港口企業(yè)“提貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

張建軍++楊柳++葉青

【摘 要】 為使港口企業(yè)及時(shí)、有效地防范“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，梳理港口企業(yè)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，包括港口企業(yè)出具不當(dāng)貨物證明而承擔(dān)賠償責(zé)任、核實(shí)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”證明文件不當(dāng)導(dǎo)致港口企業(yè)上當(dāng)受騙、港口企業(yè)放貨操作不規(guī)范、印章管理不規(guī)范、內(nèi)部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)等。在法理分析基礎(chǔ)上對(duì)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”概念進(jìn)行辨析，認(rèn)為港口企業(yè)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)應(yīng)是“提貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)。針對(duì)防范“提貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提出建議：規(guī)范貨物證明，規(guī)范提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)，規(guī)范單證審查，規(guī)范貨物交付，規(guī)范內(nèi)部管理。

【關(guān)鍵詞】 提貨權(quán)轉(zhuǎn)移；港口企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)；單證；提貨權(quán)人

近年來(lái)，港口企業(yè)與貨主間在“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的糾紛日益增多，且糾紛所涉標(biāo)的額即貨物價(jià)值往往數(shù)千萬(wàn)元甚至上億元，一些資產(chǎn)規(guī)模較小的港口企業(yè)可能因此而退出市場(chǎng)。因此，有必要對(duì)港口企業(yè)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出相關(guān)建議。

1 風(fēng)險(xiǎn)梳理

1.1 港口企業(yè)因出具不當(dāng)貨物證明而承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)

案例：賣(mài)方在港口儲(chǔ)存了一批鋼材，港口企業(yè)應(yīng)賣(mài)方要求在買(mǎi)賣(mài)合同上的買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的貨物清單上加蓋了業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。該清單有鋼材型號(hào)、規(guī)格、重量、材質(zhì)等的詳細(xì)描述。該批貨物在多次買(mǎi)賣(mài)交易后，最后的買(mǎi)方因在貨款支付后無(wú)法取得約定標(biāo)的物，于是將港口企業(yè)推上被告席，要求港口企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。一審、二審法院均認(rèn)為，作為買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系之外的第三人――港口企業(yè)，多次書(shū)面向買(mǎi)受人確認(rèn)其保管的鋼材，買(mǎi)方足以對(duì)鋼材確實(shí)存在產(chǎn)生合理信賴(lài)，港口企業(yè)存在重大過(guò)失，應(yīng)對(duì)合理信賴(lài)其承諾而導(dǎo)致?lián)p失的買(mǎi)方承擔(dān)賠償責(zé)任。

在“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)中，港口企業(yè)經(jīng)常被要求出具貨物證明，證明貨物到港、在港狀態(tài)，甚至被要求對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)或權(quán)利主體作出證明。這種貨物證明往往會(huì)被“貨權(quán)”轉(zhuǎn)出方作為轉(zhuǎn)出“貨權(quán)”的基礎(chǔ)文件之一。

雖然已經(jīng)有多家法院認(rèn)為這類(lèi)貨物證明不等同于出庫(kù)單、提貨單、倉(cāng)單，但不當(dāng)出具的貨物證明容易使受讓方理解為這是港口企業(yè)對(duì)貨物在港作出的書(shū)面承諾，據(jù)此產(chǎn)生信賴(lài)而與賣(mài)方簽訂貿(mào)易合同，最后港口企業(yè)可能因?yàn)樨浳镒C明的某些內(nèi)容與實(shí)際情況不一致而承擔(dān)賠償責(zé)任。

1.2 因“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”證明文件核實(shí)不當(dāng)導(dǎo)致港口企業(yè)上當(dāng)受騙的風(fēng)險(xiǎn)

在“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)中，轉(zhuǎn)出方或受讓方往往會(huì)向港口企業(yè)發(fā)出“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”通知，此時(shí)，港口企業(yè)有義務(wù)對(duì)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”通知進(jìn)行核實(shí)。如果港口企業(yè)核實(shí)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”通知的方式方法不對(duì)，或證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，在核實(shí)過(guò)程中沒(méi)有留下有利證據(jù)，那么在發(fā)生糾紛后，港口企業(yè)極有可能承擔(dān)不利后果。尤其是在遭遇詐騙等故意犯罪行為時(shí)，港口企業(yè)就有可能因一時(shí)疏忽而蒙受重大損失。

