紀(jì)紅兵，林名欽（中山大學(xué)化學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，廣東 廣州5075，中山大學(xué)惠州研究院，廣東 惠州5608）

化工園區(qū)

面向化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)研究

紀(jì)紅兵1，2，林名欽1
（1中山大學(xué)化學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，廣東 廣州510275，2中山大學(xué)惠州研究院，廣東 惠州516081）

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為未來中國經(jīng)濟(jì)的唯一出路?；@區(qū)所承載的產(chǎn)業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)化工園區(qū)的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級是本文的研究目的。本文以國家創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的大戰(zhàn)略為重要背景面向化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)進(jìn)行了研究，指出我國石油化工企業(yè)不僅在專利申請量上落后于國外，在專利質(zhì)量和運(yùn)用方面也遠(yuǎn)不如。提出在化工園區(qū)專利布局方面，作為園區(qū)的政府部門，應(yīng)具有全局觀，建立一套符合化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；作為化工園區(qū)的管理者，應(yīng)根據(jù)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈制訂專利布局策略；作為化工園區(qū)的企業(yè)，更要重視將專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)連接。最后在化工園區(qū)專利轉(zhuǎn)化方面，提出通過解決專利本身價(jià)值問題以及專利供需雙方信息對接問題，有效對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化，真正推動(dòng)化工園區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級。

化工園區(qū)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利布局；專利轉(zhuǎn)化

石油化工園區(qū)在國際上通常是指在符合一定的自然資源和環(huán)境條件要求的特定區(qū)域內(nèi)，依靠主要消費(fèi)區(qū)和資源來源地，占有充足的水源保證或有較強(qiáng)自凈能力的納污水域，且交通條件便利、物流發(fā)達(dá)、配套產(chǎn)業(yè)比較完善的地區(qū)，并以石化化工產(chǎn)業(yè)為紐帶形成的加工體系匹配、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密、原料互供、物流成熟完善、公用工程專用、環(huán)境污染統(tǒng)一治理、管理統(tǒng)一規(guī)范、資源利用高效的產(chǎn)業(yè)聚集地［1］。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 64號(hào)關(guān)于《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)保障生產(chǎn)安全十條規(guī)定》條文釋義中規(guī)定：新建化工企業(yè)必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)入化工園區(qū)（或集中區(qū)），必須經(jīng)過正規(guī)設(shè)計(jì)、必須裝備自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)及必要的安全儀表系統(tǒng)，周邊距離不足和城區(qū)內(nèi)的化工企業(yè)要搬遷進(jìn)入化工園區(qū)。由此可見，將會(huì)有越來越多的化工企業(yè)搬進(jìn)化工園區(qū)，化工園區(qū)的管理問題顯得益發(fā)重要。關(guān)于化工園區(qū)的管理涉及問題眾多，目前大多數(shù)聚焦于化工園區(qū)的安全、封閉管理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、節(jié)能和環(huán)保等問題，尚未發(fā)現(xiàn)有學(xué)者發(fā)表關(guān)于化工園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的文獻(xiàn)。比如顧宗勤［2］雖然是針對化工園區(qū)的建設(shè)，但是未提及創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)；馮曉青［3］主要聚焦于整體的創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建，但并未結(jié)合化工園區(qū)企業(yè)的具體情況來分析；鄭凱等［4］雖然是針對化工企業(yè)，但是脫離了化工園區(qū)，未將化工園區(qū)作為一個(gè)整體來分析。

本文將首次聚焦于化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題。之所以選擇該研究課題，主要是考慮我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，急需通過創(chuàng)新來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而創(chuàng)新離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航。我國石油和化學(xué)工業(yè)超過工業(yè)生產(chǎn)總值的20%，但由于全世界經(jīng)濟(jì)放緩，與2014年相比，2015年石油和化學(xué)工業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入12.74萬億元，下降6.1%；利潤總額6265.2億元，下降18.3%［5］?；@區(qū)作為石油化工產(chǎn)業(yè)的最重要載體，研究其創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題顯得尤為重要和具有現(xiàn)實(shí)意義。石油化工新材料的發(fā)展依賴于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新是未來石化行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展最強(qiáng)大的引擎，而技術(shù)創(chuàng)新離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。沒有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)就沒有創(chuàng)新的動(dòng)力。

1　化工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征分析

目前化工企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，主要包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等，其中由于化工行業(yè)的技術(shù)屬性，主要是以專利為主，在專利的保護(hù)類型中，更是以保護(hù)發(fā)明專利為主，例如涉及新化合物、組合物、各種制備與分離方法等等的發(fā)明專利；當(dāng)然也涉及實(shí)用新型專利，例如化工生產(chǎn)中的各種設(shè)備等；商標(biāo)有美孚、藍(lán)月亮等；著作權(quán)主要涵括化工方面的教科書、翻譯書籍或化工自動(dòng)化生產(chǎn)的控制程序等；除此之外，還有商業(yè)秘密，由于化工領(lǐng)域涉及大量配方，部分配方采用現(xiàn)有的逆向工程難以分析出組成，而申請專利必須公開配方組成，因此部分企業(yè)不愿意申請專利而采用商業(yè)秘密的方式來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；當(dāng)然，在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，相當(dāng)一部分具有多重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性?？傮w而言，化工領(lǐng)域的研發(fā)投入大，風(fēng)險(xiǎn)較高，技術(shù)含量較高，技術(shù)更新慢，回報(bào)收益高。針對化工領(lǐng)域的這些特點(diǎn)，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求。由于化工領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是以專利為主，所以本文的研究方向也主要是圍繞化工園區(qū)的專利建設(shè)開展研究。

