基層供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系模式探索

●王　剛

基層供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系模式探索

●王剛

隨著黨中央反腐倡廉工作不斷深入，中紀(jì)委提出“四種形態(tài)”，對(duì)國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)提出了更高的要求，探索反腐敗治理思路從注重懲處腐敗的治標(biāo)之舉向預(yù)防腐敗發(fā)生的治本之策轉(zhuǎn)變，是當(dāng)前國有企業(yè)預(yù)防和控制職業(yè)犯罪滋生的新舉措。因此，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)貫徹落實(shí)黨的十八大精神的重大舉措，是貫徹落實(shí)中央和中央紀(jì)委反腐敗斗爭(zhēng)重大決策的部署，是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，是實(shí)踐“四種形態(tài)”的有效載體。當(dāng)前，供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)普遍以“內(nèi)部控制”為主，仍停留在“教育、查案、處罰”的階段，沒有脫離“運(yùn)動(dòng)式”和“救火式”的事后整治模式，廉潔防控的主動(dòng)性不足，缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性的問題仍然沒有得到徹底解決。

為此，筆者根據(jù)供電企業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合基層供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建與實(shí)踐做法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)模式進(jìn)行探索。

一、基層供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概況和困境

基層供電企業(yè)在主體責(zé)任傳遞機(jī)制、源頭防范機(jī)制、“大監(jiān)督”管控機(jī)制方面進(jìn)行一系列實(shí)踐。一是建立主體責(zé)任傳遞機(jī)制，針對(duì)廉政建設(shè)層層遞減的原因，將廉潔防控措施責(zé)任落到部門、落到崗位、落到流程節(jié)點(diǎn)，通過明確主體責(zé)任、落實(shí)責(zé)任傳遞、定期責(zé)任考核，按“月管控、季檢查、年考核”的考核機(jī)制，將檢查考核情況列入部門和個(gè)人的績(jī)效考核。二是建設(shè)源頭防范機(jī)制，針對(duì)梳理的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，找出制度漏洞，增強(qiáng)制度剛性，提高制度的有效性和執(zhí)行力，從體制、機(jī)制、制度、流程方面制定防范措施。三是建立健全“大監(jiān)督”管控機(jī)制，注重發(fā)揮各監(jiān)督主體和渠道的作用，查找監(jiān)督薄弱環(huán)節(jié)，健全監(jiān)察體制機(jī)制，探索構(gòu)建大監(jiān)督格局，加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)，形成監(jiān)督工作合力，發(fā)揮監(jiān)控平臺(tái)的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與糾錯(cuò)功能。

實(shí)踐取得良好效果的同時(shí)，也遇到以下三方面困境：

（一）管理策劃的系統(tǒng)性有待提升

通過對(duì)三年違紀(jì)違規(guī)事件、調(diào)查問卷和現(xiàn)場(chǎng)訪談結(jié)果的診斷分析，系統(tǒng)性排查出廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀，策劃存在的缺失最為突出，尤其是如何評(píng)估、制定管控措施、落實(shí)措施、監(jiān)控管控效果以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀等方面缺乏具體統(tǒng)一的工作指引。

（二）監(jiān)管方法的科學(xué)性需優(yōu)化

廉潔風(fēng)險(xiǎn)過程監(jiān)管方面，一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫提出的管控措施存在分類不清、責(zé)任主體不清、現(xiàn)有措施和新增管控措施區(qū)分不清、措施與實(shí)際業(yè)務(wù)流程融入不足、措施不具體或不可操作等情況，導(dǎo)致難以核實(shí)管控措施是否落實(shí)。二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)未量化定級(jí)，無法實(shí)現(xiàn)分層監(jiān)管，監(jiān)管責(zé)任主體不明確。三是缺乏具有針對(duì)性的監(jiān)管方法，難以有效評(píng)價(jià)各部門廉潔評(píng)估的準(zhǔn)確性和管控有效性。

（三）管理過程缺乏量化評(píng)價(jià)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控考核與處罰以違紀(jì)違規(guī)、投訴、信訪和舉報(bào)等結(jié)果性績(jī)效指標(biāo)為基準(zhǔn)，而管理過程缺乏量化評(píng)價(jià)，難以從廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理存在的薄弱環(huán)節(jié)并加以重點(diǎn)預(yù)防，難以從根本上實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防和事中監(jiān)控。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建

為徹底有效解決以上困境，須運(yùn)用COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和企業(yè)管理成熟度評(píng)價(jià)模型，引進(jìn)先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法和理念，借鑒優(yōu)秀管理實(shí)踐，進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建。

（一）理論基礎(chǔ)

