我國建筑市場誠信體系建設研究

摘 要：我國建筑市場誠信體系建設既是市場經(jīng)濟建設的需要，也是提高國家治理能力的需要。與發(fā)達國家相比，我國建筑市場誠信體系建設起步較晚，還存在信用缺失現(xiàn)象普遍、信息庫建設嚴重滯后、信用評價體系不科學等問題。針對存在的問題，應當逐步建立健全信用法律法規(guī)體系，構建建筑市場誠信監(jiān)管平臺，開展建筑市場信用考核評價，完善信用獎懲機制，以營造誠信體系建設的良好環(huán)境。

關 鍵 詞：建筑市場；誠信體系；社會治理

中圖分類號：F203 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2016）10-0048-10

收稿日期：2016-04-22

作者簡介：孫德厚（1964—），男，山東蓬萊人，中共煙臺市委黨校行政管理教研室主任，教授，研究方向為行政管理、領導科學。

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟支柱性產(chǎn)業(yè)之一，受到全民上下的高度關注，對經(jīng)濟發(fā)展和社會治理有著重大影響。但我國建筑市場中的失信行為普遍存在，嚴重破壞了建筑市場秩序。加快誠信體系建設，喚醒市場各方主體的誠信意識，成為各級政府改善建筑市場環(huán)境的重要手段。本文從理論與實踐兩方面入手，對我國建筑市場誠信體系建設實踐進行深入分析，以期達到拋磚引玉的目的。

一、建筑市場誠信體系建設的

重要意義

（一）建立建筑市場誠信體系是國家治理與社會治理的時代要求

當今社會是一個信用社會，信用在經(jīng)濟建設和社會治理過程中發(fā)揮著越來越重要的作用。進入新世紀以來，國家先后制定并出臺了一系列社會信用體系建設的方針政策，圍繞著力搞好政務誠信建設、商務誠信建設、社會誠信建設、司法公信建設進行了安排部署。[1]2010年，國務院正式印發(fā)《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》，這是社會信用體系建設的首部國家級規(guī)劃，是我國社會信用體系建設歷程中一個重要的里程碑。用發(fā)展的眼光看，社會信用體系建設將成為國家治理體系和治理能力建設的重要基礎之一，也將成為國家治理能力現(xiàn)代化的一個重要體現(xiàn)。建筑市場誠信體系是社會信用體系的重要組織部分，建筑行業(yè)要順應社會的發(fā)展，就要把誠信體系融入社會信用體系建設中去，這既是歷史發(fā)展賦予的使命，也是社會發(fā)展的迫切要求。

（二）建立建筑市場誠信體系是規(guī)范建筑市場秩序的迫切要求

市場經(jīng)濟不僅是競爭經(jīng)濟，更是法制經(jīng)濟、信用經(jīng)濟和契約經(jīng)濟。[2]信用是市場經(jīng)濟的道德基礎，是市場經(jīng)濟順利運行的重要保障。我國的市場經(jīng)濟起步較晚，特別是市場經(jīng)濟體制和計劃經(jīng)濟體制新舊交替的過程中，由于市場制度不完善，許多措施都是“摸著石頭過河”，市場運行機制不健全，市場主體還缺乏規(guī)范意識，導致市場經(jīng)濟秩序紊亂，尤其是作為市場經(jīng)濟主戰(zhàn)場之一的建筑領域，市場秩序混亂的現(xiàn)象更是屢見不鮮，嚴重擾亂了建筑市場秩序。究其根由，既有體制機制上的原因，也有經(jīng)營管理上的原因，更有思想理念和信用意識方面的原因。建筑市場誠信體系能夠改變市場主體的思想意識和經(jīng)營理念，改變當前市場交易中各方信息嚴重不對稱的現(xiàn)狀，改變市場監(jiān)管機構的管理方式，提升監(jiān)管水平，這既是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策，也是促進建筑業(yè)改革和發(fā)展的重要保證。只有建立健全誠信體系，才能從根本上維持良好的建筑市場秩序，從整體上提升建筑行業(yè)發(fā)展的實力和水平。

（三）建立建筑市場誠信體系是提升市場主體競爭力的內(nèi)在要求

在建筑市場交易活動中，各方主體是信用的最大需求者和供給者。建筑市場主體要在市場競爭中獲得更多的市場份額、發(fā)展資金、人力支持，必須把誠實守信、誠信經(jīng)營放在首位。因此，信用管理是市場各方主體進行自我提升的核心內(nèi)容之一，也是當前建筑行業(yè)走出信用困境的根本出路。隨著全社會信用觀念的增強，失信企業(yè)越來越難以獲得立足之地，而守信企業(yè)的競爭力會越來越突出。特別是在經(jīng)濟一體化趨勢不斷增強的大形勢下，跨區(qū)域承攬工程、多地企業(yè)共建項目的情況越來越多，一些走出國門到國際市場上參與競爭、尋求更多發(fā)展機會的企業(yè)尤其如此。因而，加快建筑市場誠信體系建設，強化對市場主體的守信獎勵和失信懲戒，有利于培養(yǎng)企業(yè)守信經(jīng)營的意識，促使企業(yè)自覺地遵守市場規(guī)則，不斷地提升信譽度和知名度，增強市場競爭力。

