馬克思的社會資本再生產理論及其現實意義

施月新

摘要：社會資本再生產理論集中在《資本論》第2卷第3篇，在結構上可以分為四個部分：第18章導言，說明研究的對象指出貨幣資本的作用；第19章評述重農學派關于再生產的理論，批判了“斯密教條”；第20章分析簡單再生產條件下的實現問題和社會總資本運動規(guī)律及特征；第21章分析擴大再生產條件下的實現問題和社會總資本運動規(guī)律及特征。

關鍵詞：簡單再生產；擴大再生產；兩個部類

一、 研究對象

資本的再生產不僅包括資本的直接生產過程（價值增殖和勞動過程），還包括了兩個流通過程，也就是包括了全部循環(huán)。無論是G…G'形式的循環(huán)，還是P…P形式的循環(huán)，資本再生產都要以流通過程中資本的轉化為條件；同時，資本的不斷再生產也是資本在流通領域不斷在貨幣資本和商品資本之間轉化的條件。

馬克思又論述了本卷中的社會總資本再生產和第二卷、第三卷的不同。在第一卷中，資本主義生產過程是孤立的，脫離了流通過程，而本卷加入了流通時間。并且在第一篇和第二篇，考察的只是單個資本，只是社會資本中一個獨立部分的運動，而在本卷中，單個資本將作為社會總資本的一個組成部分而存在。

二、 貨幣資本的作用

馬克思研究了作為社會總資本組成部分的單個資本，在周轉時，以貨幣資本的形式出現在市場中的單個資本有兩個性質：首先，貨幣資本是整個資本周轉的第一推動力，它作為第一個登上舞臺的資本形式出現，特別是流動資本，要求貨幣資本作為動力經過一段短時間不斷地反復出現①；其次，由于周轉期長短不同以及勞動期間、流通期間的比例不同，預付資本價值和它所推動的生產資本的比例也就不同。

三、 簡單再生產

首先，社會再生產的過程可以從社會一年提供的總產品中看出：年產品既包括補償原資本（保證下一年再生產規(guī)模不變的資本規(guī)模）的那部分產品，也包括歸入消費基金的，提供工人、資本家消費的那部分社會產品，即生產消費和個人消費。馬克思用一個公式描述了社會總產品的分配：

W′-G-W…P…W′

g-w

其次，社會再生產過程必須從W的各個組成部分的價值補償和物質補償來進行考察。我們先從價值補償的角度進行考察，這里有兩個假定：第一，生產以不變規(guī)模進行；第二，生產要素的價值沒有發(fā)生變化。

社會生產分為兩個部類：Ⅰ（c+v+m）生產資料和Ⅱ（c+v+m）消費資料。每個部類中的產品價值都是由可變資本、不變資本和剩余價值構成。馬克思假定，簡單再生產的價值組成如下，并且剩余價值率m/v=100%：

Ⅰ. 4000c+1000c+1000m=6000

Ⅱ. 2000c+500v+500m=3000

在簡單再生產的基礎上，考慮物物交換的形式。首先，第Ⅰ部類生產出來的都是生產資料，第Ⅱ部類生產出來的都是消費資料。第Ⅱ部類工人的工資500v和資本家的剩余價值500m都必須用于消費資料（因為是簡單再生產），而消費資料全部掌握在第Ⅱ部類資本家手里，他們可以在內部進行交換。同理，第Ⅰ部類的1000c和1000m也都必須用于消費資料，它們可以和第Ⅱ部類的2000c進行交換，獲得消費資料。第Ⅱ部類也會獲得相應的生產資料。最后剩下第Ⅰ部類的4000c，它只是第Ⅰ部類內部資本家之間的交換就可以解決的。

第Ⅱ部類由眾多產業(yè)部門組成的，將第Ⅱ部類分為兩大部類：消費資料Ⅱa和奢侈消費資料Ⅱb。前一種部類的產品既進入工人的消費也進入資本家的消費。而后一種部類的產品只進入資本家的消費，即只能和剩余價值交換。

生產奢侈消費資料Ⅱb的工人的工資不能用自己生產出來的產品支付，而只能通過生產消費資料Ⅱa的部類中的剩余價值（Ⅱa）m中獲得。因此（Ⅱb）v<（Ⅱa）m才可以確保再生產的順利進行。

總的說來，簡單再生產實際上是以消費為目的，因為剩余價值全部被資本家用于個人消費。

如果加入貨幣流通，貨幣的中介作用是如何體現的呢？兩個部類的商品要交換，必須有一部類要首先預付一些貨幣。但是無論是第Ⅰ部類還是第Ⅱ部類先預付流通貨幣，最后貨幣都會返還到資本家的手中。另外，以貨幣形式預付的可變資本，會通過直接或間接的道路返回到資本家手中。