2　化工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)外比較分析

2.1國際形勢

目前國際石油化學(xué)工業(yè)已處于技術(shù)相對成熟的階段，生產(chǎn)經(jīng)營競爭激烈，導(dǎo)致利潤明顯下降。國外大型煉化企業(yè)從兩方面努力追求投資回報(bào)。一是致力于生產(chǎn)如千萬噸的煉油裝置、百萬噸的大型化乙烯裝置、數(shù)十萬噸級的基本原料裝置，以追求規(guī)模效益，力求降低成本；二是利用其技術(shù)優(yōu)勢，集中力量，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，在石油化工高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，積極開展深度加工的精細(xì)化工［6］。在石油化工行業(yè)中，國內(nèi)最有代表性的企業(yè)當(dāng)屬中國石油與中國石化，而在國外的化工企業(yè)中，巴斯夫公司顯然是非常具有代表性的。本文以中國石油、中國石化與巴斯夫?yàn)槔?，通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)檢索（1985年9月—2016年3月），結(jié)果如表1。

表1　中國石油、中國石化與巴斯夫的發(fā)明專利比較

從表1的數(shù)據(jù)可以很明顯看出兩個(gè)問題：一是作為中國最大的兩個(gè)石油化工企業(yè)，其國內(nèi)外發(fā)明專利的申請總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如巴斯夫公司；二是中國最大的兩個(gè)石油化工企業(yè)在國外的申請量不及總體申請量的十分之一，主要的申請量集中在國內(nèi)，不能大量走出國門。這反映了國內(nèi)化工企業(yè)的總體創(chuàng)新能力不如國外企業(yè)，也反映了國內(nèi)化工企業(yè)全球?qū)＠季值哪芰Σ蛔恪?/p>

近年來，國內(nèi)化工企業(yè)的研發(fā)雖然逐步加大，專利申請量也跟著快速提升，但是國外石油化工巨頭已改變策略，不再單純重視專利申請量，而在于看重專利的實(shí)際應(yīng)用，比如通過專利交易獲取授權(quán)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具，比如專利侵權(quán)訴訟來限制甚至扼殺競爭對手，已達(dá)到壟斷市場的目的。

2.2國內(nèi)情況

通過創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出更高需求，亟需加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。國內(nèi)企業(yè)大多缺乏自主創(chuàng)新，少有優(yōu)勢產(chǎn)品與技術(shù)，企業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重已是不爭的事實(shí)。盡管我國已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國，但是離知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國還有很大的距離。我國目前仍處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的早期階段，也就是數(shù)量增長期，質(zhì)量和運(yùn)用能力不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有完全融入到國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局中，對于經(jīng)濟(jì)科技貿(mào)易發(fā)展的支撐引領(lǐng)不足，不能滿足國家發(fā)展的需要，無法有效應(yīng)對國際社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。

通過上述對比分析可以看出，我國石油化工企業(yè)不單在專利申請量上落后于國外，在專利的運(yùn)用上也不如國外企業(yè)。這反映了國內(nèi)化工企業(yè)的專利布局能力不足，而化工企業(yè)均聚集在化工園區(qū)內(nèi)，如何以化工園區(qū)為單元進(jìn)行專利頂層布局是一項(xiàng)非常重要的研究課題，對創(chuàng)新推動(dòng)我國石化產(chǎn)業(yè)升級意義深遠(yuǎn)。

3　化工園區(qū)的專利布局

3.1國內(nèi)化工園區(qū)的專利現(xiàn)狀

2015年1月15日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長會(huì)上稱，2014年我國發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)申請受理量達(dá)236.1萬件，其中，發(fā)明專利92.8萬件，同比增長12.5%，居世界第一位。中國已經(jīng)連續(xù)3年發(fā)明專利申請量居全球第一。大家需要冷靜看待上述數(shù)據(jù)，中國發(fā)明專利申請量的突飛猛進(jìn)并不能完全反應(yīng)國家創(chuàng)新能力的大幅度提高。首先，中國的發(fā)明專利說明書的頁數(shù)大多是十頁以內(nèi)，而國外發(fā)明專利的說明書頁數(shù)大多是幾十頁或上百頁，這反應(yīng)了國內(nèi)發(fā)明專利的技術(shù)含量遠(yuǎn)不如國外發(fā)明專利；第二，國內(nèi)申請發(fā)明專利，地方政府有補(bǔ)貼，這在一定程度刺激了大量垃圾專利的產(chǎn)生；第三，中國發(fā)明專利到國外去申請專利的比例太低。客觀地說，我國在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)領(lǐng)域的專利占有比率低，在部分高新技術(shù)領(lǐng)域，我國專利技術(shù)含量與國外相比還有明顯差距。而具體到現(xiàn)有化工園區(qū)，也一樣存在上述問題，目前化工園區(qū)的企業(yè)大多數(shù)是生產(chǎn)型企業(yè)，大部分企業(yè)不具有研發(fā)中心，如果有也是生產(chǎn)性的技術(shù)研發(fā)為主，采用的技術(shù)多是老舊技術(shù)，不重視創(chuàng)新，專利申請量低。這些化工園區(qū)中的企業(yè)一方面是可以申請專利的技術(shù)太少，另一方面是對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不足，不懂得運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來保護(hù)市場、促進(jìn)創(chuàng)新與避免競爭對手利用專利進(jìn)行打擊。

