美國全球布局下的亞太海洋霸權(quán)

蔡鵬鴻

【摘要】美國發(fā)布的國家安全戰(zhàn)略、海上安全戰(zhàn)略，著眼于當前與未來之間的路徑選擇，是戰(zhàn)略實施和修改的選擇過程，是一種動態(tài)性的國家規(guī)劃。美國全球布局下的亞太海上安全戰(zhàn)略是美國國家安全戰(zhàn)略思想和原則指引下的產(chǎn)物。冷戰(zhàn)結(jié)束以來，美國就亞太海上安全戰(zhàn)略發(fā)布過一系列的政策報告和文件，奧巴馬總統(tǒng)執(zhí)政以來更新了美國的國家安全戰(zhàn)略和亞太海上安全戰(zhàn)略，盡管戰(zhàn)略文件接連發(fā)表，但是其目標就是依據(jù)最新的國際和地區(qū)局勢變化，修訂或設(shè)計如何維護美國的海洋霸權(quán)。

【關(guān)鍵詞】海上安全戰(zhàn)略 全球布局 亞太 海洋霸權(quán)

【中圖分類號】D80 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.13.005

美國的亞太海洋安全戰(zhàn)略是其全球布局的重要組成部分?？v觀美國全球戰(zhàn)略的發(fā)展進程，亞太海洋是美國歷屆政府所關(guān)注的重點地區(qū)。只是9·11恐怖襲擊暫時改變了美國的戰(zhàn)略視野，轉(zhuǎn)向以反恐為重點的國家安全戰(zhàn)略。奧巴馬政府又從聚焦“反恐戰(zhàn)爭”逐步調(diào)整為應(yīng)對來自“國家和非國家行為體”的挑戰(zhàn)，其長遠目標則以針對國家行為體為重點的戰(zhàn)略思路。

美國全球安全戰(zhàn)略調(diào)整過程中對亞太海洋安全戰(zhàn)略的重視，并不是從奧巴馬政府開始。冷戰(zhàn)結(jié)束后的最初十幾年，美國曾提出過國家安全戰(zhàn)略、海上安全戰(zhàn)略、東亞戰(zhàn)略、亞太共同體、“21世紀海上力量合作戰(zhàn)略”（2007）等戰(zhàn)略文件，其中不少涉及亞太海洋問題。2009年以來，奧巴馬政府以“改變”為旗幟對美國全球戰(zhàn)略進行了調(diào)整，其布局意圖從原有的“兩大擴張計劃”（大中東和大中亞計劃），逐步調(diào)整為收縮中東，進而提出重返亞太的東向戰(zhàn)略部署。為實施其戰(zhàn)略調(diào)整，奧巴馬政府先后出臺了新版《國家安全戰(zhàn)略》兩篇報告（2010、2015）、新版《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》（2015）、新版《美國國家軍事戰(zhàn)略》兩篇報告（2011、2015）和《亞太海洋安全戰(zhàn)略》等有關(guān)全球布局和亞太海洋安全戰(zhàn)略的規(guī)劃。

毋庸置言，美國的全球戰(zhàn)略和亞太海洋戰(zhàn)略旨在維護其在國際政治和地區(qū)戰(zhàn)略舞臺上的主導(dǎo)地位。奧巴馬第一任期的全球戰(zhàn)略調(diào)整在于重返亞太，奧巴馬總統(tǒng)通過強調(diào)美國的太平洋身份，將美國的海洋戰(zhàn)略核心放在太平洋地區(qū)。奧巴馬第二任期的亞太海洋戰(zhàn)略在注重太平洋地區(qū)的同時，朝著太平洋—印度洋兩洋兼顧的方向轉(zhuǎn)變，并在2015年第一次提出了印度洋—亞洲—太平洋概念，圖謀從更加寬廣的空間和海域范圍來制衡中國，從兩洋地緣視角謀劃美國在亞太地區(qū)的海洋戰(zhàn)略布局。

我們可以從廣義和狹義的視角分析美國的海洋戰(zhàn)略。廣義的海洋戰(zhàn)略涉及國家海洋管理，屬于綜合性海洋政策范疇。新世紀初，時任美國總統(tǒng)布什根據(jù)國會相關(guān)法案，提出了美國的《21世紀海洋藍圖》文件（2004年）、《美國海洋行動計劃》，作為新世紀的美國海洋戰(zhàn)略，涉及國家海洋經(jīng)濟、海洋資源、海洋氣候、海洋科技、海洋運輸安全等海洋政策領(lǐng)域各個領(lǐng)域。

狹義的海洋戰(zhàn)略涉及國家安全，屬于國家海上安全戰(zhàn)略范疇。海上安全是瀕海國家領(lǐng)陸安全在海上方向的延伸，是國家總體安全的組成部分。美國海上安全專業(yè)人士認為，海上戰(zhàn)略（maritime strategy，或海事戰(zhàn)略）是同海上戰(zhàn)爭相關(guān)的安全概念和指導(dǎo)性原則，在戰(zhàn)爭與和平時期用以組建和利用海上力量——海軍、海岸，警衛(wèi)隊和海軍陸戰(zhàn)隊來保障國家的海上安全，實現(xiàn)國家的安全目標。①相對于廣義的海洋戰(zhàn)略概念，狹義的海洋戰(zhàn)略似可界定為海上安全戰(zhàn)略，聚焦于軍事和打仗（warfighting）。為此，美國小布什政府在2004年公布海洋戰(zhàn)略之后不久于2005年公布了“美國國家海上安全戰(zhàn)略”，顯然有別于廣義的海洋戰(zhàn)略概念。本文根據(jù)狹義定義來研究美國全球布局下的亞太海上安全戰(zhàn)略，分析其目標、內(nèi)涵和相關(guān)因素，就其在亞太地區(qū)產(chǎn)生的地緣戰(zhàn)略影響及其對中國海上安全戰(zhàn)略的影響進行分析。

