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      FDI促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化了嗎?
      ——基于面板固定效應模型的實證研究

      2016-07-26 01:47:59
      2016年12期

      孫 權

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      FDI促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化了嗎?
      ——基于面板固定效應模型的實證研究

      孫權

      摘要:本文在對我國FDI促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化中存在的問題的分析基礎上,提出猜測:2000年后的外資流入可能會造成我國產(chǎn)業(yè)結構低層次固化的負面影響。隨后,本文在把產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化分為產(chǎn)業(yè)結構合理化和產(chǎn)業(yè)結構高度化兩個方面的基礎上,對這兩個指標進行測算,與外商直接投資聯(lián)系起來,并且利用利用2003年至2012年26省的面板數(shù)據(jù)做實證研究分析來檢驗本文分析出的FDI促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化中愈發(fā)明顯的負面影響。實證研究結果表明,外商直接投資分別與產(chǎn)業(yè)結構合理化、產(chǎn)業(yè)結構高度化存在顯著地負相關關系,這驗證了本文的猜測:近年來的外資流入造成我國產(chǎn)業(yè)結構低層次固化的負面影響。本文還對利用外資促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化提出了兩方面具體建議。

      關鍵詞:產(chǎn)業(yè)結構合理化;產(chǎn)業(yè)結構高度化;FDI;面板固定效應模型

      一、引言

      在二十世紀八十年代以來國際產(chǎn)業(yè)轉移的過程中,中國吸引了大量外商直接投資(FDI)的流入。發(fā)達經(jīng)濟體的資本流入欠發(fā)達經(jīng)濟體,主要目標是為了獲取價格低廉的生產(chǎn)要素。我國作為落后的發(fā)展中國家,依靠數(shù)量巨大而又廉價的勞動力廣泛參與國際分工,符合我國稟賦優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路,很大程度的發(fā)揮了我國的比較優(yōu)勢(林毅夫,2011)。這個過程中,外商直接投資也對我國產(chǎn)業(yè)結構起到了不可忽視的影響。

      改革開放以來,我國引入外資基本屬于數(shù)量擴張型,利用外資總體規(guī)模較大,但技術含量不高。在九十年代中期之前的整體性短缺經(jīng)濟時代,外商直接投資確實促進了我國的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化,但隨著九十年代中期之后的結構性過剩經(jīng)濟時代的來臨,這種利用外資方式對我國的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的負面影響正在顯現(xiàn)。這種外資流入只能彌補我國資本缺口,無法發(fā)揮改善資源配置效率、促進產(chǎn)業(yè)升級的作用,導致影響產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的問題被稱為“外資流入陷阱”(陳明森,2004)。筆者提出一個猜測:2000年后的外資流入可能并沒起到促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的作用,反而會造成我國產(chǎn)業(yè)結構低層次固化的負面影響。本文隨后采用計量工具,利用2003年至2012年26省的面板數(shù)據(jù)做實證研究分析來檢驗這個猜測。

      國內已經(jīng)有部分學者采用計量分析方法,利用相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析,獲得了一些代表性的結論與成果。郭克莎(2000)發(fā)現(xiàn)我國的外商直接投資在三次產(chǎn)業(yè)構成上具有一定傾斜性,其拉寬了我國三次產(chǎn)業(yè)總體的結構偏差,進而對產(chǎn)業(yè)結構調整造成影響。田素華(2004)的文章以我國存量外商直接投資金額作為解釋變量,已三次產(chǎn)業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結構的變化,并作為被解釋變量,來衡量外商直接投資與我國產(chǎn)業(yè)結構的相關性。江錦凡( 2004)運用因果關系檢驗方法,分別用第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值比重的變化情況來衡量產(chǎn)業(yè)結構的變化,構建了關于外國直接投資與產(chǎn)業(yè)結構的因果關系的模型,看外商直接投資的變化是否為產(chǎn)業(yè)結構變動的原因,通過中國1978年-1999年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行參數(shù)估計,發(fā)現(xiàn)外商直接投資是引起中國產(chǎn)業(yè)結構變動的重要因素之一。李雪(2005)根據(jù)我國1983年—2003年的時間序列數(shù)據(jù),應用格蘭杰因果關系檢驗和恩格爾-格蘭杰協(xié)整關系檢驗,發(fā)現(xiàn)我國外商直接投資存在產(chǎn)業(yè)結構效應,但外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結構變動之間長期穩(wěn)定的關系不存在。張家平(2013)、周啟良(2014)建立了外商直接投資與二、三產(chǎn)業(yè)占GDP比重的面板數(shù)據(jù)模型,得出FDI對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化有促進作用。