在實(shí)際案例中，某人知悉他人在某港口有一票貨物，曾轉(zhuǎn)移過(guò)一兩次“貨權(quán)”，于是就偽造了一份“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”通知單并發(fā)給港口企業(yè)，然后再將該票貨物的“貨權(quán)”進(jìn)行轉(zhuǎn)移，最后受讓人提取了貨物。在偽造的“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”通知書(shū)上，行騙人按港口企業(yè)操作慣例要求留下了其捏造的聯(lián)系人姓名和聯(lián)系方式，港口企業(yè)則依照其所留電話號(hào)碼進(jìn)行電話核實(shí)，但這種核實(shí)實(shí)際上是“以假證假”。此時(shí)，港口企業(yè)就會(huì)因“對(duì)虛假貨權(quán)轉(zhuǎn)移單未合理審核確認(rèn)”而對(duì)買(mǎi)方遭受的損失承擔(dān)責(zé)任。

1.3 因港口企業(yè)放貨操作不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

1.3.1 認(rèn)人不認(rèn)單

部分港口企業(yè)的業(yè)務(wù)人員在放貨前的確認(rèn)過(guò)程中，往往會(huì)更多地依賴(lài)于“認(rèn)人操作”，也就是對(duì)與本企業(yè)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的聯(lián)系人進(jìn)行確認(rèn)，而忽視單證審核的重要性，甚至在未收到單證時(shí)就放貨。

1.3.2 認(rèn)單不認(rèn)人

國(guó)內(nèi)水路貨物運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)單并不具有流通性，也不能作為物權(quán)憑證。港口企業(yè)在接收單證時(shí)，存在“見(jiàn)單放貨”現(xiàn)象。規(guī)范操作是不僅要核實(shí)運(yùn)單是否為正本原件，還要核實(shí)運(yùn)單上記載的收貨人身份證件、證明經(jīng)辦人身份的證件。

1.3.3 無(wú)正本原件

因?yàn)猷]寄正本單證存在滯后性，有些港口經(jīng)營(yíng)人為了追求效率、作業(yè)便捷等，就在接收放貨通知單、貨權(quán)轉(zhuǎn)移單等單證時(shí)，僅憑對(duì)方提供的傳真件進(jìn)行審核，即便在放貨后也不索要正本原件。

1.4 因港口企業(yè)印章管理不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

1.4.1 部門(mén)章與公司章混用

有些港口企業(yè)接收的貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)上只蓋有轉(zhuǎn)讓方公司的部門(mén)章，而沒(méi)有加蓋公司章。公司章與部門(mén)章在法律效力上存在區(qū)別。公司章是公司作為法人對(duì)外進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)作出承諾以及對(duì)內(nèi)進(jìn)行公司管理等活動(dòng)時(shí)加蓋的印章，是公司身份和權(quán)利的證明，在法律上代表公司，對(duì)內(nèi)對(duì)外均可使用?？逃衅髽I(yè)內(nèi)部職能部門(mén)名稱(chēng)的部門(mén)印章則只限于公司內(nèi)部使用，并不能代表公司對(duì)外使用。同時(shí)，公章刻制前須到公安部門(mén)備案，刻印好的印模也須在公安部門(mén)留底，以便核對(duì)真假。

1.4.2 印章保管不善

目前發(fā)生的部分提貨權(quán)轉(zhuǎn)移糾紛最初就源于公司印章保管制度不健全，未設(shè)專(zhuān)人保管，在印章丟失或被盜后不及時(shí)報(bào)告、報(bào)案，也不主動(dòng)在報(bào)紙上發(fā)布公告聲明作廢，從而留下隱患。

1.4.3 印章管理制度不健全

未設(shè)定印章的使用范圍和使用審批程序，且未設(shè)立印章使用臺(tái)賬，這種印章管理制度的空白給企業(yè)帶來(lái)較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)嚴(yán)格制訂和規(guī)范印章的刻制、審批和使用程序；印章的審批人、管理人和使用人應(yīng)當(dāng)分開(kāi)，每次使用時(shí)須填寫(xiě)申請(qǐng)表，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審批同意后方能使用。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)禁對(duì)外使用部門(mén)印章。