3.2化工企業(yè)的專利布局

“微笑曲線”是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)新的理論，最早是由臺(tái)灣宏基電腦董事長施振榮提出來的。他把“微笑曲線” 分成左、中、右三段，左段為技術(shù)、專利，中段為組裝、制造，右段為品牌、營銷，而曲線代表的是獲利。“微笑曲線”在中段位置為獲利低位，而在左右兩段位置則為獲利高位，整個(gè)曲線為“V”形曲線，看起來像是個(gè)微笑符號(hào)?？傮w而言，愈向兩邊走，企業(yè)獲得的附加值愈多［7］。而左段和右段區(qū)域則是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對于企業(yè)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到?jīng)Q定性作用，是企業(yè)的核心競爭力，而專利布局即是構(gòu)建企業(yè)核心競爭力的最有效策略。

專利布局是指將有關(guān)聯(lián)的技術(shù)，根據(jù)市場、法律、產(chǎn)品以及競爭對手情況等制定方案進(jìn)行有規(guī)劃、有步驟地申報(bào)專利，搭建密不透風(fēng)的專利覆蓋網(wǎng)絡(luò)，最終形成有助于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的專利組合。作為專利布局，企業(yè)的專利組合應(yīng)該具備數(shù)量規(guī)模、國內(nèi)外布局、保護(hù)層級分明，從而獲得在特定領(lǐng)域的專利競爭優(yōu)勢，使競爭者無法進(jìn)入。專利布局可以稱為合理合法的“圈地運(yùn)動(dòng)”［4］。

專利布局也是企業(yè)的一種經(jīng)營策略，說到底，專利布局就是為企業(yè)的經(jīng)營服務(wù)的。因此，對于化工企業(yè)而言，主要是做好以下兩方面的工作：一方面，要做到知己知彼，盡可能地了解和搜集化工行業(yè)的專利資訊，掌握競爭對手的專利申請動(dòng)態(tài)，從競爭對手的專利申請動(dòng)態(tài)來判斷其發(fā)展方向，以便于自身根據(jù)情況作出相應(yīng)的經(jīng)營策略調(diào)整；另一方面，企業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，對研發(fā)成果積極申請專利和擴(kuò)大專利保護(hù)范圍，必要時(shí)針對競爭對手的漏洞，申請防御性專利，形成嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。石油化工產(chǎn)業(yè)具有明顯的產(chǎn)業(yè)鏈特征，化工企業(yè)的專利布局不能脫離產(chǎn)業(yè)鏈。石油化工的產(chǎn)業(yè)鏈包括上游、中游及下游；上游包括原材料的供應(yīng)及制備，中游包括原料的合成及改性處理，下游包括產(chǎn)品深加工及應(yīng)用領(lǐng)域的拓展等環(huán)節(jié)。一般而言，中下游是附加值最高的部分，而上游產(chǎn)業(yè)又具有原料供給優(yōu)勢，能夠制約著下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以德國魯奇公司為例，該公司是化工領(lǐng)域最著名的工程公司之一，在油氣相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)出以天然氣為原料超大規(guī)模（日產(chǎn)5000t）生產(chǎn)甲醇的工藝（Lurgi mega methanol），在甲醇應(yīng)用上開發(fā)了以ZSM-5分子篩為催化劑，用甲醇生產(chǎn)丙烯的MTP技術(shù)。眾所周知，甲醇和丙烯作為化工企業(yè)常用的原材料，可以進(jìn)一步加工制備成多種化工原材料或化工產(chǎn)品，且需求量大。這說明魯奇公司處于產(chǎn)業(yè)鏈高端，占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈制高點(diǎn)。在 WPI數(shù)據(jù)庫中初步檢索，魯奇公司在該相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量為300多件，專利申請覆蓋全球市場，專利布局的重視程度略見一斑。而從其收益來看，丙烯售價(jià)是甲醇成本價(jià)格的4～5倍，企業(yè)的收益率可達(dá)13%～25%，值得我國化工企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒［4］。因此，化工企業(yè)需對自身位于產(chǎn)業(yè)鏈的位置有清晰的認(rèn)識(shí)，對自身的技術(shù)優(yōu)缺點(diǎn)以及競爭對手有充分的了解，在自身優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行有效的專利布局，同時(shí)在技術(shù)弱勢的方面積極申請防御性專利，適當(dāng)調(diào)整自身的生產(chǎn)技術(shù)以避開競爭對手的專利封鎖，往行業(yè)制高點(diǎn)突破。然后是向不同領(lǐng)域擴(kuò)展，企業(yè)在市場上應(yīng)當(dāng)采用產(chǎn)品上市之前專利先行的策略，因?yàn)槠髽I(yè)跨入新領(lǐng)域，面對的將是一個(gè)陌生而復(fù)雜的競爭局面，而且發(fā)明專利申請需要三年左右時(shí)間才授權(quán)，如果等到產(chǎn)品上市前才申請專利，那么一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)者，而此時(shí)專利又尚未授權(quán)，將無法啟動(dòng)專利侵權(quán)的司法救濟(jì)程序，不利于產(chǎn)品的保護(hù)。善于運(yùn)用專利布局的優(yōu)秀企業(yè)的做法應(yīng)對是先進(jìn)行嚴(yán)密的專利布局，然后再向新領(lǐng)域拓展。以著名的拜耳公司為例，拜耳最初只是一家染料公司，1880年拜耳決定進(jìn)軍醫(yī)藥領(lǐng)域。拜耳公司在產(chǎn)品上市之前，先將合成乙酰水楊酸方法（阿司匹林）申請專利保護(hù)。阿司匹林的成功，大家有目共睹，拜耳公司獲得了近二十年的技術(shù)壟斷。試想一下，如果沒有專利的布局保護(hù)，大家蜂擁而上時(shí)，拜耳公司如何保持其技術(shù)優(yōu)勢呢？這就是專利先行原則的巨大成功案例。

