貪腐誘因：逐利與情感軟弱

季乃禮

近年來，國有企業(yè)高管腐敗成為官員腐敗中的特殊現(xiàn)象，也是阻礙國企健康發(fā)展的心腹大患。他們腐敗的心理機(jī)制是什么？與一般行政官員的腐敗有何異同？應(yīng)采取哪些有效措施以防治這一國企高管的“心魔”？

特性：左手權(quán)力右手高薪

簡(jiǎn)而言之，國有企業(yè)高管腐敗是由其自身特性所決定的。

首先，國有的性質(zhì)決定了國企高管掌控的是國家資源，這些資源絕大多數(shù)是國家發(fā)展的命脈，譬如石油、煤炭、鐵路、銀行、鋼鐵、電力、通信等。這點(diǎn)與行政官員有些相似。其次，國企高管直接掌控資源。譬如國有房地產(chǎn)商可以直接進(jìn)行土地開發(fā)，石油、煤炭、電力等壟斷企業(yè)掌握著生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)。行政官員并不直接把控資源，多是通過政策的制定，或者權(quán)力的運(yùn)用間接影響資源的分配。最后，按照企業(yè)的形式計(jì)算薪酬。國有企業(yè)高管往往根據(jù)國外企業(yè)高管的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算薪酬，工資遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同級(jí)別行政官員，年薪超過百萬并不鮮見。

這些特性與腐敗之間是一種怎樣的關(guān)系？我們?cè)诳疾旃賳T腐敗時(shí)發(fā)現(xiàn)，一些官員的腐敗來自于“相對(duì)剝奪感”，即與參照群體的比較，具體來說與企業(yè)家群體的比較。官員往往處在一種非常尷尬的狀態(tài)：一方面是工資水平不高，導(dǎo)致生活水平不高；另一方面則是運(yùn)用手中的資源以及政治決策就可以迅速改變現(xiàn)狀，但要以違法為代價(jià)。國企高管一般不具有“相對(duì)剝奪”心理。他們集行政官員與企業(yè)家于一身，前者賦予他們較高的社會(huì)地位，而后者又帶來較高的工資，即使和民營(yíng)企業(yè)家相比，他們的收入也不落下風(fēng)。

國企高管腐敗與官員腐敗也有一些共性。具體到心理而言，有兩大重要的心理機(jī)制在起作用：一是逐利心理，二是歸屬動(dòng)機(jī)占據(jù)支配地位。

機(jī)制一：逐利心理缺制度約束

每個(gè)人都有逐利的趨向，追求利益最大化是每個(gè)人理性的表現(xiàn)。對(duì)于企業(yè)高管來說，追求利益并不可怕，可怕之處在于并沒有相應(yīng)的制度對(duì)高管逐利進(jìn)行約束。

西方學(xué)者把自我保護(hù)、對(duì)利益的追逐看作是人的本性。荷蘭的斯賓諾莎說：“每個(gè)個(gè)體應(yīng)竭力以保存其自身，不顧一切，只有自己，這是自然的最高的律法與權(quán)利?！痹谖鞣降娜诵杂^中，他們肯定了人的這種好利、自保的本性，把它看作是自然的。英國思想家洛克在《政府論》中，明確把人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利看作是自然權(quán)利。洛克把人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的擁有和追逐看作是人類最基本的需求，需要國家建立時(shí)所予以保護(hù)的。西方學(xué)者雖然承認(rèn)對(duì)共同善的追求是理性的行為，但更強(qiáng)調(diào)了人們對(duì)利益的追求也是理性之舉，人們的行動(dòng)就是使損失最小化或利益最大化。逐利是自然的，所謂自然指我們無法消滅它，只能承認(rèn)它，在制度設(shè)計(jì)時(shí)要根據(jù)人們的逐利趨向進(jìn)行設(shè)計(jì)。具體來說，體現(xiàn)在兩方面：一是制度在設(shè)計(jì)時(shí)必須照顧到人們的私利，要對(duì)人們的利益進(jìn)行適當(dāng)?shù)臐M足。譬如對(duì)官員來說，必須給他較高的工資使他保持較高的社會(huì)地位，給他一定的休息時(shí)間陪伴家人等。二是對(duì)私利進(jìn)行限定以免傷害公利。如果條件允許，人們對(duì)利益的追逐可能是無限的，但不應(yīng)以此譴責(zé)人們的私利，這是一種正常的現(xiàn)象。人的好利本性無限膨脹就會(huì)造成混亂。亞里士多德說：“讓一個(gè)個(gè)人來統(tǒng)治，這就在政治中混入了獸性的因素。”出路是建設(shè)一系列的制度對(duì)私利進(jìn)行限制，譬如美國的三權(quán)分立即是如此，總統(tǒng)的權(quán)力很大，需要用立法、司法對(duì)其限制。

