◎ 李小東 盧日莎（廣州產(chǎn)權(quán)交易所，廣州510260）

關(guān)于構(gòu)建廣東省四維技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)的設(shè)想與思考

◎ 李小東 盧日莎（廣州產(chǎn)權(quán)交易所，廣州510260）

國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，就是要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接。

目前，廣東省科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%多一點(diǎn)，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)40%的水平。大量的科研成果不能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)，并轉(zhuǎn)移到實(shí)體經(jīng)濟(jì)，阻礙了生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)速度的提高。這說明科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)銜接環(huán)節(jié)存在問題，因此有必要探索科技成果轉(zhuǎn)化的新模式。

為了更好地推進(jìn)和服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用，廣州產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）積極構(gòu)建廣東省四維技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)，以聚集科技金融資源，創(chuàng)新科技金融機(jī)制，完善科技金融服務(wù)，促進(jìn)科技金融結(jié)合。重點(diǎn)開展基于平臺(tái)、面向全省的技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融化、資本化、證券化等業(yè)務(wù)。

1　四維技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的意義

1.1落實(shí)自主創(chuàng)新、為中小企業(yè)提高創(chuàng)新能力提供全方位服務(wù)

作為服務(wù)平臺(tái)，主要為中小科技型企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)，以及政府提供全方位的服務(wù)。平臺(tái)建設(shè)的一個(gè)主要目的是服務(wù)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與大學(xué)和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，支持企業(yè)大力開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)，搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。

1.2促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系的完善與發(fā)展

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)經(jīng)過三十多年的發(fā)展，雖然已經(jīng)初步形成了行政監(jiān)督體系、法律保障體系、專利代理服務(wù)體系，但隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球化和信息化的發(fā)展，當(dāng)前知識(shí)市場(chǎng)的體系建設(shè)已經(jīng)不能適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的要求。截至目前，尚無統(tǒng)一的指標(biāo)體系和統(tǒng)一的運(yùn)行規(guī)則，沒有建立功能齊全、采用全程化服務(wù)模式，沒有覆蓋范圍廣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)信息、服務(wù)、運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)系統(tǒng)，這遠(yuǎn)跟不上當(dāng)前形勢(shì)的發(fā)展，制約了企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)價(jià)值的深入挖掘。

1.3促進(jìn)技術(shù)交易全過程服務(wù)，降低交易成本，提高成交效率

整合技術(shù)交易資源，降低交易成本；起到協(xié)調(diào)交易服務(wù)的功能，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)專利交易全過程的服務(wù)；加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)專利交易服務(wù)隊(duì)伍的培養(yǎng)，提高專利交易服務(wù)水平。全面整合技術(shù)交易信息資源和服務(wù)資源，實(shí)現(xiàn)資源共享。提高專利資源的有效利用率勢(shì)在必行。因此，平臺(tái)的建設(shè)是建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系、提高企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力的重要突破口。

1.4促進(jìn)與其他要素市場(chǎng)的結(jié)合

政府很多文件中將技術(shù)市場(chǎng)作為要素市場(chǎng)予以重視，強(qiáng)調(diào)要用科學(xué)發(fā)展觀來指導(dǎo)工作，并要科學(xué)的、合理的配置資源。中國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)已從二十年前的買方市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到今天的賣方市場(chǎng)，交易也已從單一技術(shù)交易轉(zhuǎn)換到技術(shù)、資金、人才等想融合的綜合交易上來。所以，今天的技術(shù)市場(chǎng)可以促進(jìn)技術(shù)、資本、人才等的有效結(jié)合。

2　四維技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的路徑

以“信息共享、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、模塊服務(wù)、多層互聯(lián)”的發(fā)展思路，建設(shè)廣東省四維技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)。四維體系將構(gòu)建集合平臺(tái)二維、層次三維、時(shí)間四維的全新服務(wù)模式，通過政府引導(dǎo)、平臺(tái)整合、市場(chǎng)配置、上下聯(lián)動(dòng)、多方協(xié)同，轉(zhuǎn)化應(yīng)用、環(huán)境優(yōu)化的方式，圍繞創(chuàng)新型、高新型、雙軟型、創(chuàng)意型等科技型企業(yè)，針對(duì)科技成果、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)應(yīng)用，提供技術(shù)、人才、資金、大數(shù)據(jù)服務(wù)，服務(wù)于政府、科研院所、大學(xué)高校、實(shí)體企業(yè)，服務(wù)于高新園區(qū)、經(jīng)濟(jì)園區(qū)、專業(yè)（鎮(zhèn)）市場(chǎng)，服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，服務(wù)于新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟(jì)。