3.3化工園區(qū)內(nèi)企業(yè)的專利布局

化工企業(yè)進(jìn)駐園區(qū)是必然趨勢，因而有越來越多的化工企業(yè)集聚在園區(qū)里。如何針對整個(gè)化工園區(qū)進(jìn)行專利布局是一項(xiàng)重要的研究課題，也是一項(xiàng)全新課題。目前中國的化工園區(qū)主要存在如下問題。①產(chǎn)業(yè)層次偏低?；ば袠I(yè)單體規(guī)模偏小、技術(shù)落后、聚集度偏低的問題依然突出，在激烈的市場競爭中缺乏優(yōu)勢，處于被擠壓甚至淘汰的境地。②產(chǎn)業(yè)鏈條短。大部分產(chǎn)品沒有形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。③安全環(huán)保壓力較大。多數(shù)化工企業(yè)為高能耗、高污染生產(chǎn)企業(yè)。解決上述問題的有效辦法就是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

我國石油化工行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛，多為涉外主體并以被控國內(nèi)企業(yè)侵權(quán)為主。2007—2012年，我國企業(yè)遭遇美國“337”調(diào)查的占其全球調(diào)查總量的 1/3左右［8］。發(fā)明專利是石油化工領(lǐng)域最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前石油化工行業(yè)的訴訟，絕大部分為發(fā)明專利的侵權(quán)糾紛，發(fā)明專利的侵權(quán)案件與一般的訴訟案件不同，其對技術(shù)和法律的要求極高，訴訟難度大。而目前國內(nèi)企業(yè)在面對跨國公司的專利攻勢時(shí)，基本是孤軍作戰(zhàn)局面，國內(nèi)企業(yè)由于不熟悉國際專利訴訟規(guī)則而吃大虧的例子不勝枚舉，很多甚至不戰(zhàn)而敗。因此，本文認(rèn)為作為化工園區(qū)的化工企業(yè)，應(yīng)對集體進(jìn)行專利布局，形成專利聯(lián)盟；當(dāng)面對國外企業(yè)的訴訟時(shí)，能形成產(chǎn)業(yè)集群的訴訟策略，擊退國外企業(yè)的專利攻勢。所謂專利聯(lián)盟是指多個(gè)專利權(quán)人之間為了在某個(gè)領(lǐng)域共同對抗競爭對手，將各自擁有的專利集合起來形成嚴(yán)密專利保護(hù)網(wǎng)，通過專利許可的方式來獲利的聯(lián)營組織，所涉及的專利稱之為專利池。一般來說，當(dāng)企業(yè)的核心專利進(jìn)入專利聯(lián)盟后，企業(yè)將可從中獲得更大的市場份額以及更多的許可收益。在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，歐美日等發(fā)達(dá)國家常常運(yùn)營專利聯(lián)盟，聯(lián)合打擊我國的各行各業(yè)，DVD專利池事件就是一個(gè)典型的慘痛教訓(xùn)［9］。