但是由于固定資本的壽命很長，因此無法在一個生產周期內全部折舊完。固定資本的補償和其他生產要素的補償不同，其他生產要素在商品出售以后會變成貨幣形式，然后變成實物形式進行再生產的補償。而固定資本由于生產而消耗掉的原料和輔助資料必須用實物來進行補償。但是生產資料中的固定資本的折舊年限不同，各個資本的固定資本的折舊階段也不同。比如，建筑物和房屋的損耗期間長，而機器設備的損耗期間相對就短。但是，不管他們的折舊期限如何，資本家購買很大數量的生產原料或者買了折舊期限較長的固定資本時，這些生產資料在一個生產周期內無法被完全消耗掉。在它們完全被消耗掉之前，用這些原料和設備生產出來的商品換的貨幣，可以積累起來，這部分不變資本會暫時停止執(zhí)行生產職能，貯藏在生產資本旁邊。一旦這些固定資本全部折舊完畢，需要用實物來補償時，這些積累起來的生產貨幣就馬上開始發(fā)揮作用。所以Ⅱ2000c的價值中要用貨幣來補償的耗損和正在執(zhí)行職能的固定資本的數量，是完全不同的②。第Ⅱ部類由很多不同的資本家構成，他們的固定資本處在不同的補償階段，可以分為兩個部分：“第1部分”的資本家的固定資本到了必須用實物更新的期限；“第2部分”資本家的固定資本還有很長一點時間才折舊完畢。

當Ⅰ（1000c+ 1000m）與Ⅱ2000c向交換時，第Ⅰ部類的2000（v+m）借以存在的實物形式的生產資料，用它的全部價值額2000要和以第Ⅱ部類的消費資料存在的等價物進行交換；而另一方面，消費資料2000Ⅱc卻不能以它的全部價值額來和生產資料Ⅰ（1000v+1000m）交換，因為它的價值的一部分——等于固定資本中有待補償的損耗或價值損失，必須首先以貨幣形式沉淀下來。③

如果進行等價交換，那么第Ⅱ部類就會向第Ⅰ部類出售2000價值的商品，但是第Ⅱ部類就向第Ⅰ部類出售的商品卻只有1800，剩下的200需要第Ⅰ部類用貨幣來補足，并且這個200的貨幣額不會像前面的預付貨幣一樣，最終不會回到第Ⅰ部類預付資本家手中。因此，在這種情況下，這兩個部類就變成下列的交換：

Ⅰ、1000v+1000m

Ⅱ、1800c+200c（d）

第Ⅰ部類就會用工資形式支付1000勞動力報酬，工人到第Ⅱ部類購買消費資料1000Ⅱc，同時第Ⅱ部類也用得到的1000貨幣購買需要的1000生產資料1000v，這樣1000貨幣又回到了第Ⅰ部類。第Ⅱ部類用預付的400鎊購買生產資料Ⅰm；Ⅰm用同一個400鎊購買消費資料Ⅱc。這樣，第Ⅱ部類預付在流通中的400鎊回到了第Ⅱ部類的資本家手中，但只是作為已售商品的等價物回到他們手中。第Ⅰ部類預付400鎊來購買消費資料；第Ⅱ部類再向第Ⅰ部類購買400鎊的生產資料，從而這400鎊流回第Ⅰ部類那里。

到此為止，計算如下：

第Ⅰ部類把1000v+800m以商品形式投入流通；此外，它以貨幣形式投入流通的是：作為工資的1000鎊以及用來和Ⅱ交換的400鎊。交換完成以后，第Ⅰ部類有：貨幣形式的1000v，800m轉化為800Ⅱc（消費資料），還有400鎊貨幣。

第Ⅱ部類把商品（消費資料）1800c和貨幣400鎊投入流通；交換完成以后，它有：第Ⅰ部類的商品（生產資料）1800和貨幣400鎊。

現在，我們在第Ⅰ部類方面還有200m（以生產資料形式存在），在第Ⅱ部類方面有200c（d）（以消費資料形式存在）。④這時，由于第Ⅱ部類不會立即將200轉化為生產資料，因此在這一輪生產后，就有200Ⅰm的剩余價值無法實現，即作為第Ⅰ部類的生產剩余或者叫存貨。另一方面，第Ⅱ部類獲得了將來用來補償它的固定資本損耗的貨幣基金。