美國發(fā)布的國家安全戰(zhàn)略、海上安全戰(zhàn)略，著眼于當前與未來之間的路徑選擇，是戰(zhàn)略實施和修改的選擇過程，是一種動態(tài)性的國家規(guī)劃。美國定期舉行的總統(tǒng)大選導(dǎo)致政權(quán)更迭或新政府上臺，新政府都會根據(jù)新的目標來修訂既有的戰(zhàn)略，或者索性重新設(shè)計并提出新的戰(zhàn)略。因此，任何一項美國國家安全戰(zhàn)略可能因為國內(nèi)政治因素而導(dǎo)致修訂，而變幻莫測的國際局勢和紛繁復(fù)雜的地緣安全環(huán)境也可能對戰(zhàn)略的進一步實施產(chǎn)生影響。從積極的角度看，即使一項戰(zhàn)略在實施過程中取得成效，但有時候為了防止偏離已經(jīng)取得的成果，國安會等高層也會根據(jù)新的形勢對其進行修訂。因此，美國國家安全戰(zhàn)略和海上安全戰(zhàn)略的設(shè)計、制訂或修改大多遵循以下步驟：首先，分析并理解形勢和環(huán)境變化。其次，不斷審視并確定新形勢下的核心利益是什么。最后，根據(jù)對新的安全態(tài)勢所做出的判斷，對將來未雨綢繆，修改并設(shè)計未來的新戰(zhàn)略。據(jù)此我們來分析美國戰(zhàn)略設(shè)計者視野中的全球和亞太安全形勢。

全球安全局勢變動與美國海上安全戰(zhàn)略

新世紀以來，全球安全形勢發(fā)生巨大變化，美國布什政府和奧巴馬政府在評估局勢變動的背景下，制定了相應(yīng)的國家安全戰(zhàn)略和海上安全戰(zhàn)略，并根據(jù)特定時期的特殊要求，制定具體的政策予以執(zhí)行。盡管布什政府第一任期在“倒薩打伊”及反恐戰(zhàn)爭中取得了最初的成效，但是第二任期開始后，局勢發(fā)展并不順利。恐怖活動向亞洲和東南亞地區(qū)擴散，海盜問題突出，恐怖主義分子利用海盜力量的可能性加大。新的安全局勢促使布什政府考慮制定海上安全戰(zhàn)略。

布什政府認為，美國面臨五大海上安全威脅：第一是國家行為，特別是地區(qū)大國造成的威脅。第二是恐怖分子威脅。第三是跨國犯罪和海盜威脅。第四是海洋環(huán)境遭受破壞構(gòu)成的威脅。第五是海上非法移民對社會和地區(qū)形成威脅。

為克服這些海上威脅，布什政府于2005年制定了美國第一份“國家海上安全戰(zhàn)略”，提出了實現(xiàn)國家海上安全戰(zhàn)略的四大目標：其一是，預(yù)防恐怖主義分子實施海上攻擊，預(yù)防海上犯罪分子或海上敵對行動者對美國實施恐怖活動。其二是，保護瀕海人口集中地或居住區(qū)安全，保護人員和社會使用的關(guān)鍵設(shè)施不受破壞和攻擊。其三是，提高預(yù)防恐襲能力，及時修復(fù)恐襲和海上犯罪活動造成的破壞。其四是，保護海洋及海洋資源。該戰(zhàn)略報告還提出了通過五大戰(zhàn)略行動確保其戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。這五大戰(zhàn)略行動是：強化國際合作、增強海洋意識、將安全與商貿(mào)同行、部署分層式安全措施、保障海上運輸系統(tǒng)。

2007年，美國政府推出了《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》。這是在美國領(lǐng)導(dǎo)人認為世界處于非戰(zhàn)非和的局勢下制定的。美國認為，和平并非永遠與我們同行，人類世界不可能永遠生活在和平環(huán)境中，世界“正處于一個既不可能完全是戰(zhàn)爭，也不可能完全是和平”的時代，世界各國正在為“爭奪全球影響力而展開激烈的競爭”。美國政府認為，對美國和世界繁榮構(gòu)成潛在威脅的主要安全因素是：大國戰(zhàn)爭、地區(qū)沖突、恐怖主義、大規(guī)模殺傷性武器擴散、能源競爭與資源爭奪、社會動蕩和自然災(zāi)害等。但是，在新世紀美國面臨的主要安全挑戰(zhàn)是：全球化引發(fā)的社會動蕩、人員流動、資源爭奪、恐怖主義和非國家行為者的跨國行動、失敗國家和大規(guī)模殺傷性武器。而在亞太地區(qū)，報告強調(diào)，美國亞太海洋戰(zhàn)略的重點是人道主義危機、傳染病擴散、海上搜救、抗擊海嘯、地震和臺風等。這份《2l世紀海上力量合作戰(zhàn)略》提出了六項戰(zhàn)略目標與任務(wù)：其一，實施前沿部署，限制地區(qū)沖突。其二，阻止發(fā)生大國戰(zhàn)爭。其三，打贏國家戰(zhàn)爭，也就是在美國處于戰(zhàn)爭狀態(tài)期間，美國的海上力量應(yīng)該具有實施局部制海能力、克服進入挑戰(zhàn)、海軍投射能力等。其四，實施本土縱深防御。其五，發(fā)展并維持國際合作關(guān)系。也就是，美國認為，國際海上安全威脅不能單打獨斗，必須依靠更多的國際伙伴參與。其六，保障美國對國際秩序的主導(dǎo)地位，打擊任何可能破壞美國主導(dǎo)地位的行動，特別是恐怖主義行動。為完成這些目標，該戰(zhàn)略報告提出了美國海上力量應(yīng)該具備的六種核心能力：前沿存在能力、威懾能力、海上控制能力、力量投送能力、海上安全能力和人道主義援助及災(zāi)難應(yīng)對能力。

