劉殿國(guó)　郭靜如

摘要

基于環(huán)境效率影響因素理論和社會(huì)嵌入性理論，概括了環(huán)境效率影響因素的社會(huì)嵌入性的認(rèn)知嵌入、關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入、文化嵌入、政治嵌入。以資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素為層一變量，以社會(huì)嵌入性因素為層二變量，運(yùn)用多層統(tǒng)計(jì)模型解決了中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的作用路徑問(wèn)題；利用中國(guó)省域的1998年到2013年每個(gè)省的資本存量、人力資本、能源消耗、用水量、污染排放指數(shù)、國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，基于超效DEA 方法，測(cè)算了中國(guó)省域的環(huán)境效率；實(shí)證分析了嵌入性視角下中國(guó)省域環(huán)境效率的影響因素。結(jié)果表明：中國(guó)省域之間的環(huán)境效率存在較大的差異；環(huán)境效率的整體差異中，高達(dá)90%的份額是由各省環(huán)境效率的社會(huì)嵌入性不同造成的。顯著性直接影響因素為：人均GDP、物流關(guān)系嵌入正向影響環(huán)境效率，第二產(chǎn)業(yè)比重、節(jié)能性政治嵌入負(fù)向影響環(huán)境效率；顯著性間接影響因素為：自然保護(hù)性政治嵌入增加將削弱第二產(chǎn)業(yè)比重與環(huán)境效率之間的負(fù)向關(guān)系，資金流關(guān)系嵌入增加將加強(qiáng)天然氣使用比重與環(huán)境效率之間的正向關(guān)系；既是顯著性直接影響又是顯著性間接影響因素為：認(rèn)知嵌入既能直接正向影響環(huán)境效率又能削弱天然氣使用比重與環(huán)境效率之間的正向關(guān)系。因此，中國(guó)在解決環(huán)境問(wèn)題時(shí)，不僅要考慮資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素，還要考慮社會(huì)場(chǎng)景因素（嵌入性因素）對(duì)環(huán)境效率的影響，并且協(xié)調(diào)好二者之間的關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)環(huán)境效率的長(zhǎng)期穩(wěn)定提高。此外，本文也是建立適合社會(huì)嵌入性理論實(shí)證分析方法的一種嘗試，實(shí)證結(jié)果有助于改善新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的社會(huì)嵌入性理論缺乏實(shí)證分析的局面。

關(guān)鍵詞 環(huán)境效率；社會(huì)嵌入性；多層統(tǒng)計(jì)模型；中國(guó)省域

中圖分類(lèi)號(hào) F224；F069.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2016）08-0079-09

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.08.012

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去三十五年高速增長(zhǎng)， 尤其是最近十五年快速崛起，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)已成為世界經(jīng)濟(jì)的火車(chē)頭。同時(shí)中國(guó)也正面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中所遇到的種種環(huán)境問(wèn)題?！吨袊?guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算報(bào)告2009》顯示， 我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境污染代價(jià)持續(xù)上升，環(huán)境污染治理壓力日益增大。2009年環(huán)境退化成本和生態(tài)破壞損失成本合計(jì)13 916.2億元，約占當(dāng)年GDP的3.8%。在2014年世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)（EPI， environmental performance index）的排名中， 中國(guó)得到了43分， 在所有178個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排在第118位， 環(huán)境情況不容樂(lè)觀。世界價(jià)值觀調(diào)查（WVS） 中關(guān)于環(huán)境保護(hù)優(yōu)先還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增加就業(yè)優(yōu)先的問(wèn)題，由中國(guó)部分2012年數(shù)據(jù)分析得到，回答為環(huán)境保護(hù)優(yōu)先占總有效數(shù)據(jù)的56.5%。中國(guó)政府已充分認(rèn)識(shí)到了環(huán)境的現(xiàn)狀， 提出了新型工業(yè)化道路、科學(xué)發(fā)展觀、和諧社會(huì)、創(chuàng)新型國(guó)家、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、綠色低碳發(fā)展的理念，把建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)作為一項(xiàng)基本國(guó)策。所以， 中國(guó)的政策制定者面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和節(jié)能減排的權(quán)衡問(wèn)題。那么能否有既保證一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、又能降低生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的辦法呢？Chen et al認(rèn)為環(huán)境效率的定量分析，不僅是了解區(qū)域環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀的重要前提，也是制定和調(diào)整相關(guān)政策的前提；而且，環(huán)境效率的提高對(duì)于減少環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)稀缺程度至關(guān)重要[1]。因而，提高中國(guó)環(huán)境效率是非常值得研究的問(wèn)題，而中國(guó)環(huán)境效率的大小是由中國(guó)各省環(huán)境效率大小決定的，因此，提高中國(guó)各省環(huán)境效率是也非常值得研究的。已有越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境效率及其影響因素進(jìn)行了研究。