這里的關鍵就是實現200Ⅱc（d）的貨幣從哪里來。馬克思的解決辦法是：第Ⅱ部類的資本家可以分為兩部分：一部分Ⅱ（1）的固定資本已處于必須更新的狀態(tài)，需要實物替換；另一部分Ⅱ（2）則處于折舊過程中。這樣，前一部分Ⅱ（1）就會用到期的折舊向第Ⅰ部類購買剩下的生產資料，第Ⅰ部類的資本家用這樣得到的貨幣再向Ⅱ（2）購買消費資料，貨幣流回到Ⅱ（2），Ⅱ（2）將貨幣用于折舊。于是第Ⅱ部類用折舊基金實現了200Ⅰm和200Ⅱc（d）。

但是，實現固定資本的補償平衡還需要一個條件：Ⅱc（1）=Ⅱc（2）。就是說第Ⅱ部類中需要立即用實物進行替換的固定資本，和不需要立即用實物進行替換的固定資本折舊是相等的。如果Ⅱc（1）>Ⅱc（2），那么部分剩余價值不能有相等的消費資料來滿足，這是會發(fā)生消費資料不足，貨幣過剩的現象；如果Ⅱc（1）<Ⅱc（2），則會有一部分消費資料無法實現為貨幣。在這兩種不平衡的情況下，都需要通過對外貿易：前者需要進口商品，后者則需要出口剩余的商品。

四、 積累和擴大再生產

馬克思在分析了簡單再生產以后，繼續(xù)分析了擴大再生產，分析了社會資本擴大再生產和流通的實現條件，揭示擴大再生產條件下社會總資本運動的基本規(guī)律。

資本家在進行擴大再生產時，總是將一部分剩余價值留存下來并不消費耗盡，然后將已經轉化為貨幣的剩余價值用于追加不變資本規(guī)模，從而擴大再生產。但是在現實中，情況往往是這樣的：一方面上一年度的剩余價值并不是立即投入下一輪再生產，而是需要貯藏一段時間，從而積累到一定規(guī)模一起投放；另一方面，積累起來的已經轉化為貨幣的剩余價值，必須能夠在市場上買到生產資本的要素。

然后，馬克思區(qū)分了第Ⅰ部類和第Ⅱ部類積累的不同。

（一）第Ⅰ部類積累

對于第Ⅰ部類，和簡單再生產一樣，第Ⅰ部類中的各種生產資本處于不同的執(zhí)行職能時期，因此部分資本家通過剩余價值的貨幣化而貯藏起來的貨幣來購買生產資料，另一部分資本家則仍然處于貨幣貯藏的階段。前一種資本家作為買者，后一種資本家作為賣者，是相互對立的。這里第Ⅰ部類內部的交換需要有一個前提條件，即Ⅰm中A、A'、A''（不變資本不需要更新的資本家）的貨幣貯藏的部分的單純的賣，和Ⅰm中B、B'、B''（不變資本需要更新的資本家）要把貯藏貨幣轉化為追加生產資本要素的部分的單純的買，保持平衡。但是這種平衡是不穩(wěn)定的。由于這里討論的是第Ⅰ部類的擴大再生產，因此第Ⅰ部類的剩余產品它是用來生產Ⅰc的生產資料，而不是用來生產Ⅱc的生產資料的。

之后，馬克思論述了追加第Ⅰ部類不變資本的條件。首先，追加的不變資本是由第Ⅰ部類工人創(chuàng)造的部分剩余產品轉化來的；并且追加的不變資本的數量取決于生產規(guī)模和勞動生產率；其次，追加不變資本進行實際積累的資本家，購買生產要素的貨幣來源和簡單再生產一樣，使他們各自預付的貨幣，這些預付貨幣也會最終流回到預付人手中。但是，在擴大再生產中，第Ⅰ部類中的不同資本家（A和B）將交替地提供貨幣，以便使剩余產品轉化為追加的潛在的貨幣資本，并且交替地把新形成的貨幣資本作為購買手段再投入流通。

（二）第Ⅱ部類積累

馬克思首先分析了第Ⅱ部類積累的必要性：如果第Ⅱ部類不進行擴大再生產，則第Ⅰ部類增產的生產資料除本部類使用外的多余部分就不能實現，形成生產過剩；第Ⅰ部類擴大再生產所需追加的勞動力，不能獲得必要的消費資料。Ⅰm并不是全部用來和Ⅱc交換，而是用一部分作為追加的不變資本，這樣Ⅱ部類的再生產就發(fā)生了困難。

擴大再生產的前提條件和必要條件。在這部分，馬克思首先舉例說明，要實現擴大再生產，年產品必須重新組合。第Ⅰ部類有余額，是構成擴大再生產的物質基礎；如果和組合b一樣，Ⅰ（875v+ 875m）=Ⅱ1750c，第Ⅰ部類只能進行簡單再生產。

