浦徐進(jìn) ，張 興，韓廣華

（1.江南大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 無(wú)錫 214122；2.上海交通大學(xué) 國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030）

供應(yīng)鏈的高效運(yùn)作強(qiáng)調(diào)節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的合作和信任，節(jié)點(diǎn)企業(yè)的努力行為不僅涉及自身的生產(chǎn)努力行為，還包括參與對(duì)方運(yùn)作的合作努力行為。例如，供應(yīng)商除了進(jìn)行常規(guī)的原料生產(chǎn)外，還可以更多地參與制造商新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、工藝及生產(chǎn)過(guò)程；而制造商也可以在生產(chǎn)成品的同時(shí)，對(duì)供應(yīng)商更新生產(chǎn)和配送設(shè)備，開(kāi)展技術(shù)改造，提高配送質(zhì)量等方面提供協(xié)助。2013年3月20日的《新財(cái)經(jīng)》曾報(bào)道，英利綠色能源控股有限公司與多晶硅及硅片供應(yīng)商——保利協(xié)鑫能源控股有限公司簽署了一份戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方將結(jié)合各自的研發(fā)及生產(chǎn)制造優(yōu)勢(shì)來(lái)開(kāi)展深度合作［1］。

由于節(jié)點(diǎn)企業(yè)的努力行為是決定供應(yīng)鏈運(yùn)作績(jī)效的關(guān)鍵因素，故對(duì)于該問(wèn)題的研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。Roels等［2］在雙邊生產(chǎn)努力共同決定供應(yīng)鏈最終產(chǎn)出的假設(shè)下，考察不同合約安排對(duì)于生產(chǎn)努力和利潤(rùn)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)出受代理人生產(chǎn)努力影響較大時(shí)，固定工資契約最優(yōu)；當(dāng)產(chǎn)出受委托人生產(chǎn)努力影響較大時(shí)，固定工資加投入回報(bào)契約最優(yōu)；當(dāng)雙邊生產(chǎn)努力作用相同時(shí)，固定工資加收益共享契約最優(yōu)。Kaya［3］研究指出，在制造商努力影響市場(chǎng)需求的情形下，數(shù)量折扣或同時(shí)運(yùn)用收益共享和成本分擔(dān)契約能夠協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈運(yùn)作；而在供應(yīng)商努力影響市場(chǎng)需求的情形下，只有同時(shí)運(yùn)用收益共享和成本分擔(dān)契約才能實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。Zhu等［4］在分析制造商和零售商的需求聯(lián)合預(yù)測(cè)問(wèn)題后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)制造商的預(yù)測(cè)努力成本為零且市場(chǎng)需求方差小于預(yù)測(cè)方差時(shí)，信息共享策略能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。Aust等［5］指出，與Stacklberg博弈相比，不對(duì)稱(chēng)納什談判框架下的合作博弈能激勵(lì)雙方投入更多的廣告努力，供應(yīng)鏈能實(shí)現(xiàn)更高的利潤(rùn)。龐慶華等［6］在市場(chǎng)需求受到供應(yīng)鏈成員努力行為影響的情形下，研究了收益共享契約協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈的問(wèn)題。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把自利與競(jìng)爭(zhēng)看作是人類(lèi)的靈魂，假定人們完全追求自己的私利，然而大量的心理和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)表明，決策者并非是完全理性的自利主義者，普遍存在的公平關(guān)切、互惠、利他等行為偏好會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生廣泛的影響。Cui等［7］在線性需求條件下構(gòu)建了公平關(guān)切影響單一供應(yīng)商和單一零售商間契約交易的模型。他們發(fā)現(xiàn)，只要零售商具有較強(qiáng)的公平關(guān)切，供應(yīng)商僅僅利用批發(fā)價(jià)格就能達(dá)到供應(yīng)鏈整體協(xié)調(diào)的目的。Du等［8］研究了供應(yīng)商與零售商都具有公平關(guān)切時(shí)的報(bào)童問(wèn)題。研究結(jié)果表明，供應(yīng)鏈整體效用會(huì)受到供應(yīng)商公平關(guān)切的顯著影響。Loch等［9］研究了互惠和地位對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)作的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)供應(yīng)商和零售商關(guān)注地位時(shí)批發(fā)價(jià)格契約的效率降低；而當(dāng)雙方互惠時(shí)效率提高。