綜上所述，新世紀初突發(fā)的9·11恐怖襲擊，是布什政府第一任期對國家安全戰(zhàn)略做出調(diào)整的主要背景。美國的全球戰(zhàn)略目標就是打擊恐怖主義。在以反恐打恐為主線的國家安全戰(zhàn)略指引下，軍事上突出“先發(fā)制人”“單邊主義”等行動方針。盡管美國戰(zhàn)略調(diào)整在短期內(nèi)取得了一定的成效，但是，美國利用打擊恐怖主義打造“新帝國”的構(gòu)想沒有實現(xiàn)，恐怖主義、海盜和海上武器擴散等問題實際上更加猖獗、更加嚴重，導(dǎo)致全球和地區(qū)安全環(huán)境的進一步惡化。為確保海上通道安全，阻斷恐怖分子利用海上通道擴散，同時也關(guān)注正在崛起的海上大國及其潛在影響，小布什政府在第二任期開始微調(diào)美國的安全戰(zhàn)略，2005年第一次頒布了“國家海上安全戰(zhàn)略”，在堅持反恐打恐的同時，開始關(guān)注國家行為體的潛在威脅，提出了大國在地區(qū)層面發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性問題。美國政府于2007年提出了“21世紀海上力量合作戰(zhàn)略”，從海軍實力角度出發(fā)，部署美國的海上力量，真正開始了新世紀海權(quán)的轉(zhuǎn)型，將安全戰(zhàn)略視野投向海洋。

奧巴馬政府對國際局勢的分析與海上安全

2009年1月，奧巴馬正式出任美國總統(tǒng)。當時的國際形勢對美國而言可謂正值嚴冬。奧巴馬政府要在美國“面臨局勢轉(zhuǎn)變的時刻”重拾信心，維護美國在國際上的領(lǐng)導(dǎo)地位。奧巴馬政府第一任期期間對于局勢的判斷和采取的行動，具有轉(zhuǎn)型期戰(zhàn)略調(diào)整的特點。期間發(fā)布了一系列同國家安全和軍事戰(zhàn)略相關(guān)的戰(zhàn)略報告，包括“國家安全戰(zhàn)略報告”“國家軍事戰(zhàn)略報告”“四年防務(wù)評估報告”“核態(tài)勢評估報告”“海洋戰(zhàn)略報告”等。從這些頻繁發(fā)布的戰(zhàn)略文件中可以發(fā)現(xiàn)，奧巴馬政府正試圖擺脫布什政府不良的政治遺產(chǎn)，設(shè)法同其前任進行堅決的切割，改善美國的國際形象。由此可以做出的基本判斷是：美國的戰(zhàn)略態(tài)勢意識從“美國治下的和平”調(diào)整為“以美引領(lǐng)的多種力量共治”（First among equals）的國際格局；戰(zhàn)略指導(dǎo)思想從崇尚武力的“政權(quán)更迭”調(diào)整為“巧實力”的軟硬兼施；戰(zhàn)略視野從相對集中于以反恐為中心的軍事安全領(lǐng)域調(diào)整為強調(diào)經(jīng)濟、教育、科技、能源、核安全、互聯(lián)網(wǎng)與太空活動等；戰(zhàn)略布局意圖從“兩大擴張計劃”（大中東和大中亞計劃）調(diào)整為收縮中東和重返亞洲的“西退東進”部署；戰(zhàn)略目標任務(wù)從聚焦“反恐戰(zhàn)爭”調(diào)整為“政經(jīng)兼顧”的綜合平衡；軍事戰(zhàn)略理念從同時打贏兩場常規(guī)戰(zhàn)爭首次變?yōu)榇蜈A“當前戰(zhàn)爭”；戰(zhàn)略手段方式從“單邊主義”調(diào)整為“有選擇的多邊主義”②。