1.5 港口企業(yè)內(nèi)部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)

港口企業(yè)內(nèi)部工作人員與買(mǎi)賣(mài)方之一勾結(jié)，出具假證明，從而導(dǎo)致港口企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。港口企業(yè)在日常工作中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的法律意識(shí)。

在司法審判中，企業(yè)公章持有者或保管者與他人私下簽訂的合同（加蓋有公司章）具有法律效力，企業(yè)也要因此而承擔(dān)責(zé)任。除了應(yīng)加強(qiáng)印章管理外，還應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)內(nèi)部員工的責(zé)任意識(shí)，對(duì)印章負(fù)有保管職責(zé)。

2 概念辨析

正確理解“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”中的“權(quán)”是港口企業(yè)防范“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的法理前提。

“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”的概念多出現(xiàn)于貨物買(mǎi)賣(mài)交易雙方之間，在貿(mào)易關(guān)系中多指代買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂買(mǎi)賣(mài)合同，通過(guò)交付或指示交付等方式轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)。因此，在買(mǎi)賣(mài)合同中，“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”中的“權(quán)”指的是貨物的所有權(quán)。

港口企業(yè)“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)直接使用了買(mǎi)賣(mài)合同中的用詞，如果將“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”中的“權(quán)”理解為“所有權(quán)”，客戶(hù)就會(huì)要求港口企業(yè)對(duì)貨權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的所有權(quán)人作出判斷。這不僅超出了港口企業(yè)的能力范圍，而且也超出了其職責(zé)范圍。

按照我國(guó)《物權(quán)法》所有權(quán)的概念，判斷財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人應(yīng)有的法定依據(jù)，或依權(quán)證，或依協(xié)議，或依占有?！罢加小弊鳛榕袛嘁罁?jù)之一，是效力層級(jí)最低的標(biāo)準(zhǔn)，其可以被其他依據(jù)所推翻。因此，單憑“占有”這一依據(jù)判斷財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人是存在風(fēng)險(xiǎn)的。

作業(yè)委托人委托港口提供裝卸和儲(chǔ)存的貨物一般是動(dòng)產(chǎn)，沒(méi)有所有權(quán)證，且港口作業(yè)是運(yùn)輸環(huán)節(jié)之一，作業(yè)委托人一般也不會(huì)向港口企業(yè)提供買(mǎi)賣(mài)協(xié)議或能證明其是貨物所有權(quán)人的其他協(xié)議。因此，要港口企業(yè)憑權(quán)證或協(xié)議確定貨物所有權(quán)人也就無(wú)從談起。雖然作業(yè)委托人委托港口企業(yè)提供裝卸、儲(chǔ)存服務(wù)這一行為可以推斷作業(yè)委托人對(duì)貨物享有占有權(quán)（直接占有或間接占有），但港口企業(yè)卻不能據(jù)此認(rèn)為作業(yè)委托人就是貨物所有權(quán)人。既然作業(yè)委托人未必就是貨物所有權(quán)人，那么，其在“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”過(guò)程中所轉(zhuǎn)移的也未必是貨物所有權(quán)，后續(xù)受讓人也未必就擁有了貨物所有權(quán)。因此，讓港口企業(yè)判斷誰(shuí)是貨物的所有權(quán)人事實(shí)上是不可能做到的，這已經(jīng)超出了港口企業(yè)的能力范圍。

港口企業(yè)的職責(zé)是根據(jù)作業(yè)委托人的委托，為其提供貨物運(yùn)輸環(huán)節(jié)（如裝卸、儲(chǔ)存、倉(cāng)儲(chǔ)等）中的部分服務(wù)，所有這些服務(wù)都只涉及貨物的空間位移或暫留。除了正確裝卸、儲(chǔ)存、倉(cāng)儲(chǔ)外，港口企業(yè)的主要職責(zé)就在于按照合同約定、法律規(guī)定、港口慣例等正確交接貨物，但這種貨物交接不是《物權(quán)法》上貨物所有權(quán)的交接變化，只是貨物實(shí)物形態(tài)直接占有的變化，作業(yè)委托人向第三方轉(zhuǎn)移貨權(quán)應(yīng)是轉(zhuǎn)移從港口企業(yè)提取被港口企業(yè)直接占有貨物的權(quán)利，是提貨權(quán)的轉(zhuǎn)移。從這個(gè)意義上說(shuō)，將港口業(yè)務(wù)中的“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”理解為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移，并進(jìn)而要求港口企業(yè)提供與貨物所有權(quán)有關(guān)的證明，顯然已經(jīng)超出了港口企業(yè)的職責(zé)范圍。

