企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新風險問題研究
——基于委托代理激勵理論

張清輝，劉雅琪

（蘭州理工大學　經(jīng)濟管理學院，蘭州 730050）

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新風險問題研究
——基于委托代理激勵理論

張清輝，劉雅琪

（蘭州理工大學經(jīng)濟管理學院，蘭州 730050）

經(jīng)濟全球化下，協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的不竭動力和源泉。在企業(yè)與科研機構(gòu)的協(xié)同中，由于創(chuàng)新主體間利益目標不同、信息分布不對稱，再加上跨組織管理的復(fù)雜性，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新存在著巨大的風險。

協(xié)同創(chuàng)新風險；代理問題；激勵機制

1　引言

本文將基于委托代理理論分析企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中存在的風險問題，并通過構(gòu)建動態(tài)激勵模型尋求合理有效的激勵機制，對企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新目標有重要的參考價值。

2　企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的實質(zhì)及存在的問題

2.1企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的實質(zhì)

隨著知識經(jīng)濟時代的到來，產(chǎn)品生命周期日益縮短，企業(yè)意識到單靠自身的力量去完成技術(shù)創(chuàng)新顯然難以適應(yīng)激烈的市場競爭，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的有力途徑。協(xié)同創(chuàng)新是把協(xié)同思想引入創(chuàng)新過程中，其實質(zhì)是參與協(xié)同的要素通過實現(xiàn)共享利益、共擔風險、互補資源以及功能互動，實現(xiàn)“1+1＞2”的放大效應(yīng)。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體為了實現(xiàn)高科技創(chuàng)新而開展的跨組織創(chuàng)新管理模式，其目標是技術(shù)知識的增值，以及協(xié)同組織的利益共贏。在協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展主體，以市場需求為導(dǎo)向，提供資金、設(shè)備等支持科研機構(gòu)技術(shù)研發(fā)。科研機構(gòu)作為組織實現(xiàn)高新技術(shù)創(chuàng)新的重要依托，是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的力量源泉，其創(chuàng)新能力是支撐國家自主創(chuàng)新體系的中堅力量。

2.2企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的問題分析

在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，協(xié)同主體屬于不同創(chuàng)新系統(tǒng)，擁有各自特有的價值追求和目標函數(shù)。對企業(yè)來說，更傾向于選擇可以適應(yīng)當前市場環(huán)境，節(jié)約生產(chǎn)成本并最終能獲得最大收益的科技創(chuàng)新。但對于高校等科研院所，實現(xiàn)有創(chuàng)新意義的科研成果才是其最終目標。利益目標的不一致性容易引起企業(yè)和科研機構(gòu)達成協(xié)議困難，再加上協(xié)同創(chuàng)新活動的利益分配機制常常難以合理體現(xiàn)創(chuàng)新主體參與協(xié)同的努力程度，會挫傷科研人員進行研究開發(fā)的積極性，最終阻礙協(xié)同活動的順利進行。因此，在協(xié)同過程中應(yīng)根據(jù)主體所承擔風險的不同，在協(xié)同創(chuàng)新組織內(nèi)部建立監(jiān)督機制、激勵機制等來解決利益沖突引發(fā)的風險，確保組織不斷深入發(fā)展。

3　企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的風險識別

技術(shù)創(chuàng)新充滿了不確定性，協(xié)同創(chuàng)新更是一項高風險的創(chuàng)新活動。廣義的協(xié)同創(chuàng)新是指參與創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中存在的所有風險，包括技術(shù)風險、市場風險、資金風險、政策風險等這些由外部環(huán)境的不確定性引起的創(chuàng)新風險，這些風險是創(chuàng)新主體進行技術(shù)創(chuàng)新活動必然會面臨的風險。而狹義的協(xié)同創(chuàng)新風險是由于創(chuàng)新主體間信息不對等、利益目標不一致、契約不完備等因素產(chǎn)生的委托代理風險。主要有：道德風險、知識產(chǎn)權(quán)風險、溝通風險、激勵風險、協(xié)調(diào)風險 。

4　規(guī)避委托代理風險的協(xié)同創(chuàng)新激勵機制構(gòu)建

企業(yè)需通過可觀察到的信息構(gòu)建動態(tài)激勵模型來督促科研機構(gòu)努力工作。

4.1模型的基本假設(shè)