奧巴馬政府第一任期對美國的戰(zhàn)略調(diào)整雖然不是根本性的，但確實具有不少實質(zhì)性內(nèi)涵。從硬實力視角看，美國擁有世界上最強大的軍事力量，其軍事地位是世界上獨一無二的，美國設(shè)法以此來繼續(xù)維護其治下的和平與國際秩序。此時期美國全球戰(zhàn)略調(diào)整的重點在于重返亞太。奧巴馬總統(tǒng)確認美國是亞太國家，要將戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)。奧巴馬政府實施戰(zhàn)略東移、亞太再平衡戰(zhàn)略，要在我國周邊海洋和東南亞地區(qū)實施戰(zhàn)略調(diào)整。從推行地緣戰(zhàn)略的行動看，奧巴馬政府此時期通過其在中國周邊海域的軍力部署，沿南海周邊建立起了以新加坡為核心的若干個軍事基地，同菲律賓簽署了《增強防務(wù)協(xié)定》，重返菲律賓?？哲娀?，并且有意使用越南金蘭灣。同時，美國將借助其軟實力來維護美國的國際地位。奧巴馬認為，美國的民主制度、普世價值觀依然“光芒四射”?；诖耍梢岳^續(xù)“按照美國已經(jīng)建立的模式，提倡和推進基本人權(quán)”，推廣并提升美國的價值觀。奧巴馬政府也檢視了美國反恐過程中的一些不當行為，特別是施行酷刑等，認為美國應(yīng)該以國內(nèi)踐行的方式推廣普世價值，而不是通過武力把本國的意識形態(tài)和價值觀強加于其他國家和人民，認為美國將摒棄酷刑這類與美國價值觀格格不入的行為、致力于追求符合憲法精神的法治以及將美利堅精神拓展到每一位公民的決心等來加以實現(xiàn)。

奧巴馬政府第二任期以來的國際局勢已不同于其第一任期的伊始時期。經(jīng)過四年的努力，美國似乎是發(fā)達國家中最早走出金融危機陰影的國家，經(jīng)濟復(fù)蘇明顯、失業(yè)率減少、就業(yè)崗位增長。美國同時也結(jié)束了曠日持久的兩場戰(zhàn)爭，開始從伊拉克和阿富汗撤軍。盡管國際恐怖主義勢力對美國的安全威脅尚未完全解除，但是美國總算體面地從中東中亞地區(qū)撤軍了。不過，2014年夏天開始，“伊斯蘭國”（ISIL）意外崛起給美國和西方國家?guī)硇碌陌踩{。尤為令美國震驚的是，2014年春，俄羅斯在烏克蘭危機之際正式“接納”克里米亞，克里米亞脫離烏克蘭“回歸”俄羅斯，被美國視為第二次世界大戰(zhàn)之后歐洲國際秩序遭受最嚴重的踐踏事件。美國甚至不計后果而毅然停止美俄關(guān)系重啟進程，將俄羅斯踢出G8集團，糾集西方國家對俄實施嚴厲的制裁。美國主導(dǎo)的國際秩序面臨失序甚至倒塌。美國對待烏克蘭事件如此嚴肅，為冷戰(zhàn)結(jié)束以來所未見，世界似乎再次進入新冷戰(zhàn)狀態(tài)。

奧巴馬政府于2015年初發(fā)布了新版本的“國家安全戰(zhàn)略”報告③，試圖消除安全威脅的解決方案。首先，報告表示了美國堅決打擊恐怖主義的決心，提出將采取可持續(xù)性的反恐手段，同負責任的伙伴國家合作，發(fā)動精確打擊行動，加強與阿富汗、索馬里、伊拉克等貧困國家合作以提供經(jīng)濟機會，消滅赤貧現(xiàn)狀，從而防止暴力極端組織得勢。報告發(fā)誓最終打敗這個極端組織“伊斯蘭國”。

其次，該戰(zhàn)略報告繼續(xù)關(guān)注核威脅，反對不負責任的國家或恐怖分子獲得核武器與核材料。因此，美國支持推動世界無核化運動。但在目前核武器仍然存在的情況下，美國必須維持一支安全有效的核威懾力量。美國希望進一步強化核不擴散條約的規(guī)范性，督促有核國家減少核武數(shù)量，并確保其他無核國家的核項目只用于和平的能源項目。

再次，該戰(zhàn)略報告把氣候變化看成是“對美國國家安全的一個迫切的、正在增長的威脅”。認為氣候變化對全球經(jīng)濟帶來巨大威脅，美國努力與其他國家一道為應(yīng)對氣候變化作出貢獻。

第四，該戰(zhàn)略報告重視網(wǎng)絡(luò)安全。認為網(wǎng)絡(luò)似乎已經(jīng)成為一把雙刃劍，既可以為國家的經(jīng)濟安全、衛(wèi)生系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，也可成為不良政府、犯罪分子和個人的攻擊目標。因此，美國作為網(wǎng)絡(luò)發(fā)源國對引領(lǐng)一個網(wǎng)絡(luò)化的世界富有特殊責任，而且美國的繁榮與安全也越來越多地維系于一個開放、安全和可靠的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。報告提出，美國正在強化聯(lián)邦機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)安全，并與私營部門、民間機構(gòu)和其他利益攸關(guān)者的合作，加強美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)。奧巴馬政府將繼續(xù)與國會合作，建立一個法律框架，制定更高的網(wǎng)絡(luò)安全標準。同時，美國還將依據(jù)本國法律和國際法，通過司法行動、提高攻擊者的代價等方式，防范與應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)攻擊。美國將幫助其他國家制定相關(guān)法律，對網(wǎng)絡(luò)攻擊基礎(chǔ)設(shè)施的行為采取強有力行動。

第五，該戰(zhàn)略報告關(guān)注流行性疾病、傳染疾病的傳播。流行性疾病正成為社會生活日益增大的危險。報告提出，美國國內(nèi)正加強預(yù)防疾病流行和進行快速反應(yīng)的能力建設(shè)。美還將加強與伙伴國家的合作，尋求建立一個更加安全的、不受傳染性疫病威脅的世界。報告主張?zhí)岣呤称钒踩珮藴室?guī)范，建立一個預(yù)防、檢測與報告流行性疫情的全球系統(tǒng)。