利他偏好是指決策者在選擇行動(dòng)時(shí)不僅考慮行動(dòng)對(duì)自己的影響，也會(huì)考慮行動(dòng)對(duì)其他人產(chǎn)生的后果，具有利他偏好的成員愿意幫助他人來(lái)促進(jìn)社會(huì)福利的最大化。Urda等［10］指出，利他偏好不僅是決策效用函數(shù)的重要組成部分，也是觸動(dòng)人們內(nèi)在情感并影響其行為的重要因素。Kulakowski等［11］基于參與者的利他偏好和個(gè)人聲譽(yù)構(gòu)建了一個(gè)合作博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)，利他偏好和個(gè)人聲譽(yù)能夠促使合作行為的發(fā)生。Du 等［12］研究發(fā)現(xiàn)，雇主可以通過(guò)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制來(lái)促進(jìn)雇員之間的社會(huì)互動(dòng)，并激發(fā)更多的利他行為。Curry等［13］指出，人們會(huì)對(duì)自己社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中較親近的人產(chǎn)生較高的利他偏好水平。Shim 等［14］創(chuàng)造性考察了人類(lèi)利他偏好對(duì)于流感疫苗接種效果的影響，研究表明，利他偏好的存在能夠降低發(fā)病率和死亡率。

近年來(lái)，學(xué)術(shù)界逐漸意識(shí)到僅僅從外在激勵(lì)無(wú)法完全解釋企業(yè)的現(xiàn)實(shí)行為，必須將行為偏好作為內(nèi)在動(dòng)機(jī)納入研究視野［15-16］。然而，將利他偏好作為內(nèi)在動(dòng)機(jī)納入企業(yè)努力行為分析的研究仍然相對(duì)缺乏。因此，本文在兩層供應(yīng)鏈的框架下，將企業(yè)努力行為細(xì)分為生產(chǎn)努力行為和合作努力行為，分析利他偏好影響雙邊努力行為以及供應(yīng)鏈運(yùn)作的機(jī)理。

1 問(wèn)題描述與假設(shè)

研究基于制造商（m）為主導(dǎo)，供應(yīng)商（s）為隨從的兩層供應(yīng)鏈，雙方努力共同決定供應(yīng)鏈最終產(chǎn)出水平。制造商和供應(yīng)商的努力行為由生產(chǎn)努力和合作努力兩部分組成，分別為ai和b i（i=m，s）。合作努力投入由投入方承擔(dān)成本，但將提高對(duì)方以及供應(yīng)鏈整體的產(chǎn)出水平1）例如，豐田公司為零部件供應(yīng)商提供大量的管理和生產(chǎn)技術(shù)方面的支持（合作努力投入），協(xié)助推行豐田生產(chǎn)系統(tǒng)，從而提高了供應(yīng)商的生產(chǎn)率；同時(shí)，零部件供應(yīng)商也可以提前介入豐田公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)（合作努力投入），從而縮短了整車(chē)開(kāi)發(fā)時(shí)間，更好地保證產(chǎn)品質(zhì)量。制造商和供應(yīng)商的努力成本為投入的凸函數(shù)，ci為努力成本系數(shù)，雙方的努力成本函數(shù)為

以二次方的形式表示成本函數(shù)是供應(yīng)鏈管理研究文獻(xiàn)中常用的形式，其他關(guān)于二次方的函數(shù)的解釋可以參見(jiàn)文獻(xiàn)［17-18］。