綜上，港口“貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)應(yīng)該是“提貨權(quán)轉(zhuǎn)移”業(yè)務(wù)，并可作如下定義：港口提貨權(quán)轉(zhuǎn)移，是指貨物在港口企業(yè)實(shí)際控制期間，原始提貨權(quán)人由于貨物貿(mào)易、委托提取、代開(kāi)信用證，或國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行等原因，要求港口企業(yè)將貨物交付給原始提貨權(quán)人之外的第三人的行為。本文中的港口提貨權(quán)轉(zhuǎn)移不包括單純的提單或倉(cāng)單買(mǎi)賣(mài)所引起的提貨人變化。

明確“提貨權(quán)轉(zhuǎn)移”的法律屬性對(duì)港口企業(yè)有著重要的意義?；煜嶝洐?quán)與貨物所有權(quán)會(huì)給港口企業(yè)在作業(yè)過(guò)程中帶來(lái)一系列的風(fēng)險(xiǎn)：受讓方讓港口企業(yè)出具不規(guī)范的貨物在港證明而致使港口企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任；港口企業(yè)可能僅憑買(mǎi)賣(mài)合同放貨，而不向收貨人索要書(shū)面放貨通知和其他提貨單證，這種做法容易使港口企業(yè)介入到貨物貿(mào)易過(guò)程當(dāng)中，面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。

提貨權(quán)應(yīng)當(dāng)是債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，而非物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，原因在于：（1）提貨權(quán)的請(qǐng)求權(quán)是獨(dú)立的權(quán)利，符合債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的特點(diǎn)，而不具有輔助性或附屬性，不符合物權(quán)請(qǐng)求權(quán)的特性；（2）提貨權(quán)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑯硬环衔餀?quán)請(qǐng)求權(quán)不能轉(zhuǎn)讓的特性。提貨權(quán)轉(zhuǎn)移應(yīng)是基于合同或司法行政文書(shū)而產(chǎn)生的，對(duì)港口企業(yè)來(lái)說(shuō)，一般基于港口作業(yè)委托合同。

3 風(fēng)險(xiǎn)防范建議

3.1 規(guī)范貨物證明

原始提貨權(quán)人、司法行政機(jī)關(guān)出于銷(xiāo)售或處理在港貨物的需要，往往會(huì)要求港口企業(yè)出具相關(guān)證明，以證明貨物到港、在港及貨物數(shù)量等基本情況。港口企業(yè)出具此類(lèi)證明應(yīng)當(dāng)注意：（1）不得向原始提貨人、司法行政機(jī)關(guān)之外的第三人出具貨物到港證明、入庫(kù)證明、在港證明或其他與貨物相關(guān)的證明，向司法行政機(jī)關(guān)出具證明，也應(yīng)以先有司法行政機(jī)關(guān)要求港口企業(yè)協(xié)助執(zhí)行的法定文書(shū)和手續(xù)為前提；（2）貨物證明所載事項(xiàng)應(yīng)有提單、水運(yùn)單、商檢證明等確定依據(jù)；（3）貨物證明不得制作成倉(cāng)單；（4）不得在證明上對(duì)貨物的所有權(quán)人、原產(chǎn)地、內(nèi)在屬性、規(guī)格、質(zhì)量屬性或其他品質(zhì)屬性作任何記載。

港口企業(yè)應(yīng)對(duì)貨物證明的格式和內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，制作成標(biāo)準(zhǔn)格式的證明，且應(yīng)當(dāng)明確記載如下內(nèi)容：

