文 / 李瑞

檔案信息系統(tǒng)在世界文化遺產(chǎn)影響評估中的應(yīng)用

文 / 李瑞

世界遺產(chǎn)影響評估旨在通過評估遺產(chǎn)潛在威脅對其影響做出決策和反應(yīng)，促進(jìn)世界遺產(chǎn)保護和傳承。檔案信息系統(tǒng)記錄了世界遺產(chǎn)的突出普遍價值、保存狀態(tài)、保護和管理情況，以及一個時間點上或者一定時期內(nèi)的變化，為評估提供基準(zhǔn)數(shù)據(jù)、工具和方法，有利于風(fēng)險評估，具有重要對照和參考意義。文章探討世界文化遺產(chǎn)檔案信息系統(tǒng)和遺產(chǎn)影響評估的特點和關(guān)系，以遺產(chǎn)的價值定級、影響定級為例，討論檔案系統(tǒng)在評估中的應(yīng)用，并就檔案信息系統(tǒng)建設(shè)、文化遺產(chǎn)保護提出建議。

世界文化遺產(chǎn)；檔案信息系統(tǒng)；文物影響評估

世界文化遺產(chǎn)影響評估（WHIA）對擬開發(fā)項目和變化（如道路、橋梁、高樓的建設(shè)，不恰當(dāng)、不和諧或欠考慮的開發(fā)、翻新、拆除等行為，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，土地使用政策變化以及城市構(gòu)架變化，過度及不適當(dāng)旅游等[1]）之于遺產(chǎn)本體、尤其是承載突出普遍價值的遺產(chǎn)屬性和相關(guān)聯(lián)系（如外觀、天際線、關(guān)鍵景觀及非物質(zhì)聯(lián)系）帶來的影響進(jìn)行系統(tǒng)和動態(tài)分析，并根據(jù)遺產(chǎn)的保護級別、價值、保存狀況等對擬議項目和變化引起遺產(chǎn)變更的程度進(jìn)行定級，為決策和緩解措施的制定提供依據(jù)。

世界文化遺產(chǎn)檔案是指對列入聯(lián)合國教科文組織《世界遺產(chǎn)名錄》的文化遺產(chǎn)這一特定對象及相關(guān)活動的物質(zhì)信息、發(fā)展演變以及保存狀態(tài)，進(jìn)行的各種文字、圖表、聲像等不同形式的捕獲。由于測量調(diào)查技術(shù)的迅速發(fā)展，通常由專業(yè)檔案人員開展[2]。世界文化遺產(chǎn)檔案以文化遺產(chǎn)的突出普遍價值、真實性和完整性為核心對象，不僅對遺產(chǎn)構(gòu)成單體進(jìn)行記錄，還對承載和體現(xiàn)遺產(chǎn)價值的整體屬性和單一屬性進(jìn)行記錄，具有時代跨越久、形式多樣化、學(xué)科綜合化、發(fā)展動態(tài)化等特點。聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）提出，世界文化遺產(chǎn)檔案是信息和資源的整合，應(yīng)當(dāng)最大程度地利用所有信息資源、跨學(xué)科和跨部門、有助于認(rèn)識重大問題、確保文檔質(zhì)量[3]。國家文物局要求“記錄檔案應(yīng)不斷充實，力求做到系統(tǒng)、完整?！盵4]

世界文化遺產(chǎn)檔案與世界文化遺產(chǎn)影響評估都以世界遺產(chǎn)突出普遍價值的保護與傳承為根本目的，以承載價值的整體屬性和個體屬性為主要對象，以承載價值的遺產(chǎn)屬性在某個時間的狀態(tài)或一定時期的變化情況為主要內(nèi)容。世界遺產(chǎn)評估的原因（擬議項目和變更的啟動）、過程（對擬議項目和變更施加于突出普遍價值載體的影響進(jìn)行分析、評價）以及結(jié)果（影響和變更程度分級、決策和緩解措施的制定）是檔案建設(shè)的重要內(nèi)容，為動態(tài)化數(shù)據(jù)的記錄和發(fā)展提供條件。世界文化遺產(chǎn)檔案的動態(tài)完善和有效管理利用，有利于遺產(chǎn)影響評估的順利開展，二者相結(jié)合促進(jìn)世界文化遺產(chǎn)預(yù)防性保護，為發(fā)現(xiàn)并解決世界文化遺產(chǎn)保護管理的問題提供方法和依據(jù)，為創(chuàng)新、發(fā)展和觀念轉(zhuǎn)變提供機遇。