參考個(gè)體間協(xié)同產(chǎn)出模型［19］，假設(shè)制造商和供應(yīng)商的產(chǎn)出函數(shù)分別為：

其中：θm和1-θm分別為制造商自身生產(chǎn)努力投入和供應(yīng)商合作努力投入對(duì)制造商產(chǎn)出水平的影響系數(shù)，0≤θm≤1，當(dāng)θm→0時(shí)，表明供應(yīng)商的合作努力對(duì)于制造商產(chǎn)出影響較大；而當(dāng)θm→1時(shí)，表明供應(yīng)商的合作努力對(duì)于制造商產(chǎn)出影響較??；ζm為外界環(huán)境影響的隨機(jī)變量，ζm～N（0）。根據(jù)函數(shù)形 式 的 對(duì) 稱(chēng) 性，θs、ζs和θm、ζm的 含 義 類(lèi) 似。rmambs（rsasbm）為合作協(xié)同效應(yīng)在制造商（供應(yīng)商）層面產(chǎn)生的系統(tǒng)性增值；rm（rs）為制造商（供應(yīng)商）層面的協(xié)同效應(yīng)系數(shù)2）Petersen等［21］研究發(fā)現(xiàn)，合作可以通過(guò)增加庫(kù)存周轉(zhuǎn)率，提高信任水平和信息共享質(zhì)量等方式，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，從而改善供應(yīng)商的績(jī)效。

由于制造商和供應(yīng)商層面的協(xié)同效應(yīng)不會(huì)無(wú)限大，同時(shí)，為了后續(xù)計(jì)算結(jié)果具有現(xiàn)實(shí)合理性，故假設(shè)協(xié)同效應(yīng)系數(shù)滿足約束條件：

供應(yīng)鏈整體產(chǎn)出是雙邊努力投入的綜合作用結(jié)果，供應(yīng)鏈整體的期望產(chǎn)出為

雙方通過(guò)分享供應(yīng)鏈整體產(chǎn)出來(lái)獲得各自收益，n（0＜n＜1）為主導(dǎo)制造商設(shè)定的分配份額，則制造商和供應(yīng)商獲得的期望收益分別為nE（∏）和（1-n）E（∏）。

參考Levine［20］的研究，假設(shè)制造商期望效用函數(shù)為

其中：E（um）為制造商獲得的物質(zhì)效用，

εm（0≤εm≤1）為制造商的利他偏好系數(shù)，當(dāng)εm→0時(shí)，表示制造商利他偏好水平較低，越看重物質(zhì)效用；而當(dāng)εm→1時(shí)，表示制造商利他偏好水平較高，越看重心理效用。特別地，當(dāng)εm=0時(shí)，制造商成為完全理性的自利主義者；當(dāng)εm=1時(shí)，制造商成為純粹的利他主義者。

參數(shù)的含義與制造商的期望效用函數(shù)類(lèi)似，供應(yīng)商期望效用函數(shù)為

其中，

εs（0≤εs≤1）為供應(yīng)商的利他偏好系數(shù)。同樣，當(dāng)εs=0時(shí)，供應(yīng)商成為完全理性的自利主義者；當(dāng)εs=1時(shí)，供應(yīng)商成為純粹的利他主義者。

供應(yīng)鏈整體期望效用函數(shù)為

上標(biāo)“A”和“N”分別表示具有利他偏好和完全自利，“NN”表示雙方都為完全自利；“AN”表示制造商具有利他偏好，供應(yīng)商為完全自利；“NA”表示制造商為完全自利，供應(yīng)商具有利他偏好；“AA”表示制造商和供應(yīng)商都具有利他偏好。

供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程如圖1所示。

圖1 供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程

2 模型構(gòu)建

2.1 情形1：雙方都為完全自利

當(dāng)制造商和供應(yīng)商都為完全自利時(shí)（εm=0，εs=0），雙方最終只獲得物質(zhì)效用。此時(shí)制造商和供應(yīng)商的效用函數(shù)分別為：

根據(jù)圖1所示的供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程，本文利用逆推歸納法求解博弈模型。

可得供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入，其分別為：

且有-cs＜0，＞0，因此，矩陣負(fù)定，可以判定為該決策問(wèn)題下的唯一最優(yōu)解。將代入，并對(duì)分別求偏導(dǎo)，聯(lián)立

可得制造商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

根據(jù)前文所設(shè)rm和rs的約束條件，易得：

進(jìn)一步，又可以發(fā)現(xiàn)，有：

供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入的最終表達(dá)式為：

2.2 情形2：制造商具有利他偏好

此時(shí)制造商實(shí)現(xiàn)的效用由物質(zhì)效用和心理效用兩部分組成，而供應(yīng)商只獲得物質(zhì)效用（εs=0）。因此，制造商和供應(yīng)商的效用函數(shù)分別為：