（四）建立建筑市場誠信體系是強化行業(yè)監(jiān)督的必然要求

當前，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設步伐正在不斷加快，深化行政審批制度改革，轉(zhuǎn)變政府職能，簡政放權，加強事中事后監(jiān)督，都是政府部門的重要任務。政府部門要做好事中事后監(jiān)管，抓好市場監(jiān)督，僅靠傳統(tǒng)的行政手段或制度規(guī)范是不夠的，而是要建立一種既有被監(jiān)管主體自我約束、又有行政部門和中介機構參與的信用管理體系，通過發(fā)揮這個體系所具有的記憶、提示、預警等功能，使在建筑市場中的所有企業(yè)和個人在誠信體系這個平臺上，都能夠以守信為目標，實現(xiàn)自我約束、規(guī)范發(fā)展。由此可見，建立建筑市場信用體系有助于加快政府行政主管部門的職能轉(zhuǎn)變，強化行業(yè)自律，形成長效管理機制，促進建筑市場快速健康發(fā)展。

二、我國建筑市場誠信體系

建設的現(xiàn)狀分析

（一）國內(nèi)外建筑市場誠信體系發(fā)展現(xiàn)狀

⒈國外建筑市場誠信體系建設比較完善，信用管理比較規(guī)范。社會信用體系是市場經(jīng)濟體制中的重要制度安排，建筑市場信用體系作為社會信用體系的一部分，在一些市場經(jīng)濟較發(fā)達的國家，均建立了較為完善的運行模式。概括起來，國外信用體系建設模式主要有三種：[3]一是以美國私營征信服務為特征的企業(yè)經(jīng)營模式。美國的信用管理立法體系較為完善，現(xiàn)已頒布《公平信用報告法》《平等信用機會法》等17項與信用管理有關的法律，其管理目標和內(nèi)容主要是規(guī)范授信、平等授信機會、保護個人隱私。信用管理服務機構大多是非政府信用管理組織，包括信用經(jīng)營機構、信用信息管理機構和信用管理服務機構。美國的不良信用懲戒機制是由民間運作并自愿執(zhí)行的，信用機構將不良信用記錄和處罰意見公告社會，失信記錄保存多年，若被列為失信黑名單就很難有機會與社會各界進行正常的信用交易。二是以德國等歐洲國家公共征信服務為特征的政府主導模式。歐洲國家的信用法律主要是《歐盟數(shù)據(jù)保護綱領》等，其立法特點強調(diào)消費者信息權益保護，中央銀行承擔監(jiān)管和征信運營，信用服務機制以政府公共運作為主、私營市場運作為輔，失信懲戒實行社會聯(lián)防機制，失信行為直接影響金融授信及政府福利享受水平。三是以日本協(xié)會征信服務為特征的行業(yè)協(xié)會模式。其主要法律有《信用保證協(xié)會法施行令》，信用管理組織是行業(yè)協(xié)會，實行自律管理和征信服務，信用信息的征集和使用僅限于會員內(nèi)部，不對第三者和社會開放，失信懲戒實行行業(yè)聯(lián)防機制，失信記錄被保存和公示5-7年，直接影響失信者的金融授信水平。

⒉國內(nèi)建筑市場誠信體系建設起步較晚，發(fā)展不平衡。自20世紀90年代末以來，國內(nèi)有關部門和地區(qū)相繼開展了多種形式的社會信用體系建設試點工作，如：人民銀行建立了企業(yè)和個人信貸征信系統(tǒng)；國家發(fā)改委組織實施了“社會征信服務體系聯(lián)合建設示范工程”；商務、工商、稅務、質(zhì)檢等有關部門也開展了本行業(yè)的信用管理工作，以整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序。相對而言，建筑領域的信用體系建設起步較晚，2005年8月，建設部出臺了《關于加快建筑市場信用體系建設的工作意見》，啟動了長三角地區(qū)信用平臺建設試點工作。2007年，建設部制定了《建筑市場誠信行為信息管理辦法》，各地誠信管理工作陸續(xù)展開，江蘇、浙江、上海、廣東、天津等省市行動較快、效果較好。住建部2014年制定了全國建筑市場誠信體系建設推進方案，計劃即從2014年開始分三批次與各省市對接，計劃到2015年底建成全國統(tǒng)一的建筑市場監(jiān)管和誠信信息一體化平臺。到2015年7月，全國共有18個省、自治區(qū)、直轄市實現(xiàn)了和住建部建筑市場監(jiān)管與誠信信息系統(tǒng)中央數(shù)據(jù)庫的實時聯(lián)通。從目前國內(nèi)建筑市場誠信體系運行機制看，政府主導、企業(yè)參與是建筑市場誠信體系建設的主要運作模式，“數(shù)據(jù)一個庫、監(jiān)管一張網(wǎng)、管理一條線”是主要建設目標。

