張黎輝，李小丁，劉黎明，李光輝，曲云歡，董毅漫

（環(huán)境保護(hù)部核與輻射安全中心，北京 100097）

用德爾菲法判斷我國未來核能發(fā)展趨勢的研究

張黎輝，李小丁，劉黎明，李光輝，曲云歡，董毅漫*

（環(huán)境保護(hù)部核與輻射安全中心，北京 100097）

我國在核能發(fā)展的政策制定、規(guī)劃研究等方面基本采用專家座談會的方法進(jìn)行研究，本文采用德爾菲法對我國未來核能發(fā)展趨勢進(jìn)行判斷。本文對德爾菲法做了適當(dāng)改進(jìn)，包括邀請專家集中打分、事先設(shè)計(jì)好調(diào)查因素并在數(shù)據(jù)處理時(shí)增加了專家權(quán)威程度權(quán)重因子進(jìn)行數(shù)據(jù)矯正。改進(jìn)后的德爾菲法繼承了其匿名性、反饋性、趨同性的主要優(yōu)點(diǎn)，避免了改進(jìn)前耗時(shí)長和調(diào)查問卷回收率低等缺點(diǎn)。共邀請20位有代表性的權(quán)威專家通過四輪調(diào)查之后，專家意見逐漸趨同，確定了28個(gè)影響我國核能發(fā)展的主要因素，并成功判斷出14個(gè)為 “十三五”期間促進(jìn)我國核能發(fā)展的正面因素和14個(gè)阻礙我國 “十三五”期間核能發(fā)展的負(fù)面因素。得出了 “十三五”期間，我國核能發(fā)展將達(dá)到或略好于預(yù)定目標(biāo)的結(jié)論，并總結(jié)了德爾菲法在我國核能發(fā)展的復(fù)雜情況下成功應(yīng)用的三個(gè)關(guān)鍵。

德爾菲法；改進(jìn)；匿名；問卷；判斷

核能是安全、經(jīng)濟(jì)、清潔的能源，是目前唯一可大規(guī)模替代常規(guī)化石燃料并具有較強(qiáng)市場競爭力的新型能源［1］。但同時(shí)核能的發(fā)展又深受經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會等眾多因素的制約［2］。因此，判斷和預(yù)測 “十三五”期間我國核能發(fā)展趨勢，可為我國核能發(fā)展相關(guān)政策的制定及規(guī)劃的研究提供有力支撐，對推進(jìn)我國核能發(fā)展具有重要的意義［3］。

本文采用德爾菲法對影響核能發(fā)展的相關(guān)因素開展量化研究［4］，并在傳統(tǒng)德爾菲法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了方法改進(jìn)，對我國未來核能發(fā)展趨勢進(jìn)行了科學(xué)研判，保證了對我國 “十三五”期間核能發(fā)展趨勢判斷結(jié)果的準(zhǔn)確性［5］。

1　方法介紹

德爾菲法是一個(gè)可控制的組織集體思想交流的過程［6］，尤其適用于無先例可循，而通過計(jì)算、調(diào)查等過于耗時(shí)耗力的問題［7］。德爾菲法具有匿名性、反饋性、趨同性三個(gè)主要特點(diǎn)［8］。它的這些特點(diǎn)使其在諸多判斷預(yù)測或決策方法中脫穎而出，成為一種最為有效的判斷預(yù)測法［9］。

德爾菲法在衛(wèi)生及社會評價(jià)中較為常用［10］，但在我國核能發(fā)展的政策制定、規(guī)劃研究等領(lǐng)域還未展開使用。鑒于影響我國核能發(fā)展因素的多元性和復(fù)雜性，本文在保持傳統(tǒng)德爾菲法基本特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)，邀請20位有代表性和權(quán)威性的專家參與調(diào)查，通過調(diào)查問卷對專家的意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、整理、再反饋，使專家的意見逐漸趨同。具體方法改進(jìn)對比詳見表1。