1、擴大再生產的前提條件

擴大再生產的前提條件之一：第Ⅰ部類生產的全部產品在補償兩大部類消耗的生產資料后，還必須有剩余為兩大部類提供追加的生產資料，才能滿足擴大生產的需要。即Ⅰ（c+v+m）>（Ⅰc+ Ⅱc）；即Ⅰ（v+m）>Ⅱc。既然把積累作為前提，Ⅰ（v+m）就大于Ⅱc而不想簡單再生產那樣，和Ⅱc相等；因為1、第Ⅰ部類已經把它的一部分剩余產品并入自己的生產資本。第Ⅰ部類要用它的剩余產品，為第Ⅱ部類進行積累時所必需的不變資本提供材料。如果Ⅰ（m/x）時Ⅰm中作為第Ⅰ部類資本家的收入花掉的部分，那么Ⅰ（v+m/x）就可以等于、大于或小于Ⅱc；但是，Ⅰ（v+m/x）必須總是小于Ⅱ（c+m），其差額就是第Ⅱ部類的資本家在Ⅱm中無論如何必須由自己消費的部分。顯然，Ⅰ（v+m/x）=Ⅱc，即第一例情況；若Ⅰ（v+m/x） >Ⅱc， 即第二例情況。

擴大再生產的前提條件之二：第Ⅱ部類生產的全部產品在滿足兩大部類工人消費和資本家消費后，還能為兩大部類提供追加的生活資料，即Ⅱ（c+v+m）>Ⅰ（v+m/x）+Ⅱ（v+m/x）或Ⅰ（v+m/x）<Ⅱc。在這種情況下，第Ⅱ部類沒有通過這種交換全部再生產出它的不變資本，只能通過向第Ⅰ部類購買，才能補償這種不足。顯然，由于第Ⅱ部類的不變資本只是通過這種購買，再生產出其原來的數量，因而不需要第Ⅱ部類可變資本進行積累。而第Ⅰ部類僅僅積累追加貨幣資本的那一部分資本家，卻已經通過這種交換完成了這種（貨幣）積累的一部分。

2、擴大再生產的實現條件

擴大再生產的實現條件之一：第Ⅰ部類生產的產品實現供需平衡。Ⅰ（v+Δv+m/x）=Ⅱ（c+Δc）或者Ⅰ（c+v+m）=Ⅰ（c+Δc）+Ⅱ（c+Δc）。這意味著，第Ⅰ部類生產的產品，在價值上要與兩大部類的原有不變資本和追加的不變資本之和相等。在物質上，第Ⅰ部類生產的生產資料要滿足兩大部類對補償生產資料和追加生產資料的需要。

擴大再生產的前提條件之二：Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+Δv+m/x）+Ⅱ（v+Δv+m/x）或者Ⅱ（c+m-Δv-m/x）=Ⅰ（v+Δv+m/x）這表明，第Ⅱ部類生產的產品，在價值上要等于兩大部類原有可變資本和追加可變資本，以及資本家用來個人消費的部分剩余價值之和；在物質上，第Ⅱ部類生產的消費資料，不僅要滿足兩大部類原有工人和資本家的生活消費需要，還要為追加工人的消費提供生活資料。

3、對流通中的貨幣來源的說明

流通中的貨幣來源有三個：（1）原始的貨幣源泉：第Ⅰ部類的金生產者和第Ⅱ部類的一部分進行交換的v+m，進入了第Ⅱ部類，形成新的貨幣貯藏。供給給第Ⅰ部類作原料的金中一部分追加到可變資本的那一部分，也會進入第Ⅱ部類，形成新的貨幣貯藏。（2）為了將來擴大再生產，兩大部類交換中，兩個部類都會形成一部分貨幣貯藏。單方面只賣不買。（3）第Ⅱ部類內部的交換，也是一部分處在貨幣積累階段，另一部分處在實際積累階段。一方面還處在貨幣貯藏，只賣不買的階段；另一方面卻已經處在實際擴大再生產，只買不賣的階段。（作者單位：四川大學經濟學院）

注釋：

①馬克思：《資本論》，第二卷，北京：人民出版社，2004年.

②馬克思：《資本論》，第二卷，北京：人民出版社，2004年.

③馬克思：《資本論》，第二卷，北京：人民出版社，2004年.

④馬克思：《資本論》，第二卷，北京：人民出版社，2004年.

參考文獻：

[1]馬克思：資本論：第2卷，北京：人民出版社，2004。

[2]馬克思：資本論：第3卷，北京：人民出版社，2004。

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