關于溫州破產(chǎn)案件簡化審理程序的實證研究

魏厚錢++章凡華

摘要：2011年以來，溫州民間借貸風波嚴重影響了本地民營經(jīng)濟的發(fā)展，大量企業(yè)“死而不破”。究其原因，程序繁瑣、成本較高的破產(chǎn)程序使得部分企業(yè)對破產(chǎn)制度望而卻步。本文從《破產(chǎn)法》近年來在溫州地區(qū)的實施現(xiàn)狀入手，初步分析溫州兩級法院在理論上和制度上的構想與實踐操作。以期推動破產(chǎn)簡易程序的有關立法，促進《破產(chǎn)法》立法目的實現(xiàn)，促進經(jīng)濟的新常態(tài)發(fā)展。

關鍵詞：破產(chǎn)簡化；溫州實踐；制度建構

一、 破產(chǎn)簡化程序的概述

破產(chǎn)簡易程序，又稱“小破產(chǎn)”、小額破產(chǎn)程序，“它是指對于一些破產(chǎn)財產(chǎn)較小、債權債務清楚、債權人較少的破產(chǎn)案件，可以通過簡易程序進行審理?！雹倨飘a(chǎn)簡易程序目前已被英美法系國家和大陸法系的大部分國家所認可，德國1994年《破產(chǎn)法》、《瑞士聯(lián)邦債務執(zhí)行與破產(chǎn)法》、日本《破產(chǎn)法》都規(guī)定了破產(chǎn)簡易程序②。

黨的十八屆三中全會通過的 《關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出要“健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度” 。最高人民法院《關于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件為維護市場經(jīng)濟秩序提供司法保障若干問題的意見》和《關于人民法院為企業(yè)兼并重組提供司法保障的指導意見》對“改進企業(yè)破產(chǎn)程序，完善市場退出機制”等問題提出了明確的要求③。其中，建立健全規(guī)范化、市場化、簡易化的破產(chǎn)審判程序，更好地促進溫州民營企業(yè)的發(fā)展，維持經(jīng)濟新常態(tài)，推動經(jīng)濟轉型升級。

自2008年“金融危機”席卷全球之后，尤其是2011年溫州民間借貸風波，溫州出現(xiàn)一大批“僵尸企業(yè)”，這嚴重影響了溫州地區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。2007年新《破產(chǎn)法》破產(chǎn)法之后，到2012年期間，溫州民營企業(yè)共注銷22481家，吊銷營業(yè)執(zhí)照的有25213家。然而，六年期間溫州兩級法院所受理的破產(chǎn)案件總共為51件④，具備破產(chǎn)的企業(yè)基數(shù)大，而真正通過司法程序退出市場的卻極少，比例約為0.02%。

2013年4月16日，溫州中院發(fā)布《關于試行簡化破產(chǎn)案件審理程序的會議紀要》。對試行簡化審理程序的案件范圍、審判組織、具體規(guī)則等做出了規(guī)定。溫州自2013年開始試行破產(chǎn)簡易程序后，破產(chǎn)效率大大提高，例如甌海區(qū)人民法院在39天時間內(nèi)審結了溫州市某鞋業(yè)有限公司破產(chǎn)清算案，鹿城區(qū)人民法院在8個月內(nèi)破產(chǎn)簡易程序適用率高達百分之九十二，平均審理天數(shù)65天左右。⑤這充分體現(xiàn)了破產(chǎn)簡易程序對于提高辦案效率，對加快破產(chǎn)案件審理速度起到了立竿見影的效果。

二、破產(chǎn)簡易程序的溫州實踐

2012年3月28日，國務院批準實施《浙江省溫州市金融綜合改革試驗區(qū)總體方案》，正式拉開了溫州金融改革的序幕，而簡化破產(chǎn)案件審理程序也作為溫州金融改革的重點課題，被納入了溫州金融改革的整體布局⑥。筆者通過前往溫州市中級人民法院、溫州市鹿城區(qū)人民法院調(diào)查研究，結合所收集的數(shù)據(jù)資料，總結出溫州在構建破產(chǎn)簡易程序上的五方面制度設計：

（一） 簡化審理程序，縮短審理期限

根據(jù)目前溫州及其他地區(qū)的成功經(jīng)驗，簡化破產(chǎn)案件的審理程序，縮短小額破產(chǎn)案件的審理期限，主要包括三方面內(nèi)容：立案時間、債權申報時間和地點、債權人會議時間和地點。對于預期不申報的應當規(guī)定相應的法律后果，促使有關債權人及時行使權力，避免拖延。例如，目前我國《破產(chǎn)法》規(guī)定申報債權的時間為已收到通知的為1個月或未收到通知的為三個月。簡易程序可規(guī)定為15天或45天，這將會有效提高審判進程和辦案效率，實現(xiàn)效率價值。

