高校重點實驗室和重點研究機構設備購置經費投入模型

任　濤, 屈世顯, 王為東, 劉少恒

(陜西師范大學 實驗室建設與管理處, 陜西 西安　710062)

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高校重點實驗室和重點研究機構設備購置經費投入模型

任濤, 屈世顯, 王為東, 劉少恒

(陜西師范大學 實驗室建設與管理處, 陜西 西安710062)

如何科學地分配高校重點實驗室和重點研究機構的設備購置經費,以加快其建設發(fā)展速度,促進良性發(fā)展,達到預期的效益,對辦出有特色的綜合性大學具有很重要的意義和價值。該文僅針對高校中重點實驗室及重點研究機構設備購置經費的資源配置方法進行研究,為高校這一類資源的合理配置提供一種方法。

重點實驗室； 重點研究機構； 設備購置； 經費投入模型

隨著社會的發(fā)展以及高校的不斷擴招,如何優(yōu)化資源配置、提高辦學效益、提高產出比,已為高等院校管理人員所重視；同時由于資源的稀缺和無重復性,以及資源的使用一次性的過程,因此資源的合理配置顯得尤為重要[1-8]。本文僅針對高校中重點實驗室及重點研究機構設備購置經費的資源配置方法進行研究,為高校這一類資源的合理配置提供一種參考的方法。

1　設備經費分配的數學模型構建

1.1重點實驗室和重點研究機構

重點實驗室和重點研究機構分國家級、部級、省級和校級4個層次,以不同的額度投入設備購置經費,設備購置經費投入額又按照在建、經建(通過驗收)兩種情況制定。對于前者,投入經費主要參考申請時學校的承諾經費額,并逐年增加承擔項目和產出成果的因素在決定經費投入中的權重；而對于后者,投入經費主要根據實驗室的級別、規(guī)模、所承擔的項目、發(fā)表的論文、獲得的成果等因素確定[9]。

1.2在建重點實驗室的投入模型

在建重點實驗室建設周期一般設定為3年(短于3年的按實際情況確定)，第1年度的設備經費按學校年度承諾經費的100%投入，第2年度按學校年度承諾經費的80%投入作為基數,其余20%按第1年度建設計劃完成情況和業(yè)績確定。如果上一年度建設計劃執(zhí)行金額不足計劃的80%,其余的20%經費不予劃撥。如果執(zhí)行金額達到或超過80%,其年度投入經費根據第1年度業(yè)績所評定的等級(R)按比例下撥。見表1。

表1　第2年度業(yè)績等級與投入經費額的對應關系

第3年度按學校年度承諾經費的60%投入作為基數,其余40%按上一年度建設計劃完成情況和上一年度的業(yè)績確定。如果上一年度建設計劃執(zhí)行金額不足計劃的60%,其余的40%經費不予劃撥。如果執(zhí)行金額達到或超過60%,其年度投入經費根據上一年度業(yè)績所評定的等級(R)按比例下撥。見表2。

表2　第3年度業(yè)績等級與投入經費額的對應關系

各重點實驗室和重點研究機構產出成果的等級因子Rk定義為:

這里,k區(qū)別不同實驗室和重點研究機構,N為重點實驗室和重點研究機構總數。

1.3經建重點實驗室和重點研究機構的投入模型

已建成的實驗室和重點研究機構的設備投入經費[10]由4部分組成,即基本經費MB、主任機動費MD、業(yè)績經費MA和特別調節(jié)費MT。基本經費、主任機動費、業(yè)績經費的總額根據學校的發(fā)展戰(zhàn)略按一定的比例分配,并逐漸增加業(yè)績經費的比重；特別調節(jié)費根據扶弱、保強、孵化以及學校意志等原則確定,其額度不超過當年重點實驗室和重點研究機構設備投入總額的5%。其中,MB∶MD=λB∶λD,λB=65%,λD=35%,MA∶(MB+MD)=λA∶λBD,λA逐年增加,2009年設定值為λA=35%和λBD=65%。

各重點實驗室和重點研究機構的基本經費MB(k)與主任機動費MD(k)根據當年擬投入經費額,按實驗室的級別和規(guī)模以不同的權值確定，即

其中,NC為經建重點實驗室和重點研究機構總數,Gk和Sk分別為重點實驗室和重點研究機構級別權重和規(guī)模因子,其量值根據各高校的情況自行設置，見表3。

表3　實驗室和研究機構級別權重和規(guī)模因子

βB和βD分別為基本經費和主任機動費投資規(guī)模因子,定義如下:

經建的各重點實驗室和重點研究機構的業(yè)績經費MA(k)根據其承擔項目[11]、發(fā)表論文和獲獎情況[12]通過加權計算,即

其中α為業(yè)績經費投資規(guī)模因子,定義為:

各重點實驗室和重點研究機構的學科類別因子Ck由其所屬的學科類別和學校的學科發(fā)展戰(zhàn)略確定,其量值根據各高校的情況自行設置，見表4，其中C1、C2、C3分別為人文社科、理論、實驗學科類別因子。交叉學科的學科類別因子由下式計算:

NkmP為在km(m>1)類學科所發(fā)表的文章總數。

表4　實驗室和研究機構學科類別因子Ck

1.4條目1.2與1.3中未說明的參數

NU為在建重點實驗室數,且滿足N=NU+NC；M0為擬投入的年度重點實驗室和重點研究機構設備購置經費總額,MU(k)為擬投入的第k個在建重點實驗室設備購置經費；WF、WP和WA分別為科研項目、發(fā)表論文和獲獎各部分的權重因子,其數值由學校的科學研究發(fā)展戰(zhàn)略確定；NF、NP和NA分別為科研項目、發(fā)表論文和獲獎各部分中的子項目總數；nkF(i)、nkP(i)和nkA(i)分別為各實驗室,在科研項目、發(fā)表論文、和獲獎各部分中各子項目的產出個數。PF(i)、PP(i)和PA(i)分別為科研項目、發(fā)表論文、和獲獎各部分中各子項的分權值,見表5、表6、表7。

表5　承擔項目的分權值PF(i)

注:m為項目經費額或成果轉化的效益金額,單位為萬元。橫向經費以人為單位統計

表6　發(fā)表文章及國家發(fā)明專利的分權值PP(i)

表7　獲得獎勵的分權值PA(i)

對于省部級基金、國家基金、“863”探索導向、“863”目標導向、“973”預研、“973”主持等項目,所在的重點實驗室或研究機構必須是主持單位；對于“863”重點和“863”重大項目,所在的重點實驗室或研究機構必須是協作單位；對于“973”計劃子項目、國家科技支撐計劃以及橫向等項目,以到校金額為基礎計算；各項獎勵的獲獎單位必須是所在的重點實驗室或研究機構；國家發(fā)明專利的成果單位必須是所在的重點實驗室或研究機構。各重點實驗室和研究機構的人員所承擔的項目和產出的成果不能重復計算,只能就一個機構統計。在計算論文成果時,只統計將所屬重點實驗室和研究機構標為第一單位者。

2　設備經費分配數學模型的運行情況

按照模型的思想,陜西師范大學已經成功地科學、合理、公平公正地計算出近幾年的經費分配方案,具體見表8—表10。

表8重點實驗室和重點研究機構2009年擬投入經費列表

表9　重點實驗室和重點研究機構2010年擬投入經費列表

表10　重點實驗室和重點研究機構2011年擬投入經費列表

References)

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Funds investment model of university’s purchase of equipment in key laboratory and key research institutions

Ren Tao, Qu Shixian, Wang Weidong, Liu Shaoheng

(Department of Laboratory Construction & Administration, Shaanxi Normal University,Xi’an 710062,China)

This article discusses how the scientific allocation of university laboratories and key research institutions,equipment acquisition funding to accelerate its speed of construction and development,promote the healthy development of the desired effect, and do a unique comprehensive university with a very important meaning and value. Only on the allocation of resources for funding of the key laboratory of universities and key research institutions,purchase of equipment, this article researches to try to provide a way for this rational allocation of resources in colleges and universities.

key laboratory； key research institutions； equipment purchase； funds investment model

DOI:10.16791/j.cnki.sjg.2016.06.059

2015-12-04修改日期：2016-02-23

陜西師范大學實驗技術研究項目“重點實驗室和重點研究機構設備購置經費投入研究”

任濤(1982—),男,陜西西安,學士,實驗室管理科科長,主要從事實驗室建設與管理方面的研究工作.

E-mail：rentao@snnu.edu.cn

G482

A

1002-4956(2016)6-0229-04