化工園區(qū)的專利布局應(yīng)當(dāng)考慮如下幾點(diǎn)：第一，作為化工園區(qū)的政府部門，應(yīng)該具有全局觀，要能熟悉掌握園區(qū)內(nèi)每個(gè)企業(yè)的具體情況，要能夠建立一套符合化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，從制度上引導(dǎo)化工園區(qū)企業(yè)認(rèn)識(shí)到整體協(xié)作的重要性，并激勵(lì)化工企業(yè)能主動(dòng)從產(chǎn)業(yè)鏈上進(jìn)行整合，減少惡性競爭，增加合作與資源互補(bǔ)，集體進(jìn)行專利布局。第二，作為化工園區(qū)的管理者，應(yīng)該根據(jù)本園區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈與專業(yè)的專利咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，從整體上進(jìn)行專利技術(shù)分析，形成分析報(bào)告供化工園區(qū)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)研究，必要時(shí)能建立屬于本化工園區(qū)的產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，以便于企業(yè)了解本化工園區(qū)技術(shù)的優(yōu)勢與不足、專利申請現(xiàn)狀、國內(nèi)外競爭對手的專利布局等等，從而制定本化工園區(qū)的專利布局策略。第三，對于化工園區(qū)的企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到與園區(qū)內(nèi)其他企業(yè)不能僅僅是地理位置上的相鄰，更重要的是專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)要連接在一起。事實(shí)上，化工領(lǐng)域大部分技術(shù)是縱橫交錯(cuò)的，所得專利之間也是互相交叉的，存在大量基礎(chǔ)專利和互為從屬專利的關(guān)系。如果能將整個(gè)化工園區(qū)企業(yè)的專利整合起來，分類歸納，查漏補(bǔ)缺，形成專利聯(lián)盟，抱團(tuán)發(fā)展，將能有效遏制外企的技術(shù)封鎖和專利戰(zhàn)略打擊，提升整個(gè)化工園區(qū)的核心競爭力。第四，對于目前大部分化工園區(qū)內(nèi)的企業(yè)不設(shè)置研發(fā)中心，都僅僅是生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀；作為化工園區(qū)的管理者，應(yīng)對鼓勵(lì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)建立研發(fā)中心，可以是企業(yè)與高?？蒲性核献鹘⒀邪l(fā)中心，也可以是園區(qū)內(nèi)企業(yè)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同研發(fā)，對于研發(fā)成果共同進(jìn)行專利布局。

4　化工園區(qū)專利轉(zhuǎn)化

4.1國內(nèi)化工園區(qū)專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

當(dāng)化工園區(qū)企業(yè)積極進(jìn)行專利布局后，必然會(huì)產(chǎn)生大量專利。如果不積極進(jìn)行轉(zhuǎn)化產(chǎn)生效益，每年的巨額專利維護(hù)費(fèi)用將會(huì)是企業(yè)的沉重負(fù)擔(dān)。美國高通70%的利潤來自專利許可費(fèi)，諾基亞雖然衰落了，每年仍能收取幾十億美元的專利許可費(fèi)?？梢姡瑢＠褪秦?cái)富，化工園區(qū)企業(yè)應(yīng)學(xué)會(huì)如何進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化。也只有專利的轉(zhuǎn)化率大幅度提升，才能真正推動(dòng)化工行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家專利的轉(zhuǎn)化比例在 60%左右［10］，而總體上我國的專利轉(zhuǎn)化率卻平均不足15%［11］，可見我國專利轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國家相比確實(shí)存在較大差距。王瑜［12］認(rèn)為我國專利轉(zhuǎn)化難表現(xiàn)為三點(diǎn)：一是對專利轉(zhuǎn)化本身有認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)；二是部分專利不具有可轉(zhuǎn)化性，這部分專利由于轉(zhuǎn)化條件苛刻或者針對的情況過于特殊不具有推廣性或者不符合市場需求，沒有可轉(zhuǎn)化的價(jià)值，最終都不可轉(zhuǎn)化；三是專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)太大，認(rèn)為某些專利技術(shù)過于前沿，從技術(shù)到產(chǎn)品需要的投入是不確定的，從商業(yè)角度而言風(fēng)險(xiǎn)太大。

4.2提高專利轉(zhuǎn)化率的策略

對于化工園區(qū)來說，本文作者經(jīng)過多年的研究，認(rèn)為提高國內(nèi)化工園區(qū)專利轉(zhuǎn)化率主要要解決兩個(gè)問題：一是解決專利本身的價(jià)值問題，二是專利供需雙方的信息對接問題。

4.2.1專利價(jià)值問題的解決

專利的價(jià)值問題包括3個(gè)層面：第一是專利技術(shù)價(jià)值，第二是專利法律價(jià)值，第三是專利市場價(jià)值。

專利技術(shù)價(jià)值指的是專利本身的技術(shù)含量要高，在本領(lǐng)域具有領(lǐng)先性。因此化工園區(qū)企業(yè)應(yīng)該加大研發(fā)力度，一方面要加強(qiáng)自身的研發(fā)能力建設(shè)，另一方面應(yīng)該積極尋求與高校科研所的產(chǎn)學(xué)研合作，提高專利的技術(shù)價(jià)值。