      遺憾的是,筆者發(fā)現(xiàn)這些研究存在一些缺陷。這些研究對于作為被解釋變量的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的指標的構建的較為粗糙,大多用三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來表示,得出的結果自然讓人不是很信服。本文如此拓展已有的研究:在把產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化分為產(chǎn)業(yè)結構合理化和產(chǎn)業(yè)結構高度化得基礎上,對這兩個指標進行測算,與外商直接投資聯(lián)系起來,并且利用利用2003年至2012年26省的面板數(shù)據(jù)做實證研究分析來檢驗本文分析出的FDI促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化中愈發(fā)明顯的負面影響。

      二、FDI影響產(chǎn)業(yè)結構變化的機制

      (一)外商直接投資促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的理論機制分析

      FDI對我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的效應主要表現(xiàn)在四個方面(楊大楷,2003):一是通過資本、技術等“一攬子”生產(chǎn)要素的流入,改變我國的投資結構,進而直接促進我國的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化,二是因FDI流入帶來的經(jīng)濟增長效應使得我國居民的收入水平提高,改變了我國的消費結構,間接地影響了我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化,三是跨國公司集團進入我國市場對本地企業(yè)形成的競爭與示范雙重效應,在一定程度上促進了我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化,四是跨國公司生產(chǎn)的產(chǎn)品對我國居民的消費需求帶來的引導作用,在某種程度上促進了我國產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化。

      FDI對我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的廣泛的影響是通過外商直接投資的資本供給效應、技術轉移與溢出效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應、競爭與示范效應、產(chǎn)業(yè)集聚效應等多種途徑表現(xiàn)出來的。

      1、FDI通過資本供給效應影響產(chǎn)業(yè)結構。外商投資進入我國生產(chǎn)領域,促進我國的資本形成,資本存量的增加有助于我國的經(jīng)濟增長。我國經(jīng)濟增長反過來帶動我國居民收入水平的提高,從而影響我國的消費結構,導致產(chǎn)業(yè)之間關聯(lián)方式不斷變化,產(chǎn)業(yè)結構便也不斷優(yōu)化升級(許慧青,2004)。

      2、FDI通過技術轉移與溢出效應影響產(chǎn)業(yè)結構。FDI促進我國技術進步的途徑主要有兩條:一是跨國公司與本地企業(yè)合作,直接向合作一方轉移技術,二是外商投資資本內含的技術、人力資本等多種因素通過技術溢出效應間接地提高我國企業(yè)的生產(chǎn)率、技術創(chuàng)新等,其中來自人員流動的技術外溢效應最是明顯(趙海虹,2014)。

      3、FDI通過產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應影響產(chǎn)業(yè)結構。外商直接投資流入我國,必然與我國企業(yè)存在上下游關系,形成一種產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應(趙海虹,2014)。

      4、FDI通過競爭與示范效應影響產(chǎn)業(yè)結構。迫于外資企業(yè)的競爭壓力,我國企業(yè)必須更有效的利用現(xiàn)有的技術和資源,或者開發(fā)新的技術,提高生產(chǎn)經(jīng)營效率來維持和擴大其市場份額。這種競爭效應的結果是提高了該產(chǎn)業(yè)的資源配置效率,進而促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整。競爭效應還會進一步引發(fā)示范效應。外資企業(yè)與我國企業(yè)之間存在技術差距,導致我國企業(yè)通過學習和模仿而提高自身的技術和生產(chǎn)(王勇,2014)。

      雖然負荷均分功能能夠消除主變過載的問題,但是該功能也有它的弊端:在備自投負荷均分功能完成后,不停電的兩臺變壓器無法相互支援;邊變壓器同時失電時會導致全站失壓。為了提高備自投的可靠性,可以通過雙備自投之間的配合或者判是否過負荷的方式來進行優(yōu)化[4]。

      5、FDI還通過產(chǎn)業(yè)集群效應影響產(chǎn)業(yè)結構。外商直接投資通過資本供給、技術轉移和溢出等渠道形成產(chǎn)業(yè)集群,產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展進一步推動該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級(周啟良,2014)。

      (二)利用外商直接投資影響我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的負面效應

      產(chǎn)業(yè)資本的國際性流動,其本質動因是逐利,并不是以東道國的利益為出發(fā)點,所以,F(xiàn)DI的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化效應是被動的、非自愿的行為結果。因此,外商直接投資對我國的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化效應的促進是有局限性的,這種局限性突出表現(xiàn)在以下兩個方面:

      1、外商直接投資產(chǎn)業(yè)流向與我國引資目標的錯位。

      改革開放初期,我國處于嚴重的短缺經(jīng)濟時代,資本缺口和外匯缺口是制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要問題。那個時期,我國的產(chǎn)業(yè)結構調整屬于適應性調整,主要表現(xiàn)為:一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展是以外延的數(shù)量型擴張為主;二是產(chǎn)業(yè)結構調整是以數(shù)量型比例調整為主。外資的進入彌補了我國經(jīng)濟發(fā)展的資金缺口,對修正我國產(chǎn)業(yè)結構輕重工業(yè)兩級分化嚴重的失衡狀況起到了重要的優(yōu)化效應。

      隨著我國改革開放的進行與經(jīng)濟發(fā)展,到20世紀九十年代后期,我國經(jīng)濟已經(jīng)從整體性短缺經(jīng)濟逐步轉變?yōu)榻Y構性過剩經(jīng)濟,我國的產(chǎn)業(yè)結構調整也從適應性調整轉變?yōu)榱藨?zhàn)略性調整,引導外商投資的方向從規(guī)模數(shù)量型轉向質量效益型。就實際情況來看,運行情況不理想,一個根本的局限是外資基于商業(yè)利潤的出發(fā)點與我國引資目標和戰(zhàn)略不一致,造成兩者的錯位,進而FDI對我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化產(chǎn)生負面效應。

      2、外資對技術轉移與溢出效應的限制。

      技術轉移與溢出效應是外商直接投資促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的一個重要途徑。在經(jīng)濟全球化的今天,技術的領先及壟斷是跨國公司與集團對外投資的基礎,保持與我國企業(yè)一定的技術差距,是跨國公司維持競爭優(yōu)勢、獲取利潤的關鍵。因此,跨國公司對其技術的轉移與溢出進行嚴格的限制。

      三、基于2003年至2012年26省面板數(shù)據(jù)的實證研究分析

      (一)模型構建、變量選取和數(shù)據(jù)來源

      本文在錢納里提出的“標準結構”產(chǎn)業(yè)結構變動分析模型的基礎上,實證研究外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的影響,計量模型的構建如下:

      其中,lncie為取對數(shù)后的產(chǎn)業(yè)結構合理化指數(shù),lnhins為取對數(shù)后的產(chǎn)業(yè)結構高度化指數(shù)。

      被解釋變量產(chǎn)業(yè)結構合理化指數(shù)CIE:本文借鑒張抗私和高東方(2013)產(chǎn)業(yè)結構和就業(yè)結構偏離系數(shù)來構建產(chǎn)業(yè)結構合理化指數(shù)CIE并測算,具體公式為:

      其中,I表示產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重,E表示產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重,j=1.2...n表示三次產(chǎn)業(yè)。CIE越接近于1說明產(chǎn)業(yè)結構越合理,而CIE越接近于0說明產(chǎn)業(yè)結構越不合理,該指標可以較好的反映產(chǎn)業(yè)結構合理化程度。

      被解釋變量產(chǎn)業(yè)結構高度化指數(shù)hins:本文借鑒戴魁早(2014)的做法,采用第三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占第一次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和的比例(即第三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/(第一次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值+第二次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值))來度量產(chǎn)業(yè)結構高度化(用符號HINS表示),這一指標能夠明確的反映出產(chǎn)業(yè)結構的高技術化、高知識化和高附加值化的趨勢,因此它能較好的度量產(chǎn)業(yè)結構高度化。HINS值增大,產(chǎn)業(yè)結構高度化提升。

      核心解釋變量FDI規(guī)模指數(shù):本文使用FDI與GDP的比重來表示外商直接投資的規(guī)模,更為合理。

      本文選取了兩個控制變量分別是各省市生產(chǎn)總值GDP與從業(yè)人員總數(shù)POP。

      數(shù)據(jù)來源:本文數(shù)據(jù)來源于除港澳臺、相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)不可用的五個省份(黑龍江、寧夏、西藏、云南和貴州)之外26個省和直轄市的相關年度的統(tǒng)計年鑒。

      (二)實證結果與分析

      利用stata11軟件,使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)中的固定效應模型(事實上,Hausman檢驗的結果認為使用固定效應模型是有效的,而非使用隨機效應模型)的估計結果如下表。

      面板數(shù)據(jù)固定效應回歸結果

      注:圓括號內數(shù)字為回歸系數(shù)的t統(tǒng)計值;*、**和***分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