一、檔案的應(yīng)用：為世界文化遺產(chǎn)影響評估提供基準(zhǔn)和方法

（一）提供基準(zhǔn)數(shù)據(jù)

檔案記錄為世界文化遺產(chǎn)影響評估案頭研究、報告編制提供材料和依據(jù)。文案研究是文化遺產(chǎn)影響評估工作啟動階段的一項重要工作，主要包括確立研究和評估的范圍，在約定的研究領(lǐng)域內(nèi)收集和整理遺產(chǎn)各方面信息和屬性相關(guān)信息，全面理解遺產(chǎn)的歷史沿革、背景、環(huán)境和價值等級（例如國家級別和地方級別）。遺產(chǎn)影響報告對遺產(chǎn)的個體和/或整體屬性進(jìn)行清晰和全面的文本描述，內(nèi)容包括遺產(chǎn)個體和/或整體的現(xiàn)狀、重要性、相互關(guān)聯(lián)性和敏感性，以及可能發(fā)生變化的跡象。所有遺產(chǎn)元素都應(yīng)該包含在內(nèi)，但與世界遺產(chǎn)突出普遍價值相關(guān)的元素尤其重要。檔案系統(tǒng)中的遺產(chǎn)目錄、突出普遍價值、本體維修、保護管理情況等信息與確定遺產(chǎn)評估范圍的需求相對應(yīng)，與突出普遍價值相關(guān)的遺產(chǎn)整體和個別屬性成為評估的核心范疇和領(lǐng)域，其文字描述輔以適當(dāng)?shù)膱D表說明來幫助理解，從而成為影響評估調(diào)研及報告階段最重要的信息來源。

（二）提供工具和方法

世界遺產(chǎn)影響評估技術(shù)方法有案頭研究或歷史研究、實地調(diào)查（以檢查遺產(chǎn)狀態(tài)、真實性和完整性、敏感觀點等等）、地形建?；蛲ㄒ曅越?，以及更具侵略性的方法，如文物收集、科學(xué)調(diào)查、坑探或試掘等。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)對有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理、分析和存儲，幫助建立標(biāo)準(zhǔn)和提供方法[5]，使信息實現(xiàn)共享。一是提供開展過的科學(xué)調(diào)查、考古發(fā)掘等資料，避免再度進(jìn)行侵入性研究，確保遺產(chǎn)安全。二是提供口述歷史等具有效性和有用性的證據(jù)。三是數(shù)據(jù)庫和GIS系統(tǒng)、3D成像等技術(shù)手段改變了遺產(chǎn)影響評估開展的方式，使評估更多成為一項重復(fù)的過程，因而遺產(chǎn)影響評估可以更有效地反饋到設(shè)計過程。四是提供位置圖、主題圖或規(guī)劃圖來展示成果和說明問題，通過空間制圖顯示遺產(chǎn)屬性的分布、屬性（也可能是流程）之間的關(guān)系以及相關(guān)聯(lián)的屬性，如視覺、歷史、宗教、公共、藝術(shù)或證據(jù)等。

（三）有助于風(fēng)險評估

識別擬議項目或變更對文化遺產(chǎn)帶來的風(fēng)險因素并進(jìn)行評估，是遺產(chǎn)影響評估過程中的重要環(huán)節(jié)。只有對保護現(xiàn)狀及威脅正確理解，才能做出適當(dāng)?shù)谋Ｗo和管理決策，進(jìn)而制定有利于文化遺產(chǎn)價值存續(xù)的可持續(xù)管理戰(zhàn)略和保護開發(fā)政策。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)貫穿于風(fēng)險評估過程[6]發(fā)揮重要作用:一是分析階段，檔案信息提供遺址或建筑的重要價值和基準(zhǔn)信息，有助于對遺產(chǎn)的認(rèn)定和變化的判斷；二是診斷階段，檔案數(shù)據(jù)有助于將遺產(chǎn)保護現(xiàn)狀和基于遺產(chǎn)影響因素的風(fēng)險分析聯(lián)系起來；三是治理階段，檔案中的遺產(chǎn)信息和保護措施有助于提供風(fēng)險緩解策略；四是反饋式控制階段，對開發(fā)項目影響和緩解措施效果的監(jiān)測數(shù)據(jù)作為檔案的動態(tài)組成，繼而反饋于遺產(chǎn)評估過程。