專利法律價(jià)值指的是專利權(quán)的有效性要穩(wěn)定以及權(quán)利保護(hù)范圍要足夠大。專利權(quán)是通過專利法賦予的壟斷權(quán)，根據(jù)專利法的規(guī)定，任何人都可以提起專利無效請求；如果專利權(quán)本身存在缺陷，他人可以通過專利無效請求程序?qū)⑵錈o效掉，那么這種專利權(quán)的有效性就不夠穩(wěn)定，其價(jià)值就會(huì)大打折扣，自然難以轉(zhuǎn)化出去。而對于權(quán)利保護(hù)范圍足夠大的專利權(quán)，侵權(quán)者難以繞開其保護(hù)范圍，專利價(jià)值自然就高；反之，如果權(quán)利保護(hù)范圍太小，侵權(quán)者能輕易就繞開其保護(hù)范圍，專利價(jià)值自然就大打折扣。

專利市場價(jià)值指的是專利權(quán)所保護(hù)的技術(shù)方案所涉及的產(chǎn)品是有市場前景的，是有巨大經(jīng)濟(jì)利益的。簡單來說，如果專利所保護(hù)的某個(gè)化工產(chǎn)品在市面上非常暢銷，誰掌握專利權(quán)誰就具有壟斷權(quán)，那這樣的專利權(quán)何愁轉(zhuǎn)化不出呢？

了解了專利價(jià)值之后，那么如何提高專利的價(jià)值問題呢？

專利價(jià)值問題的解決主要依靠化工園區(qū)企業(yè)本身?；@區(qū)企業(yè)長期處在市場第一線，最了解化工產(chǎn)業(yè)鏈中市場的技術(shù)需求以及存在的技術(shù)難題。如果專利的產(chǎn)生是解決了市場技術(shù)需求與技術(shù)難題，那么這樣的專利自然具有市場價(jià)值。如果該專利的技術(shù)含量在本行業(yè)具有領(lǐng)先水平，那就同時(shí)解決了專利的技術(shù)價(jià)值問題。企業(yè)熟悉市場和生產(chǎn)相關(guān)情況，而高校與科研院所具有較高的技術(shù)理論知識(shí)與更先進(jìn)的儀器實(shí)驗(yàn)設(shè)備，通過兩者的結(jié)合，就能產(chǎn)生技術(shù)含量高且具有市場應(yīng)用價(jià)值的專利成果。因此要鼓勵(lì)化工園區(qū)企業(yè)與高校合作建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、小試和中試基地，或通過技術(shù)入股、投資等多種方式實(shí)現(xiàn)聯(lián)合，增加企業(yè)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而產(chǎn)生更多核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而有效推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化。專利的法律價(jià)值則需要技術(shù)人員與專利代理人進(jìn)行充分溝通，撰寫出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶＠暾埼募?，在合適的技術(shù)基礎(chǔ)上作適當(dāng)擴(kuò)充，以獲得較大的保護(hù)范圍。

4.2.2專利供需雙方的信息對接問題

專利解決了價(jià)值問題之后，其實(shí)就意味著一定存在需求方，找到需求方就可以商討轉(zhuǎn)化事項(xiàng)了，所以存在的問題就是如何找到需求方。本文作者經(jīng)過大量的研究，認(rèn)為下列幾種途徑有助于找到需求方：①化工園區(qū)的企業(yè)，應(yīng)該都熟悉整條化工產(chǎn)業(yè)鏈以及化工園區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的具體情況，了解每個(gè)企業(yè)的技術(shù)及專利概況，只要留意本行業(yè)相關(guān)企業(yè)，或經(jīng)本行業(yè)資深人士的介紹，必定有助于找到技術(shù)需求方，促成專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化；②依托專門進(jìn)行科技信息交流和專利交易的各種線上線下平臺(tái)，透過專利供求信息，有助于找到技術(shù)需求方；③知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介在一定程度上會(huì)掌握部分專利技術(shù)的需求信息，這些信息的提供也有利于專利的轉(zhuǎn)化；④通過化工行業(yè)的各種交流會(huì)，在進(jìn)行產(chǎn)品推介的時(shí)候也進(jìn)行專利的推介。