2015年版“美國國家安全戰(zhàn)略報告”被美國高官認為是奧巴馬政府第二份同名報告，要維護同樣的國家戰(zhàn)略利益即安全、繁榮、價值觀和國際秩序④。這份報告確實保留了2010版國家安全戰(zhàn)略報告的基本要點和立場，但是不同的是，2010版戰(zhàn)略報告要強調(diào)的是美國通過國際機制在世界事務(wù)中發(fā)揮催化作用，而2015年版本則要求強化美國的領(lǐng)導(dǎo)地位和領(lǐng)導(dǎo)作用，主張美國在國際機制內(nèi)以及國家之間的領(lǐng)導(dǎo)作用。通篇報告前后共有94次提及美國在世界事務(wù)中的領(lǐng)導(dǎo)作用，這是耐人尋味的。

盡管奧巴馬政府一味強調(diào)美國的領(lǐng)導(dǎo)地位，實際上反映了國際力量格局變動的背景下，美國的地位相對削弱，其在戰(zhàn)后形成的領(lǐng)導(dǎo)地位正面臨嚴重挑戰(zhàn)。美國認為，這些挑戰(zhàn)主要來自極端暴力主義和伊斯蘭國、俄羅斯在地緣政治上的強力反彈，以及中國在地緣經(jīng)濟上表現(xiàn)強勁之后在地緣政治上的強勢崛起，這些都對美國帶來前所未有的地緣政治挑戰(zhàn)。奧巴馬政府在即將離任的時候希望通過曾經(jīng)由美國組建、體現(xiàn)美國意志的國際機制來鞏固其在國際體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用，這就是美國國家安全顧問萊斯指出的奧巴馬政府最后兩年“想要完成的任務(wù)藍圖”。為此，人們可以看出此份新版國家安全戰(zhàn)略報告華麗詞藻背后究竟包藏著什么樣的真實意圖了?？梢哉J為，該戰(zhàn)略報告對當前國際安全環(huán)境的特點和走勢實際上并沒有給出正確的評估和判斷，只是以冷戰(zhàn)思維為鋪墊，把意識形態(tài)之爭作為當前國際局勢演變的基礎(chǔ)，維持和鞏固既有的國際秩序，圖謀以此來維持美國的霸權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)地位。報告中使用很多篇幅來描述氣候變化、傳染病對全球和美國安全的嚴重影響，實際上都是點綴，對降低國際安全威脅毫無任何實際作用。

很顯然，美國全球安全戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想仍然是恢復(fù)舊時“獨步天下”的領(lǐng)導(dǎo)地位。從歷史發(fā)展的角度來看，在全球化、多極化和多樣化的大背景下，美國在國際力量對比中面對的是其力量相對下降和新興大國群體性崛起的趨勢。⑤奧巴馬政府希望助推美國單極獨霸的夢想寄托于恢復(fù)其在國際機制中領(lǐng)導(dǎo)地位，其切入點在于實施亞太海上安全戰(zhàn)略來加以推進，堅實美國領(lǐng)導(dǎo)的以規(guī)則為基礎(chǔ)的國際和地區(qū)安全秩序，在其實力相對削弱的時候利用盟國和伙伴的資源，“發(fā)揮盟友與伙伴的合力作用”。

奧巴馬政府的亞太海上安全戰(zhàn)略

奧巴馬政府制訂的亞太海洋戰(zhàn)略不僅受到美國全球安全戰(zhàn)略原則的約束，而且受到歷史特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來美亞關(guān)系的結(jié)構(gòu)性因素影響，包括歷史的因素和現(xiàn)實地緣政治的作用。19世紀美國崛起后，美國似乎把太平洋看成是美國的“內(nèi)湖”，這個概念差不多可以上溯到19世紀晚期，當時“整個北太平洋邊緣地區(qū)都處于美國的控制之下”⑥。從19世紀后期開始的美國亞洲關(guān)系演進中可以發(fā)現(xiàn)，美國的擴張線路就是其亞太海上戰(zhàn)略的早期版本。美國對夏威夷群島的合并、從西班牙人手中接管菲律賓殖民地，就是美國向太平洋地區(qū)海上擴張的重要階段，形成了奧巴馬總統(tǒng)聲稱的美國是太平洋國家的歷史依據(jù)，鑄就了現(xiàn)在美國太平洋身份的脈絡(luò)。這對于美國來說并不是光彩的一頁歷史，但一些美國人還是認為，這是創(chuàng)造美國歷史的機會，甚至認為這是美國的利益所在?！疤窖笫兰o”似乎是奧巴馬政府重視這個地區(qū)的創(chuàng)舉，但是，一百年前時任美國國務(wù)卿海約翰就說過，繁榮的太平洋地區(qū)是人類歷史上發(fā)展最為快速的地區(qū)之一，從現(xiàn)在開始，太平洋就是未來。⑦

