楊志鵬

摘要：對(duì)于“走出去”的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，其專利策略尤為重要。采用以攻為主、攻防結(jié)合的專利策略，是一個(gè)較為明智的選擇。具體實(shí)施時(shí)，利用PCT渠道申請(qǐng)國(guó)外專利較為便捷。高新技術(shù)企業(yè)在專利策略實(shí)施過(guò)程中，還可以充分利用國(guó)家和各級(jí)地方政府提供優(yōu)惠政策來(lái)加速科技創(chuàng)新，充分利用專利制度獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；專利策略；PCT；優(yōu)惠政策

中圖分類號(hào)：F127.9；D923.41 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）022-000-02

高新技術(shù)企業(yè)是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要?jiǎng)恿χ唬咝录夹g(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，尤其是專利策略，在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中有著舉足輕重的地位。對(duì)于希望在國(guó)際市場(chǎng)分一杯羹、甚至執(zhí)行業(yè)牛耳的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，面對(duì)國(guó)外更為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境和更為復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)格局，推動(dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果，掌握并充分利用專利這個(gè)有效工具，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化、在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

一、專利策略的選擇

企業(yè)的專利策略一般分為進(jìn)攻型策略和防御型策略兩類。前者指企業(yè)主動(dòng)將研發(fā)的科技成果及時(shí)申請(qǐng)專利、獲得權(quán)利，并利用專利權(quán)占有市場(chǎng)；后者指企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中受到其他市場(chǎng)主體的專利進(jìn)攻時(shí)、或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成障礙時(shí)，采取的打破其市場(chǎng)壟斷格局、改善被動(dòng)地位的策略。

對(duì)于希望進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，采用以攻為主、攻防結(jié)合的專利策略，是一個(gè)較為明智的選擇。一方面，以企業(yè)自主研發(fā)的核心技術(shù)為基礎(chǔ)專利，將與基礎(chǔ)專利相關(guān)的上下游技術(shù)布設(shè)為外圍專利，可以使得企業(yè)對(duì)專利網(wǎng)有充分的掌握，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)難以涉足相同領(lǐng)域；另一方面，在國(guó)外基礎(chǔ)專利的周圍設(shè)置盡可能多的外圍專利，使得基礎(chǔ)專利的權(quán)利人難以實(shí)施其基礎(chǔ)專利，進(jìn)而可以作為談判籌碼通過(guò)交叉許可等方式實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的“雙贏”局面。

資金充足的中國(guó)企業(yè)也可利用發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)尚未復(fù)蘇的時(shí)機(jī)，進(jìn)行技術(shù)并購(gòu)，獲得有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源。但在擬進(jìn)入市場(chǎng)存在強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，企業(yè)通常應(yīng)采取回避策略，繞開競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利，研發(fā)替代技術(shù)。另外，可以通過(guò)專利侵權(quán)訴訟和專利無(wú)效程序，利用法律手段維護(hù)企業(yè)自身利益。

二、專利策略的實(shí)施

希望“走出去”的高新技術(shù)企業(yè)在確立具體專利策略后，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)如何實(shí)施，是另一個(gè)需要面對(duì)的問(wèn)題。專利權(quán)策略的前提是在目標(biāo)市場(chǎng)獲得專利權(quán)。專利權(quán)具有排他性、時(shí)間性、地域性。地域性意味著在某一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)獲得的專利權(quán)，只能在該地域受到保護(hù)。而各國(guó)的專利法雖大致遵循相同的原則，但也存在諸多細(xì)微差別。對(duì)于希望進(jìn)入多個(gè)境外市場(chǎng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，根據(jù)這些國(guó)家的專利法規(guī)分別申請(qǐng)專利，并不是易如反掌的。