1.COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架

按照COSO《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》，風(fēng)險(xiǎn)管理包含內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查八個(gè)要素，要素之間互相關(guān)聯(lián)，貫穿于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，并且每個(gè)要素承載四個(gè)目標(biāo)：戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)，同時(shí)，一個(gè)企業(yè)的各個(gè)單元?jiǎng)t用第三個(gè)維度來表示，包括總部、分部、業(yè)務(wù)單位和附屬機(jī)構(gòu)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理理論在防腐領(lǐng)域中的運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)端于20世紀(jì)30年代，是對(duì)影響組織價(jià)值的眾多因素進(jìn)行辨別和評(píng)估，并在整個(gè)組織范圍內(nèi)實(shí)行相應(yīng)戰(zhàn)略以管理和控制這些風(fēng)險(xiǎn)，目的就是將組織的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)納入系統(tǒng)化管理，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)化組合，創(chuàng)造整體的管理效益，提升組織的價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理理論具體運(yùn)用到腐敗及職業(yè)犯罪防控領(lǐng)域，即把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控具體化為前期預(yù)防措施和中期監(jiān)控機(jī)制，同時(shí)為提高防范效果，在運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)上，設(shè)置后期跟進(jìn)程序，對(duì)處在風(fēng)險(xiǎn)中的組織實(shí)施超前應(yīng)對(duì)處置，從而形成前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置的環(huán)環(huán)相扣的鏈?zhǔn)健胺谰€”。

3.企業(yè)管理成熟度評(píng)價(jià)模型

由卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的軟件工程研究所在1987年首次提出，現(xiàn)已被借鑒應(yīng)用到企業(yè)管理的各方面，模型的外部結(jié)構(gòu)主要用于描述業(yè)務(wù)管理成熟度水平的不同階段，分別是起步（第一級(jí)）、可重復(fù)（第二級(jí)）、界定（第三級(jí)）、管理（第四級(jí)）和優(yōu)化（第五級(jí)），每一級(jí)被清晰地定義和描述，使得組織能夠在可接受范圍內(nèi)根據(jù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行自我評(píng)估，判斷組織自身的成熟度，從而清晰地設(shè)定改進(jìn)目標(biāo)，并瞄準(zhǔn)下一成熟度。

（二） 體系構(gòu)建的原則與思路

1.強(qiáng)化預(yù)防

基于防范違紀(jì)違規(guī)和職務(wù)犯罪等管控的需要，設(shè)計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的管理范圍、管理要求及評(píng)價(jià)要求，從頂端設(shè)計(jì)進(jìn)行預(yù)防。具體廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控方面，側(cè)重事前預(yù)防與事中監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)具體業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的前移。

2.閉環(huán)管理

從體系總體脈絡(luò)和具體要素管理設(shè)計(jì)上，按PDCA（計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改善）循環(huán)模型進(jìn)行構(gòu)建，并重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和體系評(píng)價(jià)四方面。

3.“四分管控”

“四分管控”，即分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，具體如下：

①分類管控。廉潔風(fēng)險(xiǎn)劃分為瀆職風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、舞弊風(fēng)險(xiǎn)、職務(wù)侵占風(fēng)險(xiǎn)、賄賂風(fēng)險(xiǎn)、挪用資金風(fēng)險(xiǎn)、違反廉潔自律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于管控措施，需嚴(yán)格區(qū)分現(xiàn)有管控措施和新增管控措施；具體措施分為機(jī)制建設(shè)、制度優(yōu)化、流程優(yōu)化、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、事后抽查核實(shí)、培訓(xùn)教育、技術(shù)手段運(yùn)用、處罰考核、其他，并區(qū)分措施是事前預(yù)控、事中監(jiān)控還是事后處置，以便于措施落地和監(jiān)控。

②分級(jí)管控。廉潔風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高、中、低”三個(gè)等級(jí)，將資源優(yōu)先分配到風(fēng)險(xiǎn)較高的管控措施，并區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的管控力度和監(jiān)控差異。

③分層管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及涉及范圍，分層次進(jìn)行管控，即“局層級(jí)、部門層級(jí)、班組層級(jí)”三個(gè)層面。

④分專業(yè)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，按“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及管控措施涉及專業(yè)領(lǐng)域，具體責(zé)任主體是相應(yīng)的專業(yè)管理部門來管控。

4.動(dòng)態(tài)管理

根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害程度、措施性質(zhì)和措施完成標(biāo)識(shí)體現(xiàn)載體的差異性，按風(fēng)險(xiǎn)“四分管控”原則，根據(jù)動(dòng)態(tài)工作計(jì)劃，分層設(shè)置通過設(shè)置廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控過程的有效監(jiān)督和測(cè)量，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控前移。