美國進入亞太地區(qū)并且保持一個世紀的影響力，同美國的亞太海洋戰(zhàn)略和美國海上力量在這個地區(qū)保持持久影響力不無關(guān)系。美國的海權(quán)思想特別是馬漢海權(quán)理論是美國維護其在亞太地區(qū)利益的理論和思想基礎(chǔ)。長期來，美國的海上安全戰(zhàn)略基于海權(quán)理論，成為美國追逐其商業(yè)利益和海洋霸權(quán)的政策指引。在海權(quán)理論和政策的指引下，美國從海洋弱國，一戰(zhàn)之后一躍而為海洋強國。1922年制訂的《五國海軍條約》，使美國的利益得到了維護，美國成為真正的世界海權(quán)體系的制訂者和維護者。1945年8月日本投降后，美國成為亞太地區(qū)海上霸主。亞太地區(qū)包括日本、菲律賓和東南亞一些國家，都認為美國是太平洋地區(qū)安全穩(wěn)定器、中間人，甚至認為美國可以發(fā)揮平衡輪的作用。盡管冷戰(zhàn)結(jié)束，舊有的冷戰(zhàn)思維不該繼續(xù)，但是美國依然把自己看成為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、海洋安全秩序的主導(dǎo)者。奧巴馬政府同其前任一樣，要讓美國在亞太海洋秩序的重構(gòu)中繼續(xù)扮演領(lǐng)導(dǎo)者角色。這似乎也是當代奧巴馬政府制訂最新亞太海上安全戰(zhàn)略的理論和政策取向。

奧巴馬政府對亞太海洋安全局勢的分析和判斷

奧巴馬總統(tǒng)上任之后不久，美國戰(zhàn)略重心從伊拉克戰(zhàn)場和阿富汗戰(zhàn)場轉(zhuǎn)移，開始重返亞洲。美國把其海洋戰(zhàn)略核心放在太平洋地區(qū)，把美國的商業(yè)利益和經(jīng)濟增長寄托于亞太地區(qū)。2012年初，奧巴馬政府全面實施亞太再平衡戰(zhàn)略，即在政治、安全、外交和經(jīng)濟上全面進入亞太。美國在安全上不僅要強化雙邊同盟體系，而且謀劃三邊甚至多邊安全機制，政治上推行外交前沿部署，經(jīng)濟上則強力推進跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），構(gòu)建美國主導(dǎo)下的太平洋經(jīng)濟和安全架構(gòu)。

美國亞太戰(zhàn)略調(diào)整的基本動因在于應(yīng)對中國的快速崛起，維護其長期擁有的亞太事務(wù)主導(dǎo)權(quán)。隨著中國的快速崛起，國際力量對比出現(xiàn)重大變化，在亞太區(qū)域架構(gòu)發(fā)生深刻變動特別是中國海上力量不斷增強之際，美國認為這是對美國主導(dǎo)權(quán)的挑戰(zhàn)。奧巴馬政府第一任期提出的重返亞太戰(zhàn)略，旨在加強其在亞太地區(qū)的海上軍事力量部署，舉行更多的軍事演習，強化美國的“存在感”，設(shè)法推動“亞洲版”導(dǎo)彈防御體系建設(shè)。

但是國際局勢的變動并沒有按照美國的邏輯前行。中共十八之后，中國周邊外交在習近平總書記領(lǐng)導(dǎo)下主動謀劃，努力進取，取得了重大成果。而奧巴馬政府則認為，亞太地區(qū)特別是海上安全已經(jīng)成為影響美國國家利益的重災(zāi)區(qū)。美國奧巴馬政府對地區(qū)海洋局勢分析后認為，影響美國亞太海上安全戰(zhàn)略的主要因素是：

其一，對海上島嶼和領(lǐng)土主權(quán)的聲索和爭議是對美國在亞太地區(qū)商業(yè)利益和海上安全的主要威脅。美國認為，亞太地區(qū)海上通道對美國和全球的商業(yè)利益至關(guān)重要。海上通道安全將對全球貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。美國認為，中國在南海地區(qū)咄咄逼人的行動正在阻遏美國軍艦和商業(yè)船只的安全通行。中國等國家對南海的主權(quán)申索是地區(qū)安全熱點和沖突的導(dǎo)火索。

其二，美國不顧釣魚島及其周邊海域為中國固有領(lǐng)土的既有事實，反而認為，中日在東海釣魚島海域的爭議中，中國持續(xù)挑戰(zhàn)日本對釣魚島及其周邊海域的行政管理權(quán)，是造成東海地區(qū)海上局勢緊張的主要原因。

其三，美國認為，中國和其他國家在南海島嶼上建造設(shè)施甚至造島行為，違反了國際法的相關(guān)規(guī)定，可能影響海上航行自由。該地區(qū)填海造島的現(xiàn)實情況是菲律賓在1970年代在中業(yè)島建造機場，填海造陸規(guī)模大約14英畝，以延長其跑道。馬來西亞1980年代在彈丸礁興建機場。越南從2009年起到2014年期間在7個據(jù)點填海造陸，其規(guī)模達到60英畝，還另外建設(shè)至少4項島嶼新設(shè)施。臺灣從2013年8月起開始在太平島機場跑道附近進行填海造陸，規(guī)模大約8英畝。中國大陸從2013年12月開始在南沙島礁上填海造陸，到2016年初總建造面積達到3200英畝，美國認為中國填海造陸的規(guī)模最大，是其他聲索方建筑面積17倍。美國認為，中國對南海地區(qū)的聲索部分已經(jīng)“過分”，在一些島礁上建造機場之外，還部署導(dǎo)彈，中國是南中國海地區(qū)軍事化和軍事沖突的主要行為者。美國指責中國的行為威脅了地區(qū)安全、和平與穩(wěn)定。

鑒于上述分析，美國認為東亞地區(qū)海洋領(lǐng)土爭議分歧巨大，和平解決爭端前景不明。而且美國認為它所主張的通過協(xié)商談判等外交途徑和平解決海洋島嶼爭議受到一些國家的抵制，也無法說服一些國家通過國際法和國際法庭解決爭端，地區(qū)海洋安全形勢日益惡化。因此，美國認為應(yīng)該未雨綢繆，部署必要的軍事力量，為所謂美國主導(dǎo)下的非武力解決爭議奠定基礎(chǔ)，有必要及時制訂美國的亞太海上安全戰(zhàn)略。這是2015年8月美國公布相關(guān)戰(zhàn)略報告的背景。