改進(jìn)后的德爾菲法保留了傳統(tǒng)德爾菲法的優(yōu)點(diǎn)，改進(jìn)了其缺陷，從而達(dá)到提高預(yù)測結(jié)果準(zhǔn)確性、縮短研究時(shí)間的目的［11］，詳見表2。

表1　改進(jìn)德爾菲法與傳統(tǒng)德爾菲法的特點(diǎn)對比表Table 1 The feature contrast of the improved Delphi method with the traditional one

表2　改進(jìn)后德爾菲法與傳統(tǒng)德爾菲法的優(yōu)勢對比表Table 2 The superior contrast of the improved Delphi method with the traditional one

2　調(diào)查準(zhǔn)備

改進(jìn)后的德爾菲法需做好充分的前期準(zhǔn)備，主要包括以下方面，改進(jìn)后的德爾菲法調(diào)查流程如圖1所示。

（1）確定影響我國未來核能發(fā)展的影響因素作為第一輪調(diào)查問卷的影響因素；

（2）選擇和邀請20名核能各領(lǐng)域?qū)＜遥?/p>

（3）設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，編寫問卷填寫說明；

（4）確定調(diào)查問卷數(shù)據(jù)處理方法等。

為準(zhǔn)確預(yù)測我國核能發(fā)展趨勢，對或?qū)⒂绊懳覈四馨l(fā)展的重大因素展開深入調(diào)查和研究，共梳理了改進(jìn)德爾菲法第一輪28個(gè)影響因素，涉及經(jīng)濟(jì)、能源、社會政治軍事、資源環(huán)境影響、國際核能發(fā)展政策影響、核安全事故影響、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈影響、配套產(chǎn)業(yè)影響及人才隊(duì)伍建設(shè)等多個(gè)方面，涵蓋了可能影響 “十三五”期間我國核能發(fā)展的所有領(lǐng)域。

3　調(diào)查數(shù)據(jù)處理

專家對影響我國核能發(fā)展的眾多因素的重要性和每個(gè)因素對我國核能發(fā)展可能造成的影響程度進(jìn)行量化打分，并填寫了其對調(diào)查因素所打分?jǐn)?shù)的判別依據(jù)和熟悉程度，表3列舉了某位專家對影響我國核能發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和能源兩個(gè)因素的重要性評價(jià)的打分情況，表4列舉了某位專家對影響我國核能發(fā)展主要因素對我國未來核能發(fā)展的影響程度的判斷。將20位專家對各個(gè)因素所涉及領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)的多少和熟悉程度作為專家權(quán)威程度權(quán)重因子進(jìn)行矯正后，得出我國核能發(fā)展影響因素重要性的分值和每個(gè)因素對我國 “十三五”期間核能發(fā)展可能造成的影響程度的分值。

圖1　改進(jìn)后的德爾菲法調(diào)查流程圖Fig.1 The flow chart of the diagnoses of Delphi method

表3　影響我國核能發(fā)展的主要因素重要性評價(jià)調(diào)查表Table 3 The questionnaire about the importance assessment of the main factors impacting China's nuclear power development

表4　影響我國核能發(fā)展主要因素對我國未來核能發(fā)展的影響程度調(diào)查表Table 4 The questionnaire about the influence degree of the main factors impacting China's future nuclear power development

表3中 “重要性評價(jià)A”是對調(diào)查因素的重要性進(jìn)行打分，實(shí)行百分制，0-25（不含）為不重要，25（含）-45（不含）為不太重要，45（含）-65（不含）為一般重要，65（含）-85（不含）為比較重要，85（含）-100為非常重要。“評價(jià)判斷依據(jù)B”分別用0.8、0.6、0.4、0.2代表根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、理論知識、同行了解、直覺判斷?！皩φ{(diào)查因素的熟悉程度C”分別用1、0.8、0.6、0.4、0.2、0表示非常熟悉、很熟悉、熟悉、一般、不太熟悉、不熟悉。