5.量化評(píng)價(jià)

從廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)成因素出發(fā)，分析因素的相關(guān)評(píng)價(jià)要素，構(gòu)建分層細(xì)化指標(biāo)，采用層次分析（AHP），合理確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，明確評(píng)價(jià)要求，將管理水平進(jìn)行量化，實(shí)現(xiàn)管理水平可測(cè)量、可監(jiān)控、可考核。

6.導(dǎo)向清晰

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建，在要求與評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)方面，以鼓勵(lì)自主管理為導(dǎo)向，側(cè)重管理實(shí)效，弱化資料記錄，反對(duì)弄虛作假，推動(dòng)向自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我提升管理。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)成

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制兩大部分。

1.廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

基于COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架，按照體系構(gòu)建的原則與思路，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控框架如圖1所示，包含目標(biāo)管控、工作策劃、監(jiān)督檢查、考核與處罰、危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、信息溝通、組織架構(gòu)設(shè)置、培訓(xùn)與能力提升、廉潔文化培育等共12個(gè)管控要素。

圖1　廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架結(jié)構(gòu)

①目標(biāo)管控。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)目標(biāo)與指標(biāo)（違紀(jì)違規(guī)次數(shù)、有效投訴舉報(bào)次數(shù)、監(jiān)測(cè)點(diǎn)合格率、廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控水平評(píng)價(jià)得分率）進(jìn)行設(shè)置、分解、監(jiān)控與分析、結(jié)果運(yùn)用。

②工作策劃?；诹疂嶏L(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)達(dá)成，明確危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)等過程的一系列組織工作安排與要求。

③監(jiān)督檢查。分層進(jìn)行監(jiān)督檢查，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量審查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施監(jiān)督檢查、結(jié)果通報(bào)與運(yùn)用。

④考核與處罰。明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控過程的考核與處罰工作的方法方式和依據(jù)，以及存在異議的處理程序。

⑤危害識(shí)別。認(rèn)知危害的存在并確定其特性的過程，具體包含業(yè)務(wù)及崗位信息梳理、崗位職權(quán)目錄梳理、危害排查、廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)分和是否納入廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理判斷。

⑥風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包含基本信息梳理、風(fēng)險(xiǎn)信息分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估。

⑦風(fēng)險(xiǎn)控制。明確風(fēng)險(xiǎn)控制原則、風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定、評(píng)審要求、措施落實(shí)與反饋。

⑧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。按風(fēng)險(xiǎn)“四分管控”原則，分層設(shè)置通過設(shè)置廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，來實(shí)現(xiàn)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控過程的有效監(jiān)督和測(cè)量，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控前移。包含監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置原則、監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置方法、監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置程序、監(jiān)測(cè)點(diǎn)控制、監(jiān)測(cè)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析和不合格監(jiān)測(cè)點(diǎn)改進(jìn)。

⑨信息溝通。明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要告知對(duì)象、內(nèi)容、方式與方法。

⑩組織架構(gòu)設(shè)置。廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)分工、廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)審組設(shè)置及廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)審等工作要求。

?培訓(xùn)與能力提升。明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)教育內(nèi)容范圍、方式方法、頻率，以及分層級(jí)培訓(xùn)的要求。

?廉潔文化培育。規(guī)定廉潔文化建設(shè)具體工作內(nèi)容、人員廉潔意識(shí)的具體要求。

2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)完成情況、管控過程評(píng)價(jià)和突出貢獻(xiàn)三部分。同時(shí)，根據(jù)管控目的和評(píng)價(jià)維度的差異性，對(duì)不同評(píng)價(jià)項(xiàng)目采用“扣分、得分、加分”的評(píng)分方式區(qū)別對(duì)待，結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2　廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系框架結(jié)構(gòu)

表1　目標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)方法

①目標(biāo)完成情況：主要承接現(xiàn)有指標(biāo)，并引入過程監(jiān)控指標(biāo)，包含扣分、得分兩類，如表1所示。

②管控過程評(píng)價(jià)：以廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控工作指引為主體進(jìn)行設(shè)計(jì)，區(qū)分各評(píng)分要點(diǎn)的重要程度，采用層次分析法，結(jié)合對(duì)工作的理解，確定合理的標(biāo)準(zhǔn)分，如表2所示。