2.1搭建線上線下相結(jié)合的二維服務(wù)平臺(tái)

發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，開發(fā)建設(shè)“線上線下”技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)。

依托線上網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和線下實(shí)體平臺(tái)，后臺(tái)支持保障系統(tǒng)，成熟商業(yè)運(yùn)作模式，豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)廣東省“線上線下“技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)，形成省級(jí)技術(shù)市場(chǎng)區(qū)域中心，提供省域內(nèi)一站式、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技成果的全省范圍轉(zhuǎn)化和較高層次商業(yè)化、資本化、證券化運(yùn)作。

充分利用國(guó)內(nèi)外科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織、科研院所、大學(xué)高校、企業(yè)技術(shù)中心，建立圍繞省級(jí)技術(shù)市場(chǎng)區(qū)域中心的各分中心和網(wǎng)上技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)節(jié)點(diǎn)。

2.2建立廣東省域內(nèi)多層次技術(shù)市場(chǎng)三維網(wǎng)絡(luò)體系

推動(dòng)建立依據(jù)行政區(qū)劃的多層次技術(shù)市場(chǎng)體系。運(yùn)用行政化、市場(chǎng)化的手段，引導(dǎo)各自區(qū)域內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)；運(yùn)用信息化、網(wǎng)絡(luò)化的手段，形成與全廣東省范圍科技資源的聯(lián)動(dòng)。

按照經(jīng)濟(jì)聚集區(qū)的范疇，形成跨區(qū)域、跨行業(yè)、跨產(chǎn)業(yè)鏈的多層次技術(shù)市場(chǎng)體系。重點(diǎn)是已有的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、省級(jí)以上經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、各專業(yè)市場(chǎng)等。

按照研發(fā)聚集區(qū)的范疇，形成跨院校、跨學(xué)科、跨專業(yè)的多層次技術(shù)市場(chǎng)體系。重點(diǎn)是大學(xué)高校、科研院所、企業(yè)技術(shù)中心等。

2.3橫向縱向整合科技成果要素資源

按照交易所模式，采取會(huì)員制、經(jīng)紀(jì)（代理）方式，從橫向、縱向兩個(gè)維度整合科技成果形成和轉(zhuǎn)化的要素資源，集中到“線上線下”平臺(tái)，形成合力，形成模式，提高實(shí)操性、針對(duì)性，增強(qiáng)時(shí)效性、資源可利用性。

2.4打造標(biāo)準(zhǔn)化、模式化服務(wù)模塊

運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維，把可流程化的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，可系統(tǒng)化的服務(wù)模塊化。

標(biāo)準(zhǔn)化，即統(tǒng)一全省技術(shù)信息、需求信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)一全省技術(shù)交易環(huán)節(jié)的清單標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則、交易方式；統(tǒng)一全省科技項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書基本格式；統(tǒng)一全省技術(shù)評(píng)估方法、流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)一全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)定辦法；統(tǒng)一全省技術(shù)入股工商登記辦法等。

模塊化分為數(shù)據(jù)模塊和服務(wù)模塊。數(shù)據(jù)庫(kù)模塊即，包括專家數(shù)據(jù)庫(kù)、科研院所（高校）數(shù)據(jù)庫(kù)、人才數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、大型試驗(yàn)設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)、金融非金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)等模塊。服務(wù)模塊即，包括技術(shù)合同登記、項(xiàng)目策劃、運(yùn)作、實(shí)施、管理模塊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專有技術(shù)托管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)模塊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、挖掘、維護(hù)模塊，技術(shù)產(chǎn)權(quán)查新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易、技術(shù)入股、技術(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出模塊，政策性項(xiàng)目資金申請(qǐng)、科技類企業(yè)股權(quán)融資、科技類企業(yè)掛牌上市、技術(shù)嫁接、引進(jìn)推廣、認(rèn)證、科技產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果鑒定、科技園區(qū)運(yùn)作運(yùn)營(yíng)、專業(yè)市場(chǎng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、提升等模塊。

2.5引入時(shí)間維度服務(wù)機(jī)制

研發(fā)上，提供實(shí)驗(yàn)室、小試、中試、產(chǎn)品定型等階段的人才智力、資金扶持、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)；

交易上，提供信息對(duì)接、技術(shù)評(píng)價(jià)、價(jià)值認(rèn)定、洽談撮合、組織交易、交易見證、技術(shù)交付、結(jié)算支付全過程服務(wù)；

項(xiàng)目上，提供項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目運(yùn)作、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目管理全流程服務(wù)和人力資源服務(wù)；