表4中 “影響程度D”是專家針對各主要因素對我國 “十三五”期間核能發(fā)展的影響程度給予的預(yù)測分值，分別用-5、-4、 -3、-2、-1、0、1、2、3、4、5表示，分值的正負(fù)號分別表示各因素對我國核能發(fā)展起到的正面影響或負(fù)面影響，分值的絕對值大小表示各因素的影響程度。

相關(guān)計(jì)算公式如下：

Ki：根據(jù)第i個(gè)專家對第n個(gè)因素所涉及領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)多少和熟悉程度得出專家權(quán)威程度權(quán)重因子；

Bi：第i個(gè)專家對各調(diào)查因素重要性評價(jià)的判斷依據(jù)；

Ci：專家對各調(diào)查因素的熟悉程度。

An：第n個(gè)調(diào)查因素的重要性評價(jià)分值；

Ki：（1）中的專家權(quán)威程度權(quán)重因子；

Ai：第i個(gè)專家對第n個(gè)調(diào)查因素的重要性評價(jià)分值。

Dn：第n個(gè)調(diào)查因素對我國核能發(fā)展的影響程度的預(yù)測值；

Di：第i個(gè)專家對第n個(gè)調(diào)查因素對我國核能發(fā)展影響程度的預(yù)測值。

En：第n個(gè)調(diào)查因素對我國核能發(fā)展趨勢的影響；

An：（2）中第n個(gè)調(diào)查因素的重要性評價(jià)分值；

Dn：（3）中第n個(gè)調(diào)查因素的影響程度預(yù)測值。

T：我國核能發(fā)展的大趨勢評價(jià)指數(shù)；

En：（4）中單一因素對我國核能發(fā)展趨勢的影響。

在對我國 “十三五”期間核能發(fā)展趨勢判斷中，以 《核電中長期發(fā)展規(guī)劃 （2011～2020年）》中提出的 “十三五”末期的核電發(fā)展目標(biāo)（到2020年我國運(yùn)行和在建核電機(jī)組共8800萬千瓦）作為趨勢評價(jià)指數(shù)的基點(diǎn)［12］，即0點(diǎn)。若評價(jià)指數(shù)大于基點(diǎn) （即＞0），表明 “十三五”期間我國核電的發(fā)展趨勢好于預(yù)期，核電發(fā)展規(guī)模將超過8800萬千瓦，反之則不如預(yù)期，核電發(fā)展規(guī)模將少于8800萬千瓦。

4　結(jié)果及分析

4.1“十三五”我國核能發(fā)展趨勢判斷結(jié)論

（1）“十三五”對我國核能發(fā)展起促進(jìn)作用的正面影響因素

經(jīng)調(diào)查研究，促進(jìn) “十三五”我國核能發(fā)展的正面因素有14個(gè)［13］，其中政府對發(fā)展核電所持的態(tài)度對核能發(fā)展的正面影響最大，能源需求規(guī)模及增長速度次之，氣候變化帶來的碳減排壓力位列第三［14］。

表5　核能發(fā)展正面影響因素 “十三五”影響程度調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果Table 5 The statistical results of the positive factors impacting nuclear power development during the 13th Five-Year of China.

（2）“十三五”對我國核能發(fā)展起阻礙作用的負(fù)面影響因素

制約我國 “十三五”核能發(fā)展的負(fù)面因素有14個(gè)［13］，需要通盤考慮。其中，國際國內(nèi)重大核安全事故對核能發(fā)展的阻礙作用最大，公眾對核電接受度次之，放射性廢物處理處置和乏燃料處理處置作為影響核能可持續(xù)發(fā)展的負(fù)面因素其作用不可小覷［15-16］。

表6　核能發(fā)展負(fù)面影響因素 “十三五”影響程度調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果Table 6 The statistical results of the negative factors impacting nuclear power development during the 13th Five-Year of China.