（二）國內(nèi)建筑市場誠信體系建設存在的主要問題

⒈建筑市場信用缺失現(xiàn)象普遍存在，整體信用環(huán)境較差。筆者認為，當前我國建筑市場秩序混亂的一個根本性原因是信用缺失，而信用缺失主要體現(xiàn)在各方主體的市場行為和主管部門的監(jiān)管行為上。因為參加工程建設或管理的任何一方出現(xiàn)失信行為都會引起連鎖反應，最終將導致信用環(huán)境構架的失衡或垮塌。

⒉建筑市場主體及從業(yè)人員信用信息不完善，數(shù)據(jù)庫建設嚴重滯后。建筑市場誠信體系涵蓋所有的市場主體及從業(yè)人員，涉及的企業(yè)多、人員復雜，與之相關聯(lián)的信用數(shù)據(jù)更為龐大。信用數(shù)據(jù)是體系建設的基礎，基礎不牢，信用評價就不全面，信用結果應用的公平性、合理性就會缺失。

⒊建筑市場誠信監(jiān)管平臺建設步伐較慢，沒有實現(xiàn)全覆蓋。近幾年，我國建筑市場誠信體系建設取得了重大突破，但發(fā)展不平衡的問題普遍存在。從國家層面看，除了少數(shù)地區(qū)和城市行動較快之外，真正在面上推動建筑市場誠信監(jiān)管平臺建設是從2014年開始，住建部的監(jiān)管平臺也是2014年才部分開通，到2015年7月份，有18個省、自治區(qū)、直轄市與住建部對接，還有13個省沒有完成對接。但誠信體系監(jiān)管平臺對接并不意味著運行到位，事實上從建起監(jiān)管平臺到平臺正常運行還有很長的一段路要走。

⒋建筑市場主體信用評價不科學，結果應用不理想。由于各地信用管理考核標準不一致，建筑市場主體的信用評價結果也是五花八門。有的設立等級，有的不設等級只排名次，有的不設等級也不排名次，只公布不良行為。住建部的建筑市場監(jiān)管和誠信信息一體化平臺，對企業(yè)沒有信用評價，只是公布哪些企業(yè)、哪些項目存在不良行為。在結果應用上，沒有信用評價結果的只能根據(jù)企業(yè)失信行為限制其資質(zhì)申報和承攬工程，體現(xiàn)不出“守信獎勵、失信懲罰”的信用考核獎懲機制。

（三）國內(nèi)建筑市場誠信體系建設問題成因分析

⒈法律體系不健全，誠信管理缺乏法律支撐。自1997年國家頒布《中華人民共和國建筑法》以來，經(jīng)過近20年的不斷完善，目前我國已基本形成了以法定基本建設程序為主線的建筑法律法規(guī)體系，但就建筑市場信用體系建設而言，相關立法工作明顯滯后。建筑市場信用管理的規(guī)定大多以規(guī)范性文件的方式出現(xiàn)，法律依據(jù)不充分，執(zhí)行力不足。目前我國信用法律法規(guī)體系不健全主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，信用評價沒有法定標準。相對于金融系統(tǒng)對客戶的資信評定，建設系統(tǒng)做得遠遠不夠。建設系統(tǒng)的資信管理只側重于資質(zhì)和資格，沒有信用方面的評估，法律法規(guī)對資質(zhì)資格方面的規(guī)定很多，但信用方面的認定和標準基本上沒有。第二，守信獎勵沒有依據(jù)。很多地方在對企業(yè)信用評價時都設定了一些獎勵條款，但這些獎勵條款在執(zhí)行時則沒有明確的法律依據(jù)。第三，失信處罰沒有依據(jù)。法律法規(guī)對建筑市場各主體的違法違規(guī)行為處罰非常明確，但對在市場上不守信用的企業(yè)如何懲罰則沒有規(guī)定，因此各地均根據(jù)本地的實際情況自行設置了一些規(guī)定，有的甚至和法律法規(guī)相抵觸，執(zhí)行起來難度很大。

⒉推動機制不完善，頂層設計不到位。建筑市場誠信體系建設相較于全國其他各大系統(tǒng)而言，明顯落后于金融、公安等系統(tǒng)，最主要的一個原因是缺乏頂層設計。建筑市場誠信體系是一個系統(tǒng)工程，覆蓋范圍越大、評價標準越統(tǒng)一、信用資源共享面越廣，就越有生命力。而事實是，國內(nèi)建筑市場誠信體系的推行路徑是自下而上的，一些先進地區(qū)自2007年前后開始啟動誠信體系建設，因此也形成了不同的模式。由于各地之間建設步伐不一致，信用評價標準不統(tǒng)一，獎懲機制不規(guī)范，各自為政，造成地區(qū)間誠信體系不能兼容，信息資源不能共享。隨之而來的，即便各省與全國實現(xiàn)的整體數(shù)據(jù)聯(lián)接，也沒有建立起統(tǒng)一的信用評價系統(tǒng)，也就是實現(xiàn)誠信體系監(jiān)管的目標沒有達到。因此，缺乏頂層設計，沒有從全國建筑市場整體考慮進行自上而下的推動，是導致建筑市場誠信體系建設步伐緩慢、效果不理想的主要原因。