目前，中國(guó)企業(yè)向外國(guó)申請(qǐng)專利的途徑主要有兩種：

1.巴黎公約途徑

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱巴黎公約）主要目的是便于申請(qǐng)人獲得保護(hù)，對(duì)各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律的基本原則進(jìn)行協(xié)調(diào)。締約國(guó)的申請(qǐng)人可以在簽署此公約的國(guó)家通過(guò)巴黎公約途徑向外國(guó)申請(qǐng)專利，并享有優(yōu)先權(quán)。

2.PCT途徑

《專利合作條約》（Patent Cooperatione Treaty，簡(jiǎn)稱PCT）簽訂目的是解決同一發(fā)明創(chuàng)造向多國(guó)提出申請(qǐng)時(shí)，如何減少申請(qǐng)人和各國(guó)專利局重復(fù)勞動(dòng)的問(wèn)題，內(nèi)容主要涉及在締約國(guó)之間對(duì)專利申請(qǐng)的提出、檢索和審查等方面進(jìn)行合作。申請(qǐng)人只需以一種語(yǔ)言向一個(gè)專利局（受理局）按照專利合作條約規(guī)定提出一件專利申請(qǐng)，并在申請(qǐng)中指定希望在該國(guó)受到保護(hù)的PCT締約國(guó)（指定國(guó)），即進(jìn)入國(guó)際階段。依據(jù)專利合作條約規(guī)定提出的專利申請(qǐng)稱為“國(guó)際申請(qǐng)”或“PCT申請(qǐng)”，但PCT申請(qǐng)的審查和授權(quán)程序仍由指定國(guó)的專利局依據(jù)本國(guó)專利法進(jìn)行，即國(guó)家階段的審查。

與巴黎公約途徑相比，PCT途徑申請(qǐng)國(guó)外專利有很多顯著優(yōu)點(diǎn)。（1）通過(guò)PCT途徑提交申請(qǐng)，辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的期限延長(zhǎng)自申請(qǐng)日起30個(gè)月內(nèi)，相比巴黎公約途徑規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限12個(gè)月，有明顯優(yōu)勢(shì)，這可以為申請(qǐng)人提供更充足的時(shí)間來(lái)評(píng)估專利申請(qǐng)的價(jià)值、市場(chǎng)前景、準(zhǔn)備申請(qǐng)文件和選擇指定國(guó)。（2）國(guó)際階段中的國(guó)際檢索和國(guó)際初步審查程序可以為申請(qǐng)人提供是否具有可專利性的初步評(píng)價(jià)結(jié)果，這可以使申請(qǐng)人對(duì)該申請(qǐng)的授權(quán)前景有初步的了解，再進(jìn)一步考慮是否進(jìn)入國(guó)家階段、進(jìn)入哪些國(guó)家，避免了漫無(wú)目的地申請(qǐng)。（3）在國(guó)際階段，有多次修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人可以逐步完善申請(qǐng)文件，以便在國(guó)家階段盡快獲得授權(quán)。

由于相對(duì)于巴黎公約途徑的種種優(yōu)勢(shì)，PCT途徑成為我國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利時(shí)采用的主要渠道。在全球PCT體系中，來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)每年都有大幅增長(zhǎng)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2015年全球PCT申請(qǐng)數(shù)據(jù)，中國(guó)已成為僅次于美、日的第三大申請(qǐng)國(guó)。華為、中興分別在全球企業(yè)PCT申請(qǐng)人排名占據(jù)第一和第三位，同時(shí)占據(jù)了中國(guó)總申請(qǐng)量（29，846件）的約20%，為其他中國(guó)企業(yè)樹立了良好的榜樣。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，雖然中國(guó)申請(qǐng)人通過(guò)PCT途徑向國(guó)外申請(qǐng)專利數(shù)量逐年遞增，但主要申請(qǐng)人集中在少數(shù)企業(yè)，技術(shù)領(lǐng)域的分布也較為單一，多為數(shù)字通信、醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域。中國(guó)其他的高新技術(shù)企業(yè)在使用PCT途徑向外國(guó)申請(qǐng)專利方面還有很多需要探索。