（3）“十三五”我國核能發(fā)展趨勢預(yù)測

本文經(jīng)對德爾菲法調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算后，所有影響因素作用下的 “十三五”核能發(fā)展趨勢評價(jià)指數(shù)T=+0.43｛-5，+5｝（-5為負(fù)面影響的最大分值，+5為正面影響的最大分值），正向趨近于0。結(jié)果表明，核能發(fā)展的所有影響因素對我國核能發(fā)展趨勢的綜合影響呈現(xiàn)正面、促進(jìn)核能發(fā)展的態(tài)勢。

綜上，“十三五”期間，在政府堅(jiān)持發(fā)展核電、資源環(huán)境約束壓力日益增大的形勢下，我國核能發(fā)展持較樂觀態(tài)度，將按照 《核電中長期發(fā)展規(guī)劃 （201l～2020年）》預(yù)定目標(biāo)穩(wěn)步發(fā)展，并可能會略好于預(yù)期。但由于重大核事故發(fā)生的可能性的存在、公眾出于恐懼核事故和鄰避效應(yīng)難以接受核電特別是內(nèi)陸核電、放射性廢物處理處置以及乏燃料處理處置等影響核能中長期發(fā)展戰(zhàn)略的負(fù)面因素的存在，我國核能暫不會出現(xiàn)大規(guī)模、快速發(fā)展的現(xiàn)象。

4.2德爾菲法在我國核能發(fā)展領(lǐng)域應(yīng)用的關(guān)鍵

本文將德爾菲法適當(dāng)改進(jìn)后完成了對我國未來核能發(fā)展趨勢判斷的研究，避免了采用傳統(tǒng)德爾菲法進(jìn)行研究所致的缺陷。德爾菲法應(yīng)用成功的關(guān)鍵有如下三點(diǎn)：

（1）預(yù)測因素經(jīng)深入調(diào)研后事先列出，確保德爾菲法成功應(yīng)用。由于核能發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈很長，涉及專業(yè)面寬、領(lǐng)域廣，并且我國核能發(fā)展所面臨的社會、經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、經(jīng)環(huán)境、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈、配套產(chǎn)業(yè)等諸多因素的影響，影響因素點(diǎn)多面廣。自福島事故后，未來核能的發(fā)展存在很多的不確定性，如果仍按照傳統(tǒng)的德爾菲法，預(yù)測因素由專家提出，則可能導(dǎo)致研究周期非常長并最終有可能無法集中。

（2）對影響因素進(jìn)行專家權(quán)威程度權(quán)重矯正，提高德爾菲法調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確性。本文選用有代表性和高專業(yè)素養(yǎng)的專家，確保調(diào)查結(jié)果可信，但核能發(fā)展涉及的產(chǎn)業(yè)鏈非常長，專家可能會受到專業(yè)、經(jīng)驗(yàn)等因素限制，對影響因素賦值時(shí)可能會存在偏頗。改進(jìn)德爾菲法通過提供資料和現(xiàn)場講解的方式使專家對各調(diào)查因素理解準(zhǔn)確，并通過多輪調(diào)查最終使專家意見逐漸趨同，在調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和處理的過程中對專家的判斷進(jìn)行專家權(quán)威程度權(quán)重矯正，使德爾菲法所獲得的數(shù)據(jù)更具備準(zhǔn)確性和可信性。

（3）采用召開專家咨詢會的形式集中填寫調(diào)查問卷，不僅大大提高了方法的使用效率，還保證調(diào)查問卷回收率為100%。此方式既保留了傳統(tǒng)德爾菲法的匿名性，保證專家在不受外界繁雜因素影響的情況下填寫問卷，又避免了傳統(tǒng)德爾菲法的程序繁瑣、耗時(shí)長、問卷回收率低等系列問題，提高了方法的使用效率。

［1］孫德意，宋浩亮，許俊斌.從世界核電發(fā)展趨勢看我國核電發(fā)展現(xiàn)狀 ［J］.上海電氣技術(shù)，2011（2）：40-46.