⒊市場主體誠信意識不足，履約守信氛圍不濃厚。誠實守信是中華民族的傳統(tǒng)美德，也是中國傳統(tǒng)文化的主流。但在追求效益最大化的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，不論是企業(yè)還是個人，都把如何用最少的資金獲得最多的利益放在了首位，“無底線”競爭一度成為常態(tài)。在建筑領域，曾經(jīng)出現(xiàn)過雖然沒有資金，但通過銀行貸款、房屋預售而實現(xiàn)“空手套白狼”的現(xiàn)象；工程施工偷工減料，“瘦身鋼筋”“豆腐渣”“樓塌塌”工程屢見報端；農(nóng)民工辛辛苦苦一年的血汗錢，一夜之間被包工頭席卷而逃，等等。在利益的驅(qū)動下，一些企業(yè)和個人丟棄了誠信意識和道德底線，不守信用的企業(yè)不僅照樣可以生存、發(fā)展，其收益反而比守信經(jīng)營的企業(yè)高得多。信用在市場經(jīng)濟中的作用降到了低點，整體信用氛圍的淡化，給信用體系的建設增加了難度和障礙。

⒋市場監(jiān)管不力，信用獎懲機制不健全。建筑市場秩序混亂，誠信管理效果不理想，除了市場主體的誠信意識不足以外，相關部門監(jiān)督不力、缺乏獎罰分明的信用獎懲機制也是一個重要因素。在誠信體系運行過程中，對企業(yè)、個人的業(yè)績和獲獎情況，企業(yè)會主動上報，而對企業(yè)的失信行為處罰，監(jiān)管部門填報不及時，導致獎罰不同步。監(jiān)管部門之所以對失信行為不及時記錄，不外乎有兩個原因：一是地方保護主義作祟，二是執(zhí)法力量不足。信用獎懲機制不健全，助長了失信行為的產(chǎn)生，也阻礙了建筑市場誠信體系建設的健康發(fā)展。

三、加快我國建筑市場誠信

體系建設的對策

建筑市場誠信體系建設是一項具有長期性、艱巨性、復雜性的系統(tǒng)工程。從實際情況看，現(xiàn)階段要加快推進建筑市場誠信體系建設，應采用“政府主導為主、市場運作為輔”的模式，即以建立健全信用法律法規(guī)體系為前提，以誠信監(jiān)管與業(yè)務應用相結合的一體化誠信監(jiān)管平臺為載體，以誠信評價體系為核心，從而形成評價科學、守信獎勵、失信懲處的信用獎懲機制，不斷創(chuàng)新管理方法和推進機制建設，真正使誠信體系在規(guī)范建筑市場秩序中的作用得到充分發(fā)揮。

（一）逐步建立健全信用法律法規(guī)體系，為誠信體系建設提供法律保障

⒈加強信用立法，完善法律法規(guī)體系。法律法規(guī)是建筑市場誠信體系建設最重要的依據(jù)，它可為信用行為和監(jiān)管行為提供“游戲規(guī)則”。在法治國家，作為覆蓋整個建筑領域的誠信體系，如果沒有法律來支撐和保護很難走的長遠。目前，我國信用體系法規(guī)僅有一部，即《征信業(yè)管理條例》，而一部法規(guī)難以支撐整個社會信用體系建設。因此，要把信用立法作為當前建筑市場信用體系建設的首要前提，通過不斷建立健全信用法律體系來推動建筑市場信用體系的加快形成和最終完善。加強信用立法，需要明確三個方面的問題：一是要明確誠信管理的法律地位。針對建筑市場的特點和信用方面存在的問題，應加快建筑市場信用方面的法律制定，形成能夠明確信用管理法律地位，明確誠信體系建設方向，明確信用信息征集、查詢、使用、管理、公開的行為規(guī)范的法律法規(guī)體系，同時制定可操作性強的實施細則，使誠信體系建設有法可依、有章可循。二是明確市場各主體上的信用權利和義務?，F(xiàn)行的建筑業(yè)法律法規(guī)大多側重于工程質(zhì)量和安全，而市場主體的信用行為則沒有明確的法律規(guī)范。所以，應對市場主體在信用信息管理使用上應享受的權利、承擔的義務在法律法規(guī)上予以明確，以強化市場主體在誠信體系中的主體意識、誠信意識、責任意識，引導市場主體依法誠信經(jīng)營，保護市場主體的合法權益。三是明確監(jiān)管部門的信用監(jiān)管職責。在政府主導的信用管理模式下，政府部門的監(jiān)管權力和責任更需要規(guī)范和明確。所以，應通過法律法規(guī)來確定監(jiān)管部門的權力與責任，一方面防止權力濫用，另一方面防止失職瀆職，以切實把權力關進制度的籠子里，強化信用監(jiān)管的嚴肅性、規(guī)范性和強制性。

