2011
—2015年我國檔案備份研究現(xiàn)狀及問題分析

文/鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 吳晨菁

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2011
—2015年我國檔案備份研究現(xiàn)狀及問題分析

文/鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 吳晨菁

【摘要】通過對2011—2015年我國檔案備份研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞、文獻(xiàn)來源、作者發(fā)文、研究機構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，總結(jié)近五年我國檔案備份文獻(xiàn)研究的主要內(nèi)容，指出研究中存在的問題，提出相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】檔案備份；學(xué)術(shù)研究；研究成果；統(tǒng)計分析

檔案保存不僅受制于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步等條件，還受制于自然災(zāi)害和人為因素，檔案備份工作就是防止和解決由于人為操作、系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害等因素導(dǎo)致的檔案資源損毀、遺失等問題，同時保持檔案信息服務(wù)的連續(xù)性，便于災(zāi)后檔案數(shù)據(jù)的快速恢復(fù)，是檔案保護(hù)工作的重要內(nèi)容。檔案備份的方式有檔案登記備份制度、檔案異質(zhì)備份、檔案異地備份、云備份等等。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計分析

以“中國知網(wǎng)”為檢索平臺，以“檔案”并含“備份”為主題，時間限定為“2011年1月1日——2015年12月31日”，檢索共得到777條文獻(xiàn)，去除不相關(guān)文獻(xiàn)和重復(fù)文獻(xiàn)，共篩選出有效文獻(xiàn)353篇。

（一）檔案備份研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞分析。運用CitesPace對所篩選文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞分析，共統(tǒng)計出144個關(guān)鍵詞，總頻次為1163次。出現(xiàn)頻次在16次以上（包括16次）的關(guān)鍵詞，占總頻次的46%，統(tǒng)計結(jié)果，見表1。

表1 2011—2015年檔案備份研究關(guān)鍵詞頻次統(tǒng)計

由表1可以看出，“異地備份”“檔案登記”“檔案數(shù)字化”“國家檔案局”“檔案數(shù)據(jù)”等為檔案備份研究的熱點，其中以“異地備份”的相關(guān)研究居首，占總出現(xiàn)頻次的9%?？梢姡迥陙?，檔案備份研究內(nèi)容主要以異地備份為主，檔案備份實踐也以檔案異地備份為主要模式。

（二）作者發(fā)文分析。根據(jù)普賴斯定律m=0.749(nmax)1/2，寫作0.749(nmax)1/2篇以上論文的作者所發(fā)表的論文數(shù)等于論文總數(shù)的一半。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，發(fā)文最多的是浙江省檔案局的梁紹紅，共發(fā)文7篇。因此nmax=7，那么m=1.981，取整為2，所以，發(fā)表2篇論文的即為核心作者，統(tǒng)計共有27人，如表2所示。

表2 2011—2015年檔案備份研究文獻(xiàn)核心作者發(fā)文統(tǒng)計

作者對同一領(lǐng)域系統(tǒng)的研究會形成較多研究成果，如果發(fā)文較多，其對研究主題的認(rèn)識會更加深入，反之，對主題的整體把握則相對較差。經(jīng)統(tǒng)計，發(fā)文最多的是梁紹紅，共7篇，而發(fā)1篇的作者有281人，占總?cè)藬?shù)的79.6%。由此得出，全面地對檔案備份進(jìn)行研究的人數(shù)并不多，核心作者所占比例太小，研究零散、不深入，體現(xiàn)出檔案備份研究方面的知識不系統(tǒng)，影響力也較低。

（三）研究機構(gòu)分布。2011—2015年檔案備份研究的第一作者主要分布在檔案部門、高校等，其中高校包括高校檔案館，檔案部門包括檔案館（局）、檔案室、檔案學(xué)會等，具體分布，如表3所示。

表3 2011—2015年檔案備份研究機構(gòu)分布

表3顯示，檔案備份研究機構(gòu)比較集中，以檔案部門和高校為主，共發(fā)文188篇，占總文獻(xiàn)量的53%，企業(yè)、醫(yī)院、研究（院）所也有涉及。其中浙江省檔案局發(fā)文21篇，居首位，浙江省檔案局信息科技處、福建師范大學(xué)社會歷史學(xué)院和紹興市檔案局各發(fā)4篇，浙江省檔案局法宣處、溫州市檔案局各發(fā)2篇。這表明，浙江省對檔案備份做了較多的研究，檔案備份的工作實踐也較為深入。

二、研究的主要內(nèi)容

（一）檔案備份基本方式。

1.冷備份、熱備份。冷備份又稱離線備份，是指在執(zhí)行操作時，用戶行為將被停止，系統(tǒng)不接收數(shù)據(jù)更新，備份數(shù)據(jù)量越大間隔時間越長。熱備份又稱在線備份，就是備份系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)實時同步，不影響應(yīng)用系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)完整性最好，但成本高、資源占用多。

2.活備份、死備份。顧名思義，活備份是指可以實時修改更新的備份行為，一般針對實時性強、使用頻率高的檔案信息；相反，死備份是指不可修改的備份行為，主要針對保密性較高、使用頻率低的檔案信息。

3.完全備份、增量備份、差分備份。完全備份是指在每個時間點上對所有數(shù)據(jù)實現(xiàn)完全備份，突發(fā)災(zāi)難時只需恢復(fù)上一個時間點的備份數(shù)據(jù)即可。增量備份不需要對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，僅需對上一次備份后增加更新的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，減少了重復(fù)數(shù)據(jù)。差分備份是指進(jìn)行一次完全備份，之后只備份與第一次完全備份不同的數(shù)據(jù)。