假定有兩個時期，各時期的產(chǎn)出函數(shù)：yt=net+θ+ut（n＞0）

et代表盟員科研機構(gòu)各期的努力水平，n為努力的邊際貢獻率。θ～N（0，λσ2）表示盟員的創(chuàng)新能力；ut～N（0，（1-λ）σ2）為影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的擾動項，且λ＞0，θ＞0；u1，u2相互獨立，與θ無關(guān)。

假定盟主對盟員制定的報酬合同為：wt=at+btyt

其中，at為科研機構(gòu)的固定收入，bt為科研機構(gòu)的收益分享系數(shù)，即動態(tài)激勵因子。與靜態(tài)的委托代理激勵模型不同的是，可以通過當期的創(chuàng)新成果來推測出第一期盟員的創(chuàng)新能力，進而盟主可以確定盟員第二期的報酬。盟員第一期努力水平會影響以后的報酬，即聲譽機制發(fā)揮了作用。根據(jù)以上假設(shè)得：

4.2模型的建立與推導(dǎo)

在協(xié)同創(chuàng)新中，盟主企業(yè)是風險中性的，科研機構(gòu)作為盟員是風險規(guī)避的，絕對風險規(guī)避度量值用r表示，貼現(xiàn)率為φ。盟主和盟員的效用函數(shù)分別為：

盟主和盟員的確定性等價收入分別為：

得最優(yōu)動態(tài)激勵模型：

科研機構(gòu)的參與約束條件為：

第二期中盟員科研機構(gòu)和盟主企業(yè)的確定性等價收入分別為：

（IR1）是盟員科研機構(gòu)參與博弈的前提條件。（IR2）表示科研機構(gòu)第一期的創(chuàng)新成果會影響第二期的分配方案。其中，L為盟員新的固定收入，H是盟員在確定性等價收入中所能分享的比例。此外，還需滿足盟員的激勵相容約束：

由于第二期就是激勵合同的最后一期，故 e2由（IC2）來決定，得：

引入時間約束條件，保證第一期結(jié)束后盟員還會繼續(xù)合作，即：

因此，最優(yōu)化動態(tài)激勵機制的委托代理模型為：

由此可得：

由（14）得：w2=N+（H-b2）E（θ|y1）+b2y2

只有當H-b2＞0時，盟主制訂的第二期激勵機制才會起作用，將w2代入后得到：

4.3模型的啟示

（1）影響兩期最優(yōu)激勵水平的各種因素分析

可以看出b2*隨著邊際貢獻率n的增大而增大，說明科研機構(gòu)努力水平的產(chǎn)出系數(shù)越大，企業(yè)第一期的激勵水平就越大。

可看出b2*隨著當期的努力成本系數(shù)m2的變化而反方向變化，即在第二期企業(yè)傾向給努力成本系數(shù)較低的科研機構(gòu)制定更高的激勵水平。

可看出兩期的激勵水平都隨著產(chǎn)出的方差σ的減小而增大。說明科研機構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新時努力的可觀察性越大，企業(yè)制定的激勵水平系數(shù)就越大。

（2）對第二期固定報酬的分析

可以看出，隨著r，λ的增加第二期固定報酬a2也增加，即科研機構(gòu)對風險的厭惡程度、創(chuàng)新能力的貢獻率都會影響第二期固定報酬的大小。此外，第二期努力成本系數(shù)的增大會使固定報酬減小。

5　結(jié)語

本文通過對激勵模型的研究，得出在協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)通過對科研機構(gòu)第一期的科研表現(xiàn)來了解其創(chuàng)新能力及努力程度?？蒲袡C構(gòu)越是努力，能力信息暴露的越多，企業(yè)在第二期制訂的激勵水平系數(shù)就越高，促使科研機構(gòu)從全局考慮，提高自身創(chuàng)新能力、努力工作不害怕風險來推進協(xié)同組織良性發(fā)展。

主要參考文獻

［1］張清輝.合作創(chuàng)新風險研究綜述［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2005，24（1）：57-59，73.

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［3］王雪青，林雪，郭思佳.基于委托代理理論的建造師薪酬激勵模型研究［J］.工程管理學報，2013（5）：12-17.

10.3969/j.issn.1673-0194.2016.11.054

F271

A

1673-0194（2016）11-0093-02

2016-03-04