但是在中國的政治思想及其實(shí)踐中則走了另外一條路。在中國的傳統(tǒng)文化中，人類的情感欲望、好利、自保屬于被改造的對(duì)象。儒家即主張用仁義道德來教育人，使人們心向道德。由義利出發(fā)，孔子進(jìn)而劃分了人的品性，“君子喻于義，小人喻于利”。孟子和荀子在性善和性惡?jiǎn)栴}上爭(zhēng)論不休，但都承認(rèn)人們修養(yǎng)的最終目標(biāo)是相同的，即孟子主張的人性善，因?yàn)槿藗兊牡赖滦摒B(yǎng)應(yīng)該是培養(yǎng)固有的善。簡(jiǎn)單來說，中國自古以來對(duì)利益的追求采取貶低、壓抑的態(tài)度，政府和思想家高揚(yáng)道義，義利善惡兩分。我們國家建設(shè)的指導(dǎo)思想，與傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)有相似之處：政治的決定因素是人，而人的根本又在于道德修養(yǎng)。因此，為了政治系統(tǒng)的穩(wěn)定和長(zhǎng)久，必須培養(yǎng)賢人，而這一切必須從培養(yǎng)道德情操著手。我們的官員選拔即是發(fā)現(xiàn)善人、賢人的過程，程序是領(lǐng)導(dǎo)推薦、組織部門考察，然后任命。組織部門主要考察他們是否德才兼?zhèn)?，考察合格任命后，卻放松了監(jiān)督，暗含的邏輯是：既然他是好人、賢人，就應(yīng)該放手讓其去干，不必對(duì)他束縛。

問題在于，官員上任前后所面臨的環(huán)境是不一樣的。上任之前的清廉有可能是面對(duì)的誘惑不多、有求者不多所致；上任之后環(huán)境發(fā)生了巨大變化，如果不加以制度約束，就可能誘發(fā)他們的腐敗。國企高管也如此，其腐敗在于具備了以下兩大條件：

首先，他們掌控著大量的資源，這是腐敗的必要條件。換言之在國有企業(yè)中，如果不掌控一定的資源，即使有貪腐之心，也沒有機(jī)會(huì)腐敗。與行政官員相比，他們對(duì)資源的掌握更為直接。譬如，落馬的銀行高管，多數(shù)問題出在貸款項(xiàng)目上，一些企業(yè)為了獲得貸款便向他們行賄。

其次，不受權(quán)力制約。許多學(xué)者將官員腐敗歸為一言堂，即某個(gè)官員，尤其是地方的書記或行政長(zhǎng)官做決策時(shí)獨(dú)斷專行，即使別人有不同意見，也很難左右他們的意志。國有企業(yè)也存在類似情況，老總在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中權(quán)力過重，沒有人對(duì)他們的權(quán)力進(jìn)行制衡。一般官員還有上級(jí)官員、人大、紀(jì)委、監(jiān)察等的監(jiān)督，而國有企業(yè)官員受到的約束相對(duì)較少，他們只對(duì)任命他們的上級(jí)部門負(fù)責(zé)，人大、紀(jì)委、監(jiān)察等對(duì)國有企業(yè)的監(jiān)督相對(duì)較弱。中紀(jì)委在總結(jié)這些企業(yè)高管為何腐敗時(shí)，認(rèn)為他們多有恃無恐，對(duì)于檢舉舉報(bào)他們的人多打擊報(bào)復(fù)。這也說明制度賦予他們過度的權(quán)力，監(jiān)督卻太弱。

機(jī)制二：歸屬動(dòng)機(jī)陷腐敗深淵

當(dāng)今學(xué)者探討政治人的行為動(dòng)機(jī)時(shí)多歸為三種：一是權(quán)力動(dòng)機(jī)。這種人當(dāng)官是為了追求對(duì)他人的控制力、影響力，多選擇比自己智力、能力低的人為自己的下屬。二是成就動(dòng)機(jī)。這種人把當(dāng)官看作是一種事業(yè)，希望自己在位期間做出一番政績(jī)，多選擇對(duì)自己的事業(yè)有幫助的人，譬如任命在某個(gè)領(lǐng)域有建樹的專家為自己的下屬。三是歸屬動(dòng)機(jī)。這種人當(dāng)政時(shí)多追求一種舒適、和諧的工作氛圍，多選擇朋友、親戚等作為自己的下屬。歸屬動(dòng)機(jī)強(qiáng)的人把情感的滿足放在首位，他們?cè)谧鰶Q策時(shí)多猶豫不決，容易受他人的影響，譬如與自己有友情、親情關(guān)系的下屬，家庭成員，自己的情婦，甚至商界的所謂朋友。