環(huán)境效率按照楊俊等界定，是指實(shí)際污染排放和潛在污染排放的一種度量。它的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是以環(huán)境生產(chǎn)前沿面的決策單元為參照面，在保持投入產(chǎn)出不變時(shí)，污染排放能在現(xiàn)有基礎(chǔ)上減少的潛力[2]。圍繞環(huán)境效率的影響因素問(wèn)題，學(xué)者們主要從以下維度進(jìn)行了研究：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[3-7]、能源構(gòu)成[3，5] 、技術(shù)進(jìn)步[4，6] 、經(jīng)濟(jì)規(guī)模[4，6-7，9]、人口密度[7-8]、國(guó)際貿(mào)易[3-8，10]、政府影響力[3-4，7-8]。但是，缺少影響環(huán)境效率因素的作用路徑分析，而影響因素的路徑分析能為提高環(huán)境效率的精細(xì)化管理以及政策的制定提供可靠的理論依據(jù)。另外，雖然已有的環(huán)境效率影響因素研究也考慮了關(guān)系嵌入（國(guó)際貿(mào)易）和政治嵌入（政府影響力）等，但其重在考慮資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素的影響，缺乏對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和群體認(rèn)知以及社會(huì)文化的關(guān)注，缺少“嵌入性”思維。對(duì)于還處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的中國(guó)而言，關(guān)注非正式的制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，特別是環(huán)境效率提高的解釋有著更為特殊的蘊(yùn)意。由于正式規(guī)則執(zhí)行的缺失，充當(dāng)環(huán)境保護(hù)機(jī)制角色的非正式制度的作用還需進(jìn)一步挖掘?；谝陨洗嬖诘膯?wèn)題，本文在社會(huì)嵌入性理論的基礎(chǔ)上，以中國(guó)省域環(huán)境效率的影響因素為研究對(duì)象，運(yùn)用多層統(tǒng)計(jì)模型，回答以下兩個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題：一是中國(guó)省域環(huán)境效率的嵌入性如何以及嵌入性對(duì)環(huán)境效率會(huì)起到什么樣的影響？ 二是中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的作用路徑如何？

1 中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的社會(huì)嵌入性

Granovetter指出，“我們研究的組織及其行為受到社會(huì)關(guān)系的制約，把它們作為獨(dú)立的個(gè)體進(jìn)行分析是一個(gè)嚴(yán)重的誤解”[11]。因此，影響中國(guó)省域環(huán)境效率行為的因素研究也不應(yīng)該缺少社會(huì)嵌入維度。用新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)嵌入性理論分析中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素；基于社會(huì)嵌入性視角可以將環(huán)境效率影響因素重新劃分為：資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素與社會(huì)場(chǎng)景因素。資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源構(gòu)成、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及人口密度等；而國(guó)際貿(mào)易屬于社會(huì)場(chǎng)景因素中的關(guān)系嵌入，政府影響力等屬于社會(huì)場(chǎng)景因素中的政治嵌入。依據(jù)社會(huì)嵌入性維度[11-12]，環(huán)境效率影響的社會(huì)場(chǎng)景因素維度還需進(jìn)一步拓展。

依據(jù)Granovetter[11]和Gulati[13]對(duì)結(jié)構(gòu)嵌入、關(guān)系嵌入以及Zukin和Dimaggio對(duì)政治嵌入、文化嵌入、認(rèn)知嵌入[12]等對(duì)嵌入維度的概括，本文概括性給出中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的嵌入性。

（1）中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的認(rèn)知嵌入。認(rèn)知嵌入是指在長(zhǎng)期提高中國(guó)省域環(huán)境效率的實(shí)踐中，各省資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)以及公眾對(duì)環(huán)境效率會(huì)形成一定的“群體思維和群體認(rèn)知”。各地區(qū)資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)的日常的運(yùn)營(yíng)管理、戰(zhàn)略選擇以及產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)都會(huì)受到這些群體認(rèn)知和群體思維的影響。認(rèn)知嵌入主要關(guān)注中國(guó)各省公眾關(guān)于環(huán)境效率的群體認(rèn)知，或環(huán)境管理中所形成的共識(shí)對(duì)提高中國(guó)省域環(huán)境效率的影響程度以及作用機(jī)理。

（2）中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的關(guān)系嵌入。關(guān)系嵌入是指中國(guó)各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)可以看作處于一個(gè)全球化的網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會(huì)改變各省環(huán)境效率。關(guān)系嵌入關(guān)注網(wǎng)絡(luò)關(guān)系給各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)帶來(lái)能提高其環(huán)境效率的信息和資源。如，各省外商投資、進(jìn)出口對(duì)其環(huán)境效率的作用機(jī)理以及影響程度。