資金上，遵循科技項(xiàng)目發(fā)展規(guī)律，前端提供政府資金杠桿、社會(huì)資本參與、風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入撮合；中端提供戰(zhàn)略投資引進(jìn)、機(jī)構(gòu)資本跟進(jìn)、債務(wù)資金借進(jìn)服務(wù)；后端提供上市前、上市后資本安排。

3　四維技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的重點(diǎn)

3.1運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)構(gòu)建“線上線下”相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)

圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，搭建“線上線下”相結(jié)合的二維平臺(tái)，建立廣東省域知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，形成覆蓋全省各地區(qū)、各高新區(qū)、各開發(fā)區(qū)、各科技園區(qū)、各專業(yè)市場(chǎng)的三維立體網(wǎng)絡(luò)，橫向整合政策、人才、金融、數(shù)據(jù)資源，縱向集聚市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目、企業(yè)資源，開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化、模式化服務(wù)模塊，提供前中后服務(wù)方式，力求最大限度調(diào)動(dòng)一切資源，最大程度統(tǒng)籌一切能力，打造優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。

3.2運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析評(píng)估難題

技術(shù)與專利在轉(zhuǎn)讓、許可、出資、托管、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)押融資及證券化、企業(yè)重組和并購(gòu)等活動(dòng)中都繞不開一個(gè)共性的環(huán)節(jié)，即需要對(duì)涉及的技術(shù)與專利進(jìn)行科學(xué)合理的價(jià)值判斷。技術(shù)價(jià)值與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)定一直沒有形成一套科學(xué)有效、合理規(guī)范的辦法體系。兩者的認(rèn)定長(zhǎng)期以來是困擾科技界、知識(shí)產(chǎn)權(quán)界、金融界、評(píng)估界、投資界、產(chǎn)權(quán)交易界的普遍性難題。交易所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析上不斷探索與實(shí)踐、摒棄傳統(tǒng)的成本法、市場(chǎng)法、現(xiàn)值法、因素法，借助期權(quán)定價(jià)模型，形成了獨(dú)具特色的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析辦法”并獨(dú)立自主開發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)定系統(tǒng)。

3.3創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資新模型

按照市場(chǎng)化運(yùn)作的思路，借助現(xiàn)階段金融創(chuàng)新成果，整合政府、銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保、再保險(xiǎn)、再擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)平臺(tái)、基金資源，形成國(guó)內(nèi)首創(chuàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資新模型。整合科技銀行、科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)、科技基金等多方金融工具。形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資三種新模式：

①銀行+保證保險(xiǎn)+產(chǎn)權(quán)交易（價(jià)值認(rèn)定、托管、退出）+企業(yè)；

②銀行+融資擔(dān)保+產(chǎn)權(quán)交易（價(jià)值認(rèn)定、托管、退出）+企業(yè)；

③銀行+補(bǔ)償基金+產(chǎn)權(quán)交易（價(jià)值認(rèn)定、托管、退出）+企業(yè)。

創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)新模式，重點(diǎn)解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的三大難題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)定，融資風(fēng)險(xiǎn)兜底，壞賬資產(chǎn)處置問題。

3.4形成基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定的作價(jià)入股機(jī)制

通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)分類，定性定量評(píng)估，對(duì)專利評(píng)級(jí)打分、價(jià)值分析，尋找先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)質(zhì)專利、核心專利，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作價(jià)入股。

一是運(yùn)用四維E網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)，通過項(xiàng)目路演、展示交易、科博會(huì)、科交會(huì)等方式對(duì)接天使資金、風(fēng)投、PE、VC、戰(zhàn)略投資者、券商直投等股權(quán)投資機(jī)構(gòu)資本和社會(huì)資本；

二是運(yùn)用獨(dú)立開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定系統(tǒng)，出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析認(rèn)定報(bào)告書，作為技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資依據(jù)；

三是通過協(xié)商、撮合、對(duì)賭、遞延等方式設(shè)計(jì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資股權(quán)設(shè)置方案；

四是出具技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股工商注冊(cè)登記見證書。

3.5構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，實(shí)現(xiàn)需求企業(yè)直接和間接融資服務(wù)

通過基礎(chǔ)服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)展示交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記托管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流通處置，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性，促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)定價(jià)，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本對(duì)接奠定基礎(chǔ)；運(yùn)用專利導(dǎo)航、專利預(yù)警、專利布局機(jī)制，推動(dòng)專利分類分級(jí)；根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，依托現(xiàn)有科技載體（高新區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)、孵化器、加速器），采取轉(zhuǎn)移、嫁接、收儲(chǔ)等運(yùn)營(yíng)方式，引進(jìn)轉(zhuǎn)化高等院校、科研院所先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)質(zhì)專利、核心專利。