美國“亞太海上安全戰(zhàn)略”的目標和內(nèi)涵

2015年，美國發(fā)布了兩份涉海戰(zhàn)略文件，一份是當年3月份發(fā)布的《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》，一份是當年八月份發(fā)布的《亞太海上安全戰(zhàn)略》，它們都是當前美國亞太海上力量部署的指引性文件。

理論上，2015年版本《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》屬于國家海洋戰(zhàn)略范疇。不過，內(nèi)涵上很多方面已經(jīng)涉及亞太地區(qū)。美國在這份戰(zhàn)略文件中第一次提出了印度洋—亞洲—太平洋概念，這一提法已經(jīng)引起廣泛的議論。不過，美國的亞太海洋安全戰(zhàn)略針對的對象就是中國。⑧

《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》第一次提出了“全域進入”新概念。美國提出這樣的軍事概念，旨在實現(xiàn)制海權(quán)以及由海向岸實施海權(quán)投射或打擊的先決條件。美國的“全域進入”可以保障美軍在各個領(lǐng)域都有行動自由權(quán)，即美軍可以隨時進入包括海上、空中、陸地、太空、網(wǎng)絡(luò)空間以及電磁波譜在內(nèi)的任何領(lǐng)域?qū)嵤┸娛赂深A(yù)。

一般認為，軍事上“全域進入”針對中國。在實踐中，中國或其他國家在亞太海域的行動如果被解釋為仿礙了美國的國家利益，就會引發(fā)美軍的反擊。美軍已經(jīng)放棄2007年同名報告使用的“防范戰(zhàn)爭”詞匯，而是以“贏得戰(zhàn)爭”這樣的表述來取代防范戰(zhàn)爭的提法，也就是，美軍將隨時進行軍事打擊。從邏輯上看，美軍必要時可以對中國實施海上軍事干預(yù)。

《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》是一份全球性的海上安全戰(zhàn)略報告。美國國防部希望在新時期能夠在重點地區(qū)特別是亞太海洋地區(qū)保障美國的前沿存在，確保美國海上力量全面而快速地進入印度洋—亞洲—太平洋的任何一個區(qū)位，讓美國海上力量發(fā)揮前所未有的打擊能力。根據(jù)美國國防部的觀點，由于亞太海洋地區(qū)安全形勢急劇惡化，所以有必要制訂聚焦亞太地區(qū)且目標明確、線路可行的亞太海上安全戰(zhàn)略報告。于是，2015年8月，奧巴馬政府正式發(fā)布“亞太海上安全戰(zhàn)略”報告。

“亞太海上安全戰(zhàn)略”目標與內(nèi)涵

美國2015年發(fā)布的“亞太海上安全戰(zhàn)略”是一份地理方向明確的海上安全戰(zhàn)略報告，其戰(zhàn)略目標共有三個⑨：

其一，維護海洋自由。美國認為，它一向重視海洋自由，認為這是美國無法消除的價值觀。美國認為，海洋自由不只是商船在海上的自由航行而已，包括軍艦軍機的航海航空權(quán)利和自由航行權(quán)。也就是說，在亞太海上地區(qū)發(fā)生危機的時候，美國的海上力量可以依據(jù)海洋自由的航行規(guī)則自由進入危機地區(qū)，而不需得到主權(quán)國家的批準。

其二，阻遏沖突和威懾。美國認為，戰(zhàn)后70年來其海軍力量在亞太海上航行無阻，為維護地區(qū)和平、穩(wěn)定和安全發(fā)揮了不可替代的作用，也就是說，美國的軍事存在，是這個地區(qū)和平和安定的保障。為此，美國為了維護自身和這個地區(qū)的利益，將繼續(xù)保持軍事存在，以實現(xiàn)阻遏沖突和威懾之使命。

其三，促成各方遵循國際法和國際規(guī)則。美國要按照國際海洋習慣法和“聯(lián)合國海洋法公約”建立海洋安全和穩(wěn)定的國際規(guī)則，美國同其他國家一道為共同遵守國際法做出努力，盡管美國至今還沒有加入“聯(lián)合國海洋法公約”。

美國的“亞太海上安全戰(zhàn)略”在提出上述三項基本目標后，就實施戰(zhàn)略目標提出了四項軍事議題，這就是，第一，加強美國在亞太海洋領(lǐng)域的軍事能力。美國國防部正在投資打造新型的艦船，在前沿部署最精銳的海上力量。第二，協(xié)助同盟國及伙伴國提升海軍實力。甚至提出了相互合作提升海上地區(qū)相互感知能力，以便美國能夠調(diào)動相關(guān)的軍事力量。第三，推進軍事外交，降低風險和誤判。最后，在美國主導(dǎo)下建立有效的地區(qū)安全架構(gòu)。

綜上所述，美國提出的“亞太海上安全戰(zhàn)略”實際上是為新階段美國亞太再平衡戰(zhàn)略的實施與推進提供了軍事指南，從中可以窺見美國在亞太地區(qū)強化海上力量的動機和具體布局——通過更新、升級海上力量，提升其在亞太地區(qū)海上力量的實力，防范新興海洋大國的崛起。具體策略上，美國希望通過護持盟國和其他伙伴國家，提升他們的?？哲娏α?，強化美國在亞太地區(qū)防務(wù)圈內(nèi)的軍事能力。