仍然利用逆推歸納法求解制造商和供應(yīng)商間的博弈過(guò)程。聯(lián)立

可得供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

可得制造商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

且

成立，則矩陣負(fù)定，判定

為該決策問(wèn)題的唯一最優(yōu)解。

供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入最終表達(dá)式為：

2.3 情形3：供應(yīng)商具有利他偏好

當(dāng)供應(yīng)商具有利他偏好時(shí)，將分別考慮制造商具有利他偏好和完全自利的情形。

（1）供應(yīng)商和制造商都具有利他偏好，此時(shí)雙方實(shí)現(xiàn)的效用均由物質(zhì)效用和心理效用兩部分組成（0＜εm≤1，0＜εs≤1），制造商和供應(yīng)商的效用函數(shù)分別為：

可得供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

且-cs（1-εs）＜0和成立，則矩陣負(fù)定，判定和為該決策問(wèn)題下的唯一最優(yōu)解。

可得制造商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

且

供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入最終表達(dá)式為：

（2）供應(yīng)商具有利他偏好，制造商完全自利，此時(shí)供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)的效用由物質(zhì)效用和心理效用兩部分組成，而制造商只獲得物質(zhì)效用（εm=0），制造商和供應(yīng)商的效用函數(shù)分別為：

事實(shí)上，此種情況是供應(yīng)商和制造商都具有利他偏好的一種特殊情況，與前文求解過(guò)程類(lèi)似，可得制造商和供應(yīng)商的最優(yōu)生產(chǎn)努力投入和合作努力投入分別為：

3 結(jié)果比較分析

3.1 生產(chǎn)努力行為和合作努力行為與利他偏好水平的關(guān)系

分析供應(yīng)商和制造商都具有利他偏好時(shí)的雙邊生產(chǎn)努力行為和合作努力行為，由于0＜n＜1，故有：

綜合上述推導(dǎo)結(jié)果，可以得到命題1。

命題1 供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的生產(chǎn)努力投入與對(duì)方的利他偏好水平正相關(guān)，而合作努力投入與自身的利他偏好水平正相關(guān)。

3.2 不同情形下的生產(chǎn)努力投入和合作努力投入大小比較

分析不同情形下制造商的生產(chǎn)努力投入表達(dá)式，有：

整理后可得如下不等式成立：

分析不同情形下制造商的合作努力投入表達(dá)式，有：

同理，可得如下不等式成立：

同理，分析不同情形下供應(yīng)商的生產(chǎn)努力投入表達(dá)式，有：

分析不同情形下供應(yīng)商的合作努力投入表達(dá)式，有：

綜合上述分析，可以得到命題2。

命題2節(jié)點(diǎn)企業(yè)的生產(chǎn)努力投入只受對(duì)方利他偏好的影響，相比于對(duì)方為完全自利時(shí)的情形，節(jié)點(diǎn)企業(yè)在對(duì)方具有利他偏好時(shí)的生產(chǎn)努力投入更高；而節(jié)點(diǎn)企業(yè)的合作努力投入只受自身利他偏好的影響，相比于自身為完全自利時(shí)的情形，節(jié)點(diǎn)企業(yè)在自身具有利他偏好時(shí)的合作努力投入更高。

可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象：影響節(jié)點(diǎn)企業(yè)不同努力行為的機(jī)理具有差異性，其中，節(jié)點(diǎn)企業(yè)的生產(chǎn)努力行為只與對(duì)方是否具有利他偏好有關(guān)，對(duì)方的利他偏好能夠提高自身的合作努力投入；而節(jié)點(diǎn)企業(yè)的合作努力行為只與自身是否具有利他偏好有關(guān)，自身的利他偏好能夠促使節(jié)點(diǎn)企業(yè)提高合作努力投入。

3.3 不同情形下的制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體效用比較

通過(guò)數(shù)值仿真進(jìn)行效用比較，先在一方具有利他偏好的情形下，考察不同節(jié)點(diǎn)企業(yè)利他偏好對(duì)于供應(yīng)鏈效用的影響；隨后在雙方都具有利他偏好的情形下，分析雙方利他偏好對(duì)于供應(yīng)鏈效用的影響。

