閆永明：“洗錢”、和解與引渡可能

吳麗瑋

“洗錢”與4300萬元新幣的和解

在被禁止進(jìn)入新西蘭賭場兩年之后，閆永明通過律師向奧克蘭警方發(fā)出抗議，對(duì)他資產(chǎn)的凍結(jié)期限是否過長，同時(shí)對(duì)他的禁賭令是否可以終結(jié)。要知道他可是賭場里的VIP客戶，曾在Sky City賭場里82分鐘輸?shù)?00萬元新幣（約合2100萬元人民幣），這條新聞登上了當(dāng)?shù)刈畲蟮挠⑽膱?bào)紙《新西蘭先驅(qū)報(bào)》。

報(bào)道中寫道，這位在賭場二層擁有VIP包房的大豪客?！霸谝恍r(shí)候，賭博籌碼甚至能出到最高限制10萬元新幣。很少有人這樣做，他的出手在賭場中可以算是前三的客戶?！碑?dāng)他輸錢時(shí)，賭場的管理人員甚至?xí)低档貞c祝，《先驅(qū)報(bào)》的消息來源說，因?yàn)檫@表示賭場賺到了錢——可見閆永明在其中是多么重要的一個(gè)人物。有一次閆永明在賭場中大勝，這直接導(dǎo)致了Sky City無法達(dá)到其預(yù)期的盈利目標(biāo)。在其財(cái)務(wù)報(bào)告中都提到的此事，稱業(yè)績不佳的原因?yàn)椤皧W克蘭VIP客戶所導(dǎo)致的不利結(jié)果”。其財(cái)務(wù)報(bào)告中說，Table Games和國際VIP客戶兩方面的盈利下降了8%，大約相當(dāng)于300萬元新幣。

除了嗜賭成性和通過運(yùn)氣獲得的收益之外，閆永明在賭場里還被懷疑進(jìn)行著其他活動(dòng)。2013年，警方在搜查Sky City的VIP包房時(shí)，注意到一位華裔女賭客，在對(duì)其家進(jìn)行搜查后，沒收其900多萬元新幣的資產(chǎn)，并發(fā)現(xiàn)一張紙條，內(nèi)容是授權(quán)其購買在英屬維京群島注冊(cè)的一家公司的股票，價(jià)值180萬元新幣，簽名的授權(quán)人即是閆永明。通過這一線索，警方開始對(duì)閆永明進(jìn)行調(diào)查，2014年突襲其位于奧克蘭市中心公寓Metropolis的頂層豪宅，以涉嫌洗錢為由將其資產(chǎn)凍結(jié)。

當(dāng)?shù)匾晃皇煜らZ永明的知情人告訴本刊，閆永明利用賭場洗錢的手段并不復(fù)雜?！皩碓床幻鞯腻X放進(jìn)賭場，換成籌碼，或者賭，有輸有贏，或者將籌碼賣給其他賭客換取現(xiàn)金?！卞X從賭場里經(jīng)過，就變成了合法的賭博所得。在警方的調(diào)查中，Sky City賭場提供過一筆“看起來可疑”的轉(zhuǎn)賬交易，閆永明妻子的銀行賬戶曾從一個(gè)換匯公司收到230萬元新幣的匯款，隨后她分別在兩家銀行以支票提現(xiàn)180萬元新幣和50萬元新幣。這些支票后來都掛在Sky City賭場的賬戶上，而在僅僅30分鐘后，閆永明將其中的20萬元新幣換成了籌碼，而他的妻子則取出了30萬元新幣的現(xiàn)金，將其交給了賭場內(nèi)的房產(chǎn)中介。警方后來在通報(bào)時(shí)表示：“綜合考慮這些交易的時(shí)機(jī)，我們認(rèn)為閆永明通過妻子的賬號(hào)收錢，然后通過賭場進(jìn)行洗錢，并購買了Metropolis公寓的房產(chǎn)?！?/p>