（1）貨物證明應(yīng)當(dāng)僅針對(duì)證明出具之日的貨物情況及相關(guān)作業(yè)委托人和收貨人的情況作出陳述，明確表示對(duì)于證明出具后貨物情況發(fā)生的變化及提貨人的變化不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）貨物證明不得作為貨物權(quán)利憑證，不得作為唯一提貨憑證，不得用于抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保。

（3）港口企業(yè)只依據(jù)港口貨物交付規(guī)則和/或港口作業(yè)委托合同向具備提取貨物資格的人交付貨物，港口企業(yè)不對(duì)其他任何人承擔(dān)交付貨物的義務(wù)。

（4）港口企業(yè)對(duì)貨物具有留置權(quán)，在應(yīng)支付給港口企業(yè)的任何費(fèi)用未付清或未得到有效保全前，港口企業(yè)有權(quán)不交付貨物。

（5）貨物證明應(yīng)在加蓋證明人公司印章或業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后方為有效。

3.2 規(guī)范提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)

提貨人在轉(zhuǎn)移提貨權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向港口企業(yè)送達(dá)提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)，以表明原提貨權(quán)人將提貨權(quán)轉(zhuǎn)移給第三方，且要求港口企業(yè)向新的提貨權(quán)人交付貨物。由于提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)關(guān)系到港口企業(yè)是否向正確的提貨權(quán)人交付貨物，港口企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)通知書(shū)進(jìn)行規(guī)范，以保護(hù)自身利益。

提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

（1）提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方和受讓方的名稱(chēng)（姓名）、住所地（地址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名；若是自然人，還應(yīng)記載身份證號(hào)碼。

（2）轉(zhuǎn)移提貨權(quán)貨物所對(duì)應(yīng)的承運(yùn)船名、航次、提單號(hào)（運(yùn)單號(hào)）、到港日期、數(shù)量、溢短裝率。

（3）提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方和受讓方聯(lián)系人姓名、電話、傳真、電子郵件或其他聯(lián)系方式，其中，原始提貨人的聯(lián)系人、聯(lián)系方式應(yīng)與港口作業(yè)委托合同及/或承運(yùn)人或其受托人出具的放貨通知書(shū)上記載的表面一致。原始提貨人的聯(lián)系人姓名、聯(lián)系方式如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)由最初的聯(lián)系人、聯(lián)系方式的提供人及時(shí)書(shū)面通知港口企業(yè)，并在港口企業(yè)接收后才可以使用變更后的聯(lián)系人姓名、聯(lián)系方式。后續(xù)提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方的聯(lián)系人及聯(lián)系方式應(yīng)與此前正式送達(dá)港口企業(yè)的提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)上所記載的提貨權(quán)轉(zhuǎn)移受讓方的聯(lián)系人姓名及聯(lián)系方式相一致。

（4）提貨權(quán)轉(zhuǎn)移不影響港口企業(yè)根據(jù)港口作業(yè)委托合同所享有的任何權(quán)利的行使。

（5）應(yīng)明確提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方對(duì)應(yīng)當(dāng)支付給港口企業(yè)的費(fèi)用承擔(dān)連帶支付責(zé)任，港口企業(yè)對(duì)貨物享有留置權(quán)。

港口企業(yè)應(yīng)按照港口作業(yè)委托合同約定的方式接收提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)，通知書(shū)應(yīng)為正本原件，接收通知書(shū)時(shí)港口企業(yè)應(yīng)按約定的方式進(jìn)行核實(shí)。

提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)應(yīng)在同一張紙上同時(shí)加蓋提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方和受讓方的印章，印章應(yīng)與港口作業(yè)委托合同及/或承運(yùn)人或其受托人出具的放貨通知單或此前正式送達(dá)港口企業(yè)的提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)上加蓋或預(yù)留的印章（印模）表面相一致，且應(yīng)為公司印章或業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，不得接收僅加蓋轉(zhuǎn)出方或受讓方部門(mén)印章的通知書(shū)。

收貨人或提貨人委托他人提取貨物的，港口企業(yè)應(yīng)要求其提供委托提取貨物的授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明受托人的名稱(chēng)（姓名）、住所地（地址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名；受托人是自然人的，還應(yīng)記載其身份證號(hào)碼。