（3）中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的結(jié)構(gòu)嵌入。結(jié)構(gòu)嵌入是指各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)間相互聯(lián)系的總體性結(jié)構(gòu)。它一方面強(qiáng)調(diào)各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)所形成網(wǎng)絡(luò)的整體功能和結(jié)構(gòu)，另一方面注意各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)位置及其與環(huán)境效率之間的關(guān)系。結(jié)構(gòu)嵌入關(guān)注各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)所嵌入的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)其提高環(huán)境效率帶來(lái)的超額價(jià)值（包括信息和資源優(yōu)勢(shì)）。如，某省使用的能源占中國(guó)總能源的比例較大，對(duì)其環(huán)境效率將產(chǎn)生怎樣的影響？

（4）中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的文化嵌入。文化嵌入是指各省資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)所處的社會(huì)文化環(huán)境對(duì)其環(huán)境效率也有一定的影響，也就是各省在其長(zhǎng)期歷史所形成的傳統(tǒng)價(jià)值觀、宗教信仰、共有信念、傳統(tǒng)慣例等社會(huì)文化因素對(duì)各省的資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)行為的制約與影響。文化嵌入主要關(guān)注共有信念、價(jià)值觀和傳統(tǒng)慣例等對(duì)提高環(huán)境效率目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的促成機(jī)理。如，各省民眾關(guān)于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀念、傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)精神等對(duì)環(huán)境效率變化的作用機(jī)理以及影響程度。

（5）中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的政治嵌入。政治嵌入是指各省環(huán)境效率的提高會(huì)受到各省的政治環(huán)境、政治體制和權(quán)利結(jié)構(gòu)的影響。政治嵌入主要關(guān)注政治因素對(duì)提高環(huán)境效率的作用機(jī)理，以及影響和激勵(lì)資源環(huán)境產(chǎn)業(yè)發(fā)展的某些制度特征。如，各省治理污染投資政策對(duì)環(huán)境效率變化的影響程度以及作用機(jī)理。

2 中國(guó)省域環(huán)境效率的測(cè)算

2.1 模型選擇

本文基于Zhou et al的超效率DEA模型分析框架[14]，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選擇了除西藏外的30個(gè)省為評(píng)價(jià)單元，每個(gè)省有4種投入要素生產(chǎn)1種合意性產(chǎn)出和1種非合意性產(chǎn)出。

2.2 變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

投入要素：每個(gè)省的資本存量（億元）、人力資本（萬(wàn)人·年）、能源消耗（萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤）、用水量（萬(wàn)t）；其中，資本存量2006年以前按張軍的算法[15]，2007年到2013年按固定資產(chǎn)形成總額-折舊作為固定資產(chǎn)形成的凈值，折算成1990年價(jià)格，并與上一年存量相加得到本年度的資本存量的方法；人力資本采用岳書(shū)敬和劉朝明的做法[16]。

非期望性產(chǎn)出為污染排放指數(shù)，期望產(chǎn)出為1990年不變價(jià)的國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值（億元）；其中，污染排放指數(shù)采用徐盈之和吳海明的做法：首先，將各省工業(yè)三廢排放為污染排放的原始數(shù)據(jù)歸一到某一無(wú)量綱區(qū)間[17]；之后，運(yùn)用熵權(quán)法， 把三大污染排放指標(biāo)綜合成一個(gè)污染排放指數(shù)。

固定資產(chǎn)形成總額與折舊、工業(yè)三廢排放、國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒；就業(yè)人員受教育程度構(gòu)成和勞動(dòng)力人數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒；能源消耗數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒；用水量數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó)水資源公告。

2.3 環(huán)境效率的測(cè)量結(jié)果

運(yùn)用帶有非期望性產(chǎn)出規(guī)模報(bào)酬不變的非徑向超效率DEA模型，使用MaxDEA6.3分析得中國(guó)省域各省1998-2013年的環(huán)境效率值（見(jiàn)表1）。

由表1可知，各省之間的環(huán)境效率值存在較大的差異。其中，北京、天津、上海、廣東、以及山東的效率值較高其平均值都大于1；貴州、寧夏、青海與新疆的效率值較小其平均值都小于0.3。

3 社會(huì)嵌入性視角中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素的實(shí)證分析

本文的嵌入性視角下中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素覆蓋中國(guó)省域30省份，采用年度面板數(shù)據(jù)， 樣本區(qū)間為1998-2013年。

3.1 模型的選擇

對(duì)于具有嵌入特征問(wèn)題的研究，近年來(lái)在國(guó)際雜志上

開(kāi)始不斷涌現(xiàn)出來(lái)一大批使用“多層分析”技術(shù)的文獻(xiàn)[18]，在目前引用率排名最高的雜志《政治分析》上專(zhuān)門(mén)有一期介紹了多層分析方法的應(yīng)用[19]。