      對于第一個模型方程的檢驗結果,lnfdi前的系數(shù)顯著為負,t值為-1.84,在10%的顯著水平上通過顯著性檢驗,表明外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結構合理化之間存在著負相關關系,并且,lnfdi每提高一個百分點,lncie降低0.0112個百分點。

      對于第二個模型方程的檢驗結果,lnfdi前的系數(shù)顯著為負,t值為-4.69,在1%的顯著水平上通過顯著性檢驗,表明外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結構高度化之間存在著負相關關系,并且,lnfdi每提高一個百分點,lnhins降低0.0652個百分點。

      這實證結果表明,外商直接投資分別與產(chǎn)業(yè)結構合理化、產(chǎn)業(yè)結構高度化存在顯著地負相關關系,這驗證了本文的猜測:近年來的外資流入會造成我國產(chǎn)業(yè)結構低層次固化的負面影響。對于這種負面效應的產(chǎn)生,本文分析認為如下兩個方面的原因是主要的。第一,在我國經(jīng)濟已經(jīng)從整體性短缺經(jīng)濟逐步轉變?yōu)榻Y構性過剩經(jīng)濟以及我國的產(chǎn)業(yè)結構調整也從適應性調整轉變?yōu)榱藨?zhàn)略性調整的情況下,外資基于商業(yè)利潤的出發(fā)點與我國引資目標和戰(zhàn)略不一致,外商投資的方向卻沒能從規(guī)模數(shù)量型轉向質量效益型,這種錯位使得外資流入對我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化起到負面效應。第二,技術的領先及壟斷是跨國公司與集團對外投資的基礎,保持與我國企業(yè)的技術差距,是跨國公司維持競爭優(yōu)勢、取得利潤的關鍵所在,跨國公司對其技術的轉移與溢出進行嚴格的限制,導致外資無法通過技術轉移與溢出效應促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。

      四、建議

      在以上研究的基礎上,本文對利用外資促進我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化提出兩點建議:

      摒棄數(shù)量型擴張的引資戰(zhàn)略,“以我為主”的引導外商直接投資產(chǎn)業(yè)流向。當前的引資戰(zhàn)略與我國現(xiàn)今的經(jīng)濟發(fā)展水平對外資的要求是不一致的,應該“以我為主”,依據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的客觀要求,主動對外商直接投資進行甄別,強調引導外資的產(chǎn)業(yè)流向和地區(qū)流向,使得外資產(chǎn)業(yè)流向結構和我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調整方向一致,才可能在我國當前經(jīng)濟發(fā)展水平上使外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化效應繼續(xù)得到發(fā)揮。

      順應國際產(chǎn)業(yè)轉移方式由垂直FDI轉變?yōu)閲H外包的趨勢,積極參與外包,加快產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化。上世紀九十年代以來,隨著計算機技術和網(wǎng)絡技術的廣泛應用,全世界范圍的信息傳遞成本、通訊成本以及跨區(qū)域的組織協(xié)調成本都大幅降低,而且集裝箱運輸?shù)目焖侔l(fā)展,國際運輸成本也不斷降低,所有這些因素導致愈來愈多的跨國公司集團逐漸放棄FDI模式轉變?yōu)椴捎脟H外包的模式。因此,我國應該調整產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的思路,利用經(jīng)濟全球化背景下國際外包快速發(fā)展的機會促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整優(yōu)化。(作者單位:浙江財經(jīng)大學經(jīng)濟學院)

      參考文獻:

      [1]林毅夫,《新結構經(jīng)濟學——重構發(fā)展經(jīng)濟學的框架》[J],經(jīng)濟學季刊,2011年第1期

      [2]陳明森,《產(chǎn)業(yè)升級外向推動與利用外資戰(zhàn)略調整》[M],北京:科學出版社,2004

      [3]郭克莎,外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)結構的影響研究[J],管理世界,2000年第2期

      [4]田素華,外資對東道國產(chǎn)業(yè)結構調整效應分析[J],上海經(jīng)濟研究,2004年第2期

      [5]江錦凡,外商直接投資在中國經(jīng)濟增長中的作用機制[J],世界經(jīng)濟,2004年第1期

      [6]李雪,外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結構效應[J],經(jīng)濟與管理研究,2005年第1期

      [7]張家平,外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結構升級[J],中國外資,2013年6月下

      [8]周啟良,F(xiàn)DI對我國產(chǎn)業(yè)結構升級的影響[J],廣西經(jīng)濟管理干部學院學報,2014年第2期

      作者簡介:孫權,河南駐馬店人,浙江財經(jīng)大學經(jīng)濟學院碩士研究生,研究方向:產(chǎn)業(yè)升級相關領域。

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