⒉規(guī)范誠信標準，完善誠信標準體系。誠信標準體系是信用法律體系的重要組成部分，沒有統(tǒng)一、規(guī)范的信用標準，誠信體系建設就會失去方向性和目標性。完善誠信標準體系，首先，要建立統(tǒng)一的信用代碼制度。應對市場主體建立以組織機構代碼為基礎的信用代碼制度，對從業(yè)人員建立以公民身份證號碼為基礎的信用代碼制度，對工程項目建立以施工許可證編號為基礎的信用代碼制度。通過建立統(tǒng)一信用代碼，實現(xiàn)全國建筑領域信用信息互通共享，亦便于日后與全社會征信系統(tǒng)并軌。其次，要統(tǒng)一基礎數(shù)據(jù)庫標準。國家住建部2014年出臺了《全國建筑市場監(jiān)管與誠信信息系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)庫管理辦法（試行）》，山東省2015年6月也出臺了《山東省建筑市場監(jiān)管與誠信信息系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)庫管理辦法（試行）》和《山東省建筑市場監(jiān)管與誠信信息數(shù)據(jù)結構與代碼標準（試行）》，基礎數(shù)據(jù)庫標準的基本確立，為實現(xiàn)部、省、市三級信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的互聯(lián)共享打下了良好基礎。第三，要規(guī)范行業(yè)信用行為標準。每個行業(yè)都有各自的行為規(guī)范，這些行為規(guī)范設立的依據(jù)主要來源于法律法規(guī)。國家住建部曾于2007年公布了一些不良行為的標準，但這些遠遠不夠，包含不了企業(yè)的信用行為。國家應把建筑行業(yè)的信用行為通過規(guī)范的方式進一步明確，讓企業(yè)和從業(yè)人員明確守信行為和失信行為的具體標準，按照信用行為標準參與市場競爭和工程建設。

⒊強化頂層設計，完善誠信推進機制。建筑市場誠信體系要發(fā)揮最大的信用評價和監(jiān)管功能，關鍵是覆蓋范圍要廣、標準要統(tǒng)一，讓參與市場的所有主體按照統(tǒng)一的標準接受信用監(jiān)督，而各地自發(fā)建設誠信體系，很難實現(xiàn)這一目標。因此，建筑市場誠信體系建設必須采用自上而下的推動機制。自上而下推動誠信體系建設，頂層設計至關重要。國務院2014年6月制定了《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）》，國家住建部在2014年出臺的《關于推進建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》中也對建筑市場誠信體系建設進行了規(guī)劃和設想。但是，住建部目前把誠信體系建設的重點放在企業(yè)、人員、項目數(shù)據(jù)庫上，信用評價信息數(shù)據(jù)庫的建設還沒有到位，因而也就形成不了在全國范圍內(nèi)一處失信、處處受制的聯(lián)動機制?？梢?，只有加強頂層設計，站在全局的高度高點定位、統(tǒng)籌謀劃，制定統(tǒng)一規(guī)范的法律法規(guī)和政策措施，才能把政府主導的優(yōu)勢凸顯出來，才能有效地打破地區(qū)“割據(jù)”，實現(xiàn)全國上下一盤棋、一個市場同進退的目標。筆者認為，頂層設計的重點應放在誠信監(jiān)管平臺建設規(guī)劃設計方案的制定、數(shù)據(jù)標準與評價辦法的設立、信息征集整合與權威發(fā)布以及誠信體系的推進線路圖等方面。

（二）構建建筑市場誠信監(jiān)管平臺，實現(xiàn)信用信息互聯(lián)互享

⒈做好建筑市場誠信體系監(jiān)管平臺軟件開發(fā)工作。誠信體系建設，政策是導向，平臺是載體。要將建筑市場各主體和從業(yè)人員的信用信息進行記錄、歸集、評價、加工并依法發(fā)布和使用，就需要建設一個數(shù)據(jù)準確完備、信息互聯(lián)共享、操作簡單便捷、運行高效規(guī)范的誠信體系監(jiān)管平臺。國家住建部建立了全國建筑市場監(jiān)管和誠信信息發(fā)布平臺，各省、市也正在加緊建設和完善，最終將形成部、省、市三級聯(lián)網(wǎng)的大平臺。誠信監(jiān)管平臺應當具備信息發(fā)布功能、過程監(jiān)管功能、網(wǎng)上辦事功能、統(tǒng)計決策功能，隨著這些功能進一步的完善和強化，與建筑市場相關的招投標監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督等監(jiān)管系統(tǒng)也會相繼接入，形成一個監(jiān)管面更廣泛、服務功能更強大的誠信監(jiān)管平臺。在一體化平臺所具備的功能中，信用監(jiān)管和審批服務功能尤為重要。其一，信用評價考核功能是核心功能；其二，以工程項目建設過程為主線的審批服務和監(jiān)督管理功能有助于增強平臺的生命力。各地現(xiàn)在運行的監(jiān)管平臺有很多是靜態(tài)管理為主，由企業(yè)和主管部門定期將相關信息錄入平臺進行數(shù)據(jù)更新和共享，這種靜態(tài)管理方式難以適應動態(tài)監(jiān)管的要求，因此，緊緊圍繞工程建設過程進行信用行為監(jiān)管尤為必要。監(jiān)管平臺應以法定基本建設程序為主線，以開（竣）工手續(xù)審批各個環(huán)節(jié)為節(jié)點，從初步設計審查、圖紙審查、招投標、合同備案、質(zhì)量報監(jiān)、安全報監(jiān)等審批流程入手，市場主體和監(jiān)管部門同步進入，網(wǎng)上申報、審批受理、過程監(jiān)管在一個平臺上實時操作，產(chǎn)生的審批結果和過程監(jiān)管信息自動生成數(shù)據(jù)并即時進入項目庫和誠信庫，以實現(xiàn)信用監(jiān)管的及時性、動態(tài)性、真實性、準確性和完整性。