依靠這些非法所得，閆永明在新西蘭的生活相當(dāng)滋潤。上述知情人告訴本刊，除了一擲千金的豪賭外，閆永明只是謹(jǐn)慎地進(jìn)行一些較為穩(wěn)妥的投資?！白鲆恍┙鹑谕顿Y和房地產(chǎn)，對(duì)他來說在新西蘭不是以賺錢為目的，他只需要在生意上有一些流水就可以了?！遍Z永明所進(jìn)行的投資中，信息最為準(zhǔn)確的是奧克蘭一家名為“聚德軒”的知名中餐館，上述知情人說，這家餐館由幾個(gè)投資人共同參股，“幾個(gè)投資人之間關(guān)系比較密切，相互之間可能有些其他生意往來。但投資人平時(shí)都是不出面的，很多人來光顧，但并不知道幕后的老板里有閆永明”。這家餐館“場地大、有舞臺(tái)”，當(dāng)?shù)厝A人社團(tuán)很喜歡在此舉行活動(dòng)，但知情人說，閆永明一直都比較避諱與華人社團(tuán)往來，相比之下，餐館另一個(gè)股東陳克恩就高調(diào)得多。福建人陳克恩在中國曾是A股市場上的風(fēng)云人物，后因涉嫌財(cái)務(wù)造假被判處3年禁入證券市場。來到新西蘭后，他曾經(jīng)組織華人政黨，與當(dāng)?shù)厝A人社團(tuán)的接觸十分密切，但此人今年因在香港股市串謀詐騙被判入獄7年9個(gè)月。閆永明還被警方懷疑與Megaupload公司價(jià)值數(shù)百萬元新幣的股權(quán)交易有關(guān)。幾年前，華商沈兆武成為Megaupload的第一大股東，而沈兆武其實(shí)是閆永明的代言人，閆永明的很多交易都是以沈兆武的名義進(jìn)行的。Megaupload是一家文件共享網(wǎng)站，其創(chuàng)始人金·達(dá)康（Kim Dotcom）在2012年因盜版侵權(quán)被逮捕，目前正面臨著被引渡至美國的處境。

經(jīng)過長達(dá)3年的調(diào)查，閆永明與新西蘭警方于8月26日達(dá)成庭外民事訴訟和解，閆永明4300萬元新幣的資產(chǎn)充公給新西蘭政府，但他不承認(rèn)且不接受任何關(guān)于刑事或民事方面的指控。奧克蘭最資深的華人刑辯律師甘鎮(zhèn)宇在電話中告訴本刊記者，新西蘭《非法所得（重獲）法》允許警方與當(dāng)事人之間進(jìn)行庭外和解，但和解的內(nèi)容是否符合本法的精神和原則，則由承審法官確認(rèn)，并在同意雙方和解內(nèi)容后，和解協(xié)議方可生效。法官同意閆永明與新西蘭警方達(dá)成和解，這就表示警方對(duì)其民事訴訟的指控就此終結(jié)。在2009年12月1日前的法律中，只有在刑事指控被定罪后，才能有足夠的依據(jù)指控當(dāng)事人的所得可能和被定罪的刑事犯罪有關(guān)。但是在2009年12月1日開始執(zhí)行新的《非法所得（重獲）法》后，刑事訴訟與民事訴訟的指控被切割開，有沒有刑事犯罪或是否被定罪，都不影響警方對(duì)當(dāng)事人提出民事非法所得的指控。閆永明在新西蘭境內(nèi)并沒有刑事犯罪嫌疑，在新法執(zhí)行后，對(duì)其非法所得的調(diào)查才得以進(jìn)行。

甘鎮(zhèn)宇律師表示，雖然針對(duì)閆永明的調(diào)查是以賭場中可疑的轉(zhuǎn)賬交易為突破口的，但并不表示新西蘭的賭場會(huì)成為洗錢行為滋生的溫床?！百€場也不希望自己成為洗錢的場所，因此發(fā)現(xiàn)可疑的交易行為，賭場會(huì)主動(dòng)向相關(guān)單位申報(bào)。不僅如此，曾經(jīng)自由交易的換匯公司，現(xiàn)在也依法必須采取反洗錢機(jī)制?！?009年新西蘭國會(huì)通過了《反洗黑錢及反恐怖主義集資法》，要求金融機(jī)構(gòu)和與其有關(guān)聯(lián)的單位設(shè)立防范洗錢的機(jī)制，比如，凡超過一定金額的換匯行為，都必須依法填表后，向警方的專屬單位通報(bào)。過去銀行賬戶收到來自海外的大額匯款后，可以立即將錢取出，但現(xiàn)在有可能會(huì)有所延誤，讓銀行在此期間進(jìn)行內(nèi)部機(jī)制的核實(shí)。閆永明的妻子能順利取出230萬元新幣的匯款發(fā)生在幾年之前，如今恐怕再難有這樣的機(jī)會(huì)了。