王濟(jì)川等認(rèn)為分析具有個(gè)體嵌套在更高水平單位里的多層數(shù)據(jù)（multilevel data）的合適方法是多層統(tǒng)計(jì)模型，它不僅能同時(shí)分析組織和社會(huì)場(chǎng)景變量的效應(yīng)，而且能分析社會(huì)場(chǎng)景變量是如何調(diào)節(jié)組織水平的解釋變量與結(jié)局變量之間的關(guān)系（調(diào)節(jié)作用體現(xiàn)了對(duì)結(jié)局變量的間接影響）[20]；劉殿國(guó)等運(yùn)用多層統(tǒng)計(jì)模型實(shí)證分析了香蕉產(chǎn)業(yè)組織效率以及泛珠三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為解決具有嵌套結(jié)構(gòu)小樣本數(shù)據(jù)的合適方法是多層統(tǒng)計(jì)模型[21-22]。由于環(huán)境效率具有嵌入性的特征，本文選擇適合于一般嵌入性實(shí)證分析的多層統(tǒng)計(jì)模型作實(shí)證分析模型。

多層統(tǒng)計(jì)模型在中國(guó)省域環(huán)境效率影響因素研究中的運(yùn)用將解決社會(huì)嵌入性變量對(duì)資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素與環(huán)境效率之間關(guān)系的調(diào)節(jié)問(wèn)題，即影響因素的作用路徑問(wèn)題。

3.2 變量的選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.2.1 變量選擇

依據(jù)環(huán)境效率的影響因素和社會(huì)嵌入性理論，層一、層二變量選擇如下：

層一變量被解釋變量：中國(guó)省域環(huán)境效率（CPENE）。

層一解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)比重（PTI）、第二產(chǎn)業(yè)比重（PSI）代替；能源構(gòu)成用石油使用比重（PS）、天然氣使用比重（NGS）、煤炭使用比重（CS）以及水核使用比重（WNS）代替，石油、天然氣、煤炭以及水核使用比重分別用各省石油、天然氣、煤炭以及水核使用占本省能源消費(fèi)總量比重（%）表示；科技進(jìn)步（STP）用各省大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與各省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重（%）代替；經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GPC）用各省1990年不變價(jià)人均GDP（萬(wàn)元/人）的代替；人口密度（lnPD）用各省年末總?cè)丝诒雀魇∶娣e（人口數(shù)/km2）的對(duì)數(shù)代替。

層二解釋變量：

本文的認(rèn)知嵌入（COE）用中國(guó)各省的環(huán)境保護(hù)百度PC指數(shù)代替；本文的關(guān)系嵌入分為物流關(guān)系嵌入（LRE）與資金流關(guān)系嵌入（CRE），分別用各省的進(jìn)出口總額占GDP 比重（%）的平均值與外商直接投資總額占GDP 比重（%）的平均值代替；結(jié)構(gòu)嵌入（SE）用各省的能耗占中國(guó)總能耗比重（%）的平均值代替；文化嵌入（CE）用個(gè)人的環(huán)保與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)評(píng)價(jià)表示，個(gè)人的環(huán)保與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)評(píng)價(jià)值用國(guó)際世界觀調(diào)查（WVS）中被調(diào)查對(duì)象對(duì)問(wèn)卷中“環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩種觀點(diǎn)（選擇環(huán)境保護(hù)為1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為2）”問(wèn)題回答的平均值代替；政治嵌入分為節(jié)能性政治嵌入（EPE）與自然保護(hù)性政治嵌入（NPE），分別用各省的節(jié)能環(huán)保投資占公共財(cái)政比重（%）的平均值與各省的國(guó)家級(jí)保護(hù)區(qū)面積占該省總面積比重（%）的平均值代替；

3.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

層一數(shù)據(jù)：二、三產(chǎn)業(yè)比重?cái)?shù)據(jù)來(lái)源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒；煤炭使用比重、石油使用比重、天然氣使用比重以及水核使用比重?cái)?shù)據(jù)：以各省最新統(tǒng)計(jì)年鑒中能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不足的數(shù)據(jù)用新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編與中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒中的數(shù)據(jù)補(bǔ)充；科技進(jìn)步數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒；人口密度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模數(shù)據(jù)由各省統(tǒng)計(jì)年鑒整理得到。

層二數(shù)據(jù)：環(huán)境保護(hù)百度PC指數(shù)來(lái)源于百度中的百度指數(shù)查詢(xún)；進(jìn)出口總額和外商直接投資總額數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)整理得到；國(guó)際世界觀調(diào)查（WVS）數(shù)據(jù)來(lái)自于世界觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)（http：//www.wvsevsdb.com/wvs/DownloadDocURLlicense2.jsp）；各省的總能耗結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)自于各省統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒；治理污染投資比重的數(shù)據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)整理得到。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

本文多層統(tǒng)計(jì)模型的結(jié)果，是使用專(zhuān)業(yè)HLM7.0軟件分析得到的。

3.3.1 中國(guó)省域環(huán)境效率變異（方差）的分解

運(yùn)用零模型把環(huán)境效率的變異分解成能由層一（資源環(huán)境因素）和層二（社會(huì)嵌入性因素）解釋的部分，并依據(jù)組內(nèi)相關(guān)系數(shù)決定是否建立多層統(tǒng)計(jì)模型。