⒉建立企業(yè)、人員、項目、誠信“四合一”基本信息數(shù)據(jù)庫。基本信息數(shù)據(jù)庫是誠信體系有效運行的重要基礎，主要包括企業(yè)數(shù)據(jù)庫、人員數(shù)據(jù)庫、項目數(shù)據(jù)庫、誠信信息數(shù)據(jù)庫。基本信息數(shù)據(jù)庫應按照統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)同建設、分級負責、資源整合、信息共享、長遠發(fā)展的原則進行建設。第一，統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫規(guī)劃設計。從數(shù)據(jù)庫構建框架看，應實行部、省、市三級設立，以地市級為基本單位，全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，部和省分級設立數(shù)據(jù)交換中心。三級建設主管部門的數(shù)據(jù)庫和四大數(shù)據(jù)庫之間要實現(xiàn)跨區(qū)域聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)互通、實時交換，真正達到“四合一”的要求。第二，數(shù)據(jù)采集渠道分級管理。企業(yè)庫、人員庫按照企業(yè)資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格分別從有審批管理權限的部級和省級審批管理系統(tǒng)中獲取。少數(shù)由市級審批管理的如房地產(chǎn)開發(fā)暫定資質(zhì)、施工總承包三級資質(zhì)、施工企業(yè)“十四大員”等，由市級建設主管部門采集上傳至省級數(shù)據(jù)交換中心。工程項目信息由市縣兩級建設行政主管部門從市級建筑市場誠信體系監(jiān)管平臺中獲取，市級建筑市場誠信體系監(jiān)管平臺可以通過平臺的業(yè)務應用或?qū)徟到y(tǒng)進行采集，上傳至省級平臺進行整合。誠信信息與工程項目信息采集渠道一致，由各級主管部門在對項目審批和施工現(xiàn)場監(jiān)管過程中采集。第三，保證數(shù)據(jù)完整、準確、安全。從各地誠信監(jiān)管平臺運行實際情況看，數(shù)據(jù)庫信息不完整、不準確、不安全的問題普遍存在，特別是項目庫、誠信庫問題更為突出。因此，應提高數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的完整性和準確性。各級建設主管部門要在統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準的前提下，規(guī)范審批和業(yè)務應用系統(tǒng)，嚴格對上報信息進行審查核實，同時要對數(shù)據(jù)交換進行規(guī)范管理，建立起比對邏輯、數(shù)據(jù)關聯(lián)等數(shù)據(jù)核實機制，確保數(shù)據(jù)指標的完整準確。

⒊加強良好信息和不良信息采集錄入。誠信體系監(jiān)管平臺建設是基礎，運行是關鍵。平臺要實現(xiàn)科學規(guī)范運行，達到信用管理的預期目標，信用信息的采集、整合、使用至關重要。市場主體和從業(yè)人員的信用信息分為良好行為信息和不良行為信息。良好行為信息是指市場主體和從業(yè)人員在工程項目上實現(xiàn)的業(yè)績，以及獲得各級政府、建設主管部門、科技主管部門、行業(yè)協(xié)會評先選優(yōu)、科技創(chuàng)新、專利等獎勵和各級工程類獎項。不良行為信息是指市場主體和從業(yè)人員在市場競爭、從業(yè)服務、工程建設管理過程中違反相關規(guī)定所受到的行政處理或處罰等。良好行為信息中的獲獎信息應由相關部門負責錄入，業(yè)績信息由審批和業(yè)務應用系統(tǒng)自動生成，不良行為信息由監(jiān)管部門負責采集錄入。從目前我國誠信體系運行的實踐看，不良行為信息的采集是一個難點問題。受地方保護和傳統(tǒng)管理模式的影響，部分縣市區(qū)監(jiān)管部門隱瞞不報或不及時將有關企業(yè)的不良行為上報，影響了信用評價結果的公平與公正。

（三）開展建筑市場信用考核評價，科學應用評價結果

⒈研究制定科學的信用考核評價辦法。科學的信用考核評價辦法是誠信體系規(guī)范運行的重要保障。信用考核評價要體現(xiàn)其信用監(jiān)管的作用，關鍵是要客觀準確地記錄、認定和評價考核對象的信用行為。按照“誰主管誰負責”的原則，由建設主管部門統(tǒng)一制定信用考核評價辦法，對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和工程項目進行管理考核。信用考核評價的對象應包括行政區(qū)域內(nèi)從事建設生產(chǎn)經(jīng)營活動的各市場主體及相關從業(yè)人員。市場主體是指建設開發(fā)、勘察設計、建筑施工、市政施工、工程監(jiān)理、招標代理、造價咨詢、建筑裝飾、預拌混凝土企業(yè)等。從業(yè)人員主要包括項目經(jīng)理、項目總監(jiān)、造價負責人、勘察設計負責人、招標代理等。信用考核評價的內(nèi)容主要是市場主體及從業(yè)人員的市場行為，包括良好行為和不良行為。信用考核評價的方式可采取計分評定法，即對不同類型考核對象的良好行為和不良行為分別設定不同的分值，良好行為加分，不良行為扣分，最終加減分累計成考核對象的總分值。以施工企業(yè)為例，其建設工程以建筑面積或市政投資額折算加分，獲得的工程類獎項（如魯班獎、國優(yōu)、泰山杯等）和非工程類獎項（如各級政府評先選優(yōu)等）設置固定分值，扣分項以不良行為庫中的單項條款設置固定分值。這種信用考核評價辦法的特點是標準量化、評定直接、便于分級、操作簡單、沒有自由裁量空間、能與招投標直接掛鉤。