［2］歐陽予.世界主要核電國家發(fā)展戰(zhàn)略與我國核電規(guī)劃 ［J］.現(xiàn)代電力，2006（5）：1-10.

［3］中國工程院.我國核能發(fā)展的再研討 ［M］.高等教育出版社，2013.

［4］劉思峰，黨耀國.預(yù)測方法和技術(shù) ［M］.高等教育出版社，2005.

［5］Theodore Jay Gordon.THE DELPHI METHOD［Z］.1994.

［6］Harold A.Linstone，Murray Turoff.The Delphi Method：Techniques and Applications［Z］.2002.

［7］張道武，湯書昆，方兆本.進(jìn)化的群體決策機(jī)制——聯(lián)盟群決策方案德爾菲法一致性調(diào)整 ［J］.預(yù)測，2004（3）：36-40.

［8］胡紅波，邱繼進(jìn)，馬愛民.基于德爾菲法的未知水雷性能分析 ［J］.情報(bào)指揮控制系統(tǒng)與仿真技術(shù)，2005.27（2）：12-14.

［9］崔志明，萬勁波，孟曉華，等.技術(shù)預(yù)見 “市場德爾菲法”的特點(diǎn)及實(shí)施程序探討 ［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004（12）：13-17.

［10］季新強(qiáng)，劉志民.Delphi法及其在醫(yī)學(xué)研究和決策中的應(yīng)用 ［J］.中國藥物依賴性 （Chin J Dmg Depend）2006.15（6）：422-426.

［11］田軍，張朋柱，王刊良，等.基于德爾菲法的專家意見集成模型研究 ［J］.系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2004（1）：57-62.

［12］］國家能源局.核電中長期發(fā)展規(guī)劃 （2011～2020年）［R］.北京：國家能源局，2012.

［13］環(huán)境保護(hù)部.核安全與放射性污染防治 “十二五”規(guī)劃及2020年遠(yuǎn)景目標(biāo) ［R］.北京：環(huán)境保護(hù)部，2012.

［14］國際能源署.能源技術(shù)展望2010［R］.北京：國際能源署，2010.

［15］潘自強(qiáng)，錢七虎.高放廢物地質(zhì)處置戰(zhàn)略研 ［M］.原子能出版社，2009.

［16］馬成輝.中、低水平放射性廢物處置政策探討 ［J］.核安全，2013（12）：78-80.

The Application Study of the Judgment of the Development Trend to Chinese Future Nuclear Power with the Delphi Method

ZHANG Lihui，LI Xiaoding，LIU Liming，LI Guanghui，QU Yunhuan，DONG Yiman*
（Nuclear And Radiation Safety Center，MEP，Beijing 100097，China）

Expert discussion method was often applied to study policies and plans of China's nuclear power development.But Delphi method would be used to judge the development trend of nuclear power of our country.This study improved the Delphi method，including convening experts scoring，selecting the factors beforehand and correcting datum according to the weight factors from the authority of experts.The improved Delphi method has the same advantages which are anonymous，feedback and statistical.And it avoids the disadvantages which are time-consuming and low recovery.Twenty experts were invited to attend four-round investigation.At last all the comments of the experts were convergent.Twenty-eight main factors were confirmed which impacting Chinese nuclear power development.The Delphi method succeeded to judge the fourteen positive and fourteen negative factors impacting nuclear power development during the period of the 13th Five-Year of China.The conclusion as follows，the development of Chinese nuclear power will finish or be better than the expected target，and summarizing three key points to apply Delphi method better in the complex environment for Chinese nuclear power development.

Delphi method；improved；anonymous；questionnaire；judgment

X32

A

1672-5360（2016）03-0072-07

2016-06-27

2016-08-17

國家科技重大專項(xiàng)，項(xiàng)目編號 2011ZX06002010-03

張黎輝 （1974—），女，碩士，高級工程師，現(xiàn)主要從事核安全政策規(guī)劃研究工作

董毅漫，E-mail：dongyiman@chinansc.cn