4.2.3有助于專利轉(zhuǎn)化的其他建議

（1）政府的作用對于化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，政府應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的政績考核為導(dǎo)向，以推進(jìn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”為目標(biāo)，消除制約化工園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的因素。政府不應(yīng)當(dāng)僅資助專利申請，更要加大對專利產(chǎn)業(yè)化的扶持力度，扶持的方式可以多種多樣，比如減免部分稅收或現(xiàn)金補(bǔ)貼，或是在科技工商政策等方面給予綠色通道。政府需出臺(tái)相關(guān)法律，減少各種掣肘因素，加大專利侵權(quán)的賠償額度，嚴(yán)重時(shí)應(yīng)列為刑事犯罪，給予大專院校和科研院所更多專利轉(zhuǎn)化的自主權(quán)。如果能把專利轉(zhuǎn)化與職稱、津貼、獎(jiǎng)金等相結(jié)合，簡化專利許可及專利轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)等，將能最大程度提升大專院校和科研院所的專利轉(zhuǎn)化積極性。專利的價(jià)值與固定資產(chǎn)不同，其價(jià)值難以準(zhǔn)確評估；大部分高校和科研院所的負(fù)責(zé)人擔(dān)心自己背上國有資產(chǎn)流失的責(zé)任，導(dǎo)致研發(fā)人員在轉(zhuǎn)化專利時(shí)存在諸多不變，很多國有無形資產(chǎn)因此喪失或沉睡。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大專院校的授權(quán)專利由于不繳納年費(fèi)而喪失權(quán)利的數(shù)量比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)。其實(shí)，如果能在制度上解除大專院校和科研院所的負(fù)責(zé)人的后顧之憂，讓更多國有無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化到市場中去，將能更進(jìn)一步推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)升級，并帶來可觀的稅收收入，國有無形資產(chǎn)的投入也就得到了相應(yīng)回報(bào)，這不存在流失的問題。大專院校和科研院所的職責(zé)本來就是服務(wù)于社會(huì)，國有無形資產(chǎn)不能轉(zhuǎn)化出去才是最大的資產(chǎn)流失。

（2）重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介化工園區(qū)專利轉(zhuǎn)化率的提高，不能忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的角色。第一，專利的轉(zhuǎn)化經(jīng)常需要涉及無形資產(chǎn)評估問題，雖然現(xiàn)有資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的評估價(jià)不一定能真實(shí)反映專利的價(jià)值，但是能給雙方一個(gè)參考價(jià)格。第二，專利的申請離不開專利代理機(jī)構(gòu)的協(xié)助，因?yàn)閷＠暾埳婕皬?fù)雜的技術(shù)法律性文件和繁多的專利申請流程，如何盡快拿到專利權(quán)，并且提高授權(quán)率和擴(kuò)大專利保護(hù)范圍，這些因素都決定了專利權(quán)的價(jià)值問題，也就影響到了后續(xù)的轉(zhuǎn)化率問題。第三，專利轉(zhuǎn)化過程中不可避免會(huì)涉及專利轉(zhuǎn)讓合同、后續(xù)技術(shù)服務(wù)合同、專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)及備案手續(xù)等，這些均需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的專業(yè)服務(wù)。在“十二五”規(guī)劃中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)首次被寫進(jìn)國家規(guī)劃綱要，這進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介對專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用。

5　大亞灣化工園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)實(shí)例

惠州大亞灣石油化學(xué)工業(yè)區(qū)地處惠州大亞灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)東部。自建立之日起，發(fā)展態(tài)勢良好，初步形成以中海油 1200萬噸煉油項(xiàng)目和中海殼牌100萬噸乙烯項(xiàng)目為依托、石化上中下游產(chǎn)業(yè)鏈得到全面發(fā)展，為惠州市最重要經(jīng)濟(jì)組成部分。石化區(qū)總體規(guī)劃面積65平方公里，被國家列為七大石化基地之一。雖然以中海煉油為龍頭的化工園區(qū)創(chuàng)造了可觀的稅收，但中海煉油等屬于央企，大部分的稅收是國稅，需上繳中央政府，留在地方的稅收比例很低。2010年大亞灣區(qū)的GDP高達(dá)340多億元，而全區(qū)的發(fā)明專利申請量僅僅10項(xiàng)，這反映了大亞灣區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)與創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，與產(chǎn)值嚴(yán)重不匹配。大亞灣政府也意識(shí)到不能僅靠中海油等央企，還應(yīng)當(dāng)利用大亞灣化工園區(qū)的優(yōu)勢，依靠科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，積極發(fā)展具有高技術(shù)含量、高附加值的精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)。于是，大亞灣政府出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技扶持政策，大幅度增強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技的投入力度。同時(shí)，積極尋求與科研院所如中山大學(xué)進(jìn)行合作，在大亞灣建立了中山大學(xué)惠州研究院，以服務(wù)于化工園區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級。

化工園區(qū)的企業(yè)在大亞灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)扶持政策的激勵(lì)下、園區(qū)管理者的引導(dǎo)下，也慢慢開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新的重要性，化工園區(qū)的管理者鼓勵(lì)園區(qū)內(nèi)企業(yè)與高等院校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，比如中海石油公司與中山大學(xué)惠州研究院合作建立精細(xì)石油化工產(chǎn)學(xué)研基地，重點(diǎn)推進(jìn)基礎(chǔ)油、丙烯酸系列和橡膠相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)；宇新化工有限責(zé)任公司與中山大學(xué)惠州研究院合作成立了綠色溶劑工程技術(shù)中心，研究乙酸仲丁酯的應(yīng)用、碳四的深加工技術(shù)、碳五的深加工技術(shù)、溶劑分離和回收技術(shù)；惠州大亞灣石化動(dòng)力熱力有限公司與中山大學(xué)惠州研究院聯(lián)合共建節(jié)能技術(shù)研究中心，致力于研究石油化工過程與設(shè)備強(qiáng)化、新型能源化工技術(shù)與工藝、廢物減量及資源化和石油化工能量系統(tǒng)集成優(yōu)化；廣東成松科技發(fā)展有限公司與中山大學(xué)惠州研究院聯(lián)合共建防水技術(shù)工程中心，研究防水卷材、防水涂料以及綠色建材精細(xì)化學(xué)品等。通過這一系列的合作，幫助化工園區(qū)企業(yè)建立研發(fā)中心，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。