層一模型：CPENEij=βoj+rij（1）

層二模型：βoj=γoo+uoj（2）

其中，i=1998，…2013表示第i年，j=1，2，…30（j是表示第j個(gè)?。?，CPENE為被解釋變量，r表示一層隨機(jī)誤差，u表示二層隨機(jī)誤差。

由表2知， 每個(gè)省環(huán)境效率（CPENE）的平均值在各省之間有著顯著的差異，社會(huì)嵌入性因素解釋的程度，可用組內(nèi)相關(guān)系數(shù)ρ=0.089 08/（0.089 08+0.009 11）=90.72%表示，只有9.28%變異可以用資源環(huán)境因素解釋。這表明中國(guó)省域環(huán)境效率影響機(jī)制較為復(fù)雜，僅僅考慮資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)因素是不夠的。因此，在研究中國(guó)省域環(huán)境效率時(shí)，必須引入社會(huì)嵌入性變量。

3.3.2 資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)變量對(duì)效率影響的結(jié)果分析

將資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)變量引入模型中，得到變量相對(duì)接近顯著的模型為：

其中，層一模型中的解釋變量都是用組中心化后的數(shù)據(jù)參與運(yùn)算的。

GPC為正向顯著預(yù)期因子， 回歸系數(shù)值為0.166 9，表明人均GDP每增加一萬(wàn)元，CPENE會(huì)增加0.166 9個(gè)單位，即人均GDP的增加對(duì)環(huán)境效率具有顯著提升作用。這是由于人均收入水平的提高，會(huì)刺激人們對(duì)優(yōu)質(zhì)“環(huán)境質(zhì)量”的需求，有助于環(huán)境效率的提高。從人均GDP對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與曾賢剛一致。

STP為負(fù)向不顯著預(yù)期因子，回歸系數(shù)為-0.000 2，表明STP每增加1%，CPENE會(huì)降低0.000 2個(gè)單位，即科技進(jìn)步對(duì)環(huán)境效率呈現(xiàn)出降低作用。這是因?yàn)?，一方面，過(guò)去的科技投入主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益，缺乏對(duì)環(huán)境效率的關(guān)注。另一方面，指標(biāo)R&D比重只能反映政府對(duì)科研的投入力度，也不能較好地衡量技術(shù)進(jìn)步的水平[3]。從科技進(jìn)步對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與曾賢剛一致。

NGS為正向不顯著預(yù)期因子，回歸系數(shù)為0.005 9，表明NGS每增加1%，CPENE會(huì)增加0.005 9個(gè)單位，即天然氣使用比重的增加對(duì)環(huán)境效率具有提升作用。這是因?yàn)?，天然氣使用占能源總消耗的比重的增加意味著煤炭使用占能源總消耗的比重的降低；而天然氣與煤炭的使用相比，廢棄物的排放要有一定程度的減少，從而，有助于環(huán)境效率的提升。從天然氣使用占能源總消耗的比重對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，實(shí)質(zhì)上本文結(jié)果與王兵等一致。這是因?yàn)橥醣仁且悦禾渴褂谜寄茉纯傁牡谋戎刈鳛槟茉唇Y(jié)構(gòu)的，而煤炭占比與天然氣占比呈反向關(guān)系，因此，當(dāng)煤炭占比呈負(fù)向關(guān)系時(shí)，天然氣占比應(yīng)呈正向關(guān)系。

PSI為負(fù)向顯著預(yù)期因子，回歸系數(shù)為-0.009 5，表明PSI每增加1%，CPENE會(huì)降低0.009 5個(gè)單位，即第二產(chǎn)業(yè)比重對(duì)環(huán)境效率呈現(xiàn)出降低作用。中國(guó)各省目前的實(shí)際情況是，與第一、第三產(chǎn)業(yè)相比第二產(chǎn)業(yè)的廢棄物排放強(qiáng)度最高。因此，第二產(chǎn)業(yè)比重的提高會(huì)帶來(lái)各種污染物排放量的較大增加，從而導(dǎo)致環(huán)境效率的降低。從第二產(chǎn)業(yè)比重對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與王兵等一致。

由表3的方差成分和顯著性檢驗(yàn)部分可知，截距（β0 ）和PSI以NGS系數(shù)在各個(gè)省之間存在顯著性差異；而STP與GPC的系數(shù)在各個(gè)省之間不存在明顯的差異。即截距、PSI和NGS與CPENE之間的關(guān)系隨著省的不同而顯著不同。嵌入性變量可以對(duì)省份之間的變異給出一定程度上的解釋。

3.3.3 社會(huì)嵌入性影響效應(yīng)結(jié)果分析

為了解釋截距和PSI、NGS與CPENE之間關(guān)系的省域變異，將嵌入性變量引入β0j、β3j、β4j，得到變量相對(duì)接近顯著的模型為：

其中，層一與層二模型中的解釋變量都用組中心化后的數(shù)據(jù)參與運(yùn)算的（見(jiàn)表4）。

由表2、表3和層一、層二模型結(jié)果知嵌入性變量對(duì)β0j、β3j、β4j的方差成分解釋程度見(jiàn)表5。

由表5可知，嵌入性變量對(duì)各省的截距以及變量PSI、NGS與CPENE之間的關(guān)系的差異程度有較好的解釋?zhuān)f(shuō)明二層模型較為合理。層二模型的具體分析由表4可知：