中國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)通過(guò)PCT途徑申請(qǐng)國(guó)外專利，國(guó)際階段的工作可以通過(guò)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成，申請(qǐng)文件也可以用中文或英文提交，比直接向國(guó)外專利局遞交更為便捷。但是進(jìn)入國(guó)家階段后，由于各國(guó)的審查仍然是依據(jù)本國(guó)專利法進(jìn)行，在不委托專利代理機(jī)構(gòu)的情況下，企業(yè)仍需要對(duì)進(jìn)入國(guó)家或地區(qū)的專利法規(guī)做進(jìn)一步了解。

三、企業(yè)可以獲取的各種國(guó)內(nèi)扶持

高新技術(shù)企業(yè)可以依靠自身的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，獲取利潤(rùn)，也可以利用我國(guó)各級(jí)政府提供的優(yōu)惠政策來(lái)加速科技創(chuàng)新，充分利用專利制度獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助

（1）國(guó)家層面

《專利法實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定，繳納各種專利費(fèi)用有困難的專利權(quán)人和申請(qǐng)人，可以提出減繳或緩繳請(qǐng)求。為落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了新的《專利收費(fèi)減繳辦法》（2016年9月1日起施行），其中規(guī)定：滿足特定條件情況下，專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人為單位的，減繳專利收費(fèi)的85%；兩個(gè)或者兩個(gè)以上的單位為共同專利申請(qǐng)人或者共有專利權(quán)人的，減繳專利收費(fèi)的70%。

為鼓勵(lì)通過(guò)PCT途徑向國(guó)外申請(qǐng)專利，中央財(cái)政還設(shè)立了“資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金”?！顿Y助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》中規(guī)定，重點(diǎn)資助向國(guó)外申請(qǐng)發(fā)明專利；每件專利項(xiàng)目最多支持向5個(gè)國(guó)家（地區(qū)）申請(qǐng)，資助金額為每個(gè)國(guó)家（地區(qū)）不超過(guò)10萬(wàn)元，有重大創(chuàng)新的項(xiàng)目除外。

雖然《減繳辦法》中規(guī)定了“年度企業(yè)應(yīng)納稅所得額低于30萬(wàn)元”的減繳條件，但初創(chuàng)型的高新技術(shù)企業(yè)仍是有可能獲得費(fèi)用減繳資格，這樣企業(yè)在申請(qǐng)和維護(hù)專利權(quán)時(shí)，付出的成本會(huì)大幅降低?！皩ｍ?xiàng)資金”針對(duì)重大創(chuàng)新項(xiàng)目向國(guó)外申請(qǐng)專利的資助沒(méi)有設(shè)置上限，可以說(shuō)企業(yè)的科技創(chuàng)新程度越高，越有可能獲得高額資助，從而推動(dòng)企業(yè)的市場(chǎng)擴(kuò)張和國(guó)家的科技輸出。

（2）地方政府層面（以北京為例）

北京市為貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，出臺(tái)了《北京市人民政府關(guān)于實(shí)施首都知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見(jiàn)》，市屬各部門也制定了一系列具體措施，除了對(duì)專利申請(qǐng)行為有較國(guó)家層面更高的資助外，還對(duì)專利權(quán)的運(yùn)用給予了經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)。

《北京市專利申請(qǐng)資助金管理暫行辦法》對(duì)單位向外國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利給予資助，并特別提及資助通過(guò)PCT途徑或其他途徑向外國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利的部分申請(qǐng)費(fèi)用，最高達(dá)50萬(wàn)元。

《北京市專利商用化促進(jìn)辦法》對(duì)本市專利權(quán)人在專利商用化過(guò)程中符合條件的每一次專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為可給予一次資助，最高資助限額可達(dá)100萬(wàn)元。

《北京市發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中規(guī)定，市政府為評(píng)選表彰在北京市行政區(qū)域內(nèi)具有重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的發(fā)明專利而設(shè)立該專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，不同獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)金5—100萬(wàn)元不等。

