區(qū)進行投資的企業(yè)進行認證，減少或者免除這些企業(yè)生產(chǎn)所用設備和企業(yè)人員生活用品的出境檢疫以及投資項目返銷產(chǎn)品的入境檢疫，提高檢驗檢疫的速度。

(三)培育跨國生產(chǎn)企業(yè)，優(yōu)化國際產(chǎn)能合作載體

充分調動各類企業(yè)的積極性，盡快培育一批效益好、競爭力強的本土跨國公司，盡快形成不同類型、不同規(guī)模的本土跨國公司協(xié)同開展國際產(chǎn)能合作的格局。加快調整重組，支持國有企業(yè)和民營企業(yè)做大做強，建設大型跨境企業(yè)集團。進一步理順企業(yè)的產(chǎn)權關系，規(guī)范公司法人結構，盡快完成完善公司治理結構的任務。加大完善母子公司體系的力度，通過降低成本實現(xiàn)規(guī)模效益。以企業(yè)為主體，以資本為紐帶，推動大型企業(yè)與關聯(lián)企業(yè)、配套企業(yè)互相持股，形成技術創(chuàng)新能力強、輻射帶動力度大、市場占有率高的大型企業(yè)集團，切實提高我國企業(yè)承接境外項目的能力。積極引導企業(yè)加強對大項目投資，重點推動大中型國有企業(yè)和大型民營企業(yè)積極承接大型國際項目。為此，進一步加強信息情報工作，及時搜集目標市場各類重大建設項目的情況，做到重大項目早知道、早介入，搶占大項目建設的先機;積極參與東道國資源能源的勘探開發(fā)活動和基礎設施建設活動，與東道國一起做大生產(chǎn)項目;加強各類政府部門與東道國各地同類部門之間的聯(lián)系與合作，共同推動大項目投資。

(四)樹立綠色投資意識，維護我國企業(yè)境外形象

將綠色發(fā)展戰(zhàn)略融入國際產(chǎn)能合作，嚴格遵照東道國的法律法規(guī)進行資源開發(fā)。建立有利于節(jié)約、高效、清潔、安全發(fā)展的長效機制;加快發(fā)展綠色工業(yè)技術，大力推進節(jié)能環(huán)保技術改造，把節(jié)約和環(huán)保貫穿于工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、流通、消費、建設的全過程，使環(huán)境保護成為我國開展國際產(chǎn)能合作的鮮明標志，成為促進經(jīng)濟合作、轉變經(jīng)濟合作發(fā)展思路的重要手段。將和諧發(fā)展戰(zhàn)略融入國際產(chǎn)能合作的進程，遵守當?shù)氐纳鐣?guī)范和宗教信仰，尊重其文化多樣性，不做傷害當?shù)厝嗣窀星榈氖虑椋辉谟嘘P敏感問題上發(fā)表與當?shù)刂髁饔^點和中國立場不一致的言論，爭取融入當?shù)鼐用裆睢Ｗ畲笙薅鹊貛由鐓^(qū)就業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，通過屬地化經(jīng)營，吸引更多的當?shù)貏趧诱叩狡髽I(yè)工作，提升當?shù)貑T工管理水平和業(yè)務水平。促進當?shù)厣a(chǎn)網(wǎng)絡形成，積極推動境外投資企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)之間生產(chǎn)網(wǎng)絡的鏈接，將自身不具優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向當?shù)仄髽I(yè)分包，并帶動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級和自主發(fā)展能力。

(責任編輯：欒曉平)

收稿日期：2016-05-06

作者簡介：張述存，男，山東社會科學院院長、研究員。

[中圖分類號]F740

[文獻標識碼]A

[文章編號]1003-4145[2016]07-0135-07

·開放型經(jīng)濟研究(學術主持人：劉慶林)·