COE為正向預(yù)期因子，回歸系數(shù)為0.005 4，表明環(huán)境保護(hù)百度PC指數(shù)每增加一個(gè)單位，環(huán)境效率平均值會(huì)增加0.005 4個(gè)單位，即認(rèn)知嵌入對(duì)環(huán)境效率具有顯著提升作用。這是因?yàn)?，大眾在百度上?duì)環(huán)境保護(hù)方法的閱讀，會(huì)得到環(huán)保的知識(shí)與方法，有助于產(chǎn)生環(huán)保的行動(dòng)，因此

有助于環(huán)境效率的提高。由于中國(guó)網(wǎng)民的主體是中青年，百度指數(shù)對(duì)于老年人群體的認(rèn)知特點(diǎn)在一定時(shí)間內(nèi)還不能有效覆蓋，因此，當(dāng)環(huán)境效率中的認(rèn)知嵌入以整個(gè)社會(huì)群體為研究對(duì)象時(shí)，應(yīng)用“百度指數(shù)”的同時(shí)，需通過(guò)系數(shù)加權(quán)的方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行校正以提高精度。具體系數(shù)調(diào)整為：0.005 4×1.212=0.006 5比原系數(shù)大21.2%。調(diào)整的具體計(jì)算過(guò)程為：基于中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息中心發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)告（1998-2013）的網(wǎng)民年齡結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，老年人（60歲以上）的網(wǎng)民占總網(wǎng)民比例的平均值為0.85%；中青年（18歲-59歲）的網(wǎng)民占總網(wǎng)民比重的平均值為82.2%；而關(guān)心環(huán)境的主體是老中青，因此可近似計(jì)算中青年占“環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)”的比重為：（82.2%）/（82.2%+0.85%）=98.97%?；谥袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（1998-2013）按年齡和性別數(shù)據(jù)，老年人（60歲以上）口占中靑年人口比重的平均值為22.23%。假設(shè)老年人中關(guān)注環(huán)保的比例與中青人中相同，算出老年人對(duì)環(huán)境效率認(rèn)知的貢獻(xiàn)（相當(dāng)于“環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)”的百分比）應(yīng)為（98.97%+22.23%）×原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)=121.2%×原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)。不上網(wǎng)老年人對(duì)對(duì)環(huán)境效率認(rèn)知的貢獻(xiàn)為（1.212×原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)-原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)）=0.212×原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)=21.2%×原環(huán)境保護(hù)百度pc指數(shù)。

EPE為負(fù)向顯著預(yù)期因子，回歸系數(shù)為-0.135 9，表明節(jié)能環(huán)保投資比重每增加1%，環(huán)境效率平均值會(huì)降低0.135 9個(gè)單位，即節(jié)能性政治嵌入對(duì)環(huán)境效率呈現(xiàn)出降低作用。這是由于實(shí)際上節(jié)能減排專(zhuān)項(xiàng)資金的使用有助于各地區(qū)研發(fā)使用新能源以及特定項(xiàng)目廢棄物排放減少，在局部上應(yīng)有助于環(huán)境效率的提高；但是，還存在一些問(wèn)題：一是污染治理投資占GDP的比重長(zhǎng)期處于較低水平且治理效果不佳；二是污染治理投資往往是被動(dòng)的。兩者結(jié)合起來(lái)可理解為污染越重的地區(qū)被迫投入更多的資金卻獲得較差的投資效果，這就會(huì)出現(xiàn)工業(yè)污染投資越高而地區(qū)環(huán)境效率越低的現(xiàn)象[4，23]。三是污染控制政策對(duì)僅僅具有短期的水平效應(yīng)，沒(méi)有長(zhǎng)期的增長(zhǎng)效應(yīng)[3]。因此，各方面綜合結(jié)果導(dǎo)致于節(jié)能環(huán)保投資比重對(duì)環(huán)境效率的作用是負(fù)向的。從節(jié)能性政策對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與曾賢剛、王兵以及趙崢一致。

由于環(huán)境效率是以GDP作為期望產(chǎn)出，以廢棄物排放作為非期望產(chǎn)出的。節(jié)能環(huán)保投資的增多會(huì)導(dǎo)致擠占生產(chǎn)投資和減少?gòu)U棄物排放現(xiàn)象，同時(shí)伴隨著的是“關(guān)停并轉(zhuǎn)”以及年末限產(chǎn)等措施。中國(guó)目前的現(xiàn)狀是擠占生產(chǎn)投資的程度、“關(guān)停并轉(zhuǎn)”以及年末限產(chǎn)造成的GDP的減少比減少?gòu)U棄物排放更高，因此導(dǎo)致于節(jié)能環(huán)保投資比重對(duì)環(huán)境效率的作用是負(fù)向的。從節(jié)能環(huán)保投資比重對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與曾賢剛一致。