另外，本文作者了解到化工園區(qū)的管理者已經(jīng)開始在考慮建立屬于本化工園區(qū)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫，也開始積極引導(dǎo)園區(qū)內(nèi)共同協(xié)作發(fā)展，分析所涉及技術(shù)在整個(gè)化工園區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈的位置，審視自身技術(shù)的優(yōu)劣性，積極發(fā)展下游高附加值的精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，同時(shí)進(jìn)行專利分析，積極進(jìn)行共同研發(fā)與專利布局，必要時(shí)組建專利聯(lián)盟，搶占技術(shù)與專利的制高點(diǎn)。通過這幾年的發(fā)展，化工園區(qū)大部分企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新的重要性，積極主動(dòng)加大研發(fā)力度，改變了以往大部分企業(yè)不具有研發(fā)中心的局面，企業(yè)開始積極申請專利進(jìn)行布局，并將專利技術(shù)應(yīng)用到實(shí)際生產(chǎn)中，更新自身的生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品競爭力。如表2所示，大亞灣區(qū)每年創(chuàng)造的巨大GDP中，大部分產(chǎn)生的是國稅，地稅所占的比例很低；可喜的是，這五年來大亞灣區(qū)的地稅在逐年遞增，發(fā)明專利申請量也是大幅度增長。這反映了大亞灣區(qū)化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略得到了落實(shí)，化工園區(qū)企業(yè)申請專利的積極性和意識(shí)在逐步提高，越來越多的專利在這些企業(yè)得到應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，推動(dòng)了化工園區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級。

表2　2010—2014大亞灣石化區(qū)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)與發(fā)明專利數(shù)量

6　結(jié)　論

本文以國家創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的大戰(zhàn)略為重要背景，從化工園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)概念開始闡述，并圍繞化工專利布局的重要性及如何提高專利轉(zhuǎn)化率服務(wù)于產(chǎn)業(yè)升級開始論述，并以大亞灣化工園區(qū)的發(fā)展作為例子。研究表明，要有效創(chuàng)建面向化工園區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，必須從政府政策和園區(qū)管理策略及企業(yè)本身戰(zhàn)略三方面入手，政府方面需出臺(tái)相關(guān)政策以激勵(lì)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，園區(qū)管理者需引導(dǎo)企業(yè)團(tuán)結(jié)協(xié)作、取長補(bǔ)短、共同對外；化工企業(yè)本身應(yīng)該認(rèn)識(shí)到化工園區(qū)整體專利布局的重要性，應(yīng)提升專利價(jià)值，并通過專利轉(zhuǎn)化服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級。本文首次針對化工園區(qū)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)研究，重點(diǎn)在于解決化工園區(qū)的“專利產(chǎn)生-轉(zhuǎn)化-產(chǎn)業(yè)升級”問題，期望通過本研究能為國家的化工園區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)及規(guī)劃提供啟發(fā)與借鑒。

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Study of establishing intellectual property for chemical industrial park

JI Hongbing1，2，LIN Mingqin1
（1School of Chemistry and Chemical Engineering， Sun Yat-sen University，Guangzhou 510275，Guangdong，China；2Huizhou Research Institute of Sun Yat-sen University，Huizhou 516081，Guangdon，China）

With the deepening of China's New Normal，the strategy of innovation-driven development is becoming the only way out for future Chinese economy. The industry in Chemical Industry Park is one of the main components among Chinese economy industries. Therefore， how to use intellectual property to promote the innovation and industrial upgrade in Chemical Industry Park is the target of this paper. This paper investigates the development of intellectual property for Chemical Industrial Park according to the national strategy of creative-activated development in industrial upgrading. Domestic petrochemical enterprises own not only less application amount of patent than overseas，but also poorer patent quality and usage. In the aspect of patent layout for Chemical Industry Park，the government should have global view and establish management system of intellectual property accorded with the Park； the manager should plan strategy of patent layout according to industry chain； and the enterprise should pay much more attention to patent technique and industry connection. In the aspect of patent conversion，the patent could be effectively converted by solving the value of patent and bilateral information docking. The industry upgrade for Chemical Industry Park could be motivated.

Chemical Industrial Park；intellectual property；patent layout；patent conversion

TQ-9

A

1000-6613（2016）08-2615-07

10.16085/j.issn.1000-6613.2016.08.50

2016-04-12；修改稿日期：2016-04-19。

廣東省協(xié)同創(chuàng)新與平臺(tái)環(huán)境建設(shè)專項(xiàng)資金（2014B090902006）。

及聯(lián)系人：紀(jì)紅兵（1970—），男，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榫G色化工技術(shù)和化工園區(qū)管理。E-mail jihb@mail.sysu.edu.cn。