北京市各行政區(qū)以及中關(guān)村科技園區(qū)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)也都制定了科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)＠馁Y助和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，如《中關(guān)村專利促進(jìn)資金管理辦法》《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理辦法》《朝陽(yáng)區(qū)專利資助及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《豐臺(tái)區(qū)專利獎(jiǎng)勵(lì)及轉(zhuǎn)化資助辦法》《石景山區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》《大興區(qū)專利申請(qǐng)資助及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等。

由于各市內(nèi)各區(qū)域的激勵(lì)政策有差異，企業(yè)創(chuàng)立之初在選擇注冊(cè)地點(diǎn)時(shí)，可以綜合比較各區(qū)的資助政策，選擇可實(shí)現(xiàn)綜合利益最大化的區(qū)域進(jìn)行注冊(cè)。經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)可以利用各級(jí)政府提供的資助申請(qǐng)專利，在獲得專利權(quán)后，還可以在轉(zhuǎn)讓或者運(yùn)用過(guò)程中，申請(qǐng)相應(yīng)的資助，從而以創(chuàng)新養(yǎng)創(chuàng)新、以創(chuàng)新促創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

2.科技支撐

《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中規(guī)定，企業(yè)對(duì)其核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的必要條件之一。因此，企業(yè)希望獲得政府資助或者各種扶持，獲得一定數(shù)量的專利權(quán)是相當(dāng)重要的。獲得這一資格后又可以享有多種其他優(yōu)惠。

企業(yè)根據(jù)《國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)管理辦法》，可以申報(bào)國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)。與專利相關(guān)的認(rèn)定條件為：按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》認(rèn)定的、申報(bào)時(shí)尚在有效期內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)；同時(shí)擁有核心技術(shù)，三年內(nèi)自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和列入“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”的產(chǎn)品數(shù)量較多的企業(yè)。

申報(bào)成功后，國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)將在火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及環(huán)境建設(shè)體系中獲得科技部火炬中心在信息、宣傳、人才、市場(chǎng)、資金等方面有針對(duì)性的幫扶措施和重點(diǎn)支持，并可獲得推薦為擬上市企業(yè)、產(chǎn)品或服務(wù)擬納入政府采購(gòu)的企業(yè)；地方科技部門對(duì)國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)也會(huì)給予重點(diǎn)扶持，有希望獲得地方建立的國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)扶持資金。

3.稅收優(yōu)惠

《企業(yè)所得稅法》中規(guī)定，國(guó)家需要重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)，減按15%的稅率爭(zhēng)取企業(yè)所得稅， 比正常稅率降低了10%。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）若干配套政策的通知〉》中指出，國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)新創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)嚴(yán)格認(rèn)定后，自獲利年度起兩年內(nèi)免征所得稅。

綜合《專利收費(fèi)減繳辦法》和《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)成為國(guó)家重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)可以使得企業(yè)所得稅稅率降低，而此時(shí)專利收費(fèi)減繳的企業(yè)應(yīng)納稅所得額上限從30萬(wàn)元相當(dāng)于增加到了50萬(wàn)元，使得企業(yè)即便盈利增長(zhǎng)仍有可能繼續(xù)獲得專利費(fèi)用減繳?？梢?jiàn)將不同政府部門的優(yōu)惠政策和法規(guī)統(tǒng)籌運(yùn)用，對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)的自身發(fā)展有較高的投入產(chǎn)出比。

四、結(jié)語(yǔ)

越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)在“走出去”戰(zhàn)略的號(hào)召下，開始謀求進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。而在充分競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)壁壘林立的國(guó)際市場(chǎng)中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是中國(guó)企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)不得不面對(duì)的棘手問(wèn)題。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分了解、主動(dòng)運(yùn)用全球性組織、其他國(guó)家和我國(guó)的專利制度，并積極利用我國(guó)各級(jí)政府的優(yōu)惠政策，推動(dòng)企業(yè)在專利領(lǐng)域的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用，進(jìn)而將專利轉(zhuǎn)換為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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