“有瑕疵的品格”

雖然在公開的信息中，對(duì)閆永明非法所得的調(diào)查均有新西蘭警方來執(zhí)行，但甘震宇分析，“中方應(yīng)該為新方提供了不少證據(jù)。閆永明的很多資產(chǎn)都來自于國內(nèi)，沒有中方的協(xié)助，新方對(duì)他的調(diào)查沒有來由”。根據(jù)當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)道，中方向新方最新披露的閆永明涉案金額為1.29億元新幣，約合人民幣6.3億元。

2001年，閆永明辭去通化金馬董事長一職，攜巨款先后逃到了澳大利亞和新西蘭，并最終在新西蘭落腳。2002年4月，吉林省公安廳對(duì)閆永明涉嫌職務(wù)侵占犯罪進(jìn)行立案偵查。2005年8月，國際刑警組織對(duì)閆永明發(fā)布了紅色通緝令，對(duì)這個(gè)潛逃至海外的犯罪嫌疑人進(jìn)行全球追捕。

閆永明是吉林通化人，20世紀(jì)90年代初曾去北京謀生，不久后回到通化，從一文不名躍變?yōu)樯砑倚酆竦钠髽I(yè)家。1992年6月，他與別人一起出資成立通化三利化工公司，注冊(cè)資本4.6億元，其中閆永明占股96%，一下子成為當(dāng)?shù)厍缚蓴?shù)的億萬富翁。

1993年，由通化市生物化學(xué)制藥廠、通化市特產(chǎn)集團(tuán)總公司、通化市制藥廠共同發(fā)起，以定向募集方式組建了通化金馬藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司，該公司在上市前進(jìn)行股改，閆永明的三利化工出資1000萬元入股。在1997年公司上市后，三利化工通過一系列收購，在2000年成為第一大股東，同時(shí)閆永明也進(jìn)入了公司董事會(huì)，并很快被推舉為董事長。

2000年9月，通化金馬斥巨資買下當(dāng)時(shí)號(hào)稱“中國偉哥”的奇圣膠囊及其生產(chǎn)技術(shù)，同時(shí)收購了奇圣膠囊的生產(chǎn)企業(yè)，蕪湖張恒春藥業(yè)有限公司。同年11月，通化金馬發(fā)布公告，依靠奇圣膠囊，其凈利潤達(dá)到2.42億元。

而到第二年，通化金馬的業(yè)績便直線下降，瞬間虧損額達(dá)到5.84億元。同年10月，閆永明辭去了通化金馬董事長一職，兩個(gè)多月后便逃至澳大利亞和新西蘭。當(dāng)時(shí)對(duì)他利用財(cái)務(wù)造假及掏空上市公司等手段帶走的巨款數(shù)額具體不詳，有人說是7.2億，也有說法是10.8億元。

2002年，閆永明以“劉陽”的名字獲得了新西蘭永久居留的身份，2005年他向新西蘭政府提交了入籍申請(qǐng)。對(duì)閆永明是否能夠取得新西蘭公民身份，移民部內(nèi)部存在巨大爭議。在移民部官員向部長提交的一份報(bào)告中顯示，對(duì)閆永明的質(zhì)疑主要針對(duì)他不符合“良好品行”的入籍要求。首先是他以兩個(gè)不同的名字入境、獲得永居身份并申請(qǐng)國籍，同時(shí)他擁有三個(gè)護(hù)照號(hào)碼、出生年月不同的護(hù)照，身份嚴(yán)重存疑;同時(shí)，他是一個(gè)被中國政府通緝的嫌疑犯，因此完全不符合應(yīng)具備的品行良好條件，移民部官員建議部長否決其入籍要求，并取消他的永久居民身份。