總得來看，美國全球布局下的亞太海上安全戰(zhàn)略是美國國家安全戰(zhàn)略思想和原則指引下的產(chǎn)物。冷戰(zhàn)結(jié)束以來，美國就亞太海上安全戰(zhàn)略發(fā)布過一系列的政策報告和文件，奧巴馬總統(tǒng)執(zhí)政以來更新了美國的國家安全戰(zhàn)略和亞太海上安全戰(zhàn)略，盡管戰(zhàn)略文件接連發(fā)表，但是其目標就是依據(jù)最新的國際和地區(qū)局勢變化，修訂或設(shè)計如何維護美國的海洋霸權(quán)。

從近期美國國防部官員的一系列講話中發(fā)現(xiàn)，美國對我國在亞太海上方向的行動更新了以往的評估和判斷。2014年，美方認為烏克蘭危機和俄羅斯行動是對美國主導(dǎo)的國際秩序提出挑戰(zhàn)，認為中國在南海問題上的行動是在地區(qū)層面對美國的挑戰(zhàn)。但到2016年，美方基本上已經(jīng)把南海爭端和中國維權(quán)行動提升為國際性或全球級別的行動，把中國同俄羅斯相提并論為美國共同的對手，即美國當前面臨的全球性五大挑戰(zhàn)中的第一第二位重要應(yīng)對對象。

美方因此正在利用南海爭端在海上安全問題上對我進一步施壓。主要表現(xiàn)是：其一，支持菲越等國通過國際仲裁及其他法律方式挑戰(zhàn)中國主權(quán)和管轄權(quán)，致使南海局勢更趨嚴峻。其二，奧巴馬政府把中國在南海地區(qū)維權(quán)行動說成是侵略，并以此為借口把軍事力量輸入南海地區(qū)。以自由航行為借口，從空中、海上、水下對我加緊抵近偵察。其三，美國從幕后進入前臺，借口遵循國際法，實際否定中國的“九段線”以及我國對南沙島礁擁有的主權(quán)。美國派遣軍艦闖入我南沙島礁，對我維護主權(quán)、對我政治外交和軍事維權(quán)構(gòu)成嚴重挑戰(zhàn)；其四，在這樣的背景下，日本、菲律賓、澳大利亞等政府領(lǐng)導(dǎo)人或國防部發(fā)表聲明，支持美方所為的維護航行自由的巡邏，甚至韓國、歐盟和G7峰會也發(fā)表聲明予以支持，致使南海局勢進一步惡化。

美國為實施其亞太海上安全戰(zhàn)略正在強化其同亞太盟國及伙伴國的海上安全合作。第一，美國日本正式修訂《美日防衛(wèi)合作指針》后，決定把日本自衛(wèi)隊與美軍的合作擴大到整個亞太海洋地區(qū)甚至全球范圍。其次，2014年美國同菲律賓簽署“增強防務(wù)條約”，美國將使用菲律賓的海軍和空軍基地，菲國會于2016年初最后批準后，美國可以按計劃在菲律賓開辟若干個軍事基地，以應(yīng)對南海海上安全突發(fā)性局勢。再次，美國加強安全伙伴建設(shè)。同新加坡、印尼、越南和馬來西亞等建立伙伴關(guān)系，提升了同越南的軍事關(guān)系，2016年全面解除輸越致命性武器，逐步成為美國實施海上安全戰(zhàn)略的軍體行動。

注釋

Ryan D. Martinson， "Maritime Strategy With Chinese Characteristics？" March 25， 2016，源自外交家網(wǎng)站：http：//thediplomat.com/2016/03/maritime-strategy-with-chinese-characteristics/.

楊潔勉：《淺析奧巴馬政府的全球戰(zhàn)略調(diào)整》，《國際問題研究》，2011年第2期，第19頁。

The President of United States， "National Security Strategy"， February 2015， White House， Washington DC.

Remarks by Security Advisor Susan Rice on the 2015 National Security Strategy， February 06， 2015， http：//www.whitehouse.gov/the-press-office/2015/02/06/remarks-national-security-advisor-susan-rice-2015-national-security-stra.

楊潔勉：《淺析奧巴馬政府的全球戰(zhàn)略調(diào)整》，《國際問題研究》，2011年第2期，第21頁。

曼佛雷德·莫爾斯：《亞太地區(qū)的區(qū)域化》，《政治學雜志》，1996年第4期，轉(zhuǎn)引自[德]蘇爾茲等編：《亞洲海洋戰(zhàn)略》（中文本），北京：人民出版社，2014年，第103頁。

轉(zhuǎn)引自阿里·瓦德漢納：《泛太平洋挑戰(zhàn)，APEC及亞太區(qū)域合作的印尼視角》，雅加達，1994年，第175頁。

2015年版《21世紀海上力量合作戰(zhàn)略》，美國同時發(fā)布中文本，美國海軍司令部網(wǎng)站：http：//www.navy.mil/local/maritime/CS21R-Mandarin.pdf。

詳細內(nèi)容可參考美國國防部發(fā)布的“亞太海上安全戰(zhàn)略”報告英文版：http：//www.defense.gov/Portals/1/Documents/pubs/NDAA%20A-P_Maritime_SecuritY_Strategy-08142015-1300-FINALFORMAT.PDF，以及李洪波主編：《2015年世界重要安全文件匯編》，北京：時事出版社，2016年。

責 編∕楊昀贇