提供方還應(yīng)同時(shí)提供提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方和受讓方，或委托人和受托人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，并加蓋公司印章；是自然人的，還應(yīng)提供經(jīng)本人簽名的身份證復(fù)印件。

國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)要求港口企業(yè)將貨物交付給收貨人或提貨人之外的第三人，港口企業(yè)應(yīng)檢查相關(guān)的裁判文書(shū)、行政處罰決定書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)等法律文書(shū)和司法文書(shū)原件。同時(shí)，還應(yīng)保留現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)法官或其他正式工作人員的法官證、工作證或其他有效身份證明的復(fù)印件。

3.3 規(guī)范單證審查

港口企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)提貨權(quán)轉(zhuǎn)移相關(guān)單證，尤其是對(duì)貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)進(jìn)行形式審查還是實(shí)質(zhì)審查，法律并沒(méi)有作出具體規(guī)定，目前也沒(méi)有統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)能夠予以參照，僅有《港口貨物作業(yè)規(guī)則》第10條條文釋義：“港口經(jīng)營(yíng)人的這一查驗(yàn)義務(wù)只限于形式上的查驗(yàn)。如該作業(yè)貨物所需的各種手續(xù)與證明文件是否齊備、有關(guān)文件上是否具有主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的印章等，這是港口經(jīng)營(yíng)人從事本行業(yè)所應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)知識(shí)，是其法定的義務(wù)內(nèi)容。但是港口經(jīng)營(yíng)人并不負(fù)有對(duì)作業(yè)委托人送交的文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的義務(wù)，港口經(jīng)營(yíng)人無(wú)需對(duì)文件是否真實(shí)、合法等內(nèi)容進(jìn)行鑒別，并因此承擔(dān)法律上的責(zé)任?！边@僅是學(xué)理性解釋?zhuān)幢鼐哂蟹尚ЯΑＴ趯徟袑?shí)踐中，可能不同的法官會(huì)有不同的理解和態(tài)度。

港口企業(yè)無(wú)法也沒(méi)有法定義務(wù)審查提貨權(quán)轉(zhuǎn)移單證所依據(jù)的基礎(chǔ)法律關(guān)系，僅能有義務(wù)合理且審慎地審查、核實(shí)其形式真實(shí)性。這種形式真實(shí)性的審查、核實(shí)應(yīng)主要盡到如下義務(wù)：

（1）審查提貨權(quán)轉(zhuǎn)移單證的表面真實(shí)性

①核實(shí)單證或法律文書(shū)的種類(lèi)、格式和內(nèi)容是否符合港口企業(yè)的要求，是否提供原件。營(yíng)業(yè)執(zhí)照，組織機(jī)構(gòu)代碼證，自然人身份證、法官證或其他身份證明的復(fù)印件是否齊備，并與此前提供給港口企業(yè)留存的復(fù)印件是否一致，單證上簽名人、記載內(nèi)容是否與復(fù)印件上內(nèi)容相一致。

②核實(shí)單證轉(zhuǎn)出方、受讓方簽名簽章是否連續(xù)，聯(lián)系人和聯(lián)系方式是否前后銜接，最初提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)上的聯(lián)系人姓名和聯(lián)系方式與港口作業(yè)委托合同及承運(yùn)人或其受托人出具的放貨通知單上的記載是否一致。

③核實(shí)印章前后是否銜接，與港口作業(yè)委托合同及承運(yùn)人或其受托人出具的放貨通知單上的印章、預(yù)留的印章、上一份提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)上的印章是否一致。

④核實(shí)承運(yùn)人、船名、提單號(hào)（運(yùn)單號(hào)）、貨物品名、數(shù)量、溢短裝率等信息是否準(zhǔn)確。轉(zhuǎn)出方將其一票貨物的提貨權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給不同受讓方，或委托不同代理提取貨物的，港口企業(yè)還應(yīng)核實(shí)所有提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)（或授權(quán)委托書(shū)）上所載貨物總數(shù)量是否超過(guò)該票到港或在港貨物的總數(shù)量。

（2）與聯(lián)系人確認(rèn)核實(shí)