根據(jù)《新西蘭國籍法》規(guī)定，內(nèi)政部部長對(duì)此享有最后的決定權(quán)。當(dāng)時(shí)的部長瑞克·巴克（Rick Barker）授權(quán)給移民部副部長肖恩·瓊斯（Shane Jones）來全權(quán)決定此事，肖恩·瓊斯不顧部屬提出的反對(duì)意見，仍批準(zhǔn)了閆永民申請(qǐng)新西蘭公民的申請(qǐng)案。盡管肖恩·瓊斯后來被所屬的黨派解除了前排議員職務(wù)和黨內(nèi)職務(wù)，并接受總檢察長調(diào)查一年，但結(jié)果并沒有發(fā)現(xiàn)他涉及任何政治腐敗的證據(jù)，也因此，閆永明的公民身份得以保留。

在新西蘭期間，閆永明雖然謹(jǐn)慎地與華人相處，但他卻非常高調(diào)地與新西蘭政客往來。在閆永明申請(qǐng)公民身份的過程中，他得到了三位議員的支持。首先是前工黨議員、旅游部長多維爾·薩繆爾斯（Dover Samuels），他曾幾次寫信給當(dāng)時(shí)的內(nèi)政部長瑞克·巴克，支持閆永明獲得公民身份。多維爾·薩繆爾斯幫助閆永明塑造一個(gè)政治難民的形象，甚至在閆永明接受法庭質(zhì)詢后，摟著他的肩膀一起走出法庭接受采訪。另外，前工黨國會(huì)議員、政府民族事務(wù)部長克里斯·卡特（Chris Carter）和前國家黨議員黃徐毓芳都曾為閆永明的入籍申請(qǐng)寫過支持信。

閆永明通過源源不斷的政治捐款，得以結(jié)識(shí)這些黨派的議員。曾經(jīng)執(zhí)政的工黨專職籌款人夏恩（Shane Te Pou）在接受審訊時(shí)曾表示，他與閆永明在2005年工黨一個(gè)籌款活動(dòng)中相識(shí)，之后他曾帶閆永明去霍克灣拜訪過當(dāng)時(shí)的工黨政府內(nèi)政部長瑞克·巴克，同時(shí)，夏恩的兄弟當(dāng)時(shí)正在擔(dān)任肖恩·瓊斯辦公室的私人秘書，夏恩承認(rèn)幫助過閆永明填寫入籍申請(qǐng)資料，并接受了5000元新幣的酬勞。

此外，閆永明在近幾年還以華商沈兆武的名義向現(xiàn)在執(zhí)政的國家黨做過不少捐贈(zèng)。2010年，閆永明以沈兆武妻子蘇珊周（Susan Chou）的名義向國家黨捐款20萬元新幣，2011年，蘇珊周捐款10萬元新幣，沈兆武的公司捐款2.16萬元新幣，2014年，該公司再次捐款4.922萬元新幣，捐款總額超過了37萬元新幣。

慷慨的政治獻(xiàn)金使閆永明獲得了一些政客的保護(hù)，雖然他一再遭受當(dāng)?shù)鼐降馁|(zhì)詢及搜查，但每次都得以涉險(xiǎn)過關(guān)。2007年，應(yīng)中國引渡閆永明的請(qǐng)求，新西蘭警方曾對(duì)其展開過代號(hào)為“土豚”的行動(dòng)，2008年閆永明獲得公民身份后，新西蘭警方還曾赴中國展開調(diào)查，同時(shí)，亞洲罪案調(diào)查科也對(duì)他涉及的欺詐和洗錢行為進(jìn)行過調(diào)查。2009年6月，閆永明在奧克蘭機(jī)場準(zhǔn)備離境時(shí)被警方逮捕，被指控多項(xiàng)同移民欺詐有關(guān)的罪行，包括使用假護(hù)照、利用欺騙手段獲得公民權(quán)等，但最終法院讓閆永明獲得了保釋，并在2012年5月，奧克蘭高等法院宣判閆永明被控的6項(xiàng)移民申請(qǐng)欺詐罪不成立，閆永明被無罪釋放。