LRE為正向預(yù)期因子，回歸系數(shù)值為0.002 9，表明物流關(guān)系嵌入每增加1%，CPENE平均值會(huì)增加0.002 9個(gè)單位，即物流關(guān)系嵌入對(duì)環(huán)境效率具有顯著提升作用。這一方面由于各種先進(jìn)技術(shù)、管理方法的引入能夠帶動(dòng)環(huán)境效率的提高。另一方面由于外資利用得當(dāng)，環(huán)境規(guī)制技術(shù)發(fā)揮越來(lái)越大的作用。從外貿(mào)依存度對(duì)環(huán)境效率作用方向來(lái)看，本文結(jié)果與王兵等一致。

變量GPC與STP的作用，3.3.2已做過(guò)解釋。

層二模型變量NGS的斜率β3方程中，COE為負(fù)向預(yù)期因子，這體現(xiàn)了認(rèn)知嵌入對(duì)環(huán)境效率的影響。同時(shí)，這說(shuō)明COE的增加將削弱變量NGS與CPENE之間的正向關(guān)系。即當(dāng)環(huán)境保護(hù)百度PC指數(shù)增加一個(gè)單位時(shí)，NGS對(duì)CPENE的正向影響將減少0.000 4單位。這表明百度環(huán)境保護(hù)指數(shù)高的省份NGS的邊際環(huán)境效率低。實(shí)際情況是，在去掉特殊位置海南省后，各省的百度環(huán)境保護(hù)指數(shù)與天然氣使用占比正相關(guān)性，即百度環(huán)境保護(hù)指數(shù)大的省份天然氣使用占比高。雖然人們的發(fā)展觀念有一定的改變。但是，在目前還比較重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情形下，在使用煤炭的成本比使用天然氣的成本有較大降低的情況下，在天然氣使用占比相對(duì)較大的情形中進(jìn)一步加大天然氣使用占比會(huì)有很大的困難。從而抑制了NGS對(duì)CPENE的作用。CRE為正向預(yù)期因子，這體現(xiàn)了關(guān)系嵌入對(duì)環(huán)境效率的影響。同時(shí)，這說(shuō)明CRE的增加將加強(qiáng)變量NGS與CPENE之間的正向關(guān)系。即當(dāng)資金流關(guān)系嵌入增加1%時(shí)，NGS對(duì)CPENE的正向影響將增加0.000 2單位。這表明外商直接投資比重大的省份NGS的邊際環(huán)境效率要高于外商直接投資比重小的省份。這是由于外商直接投資高的地區(qū)，各種先進(jìn)技術(shù)、管理方法的引入能夠帶動(dòng)環(huán)境效率的提高，從而有助于改善NGS與CPENE之間的關(guān)系。

層二模型變量PSI的斜率β4方程中，NPE為正向預(yù)期因子，這體現(xiàn)了政治嵌入對(duì)環(huán)境效率的影響。同時(shí)，這說(shuō)明NPE的增加將削弱變量PSI與CPENE之間的負(fù)向關(guān)系。即當(dāng)自然保護(hù)區(qū)比重增加1%時(shí)，PSI對(duì)CPENE的負(fù)向影響將減少0.001 0單位。這表明自然保護(hù)區(qū)比重大的省份第二產(chǎn)業(yè)比重的邊際環(huán)境效率要高于自然保護(hù)區(qū)比重小的省份。這是因?yàn)椋匀槐Ｗo(hù)區(qū)比重大的省份環(huán)境保護(hù)意識(shí)強(qiáng)，能更自覺(jué)的減少各種廢棄物的排放，有助于環(huán)境效率的提高。

4 結(jié)論與建議

（1）概括了中國(guó)省域環(huán)境效率的認(rèn)知嵌入、關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入、文化嵌入以及政治嵌入。

（2）中國(guó)省域各省之間的環(huán)境效率值存在較大的差異。其中，北京、天津、上海、廣東、以及山東的效率值較高其平均值都大于1；貴州、寧夏、青海與新疆的效率值較小其平均值都小于0.3。

（3）實(shí)證分析了社會(huì)嵌入視角中國(guó)省域環(huán)境效率的影響因素，解決了環(huán)境效率影響因素的作用路徑問(wèn)題。得到顯著性直接影響因素為：第二產(chǎn)業(yè)比重、人均GDP、節(jié)能性政治嵌入以及物流關(guān)系嵌入；顯著性間接影響因素為：自然保護(hù)性政治嵌入、資金流關(guān)系嵌入；既是顯著性直接影響又是顯著性間接影響因素為：認(rèn)知嵌入。