（二）檔案備份模式。

1.檔案登記備份制度。檔案登記備份制度的安全監(jiān)管對象主要是現(xiàn)行文件，規(guī)范化是實現(xiàn)其實際效果的基礎(chǔ)。檔案數(shù)據(jù)備份中心建設(shè)是檔案登記備份制度的核心，在這個平臺里，可以實現(xiàn)跨系統(tǒng)的不同方式的存儲備份行為。檔案登記備份所運用到的技術(shù)有物理集中、數(shù)據(jù)集中、服務(wù)器合并、應(yīng)用整合等。

2.檔案異質(zhì)備份。檔案異質(zhì)備份是指改變了檔案的存在形態(tài)，轉(zhuǎn)換檔案的形態(tài)進(jìn)行備份。檔案異質(zhì)備份的方式有靜電復(fù)印、縮微、翻拍、數(shù)字化、仿真復(fù)制、在線備份、離線備份等。對電子檔案以紙質(zhì)形式和縮微膠片形式進(jìn)行備份保存就是國家檔案局的要求。

3.檔案異地備份。檔案異地備份指將電子檔案的備份保存在異地的存儲介質(zhì)上，使得其可以避免本地災(zāi)害破壞，提高了電子檔案的容災(zāi)能力。檔案異地備份有三種形式，館際互備、異地建立檔案備份基地、區(qū)域性或全國性檔案備份中心。

4.云備份。云備份通過將備份數(shù)據(jù)放到“云”中虛擬服務(wù)器上，進(jìn)行多異地備份，同時云服務(wù)商將備份數(shù)據(jù)復(fù)制遷移到較為穩(wěn)定的介質(zhì)載體上，大大提高了安全性，另外，云備份將解決存儲問題，提供海量的存儲空間，節(jié)約成本。但是由于網(wǎng)絡(luò)的開放性、技術(shù)漏洞等因素，云備份實際上會面臨更多的挑戰(zhàn)。

（三）檔案備份應(yīng)注意的安全問題。

1.數(shù)據(jù)及系統(tǒng)安全檢查。及時對備份數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)載體進(jìn)行檢測和維護(hù)，防止備份檔案信息丟失、遺漏，同時要對檔案備份的系統(tǒng)、技術(shù)等進(jìn)行更新?lián)Q代。

2.建立應(yīng)急預(yù)案。遵從預(yù)防為主、防治結(jié)合原則，制定可靠的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)事件如自然災(zāi)害、重大事故及人為破壞等造成的檔案資源重大損失。

3.災(zāi)難恢復(fù)。一旦發(fā)生災(zāi)難，造成檔案資源重大傷害時，就要及時補救受損檔案，盡量恢復(fù)到災(zāi)難之前的狀態(tài)，這也是檔案備份工作的目的。徐晶提出災(zāi)難恢復(fù)分為個別文件恢復(fù)、全盤恢復(fù)、重定向恢復(fù)三個層次。

三、 研究中存在的問題及建議

（一）國內(nèi)外對比研究少。對比研究法是把一組具有一定相似因素的不同性質(zhì)物體或?qū)ο蟀才旁谝黄疬M(jìn)行對照比較、綜合分析的科學(xué)探索方法。在所選取的330篇文獻(xiàn)中，關(guān)于國內(nèi)外檔案備份比較研究的文獻(xiàn)只有1篇，沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)于國外檔案備份研究的文獻(xiàn)。這種只立足于國內(nèi)的研究，一方面使得檔案備份研究實踐禁錮于國內(nèi)情況，視野小，缺少宏觀的研究；另一方面使得檔案備份實踐脫離國際步伐，不能及時發(fā)現(xiàn)新問題、交流新思想。因此，檔案學(xué)研究工作者應(yīng)加強對國外檔案備份研究現(xiàn)狀及建設(shè)實踐的總結(jié)和借鑒，具體分析國外檔案備份工作的方式、模式、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)等，結(jié)合我國檔案工作實際，開展對比研究。

（二）缺乏實際的建設(shè)性意見。近五年檔案備份相關(guān)研究文獻(xiàn)，大部分是對備份模式、備份類型等的表面描述，很少有涉及實際的檔案備份操作流程、檔案備份技術(shù)的具體介紹，對存在問題沒有可操作性的意見和建議。比如，檔案備份規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，研究中只說明了檔案備份工作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的重要性，而未提及為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定做出過哪些嘗試。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵一部分人真正參與到檔案備份工作實踐中的具體環(huán)節(jié)研究中，比如備份介質(zhì)的選擇、備份選址問題、備份技術(shù)如何應(yīng)用、備份工作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的具體制定等等。

（三）研究主體分布不均衡、影響力小。通過統(tǒng)計分析，檔案備份研究文獻(xiàn)有113篇來源于檔案部門，占總文獻(xiàn)量的34%，59篇來源于高校，占總文獻(xiàn)量的18%，而出自企業(yè)、醫(yī)院、研究（院）所的相加僅為31篇，占總文獻(xiàn)量的9%。由此可見，雖然檔案備份研究主體涉及了除與檔案相關(guān)部門之外的機構(gòu)，但檔案相關(guān)部門之外的機構(gòu)主體所占比例太少，不能形成全面系統(tǒng)的研究。對作者發(fā)文進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)文兩篇即為核心作者，發(fā)文2篇以上的作者共發(fā)文38篇，占總文獻(xiàn)量的11.5%。核心作者所占比例太小，大多作者只發(fā)文1篇，研究零散、不深入，導(dǎo)致檔案備份研究不系統(tǒng)，影響力較低。所以，希望已有的檔案備份研究主體對這一課題展開更加深入和更為系統(tǒng)的研究，特別提倡檔案相關(guān)機構(gòu)之外的研究主體參與到該課題的研究中來，力爭使本課題的研究逐步系統(tǒng)化和知識化，真正能夠起到指導(dǎo)檔案備份實踐的作用。

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