與提貨權(quán)轉(zhuǎn)出方和受讓方，或委托方和受托方指定的聯(lián)系人進(jìn)行聯(lián)系，進(jìn)行有效、及時(shí)的溝通，通過(guò)電話、傳真、郵件等多種方式核對(duì)提貨權(quán)轉(zhuǎn)移的事實(shí)是否真實(shí)，保證放貨指令發(fā)送的準(zhǔn)確性。

（3）國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)送達(dá)的文書(shū)審查工作

國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)送達(dá)提貨權(quán)轉(zhuǎn)移法律文書(shū)的，港口企業(yè)可以通過(guò)司法行政機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站上披露的聯(lián)系方式確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)人員的身份。

港口企業(yè)接到國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)要求將貨物交付給提貨人之外第三人的法律文書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知提貨人。

3.4 規(guī)范貨物交付

在提貨權(quán)轉(zhuǎn)移后，港口企業(yè)交付貨物前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下核實(shí)工作：

（1）審單。檢查實(shí)際到港口企業(yè)提取貨物的人提供的單證材料是否符合港口企業(yè)的要求，具體包括提貨單證、提貨權(quán)轉(zhuǎn)移單證、授權(quán)委托書(shū)及提貨人身份證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證復(fù)印件），尤其是應(yīng)做到除提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)外，還應(yīng)符合港口企業(yè)在普通情況下交付貨物所必備的單證條件。

（2）審人。港口企業(yè)還應(yīng)核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)提貨人的身份，并與提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)、授權(quán)委托書(shū)上列明的聯(lián)系人信息進(jìn)行核實(shí)。

另外，港口企業(yè)應(yīng)在收到全部應(yīng)收的港口費(fèi)用后再交付貨物，否則可以及時(shí)、有效地行使留置權(quán)。

3.5 規(guī)范內(nèi)部管理

3.5.1 人員管理

在提貨權(quán)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)的核實(shí)和操作方面，港口企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)，并對(duì)專(zhuān)職人員進(jìn)行提貨權(quán)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)知識(shí)和操作技能的培訓(xùn)，以提高其業(yè)務(wù)能力。

3.5.2 單證管理

港口企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)提貨權(quán)轉(zhuǎn)移檔案資料的保管，對(duì)港口作業(yè)委托合同、貨物到港證明、提貨權(quán)轉(zhuǎn)移通知書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、司法行政機(jī)關(guān)的法律文書(shū)、所有身份證明文件復(fù)印件，以及核實(shí)單證或身份的電話記錄、傳真件原件、電子郵件等應(yīng)按單項(xiàng)業(yè)務(wù)或單個(gè)客戶(hù)進(jìn)行歸類(lèi)歸檔管理。電子郵件除截圖打印存檔外，還應(yīng)保持郵件原始狀態(tài)，3年內(nèi)不得刪除。

3.5.3 印章管理

（1）建立日常保管制度。公司印章采取分級(jí)保管制度，各類(lèi)印章由各崗位專(zhuān)人依職權(quán)需要領(lǐng)取并保管；印章必須由專(zhuān)門(mén)保管人妥善保管，并在其崗位職責(zé)中予以明確，不得擅自委托他人保管；公章應(yīng)妥善保管，注意安全，防止毀損、遺失和被盜。

（2）明確保管人責(zé)任。印章保管人必須妥善保管印章，不得遺失，如遺失，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司辦公室報(bào)告；必須嚴(yán)格依照公司對(duì)印章的使用規(guī)定使用印章，未經(jīng)規(guī)定的程序，不得擅自使用；在使用中，保管人對(duì)文件和印章使用單簽署情況予以審核，同意的則蓋印，否決的則退回；檢查印章使用申請(qǐng)是否與所需蓋章的文件內(nèi)容相符，如不符則不予蓋章；在印章使用中違反規(guī)定，給公司造成損失的，由公司對(duì)違紀(jì)者予以處分，造成嚴(yán)重?fù)p失或情節(jié)嚴(yán)重的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。公司還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部印章、部門(mén)印章的使用管理，限定其用途和使用審批程序。項(xiàng)目部印章和部門(mén)印章要嚴(yán)格限定使用范圍，不得用于對(duì)外簽訂合同，且不得在對(duì)外承諾、證明等材料上使用，必要時(shí)要將使用權(quán)限通知利益相關(guān)方。