一般來說，權(quán)力動(dòng)機(jī)與成就動(dòng)機(jī)結(jié)合的人在政治上最為成功。成就動(dòng)機(jī)使政治人設(shè)定了一個(gè)較高的目標(biāo)，對(duì)自己任期內(nèi)有著清晰的規(guī)劃；權(quán)力動(dòng)機(jī)賦予了政治人很強(qiáng)的影響力，能夠使自己的計(jì)劃順利完成。相反，學(xué)者普遍認(rèn)為，歸屬動(dòng)機(jī)強(qiáng)的人不適合做政治領(lǐng)導(dǎo)，因?yàn)樗麄冊(cè)谧鰶Q策時(shí)太容易受他人的影響，他們的情感往往干擾了他們做出理性的判斷，從而導(dǎo)致他們做出錯(cuò)誤的決策。著名的楚漢戰(zhàn)爭(zhēng)，劉邦為何會(huì)勝利，項(xiàng)羽為何會(huì)失??？很重要的原因在于兩者歸屬動(dòng)機(jī)存在差異。

我在考察當(dāng)今官員時(shí)發(fā)現(xiàn)，腐敗官員多是歸屬動(dòng)機(jī)比較高的人。他們?cè)谧呦蚋瘮〉倪^程中，家庭成員、情婦、商界朋友都起了非常重要的作用。以家庭成員為例，許多官員本無貪污之念，但是由于他們的妻子或兒女對(duì)金錢有著強(qiáng)烈的渴望，因而常常勸說官員接受他人賄賂，甚至在官員不知情的情況下，由家屬接受了賄賂，官員對(duì)此只好默認(rèn)。

國企高管也存在類似問題。大體可以歸為如下幾方面：一是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任用的下屬多是關(guān)系不錯(cuò)的人，導(dǎo)致了一人落馬，其他高管也受影響，形成所謂“窩案”，譬如石油系統(tǒng)、中國移動(dòng)的腐敗案皆是如此。二是受家庭成員或者所謂情婦的影響。在許多企業(yè)高管腐敗案例中，均出現(xiàn)了家庭成員、情婦的身影。三是錯(cuò)把商人當(dāng)朋友，沒有看到這些商人有求于這些高管多是為了錢。可以說商人從這些高管那里看到錢，而高管則從商人那里找到了所謂“友誼”。這些高管表面上清廉嚴(yán)正，但對(duì)這些受到信任的“朋友”卻大開綠燈。

對(duì)策：約束制衡與心理考評(píng)

綜上所述，現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)，國企高管掌握著大量資源，但缺少相應(yīng)約束機(jī)制，致使追求利益過程中出現(xiàn)了損害公利的行為。當(dāng)然，國企高管本身的心理特質(zhì)也與腐敗有著密切的關(guān)系，歸屬動(dòng)機(jī)較高的人容易陷入腐敗的泥潭。針對(duì)此，應(yīng)該采取如下幾項(xiàng)措施：

其一，從制度上加強(qiáng)對(duì)企業(yè)高管的約束。從目前來看，多數(shù)企業(yè)高管的落馬與巡視制度的強(qiáng)化有著密切的關(guān)系，但巡視組的監(jiān)督具有周期性，不可能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督。因此在制度的設(shè)計(jì)上還應(yīng)該加入民主監(jiān)督機(jī)制，譬如民眾如果發(fā)現(xiàn)高管的腐敗行為，應(yīng)該有暢通的反饋渠道；民眾的評(píng)議納入績(jī)效的評(píng)估；有效保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)利等等。

其二，國企高管的分權(quán)和制衡。在企業(yè)內(nèi)部切實(shí)強(qiáng)化同級(jí)紀(jì)委、工會(huì)等對(duì)高管的制約作用，以避免權(quán)力專斷。

其三，在企業(yè)高管選拔中，應(yīng)該引入心理考評(píng)機(jī)制。對(duì)于那些歸屬動(dòng)機(jī)較高的高管給予足夠的警惕。

當(dāng)然，國企畢竟不同于政府，還要加強(qiáng)內(nèi)部治理機(jī)制。最后，要說的一點(diǎn)是，一些國企高管的腐敗是因?yàn)檎莆樟颂噘Y源，實(shí)現(xiàn)了對(duì)某一行業(yè)的壟斷，這種壟斷是否具有合理性，需要進(jìn)行科學(xué)論證。讓市場(chǎng)的回歸市場(chǎng)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，企業(yè)掌握的資源減少，腐敗現(xiàn)象也會(huì)相應(yīng)減少。