二、以世界文化遺產(chǎn)價值和影響評級為例

世界文化遺產(chǎn)價值評級是遺產(chǎn)影響評級的基礎(chǔ)。對世界文化影響（總體影響）的顯著性評估，尤其對遺產(chǎn)變更程度及影響程度的評估是遺產(chǎn)價值的一個功能。價值評級需要考慮世界遺產(chǎn)的保護稱號（國際或國家級別）、在國內(nèi)研究議程的優(yōu)先級或推薦順序、認(rèn)定的價值等因素，然后由專業(yè)評判確定遺產(chǎn)資源的重要性。遺產(chǎn)的價值可依次劃分極高—高—中—低—忽略不計—未知潛在。世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)為遺產(chǎn)價值的評級提供依據(jù)，表1以世界文化遺產(chǎn)價值（極高）為例，提示檔案在價值評級中的應(yīng)用。

表1 檔案在世界文化遺產(chǎn)價值評級應(yīng)用示例

世界文化遺產(chǎn)影響評估需要考慮其國際價值和在當(dāng)?shù)鼗驀鴥?nèi)的重要程度，擬議開發(fā)項目或變更對遺產(chǎn)（如考古遺產(chǎn)、建筑、城鎮(zhèn)、景觀等）價值及承載價值的屬性帶來的影響和變化程度，等級劃分為高度——中度——輕度——可以忽略不計——無變化。世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)為擬議項目及變更施加于遺產(chǎn)的影響評級提供依據(jù)，表2提示檔案在影響評級中的應(yīng)用。

總之，世界遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)有助于遺產(chǎn)影響評估在約定的范疇收集和整理遺產(chǎn)各方面信息和遺產(chǎn)屬性相關(guān)信息，全面理解遺產(chǎn)的歷史沿革、背景、環(huán)境、保護級別（例如國家和地方）、價值顯著程度、保存和維修狀況、保護和管理情況等。世界遺產(chǎn)評估通過對施加于遺產(chǎn)整體和個別屬性的影響重要程度進(jìn)行分析和定級，向檔案發(fā)揮其監(jiān)測和預(yù)警功能提供量化標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)依據(jù)。

三、啟發(fā)和建議

綜上所述，檔案為世界文化遺產(chǎn)影響評估提供基準(zhǔn)數(shù)據(jù)和技術(shù)方法，遺產(chǎn)影響評估的行為和結(jié)果構(gòu)成了檔案的重要內(nèi)容。我國針對世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)建設(shè)和影響評估提出要求，世界文化遺產(chǎn)應(yīng)建立保護記錄檔案庫以及管理動態(tài)信息系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)[7]，在工程建設(shè)的項目建議書階段應(yīng)嚴(yán)格履行文物影響評估報告的工作程序[8]，申報國家考古遺址公園需文物影響評估報告[9]。然而目前還存在基本建設(shè)工程設(shè)計的其他文物類型、未定級文物的相關(guān)建設(shè)活動存在檔案不充分、評估不到位的問題[10]。世界文化遺產(chǎn)檔案系統(tǒng)在影響評估中的應(yīng)用具有以下啟示作用：

（一）加強對世界文化遺產(chǎn)影響評估和檔案系統(tǒng)關(guān)系的認(rèn)識和利用

一是突出普遍價值及其屬性是影響評估和檔案系統(tǒng)建設(shè)的核心，每個突出普遍價值的關(guān)鍵屬性都應(yīng)提供現(xiàn)狀聲明。二是數(shù)據(jù)收集必須能夠有助于文化遺產(chǎn)屬性的量化分析和特點總結(jié)，并有助于發(fā)現(xiàn)遺產(chǎn)易受提議變化影響的薄弱點。三是必須審視各文化遺產(chǎn)資源之間的相互聯(lián)系，如文化遺產(chǎn)的有形屬性和無形屬性聯(lián)系，以便從整體上把握。