（二） 明確審判主體和審判組織

根據(jù)我國《民事訴訟法》第一百五十七條之規(guī)定“基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件，適用本章規(guī)定?；鶎尤嗣穹ㄔ汉退沙龅姆ㄍ徖砬翱钜?guī)定以外的民事案件，當事人雙方也可以約定適用簡易程序?！币虼耍覈鶎臃ㄔ簾o論在現(xiàn)實基礎和法律基礎上都可以作為破產(chǎn)簡易程序的適用級別。溫州中院2013年的《關于試行簡化破產(chǎn)案件審理程序的會議紀要》⑦中明確規(guī)定“10、（審判組織）各基層法院對符合條件的破產(chǎn)案件試行簡化審理程序的可以由審判員一人獨任審理，中院對符合條件的破產(chǎn)案件試行簡化審理程序的需由審判員組成合議庭審理?！币虼耍瑢τ趯徟薪M織，根據(jù)適用簡易程序的案件特點以及民訴法之規(guī)定，獨任審判可以更好地實現(xiàn)簡易程序的設置初衷。

（三） 不設或簡化債權人會議

根據(jù)適用破產(chǎn)簡易程序的案件特點，債權債務簡單明確，債權人數(shù)較少，《破產(chǎn)法》規(guī)定的債權人會議職權可以考慮由法院法官代為執(zhí)行。因此在案情簡單的情況下，不設債權人會議可以大大提高司法效率，減少破產(chǎn)程序的繁瑣環(huán)節(jié)，減少案件當事人的時間成本和人力物力。而溫州目前的做法是第一次債權人會議召開時間提前、債權調(diào)查與第一次債權人會議合并、債權人會議的召集期限縮短、省略債權人委員會。這都有利于簡化破產(chǎn)程序，提高效率，達到事半功倍的效果。

（四）加強監(jiān)督，保證審判質(zhì)量

筆者認為，一般通過以下途徑可以加強程序監(jiān)督，保證破產(chǎn)案件的審判質(zhì)量。第一，人民法院應當有程序選擇權，破產(chǎn)案件的當事人可以根據(jù)案件情況向法院提出申請要求適用破產(chǎn)簡易程序。第二，簡易程序與普通程序互相轉換機制。應該通過立法形式允許兩種程序的互相轉化，避免個別案件在適用簡易程序時意外發(fā)現(xiàn)特殊情況導致案件復雜化，在保證公平公正的前提下應當及時轉變?yōu)槠胀ǔ绦?。第三，賦予當事人復議權和申訴權。對于適用破產(chǎn)簡易程序不服的當事人有權申請復議，對于普通程序與簡易程序的轉化不服的可以提出申訴。以此來保障當事人有監(jiān)督司法機關，追求實質(zhì)公正的權利。

（五） 酌情減免案件受理費

根據(jù)費用相當原理，簡易破產(chǎn)程序的費用應比照普通破產(chǎn)程序酌減"，可參照民事訴訟的收費方式再進行減半收取。⑧目前溫州對于破產(chǎn)簡易程序的適用，收費標準按照2013年溫州中院下發(fā)的《關于試行簡化破產(chǎn)案件審理程序的會議紀要》通知規(guī)定，“32、（受理費減半或免收）試行簡化審理程序的破產(chǎn)案件，可以按照《訴訟費用交納辦法》第十六條規(guī)定在依法計算受理費的基礎上再減半收取。對于無任何財產(chǎn)可供分配的破產(chǎn)案件，由管理人提出申請，經(jīng)受理法院的院長批準后可以免收受理費?！雹徇@有利于減少破產(chǎn)案件的訴訟成本，提高“僵尸企業(yè)”的破產(chǎn)率，真正實現(xiàn)破產(chǎn)簡易程序的司法價值和社會價值。

注釋：

①王利明：《關于制定我國破產(chǎn)法的若干問題》，《中國法學》2002年第5期

②王書江 殷建平譯：《日本商法典》，中國法制出版社2000年版，第350-351頁

③徐陽光 殷華：《論簡易破產(chǎn)程序的現(xiàn)實需求與制度設計》，《法律適用》2015年第7期

④徐建新主編：《破產(chǎn)案件簡化審理程序探究》，人民法院出版社，2015年1月第一版，第1頁

⑤同上，第77頁

⑥同上，第7頁

⑦溫中法〔2013〕54號：溫州市中級人民法院關于印發(fā)《關于試行簡化破產(chǎn)案件審理程序的會議紀要》的通知

⑧徐陽光 殷華：《論簡易破產(chǎn)程序的現(xiàn)實需求與制度設計》，《法律適用》2015年第7期

⑨溫中法〔2013〕54號：溫州市中級人民法院關于印發(fā)