（1）一方具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)鏈效用變化。取基本參數(shù)θm=0.5，θs=0.5，rm=0.8，rs=0.8，cm=2，cs=2，εm（εs）在區(qū)間［0，0.5］上連續(xù)變化3）Fischbacher等［22］進(jìn)行的公共品博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，條件合作者（因?yàn)槔玫鹊挠绊?，愿意為他人做出貢獻(xiàn)的合作者）比例約為50%。周業(yè)安等［23］基于中國(guó)的被試進(jìn)行了有關(guān)公共品博弈的實(shí)驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，被試的公共品自愿供給水平達(dá)到40%左右，當(dāng)n為0.5和0.7時(shí)，制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體的效用變化趨勢(shì)如圖2～4所示。

觀察圖2～4，發(fā)現(xiàn)在僅有一方具有利他偏好的情形下：①相比于供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)都為完全自利時(shí)的情形，任何一方的利他偏好都能提高自身、對(duì)方以及供應(yīng)鏈整體的效用；②對(duì)于同等的利他偏好水平，相比于制造商的利他偏好，供應(yīng)商的利他偏好能夠更大程度地提高供應(yīng)鏈整體效用；③當(dāng)供應(yīng)商的利他偏好水平較低時(shí)（εs≤），給予供應(yīng)商較高的產(chǎn)出分配份額有利于提高供應(yīng)鏈整體效用；而當(dāng)供應(yīng)商的利他偏好水平較高時(shí)（εs＞），給予供應(yīng)商較低的產(chǎn)出分配份額有利于提高供應(yīng)鏈整體效用。

圖2 一方具有利他偏好時(shí)的制造商效用變化

圖3 一方具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)商效用變化

圖4 一方具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)鏈整體效用變化

（2）雙方都具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)鏈效用變化。θm、θs、rm、rs、cm和cs的取值與前文保持一致，利他偏好系數(shù)εm（εs）在區(qū)間［0，0.5］上連續(xù)變化，當(dāng)n=0.5時(shí)，制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體效用變化趨勢(shì)如圖5～7所示。

圖5 雙方都具有利他偏好時(shí)的制造商效用變化

圖6 雙方都具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)商效用變化

圖7 雙方都具有利他偏好時(shí)的供應(yīng)鏈整體效用變化

觀察圖5～7，發(fā)現(xiàn)在雙方都具有利他偏好的情形下：①當(dāng)自身和對(duì)方同時(shí)具有較高的利他偏好水平時(shí)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)能夠獲得更高的期望效用；②當(dāng)其中一方節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利他偏好水平保持不變，而另一方節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利他偏好水平逐步增大時(shí)，供應(yīng)鏈整體效用也將逐步提高；③當(dāng)節(jié)點(diǎn)企業(yè)雙方的利他偏好水平同時(shí)提高時(shí)，供應(yīng)鏈整體效用能夠?qū)崿F(xiàn)最大程度的提高。

4 結(jié)語(yǔ)

在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，尋求相互信任的合作伙伴并與之建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，是供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)致力解決的重要問(wèn)題。本文圍繞“企業(yè)努力行為如何影響供應(yīng)鏈運(yùn)作”這一問(wèn)題，將利他偏好納入供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)努力行為的博弈分析過(guò)程，從內(nèi)在動(dòng)機(jī)的角度解釋了節(jié)點(diǎn)企業(yè)間合作關(guān)系的構(gòu)建機(jī)理。研究得到：①利他偏好可以成為構(gòu)建供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間合作關(guān)系的內(nèi)在動(dòng)機(jī)；②利他偏好影響節(jié)點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)努力行為和合作努力行為的機(jī)理具有差異性；③某一節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利他偏好不僅對(duì)對(duì)方和供應(yīng)鏈整體有利，同時(shí)也對(duì)自身有利；④當(dāng)所有節(jié)點(diǎn)企業(yè)同時(shí)具有較高的利他偏好水平時(shí)，供應(yīng)鏈整體效用能夠得到最大程度的提高。

附錄

證明（1）情形1下的制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體的期望效用表達(dá)式。

（2）情形2下的制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體的期望效用表達(dá)式。

（3）情形3下的制造商、供應(yīng)商和供應(yīng)鏈整體的期望效用表達(dá)式。

①供應(yīng)商和制造商都具有利他偏好。

②供應(yīng)商具有利他偏好而制造商完全自利。