⒉嚴格評定市場主體及主要從業(yè)人員信用等級。信用等級的劃定是實行分類管理的基礎，而劃定信用等級要依據(jù)企業(yè)的年度信用考核評價分值。從近兩年的嘗試看，比較科學的計分機制是年度信用管理考核分基本分為100分，根據(jù)管理考核對象的信用行為進行加分和扣分，年末得出年度考核分并確定信用等級。信用等級分為A、B、C、D四個等級，年度信用考核分在100分及以上的信用等級為A級，80—100分（含80分）的為B級，60—80分（含60分）的為C級，60分以下的為D級。一些特殊的重大違法違規(guī)情形，可以直接將考核對象認定為D級，比如發(fā)生重大工程、安全事故或被暫扣、吊銷從業(yè)資質(zhì)（資格）的，違反國家法律受到刑事處罰且影響惡劣的，向建設行政主管部門提報虛假信息的，因拖欠工程款或農(nóng)民工工資造成大規(guī)模群體上訪及其他突發(fā)事件影響惡劣的。有的地方將信用等級劃分為AAA、AA、A級，其劃分方法相差無幾，但不如將信用等級劃分為A、B、C、D四個等級更直觀明了，也便于分級確認。

⒊依據(jù)信用評價結果實行分類管理。對信用考核對象分類管理是信用體系健康運行的動力所在。不實行差別化管理，守信者得不到獎勵，失信者得不到懲戒，誠信體系也就失去了應有的目標和意義。因此，應根據(jù)信用等級在行政許可、市場準入、招標投標、資質(zhì)管理、工程擔保、評先樹優(yōu)、規(guī)費收繳、市場監(jiān)管等工作中對管理考核對象實行分類管理。對信用等級為A級的企業(yè)，在評先選優(yōu)方面優(yōu)先考慮，在資質(zhì)升級、增項時優(yōu)先扶持，在交納勞務工資保證金等建設規(guī)費時可享受減免緩等優(yōu)惠政策，在日常管理中可減少常規(guī)檢查；對信用等級為B級的企業(yè)，實施常規(guī)監(jiān)督檢查；對信用等級為C級的企業(yè)，對企業(yè)負責人進行誠信約談，限制其參與評先選優(yōu)活動和資質(zhì)升級、增項，上浮勞務工資保證金等相關規(guī)費的收取標準，公開招標時建議建設單位取消其投標資格；對信用等級為D級的企業(yè)，列入“失信企業(yè)”黑名單，重新核查其資質(zhì)，責令限期整改并限制其從事建設生產(chǎn)經(jīng)營活動。

（四）實行雙向聯(lián)動，逐步完善信用獎懲機制

⒈堅持市場現(xiàn)場聯(lián)動，完善市場準入退出制度?！敖裉斓男袨闆Q定明天的市場”，這句話闡明了現(xiàn)場行為和市場競爭的關系。誠信體系監(jiān)管平臺搭建起建筑市場與施工現(xiàn)場聯(lián)系的紐帶，監(jiān)管平臺一端連著市場，依據(jù)市場各主體的信用信息引導其在有形建筑市場上參與競爭；另一端連著現(xiàn)場，對市場主體的施工現(xiàn)場行為進行記錄、搜集生成信用信息，實現(xiàn)了市場與現(xiàn)場的雙向有機聯(lián)動。應將監(jiān)管平臺與工程交易中心的招投標平臺直接連接，相關企業(yè)、人員在參與招投標活動時，均由招標系統(tǒng)直接在企業(yè)庫和人員庫中選取，中標后監(jiān)管平臺將對中標人員實行電子押證。如果相關企業(yè)、人員的信息未在數(shù)據(jù)庫中備案登記，將不準參與投標，可以有效防范一證多崗、人證分離等問題的產(chǎn)生。工程交易完成后，中標項目信息應直接進入監(jiān)管平臺項目庫，管理部門和監(jiān)管平臺將對相關管理考核對象在施工現(xiàn)場活動中的各類行為信息進行采集、統(tǒng)計、評分，按照管理考核辦法，將核算的信用評分直接與招投標掛鉤，對相關企業(yè)和人員下次參與投標活動資格做出評估，信用等級低的將被限制參與市場競爭，有的甚至被清出市場。采用這種循環(huán)運行的監(jiān)管模式，能夠有效限制有違法違規(guī)行為的管理考核對象的市場參與行為，引導、督促其自覺規(guī)范自身行為，遵守市場秩序，從而誠實守信地開展各類建設生產(chǎn)經(jīng)營活動。