和解與引渡

盡管此次閆永明與警方達(dá)成了和解，但這并不表示新西蘭警方對(duì)他其他犯罪嫌疑的調(diào)查不再繼續(xù)。甘震宇表示，依據(jù)常理推斷，此次針對(duì)閆永明可能涉及非法所得的調(diào)查，中國方面應(yīng)該是依據(jù)雙方簽訂的《刑事案件司法互助條約》提供了一些海外證據(jù)。和解僅僅是民事指控上的結(jié)束，雖然閆永明不承認(rèn)且不接受任何關(guān)于刑事或民事方面的指控，但將其可能有問題的資產(chǎn)充公的目的已經(jīng)達(dá)到了，未來，這部分資產(chǎn)可能將由中新雙方政府協(xié)商如何進(jìn)行處置。而針對(duì)閆永明有無刑事犯罪嫌疑的調(diào)查并不受此影響。

當(dāng)?shù)厝A文媒體時(shí)事評(píng)論員彼得（Peter）向本刊分析說，隨著中國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，西方小國對(duì)中國政府的態(tài)度發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變?！?008年金融危機(jī)之后，新西蘭國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況并未受到太大的沖擊，這得益于中國政府對(duì)中新貿(mào)易的精心保護(hù)和中國市場對(duì)新西蘭出口產(chǎn)品需求增長。新西蘭明白跟中國保持良好關(guān)系有多重要，如果以前還敢對(duì)中國的引渡請(qǐng)求置之不理，那現(xiàn)在絕對(duì)不敢掉以輕心?！?/p>

甘鎮(zhèn)宇律師表示，中國和新西蘭并未簽署引渡條約，但這僅僅是在引渡程序上有所不同，并不影響雙方請(qǐng)求另一方引渡某人的可能。2006年4月6日簽署、2008年8月1日生效的《刑事案件司法互助條約》中規(guī)定，中新雙方在互相尊重對(duì)方的主權(quán)、平等對(duì)待和互利的前提下，應(yīng)該協(xié)助對(duì)方國進(jìn)行刑事案件的調(diào)查、指控和訴訟協(xié)助。遵照此條約精神，中國和新西蘭雙方均曾向?qū)Ψ教岢鲞^引渡申請(qǐng)。比如，中方曾向新西蘭政府請(qǐng)求引渡一名在國內(nèi)涉嫌故意殺人的韓國人，并且已經(jīng)進(jìn)入引渡程序。新西蘭也曾向中方請(qǐng)求引渡一名曾在新西蘭留學(xué)的中國學(xué)生，原因是此人涉嫌殺害一名新西蘭出租車司機(jī)，但在事發(fā)后立即返回中國。由于該留學(xué)生還是中國國籍，依據(jù)中華人民共和國引渡法第八條第一款必須拒絕請(qǐng)求引渡國新西蘭的請(qǐng)求，該案最終是在中國境內(nèi)審理的，新西蘭警方把證據(jù)提交到中國法庭，由中國法庭審判該留學(xué)生，并且判處兇殺罪名成立。

甘鎮(zhèn)宇律師分析說：“從《刑事案件司法互助條約》的原則和內(nèi)容來看，司法互助是無關(guān)國籍的。閆永明現(xiàn)在是否是新西蘭國籍或其他任何國籍，都不影響中國政府向新西蘭政府提交引渡申請(qǐng)。當(dāng)然，引渡他回國主要還是看證據(jù)。如果中方提出引渡請(qǐng)求，新西蘭法院有權(quán)批準(zhǔn)接受，警方對(duì)請(qǐng)求引渡人可以進(jìn)行拘捕，但都必須依法行事。即便拘捕后，法院最后裁定可以把請(qǐng)求引渡人交給引渡國，此時(shí)司法部長對(duì)是否決定引渡還是有最終的決定權(quán)。而司法部長拒絕引渡的主要顧慮可能還是中國內(nèi)地仍存在死刑的刑罰，因?yàn)檫@和新西蘭無死刑刑罰的精神是相左的。”

（感謝新西蘭《中文時(shí)代》吳蔓對(duì)本文提供的幫助，實(shí)習(xí)生肖楚舟對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）