（4）實(shí)證分析中，合理地利用大數(shù)據(jù)（環(huán)境效率百度指數(shù)）作為一個(gè)分析視角，以體現(xiàn)大數(shù)據(jù)時(shí)代下，大數(shù)據(jù)對(duì)決策的影響與作用。

（5）本文也是建立適合社會(huì)嵌入性理論實(shí)證分析方法的一種嘗試，實(shí)證結(jié)果有助于改善新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的嵌入性理論缺乏實(shí)證的局面。

（6）以上關(guān)于中國(guó)省域能源效率影響因素的研究結(jié)論蘊(yùn)含以下的政策啟示：提高環(huán)境效率的政策制定時(shí)，既要考慮資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)的因素，也要考慮社會(huì)嵌入性因素，同時(shí)還要結(jié)合時(shí)代的特征（大數(shù)據(jù)）；只有優(yōu)化資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)的因素、同時(shí)合理促進(jìn)社會(huì)嵌入性因素的發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)各省區(qū)環(huán)境效率長(zhǎng)期穩(wěn)定的提高。具體策略為：

“一個(gè)核心”， 資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)應(yīng)以提高環(huán)境效率為核心，各級(jí)政府在資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)方面組織安排活動(dòng)與分配要素時(shí)（包括提高環(huán)境效率規(guī)劃的制定、執(zhí)行、監(jiān)督以及要素的合理配置）都應(yīng)該把環(huán)境效率作為一個(gè)核心指標(biāo)對(duì)待。

“三方面優(yōu)化”，①優(yōu)化污染排放。各級(jí)政府應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行三廢排放有關(guān)法律，加大減排技術(shù)改造與創(chuàng)新的投入，依據(jù)排放目標(biāo)、企業(yè)的排放權(quán)的確認(rèn)和計(jì)量，優(yōu)化分配排放權(quán)，建好排放權(quán)交易市場(chǎng)，使排放在優(yōu)化有序的狀態(tài)下運(yùn)行。②優(yōu)化資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)要素對(duì)提高環(huán)境效率的影響。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：對(duì)內(nèi)，通過(guò)“雙創(chuàng)”活動(dòng)以及“互聯(lián)網(wǎng)+”模式改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；對(duì)外，依托國(guó)家“一帶一路”計(jì)劃轉(zhuǎn)移過(guò)剩產(chǎn)能。優(yōu)化能源構(gòu)成結(jié)構(gòu)：應(yīng)增加天然氣的使用量， 同時(shí)還要加快對(duì)煤炭等傳統(tǒng)能源的產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造。優(yōu)化科技資金的投入，加快科技體制的改革力度，以問(wèn)題為導(dǎo)向設(shè)立科研項(xiàng)目，使科研資金集中使用在急需解決的問(wèn)題上；優(yōu)化財(cái)稅政策，增加人均收入。 ③優(yōu)化社會(huì)嵌入性因素對(duì)提高環(huán)境效率的影響。優(yōu)化民眾了解提高環(huán)境效率知識(shí)與方法的過(guò)程，政府應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，組建提高環(huán)境效率知識(shí)與方法的信息庫(kù)，以便大眾查閱。優(yōu)化治理污染與節(jié)能環(huán)保投資，提高政府在資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)方面的影響力。政府應(yīng)該建立完善的治理污染與節(jié)能環(huán)保投資機(jī)制，建立治理污染與節(jié)能環(huán)保信息系統(tǒng)，實(shí)行相應(yīng)信息申報(bào)制與公開(kāi)制，以便更準(zhǔn)確地掌握治理污染與節(jié)能環(huán)保的具體信息，有了真實(shí)可靠信息才可能得到優(yōu)化精準(zhǔn)的投資。優(yōu)化外資引進(jìn)，引進(jìn)外資應(yīng)與結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來(lái)，在引進(jìn)外資時(shí)必須堅(jiān)持環(huán)評(píng)一項(xiàng)否決制；同時(shí)，引進(jìn)外資要堅(jiān)持引進(jìn)與管理并重的原則，在外資進(jìn)入之后，還需按相關(guān)制度對(duì)其進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)。

“兩方面協(xié)調(diào)”，協(xié)調(diào)好社會(huì)場(chǎng)景因素對(duì)能源經(jīng)濟(jì)的作用。第二產(chǎn)業(yè)比重與環(huán)境效率之間的關(guān)系可以通過(guò)自然保護(hù)區(qū)比重協(xié)調(diào)，目前應(yīng)合理地增加國(guó)家自然保護(hù)區(qū)比重，以便協(xié)調(diào)第二產(chǎn)業(yè)與環(huán)境效率之間的關(guān)系。天然氣使用比重與環(huán)境效率之間的關(guān)系可以通過(guò)資金流關(guān)系嵌入與認(rèn)知嵌入?yún)f(xié)調(diào)。因此，各省應(yīng)依據(jù)實(shí)際，給出資金流關(guān)系嵌入與認(rèn)知嵌入兩個(gè)變量的優(yōu)化組合。

（編輯：王愛(ài)萍）

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