⒉建立失信責任追溯制度，嚴厲懲戒失信行為。市場現(xiàn)場聯(lián)動的核心目的是懲戒失信行為，營造誠信環(huán)境。因此，要立足長效管理，建立和完善失信責任追溯制度，一方面對失信企業(yè)的失信行為應從根源上查處，特別是在現(xiàn)場執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、安全管理漏洞和隱患，不能只作表面問題的處置，而是要追根溯源，從工程交易、企業(yè)管理、制度落實等方面查找深層次的根源。另一方面對外地進入本地的施工企業(yè)，在查處在建工程項目部失信行為的同時，應關聯(lián)其總公司的誠信評價，借助誠信平臺全國聯(lián)網(wǎng)的有利條件，將進入本地的外地分公司或項目部應承受的處罰和應承擔的責任通報其總公司，連坐同罰，以此來遏制出借資質(zhì)、掛靠、違法分包、轉(zhuǎn)包、惡意拖欠農(nóng)民工工資、一人多證多崗等嚴重破壞建筑市場秩序的不良行為。要建立失信聯(lián)合懲戒和黑名單制度，利用社會征信系統(tǒng)的逐步完善，把失信企業(yè)和個人的失信行為通報給金融、社會保障等機構，以限制其融資及引進勞動力等行為，讓失信者一處違規(guī)，處處受限。

（五）創(chuàng)新管理方式，營造誠信體系建設的良好環(huán)境

⒈強化宣傳教育，增強誠信意識。思想是行動的先導，信用行為取決于信用意識。目前，我國不論是在建設領域還是在其它領域都普遍存在失信現(xiàn)象，這與整個社會的信用意識有著密切的關系。因此，要想抓好誠信體系建設，解決建筑市場主體和從業(yè)人員的失信問題，就要增強誠信意識。培養(yǎng)人的信用意識，關鍵在教育。因此，要通過各種宣傳渠道和教育方式，開展誠信教育活動，在全社會大力倡導誠信經(jīng)營的理念。利用宣傳媒體、學校等教育陣地，弘揚守信行為，引導守信需求，形成整個建筑行業(yè)對于信用體系建設的深刻認識，調(diào)動建筑市場主體和從業(yè)人員的積極性和主動性，加入到守法經(jīng)營的行列，為誠信體系建設奠定良好的思想基礎。

⒉實行信息公開，營造誠信氛圍。依靠社會力量加強對企業(yè)和個人信用行為的監(jiān)督，是保障誠信體系健康運行的重要舉措。一是要大力推行信用信息公開。政府部門在保護國家機密、商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，應依法公開在行政管理中掌握的信用信息，不論是良好行為信息還是不良行為信息能公開的都要公布于眾，讓公眾對企業(yè)和個人信用行為有所了解，尤其是招標人可以根據(jù)信用信息公開結果，對投標人進行擇優(yōu)選擇。二是要要充分發(fā)揮社會輿論的引導和監(jiān)督作用，樹立正反兩方面的典型，形成建筑市場以誠信為榮、以失信為恥的良好風尚。三是要建立“誠信企業(yè)榜”和“黑名單”制度，將守信企業(yè)和失信企業(yè)的名單在各類媒體和網(wǎng)絡上公開，對守信企業(yè)大張旗鼓地鼓勵宣傳，使其在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位；對列入“黑名單”的企業(yè)要限制其參與建筑市場競爭，防止其繼續(xù)破壞和擾亂建筑市場秩序，營造建筑市場誠信經(jīng)營、健康有序的良好氛圍。

⒊優(yōu)化信用服務，提升誠信水平。隨著建筑市場乃至整個社會信用體系建設步伐的不斷加快，信用服務市場也得以快速發(fā)展。當前建筑市場誠信體系是采取政府主導的模式，但隨著信用服務市場的發(fā)展與完善，建筑市場誠信體系建設由第三方機構主導將會成為一個重要的發(fā)展方向。目前，有的地方對建筑工程質(zhì)量、安全監(jiān)督管理已經(jīng)開始推行第三方評估認證，政府部門已開始逐步由管理向服務過渡，第三方信用服務機構會逐步走上建筑市場監(jiān)管的舞臺。第三方信用服務機構既可以為電子政務提供所需的企業(yè)信用信息的整合與分析服務，又能夠為企業(yè)提供市場交易所需要的信用評級和認證服務。因此，要按照完善法規(guī)、特許經(jīng)營、商業(yè)運作、專業(yè)服務的方向，加快推行市場化運營，逐步開放信用服務市場，以市場化運作、第三方管理的方式推動建筑市場誠信體系建設向更高水平發(fā)展。

【參考文獻】

[1]田錦塵.貫徹落實《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020）》做好工程建設企業(yè)的信用體系建設[J].中國經(jīng)濟導刊，2014，（10）.

[2]王艷玲.論我國建筑市場信用體系的完善[J].中國住宅設施，2011，（12）.

[3]李家勛等.國外社會信用體系發(fā)展模式比較及啟示[J].現(xiàn)代管理科學，2008，（06）.

（責任編輯：馬海龍）