（二）創(chuàng)新技術(shù)與資源強化檔案系統(tǒng)建設(shè)，開展世界文化遺產(chǎn)預(yù)防性保護

一是加強信息管理系統(tǒng)（IMS）建設(shè)，作為一項有利于預(yù)防性保護和文化提升的創(chuàng)新性技術(shù)，在世界遺產(chǎn)監(jiān)測和檔案建設(shè)方面的使用將使所有文化遺產(chǎn)具有可及性和交互性[11]，支持管理部門獲得充分信息并做出科學(xué)決策。二是對風(fēng)險及其等級進(jìn)行綜合認(rèn)識，發(fā)現(xiàn)和量化遺產(chǎn)損害率，根據(jù)規(guī)劃和對潛在風(fēng)險的預(yù)期開展預(yù)防性保護中的風(fēng)險管理，促進(jìn)遺產(chǎn)保護、緩解策略等方面決策的制定，對方案成本和效益以及與每項決策相關(guān)的資源情況實施評估，以大規(guī)模減少風(fēng)險和組織日?；顒覽6]。

表2 檔案在世界文化遺產(chǎn)影響評級應(yīng)用示例

（三）鼓勵與當(dāng)?shù)厣缛航涣?，促進(jìn)資源共享與跨領(lǐng)域合作

一是通過信息管理系統(tǒng)（IMS）協(xié)作，鼓勵跨學(xué)科、跨領(lǐng)域（如歷史學(xué)、建筑學(xué)、公共管理等）合作，在充分理解遺產(chǎn)結(jié)構(gòu)和價值的基礎(chǔ)上開展討論和交流，同時為教育研究、創(chuàng)新發(fā)展帶來機遇。二是在眾多利益相關(guān)者中實現(xiàn)信息交換、更新以及數(shù)據(jù)整合[12]，吸引利益相關(guān)者利用數(shù)字技術(shù)參與遺產(chǎn)地狀況評估信息更新工作，提高保護工作水平；同時，組織日?；顒邮姑總€人都參與到文化遺產(chǎn)保護中來，將保護的責(zé)任從個人承擔(dān)變?yōu)橛烧麄€社群共同承擔(dān)[13]，形成世界文化遺產(chǎn)保護、檔案建設(shè)和影響評估的合力。

[1]ICOMOS.Guidance on Heritage Impact Assessments for Culture World Heritage Properties.2011.

[2]Letellier,Robin.Recording,Documentation,and Information Management for the Conservation of Heritage Places:guiding principles[M].The Getty Conservation Institute,2007.

[3]聯(lián)合國教科文組織.世界文化遺產(chǎn)管理.2013.

[4]國家文物局.全國重點文物保護單位保護范圍、標(biāo)志說明、記錄檔案和保管機構(gòu)工作規(guī)范(試行).1991.

[5]Vileikis,O.,Balen,K.V.,Quintero,M.S.A tool for World Heritage documentation,management and decision making:the silk roads cultural heritage resource information system (CHRIS)[EB/OL].http://openarchive.icomos.org/1260/1/III-1-Article8_Vileikis_Balen_Quintero.pdf.

[6]Della Torre,S.Learning and Unlearning in Heritage Enhancement Processes.In Culture and the Making of Worlds.Milan[EB/OL].http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1692099.

[7]國家文物局.世界文化遺產(chǎn)保護管理辦法.2006.

[8]國家文物局.關(guān)于加強基本建設(shè)工程中考古工作的指導(dǎo)意見.2007.

[9]國家文物局.國家考古遺址公園管理辦法(試行).2009.

[10]滕磊.文物影響評估(CHIA)的范圍[N].中國文物報,2014-05-14.

[11]Rappoport,P.Legislative frameworks,policies and means to encourage planned conservation.In A.Canziani,ed.Planned Conservation of XX Century Architectural Heritage[M].Milano,2009.

[12]Waller,R.R.,1995.Risk management applied to preventive conservation.In C.L.Rose,C.A.Hawks and H.H.Genoways(Eds.),Storage of Natural History Collections:A Preventive Conservation Approach,21–28.Society for the Preservation of Natural History Collections,Iowa City[EB/OL].http://www.museum-sos.org/docs/WallerSPNHC1995.pdf.

[13]de Guichen,G.,Preventive conservation:a mere fad or far-reaching change?[J].Museum International,1999,(51).

G270.7；G122 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-9652（2016）06-0051-04

(責(zé)任編輯：魏登云)

李瑞（1981-），女，河南鄭州人，鄭州市世界文化遺產(chǎn)保護管理辦公室，碩士，館員，研究方向：文博研究、文化遺產(chǎn)保護管理、翻譯等。