表2　管控過程評(píng)價(jià)方法（示例）

③突出貢獻(xiàn)：主要從引導(dǎo)廉潔文化培育和促進(jìn)各部門積極參與的需要進(jìn)行設(shè)計(jì)，如表3所示。

表3　突出貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)方法

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)踐

為檢驗(yàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的科學(xué)性和可操作性，選取試點(diǎn)運(yùn)行部門/專業(yè)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行試點(diǎn)運(yùn)行，試點(diǎn)運(yùn)行前組織培訓(xùn)與宣貫，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確工作要求。試點(diǎn)運(yùn)行包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、試點(diǎn)評(píng)價(jià)四大部分。

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

以業(yè)務(wù)為主線，結(jié)合崗位權(quán)限分配，對(duì)基本信息梳理、風(fēng)險(xiǎn)信息分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、涉及制度要求識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施五方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)如圖3所示。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制

防控措施基于“四分管控”原則，采用事前主動(dòng)預(yù)防、事中實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后及時(shí)處置三種方式，工作重點(diǎn)放在事前預(yù)防、事中監(jiān)控上。措施主要考慮從規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、規(guī)范自由裁量權(quán)、推進(jìn)民主公開、加強(qiáng)科技防控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置等方面，包含措施、落實(shí)途徑或方式、措施類別、責(zé)任崗位及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

以每一個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控措施作為基準(zhǔn)點(diǎn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)包含見證點(diǎn)（W）、驗(yàn)證點(diǎn)（V）、巡查點(diǎn)（S）、知會(huì)審查點(diǎn)（K）四類，含義如下：

見證點(diǎn)（W）：對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行全過程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督確認(rèn)的控制點(diǎn)；

驗(yàn)證點(diǎn)（V）：對(duì)管控措施落實(shí)后進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)的控制點(diǎn)；

巡查點(diǎn)（S）：對(duì)管控措施落實(shí)過程中進(jìn)行抽樣檢查的控制點(diǎn)；

知會(huì)審查點(diǎn)（K）：對(duì)管控措施執(zhí)行前或執(zhí)行后進(jìn)行知會(huì)審核，以判斷措施是否有效的控制點(diǎn)。

其中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)新增管控措施監(jiān)控主體為局層級(jí)，由監(jiān)察部組織履行監(jiān)測(cè)職責(zé)；中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)新增管控措施監(jiān)控主體為部門級(jí)，由各部門負(fù)責(zé)人履行監(jiān)測(cè)職責(zé)。同時(shí)，局層級(jí)作為監(jiān)督方，按部門級(jí)監(jiān)測(cè)點(diǎn)10%的比例進(jìn)行抽查；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中危害程度判定為嚴(yán)重或非常嚴(yán)重（X4≥6）的現(xiàn)有管控措施監(jiān)控主體為班組級(jí)，由班組長(zhǎng)履行監(jiān)測(cè)職責(zé)。

監(jiān)測(cè)點(diǎn)類型選擇、監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置比例及監(jiān)測(cè)方法選擇如表4所示。

責(zé)任部門按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置原則及要求，定期根據(jù)工作計(jì)劃，設(shè)置廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)，并對(duì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)糾正管理過程中存在的問題，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效果。

（四）試點(diǎn)評(píng)價(jià)

由局紀(jì)委牽頭，以專責(zé)黨支部書記、調(diào)研員組成評(píng)價(jià)小組，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，采用會(huì)議審查、人員詢問、資料檢查的方法，對(duì)試點(diǎn)部門/專業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)評(píng)價(jià)，檢驗(yàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的科學(xué)性和可操作性，收集合理化意見并對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行修正。

圖3　廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)

表4　廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置原則及要求

四、工作成效與設(shè)想

通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建與實(shí)踐，現(xiàn)階段已取得以下三方面效果。一是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理體系，系統(tǒng)性解決廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控策劃缺失，設(shè)計(jì)管控過程的一系列表單與工具。二是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，解決管控有效、到位的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮良性導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)管理水平量化評(píng)價(jià)，驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控前移。三是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)“四分管控”原則，運(yùn)用差異化思路，明確不同監(jiān)測(cè)點(diǎn)設(shè)置要求及監(jiān)控方法，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的針對(duì)性。后續(xù)將在前期成果基礎(chǔ)上，全面推廣廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系至各部門、專業(yè)、層級(jí)中，確保常態(tài)化運(yùn)作，定期組織對(duì)各部門（單位）進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于“四種形態(tài)”、警示教育、督辦、通報(bào)、績(jī)效考核、先進(jìn)個(gè)人評(píng)選、崗位調(diào)整等，強(qiáng)力推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的深化落地與高效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)“依法治企、廉潔治企”的目標(biāo)，防范并杜絕職業(yè)犯罪和違紀(jì)違規(guī)行為。

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系就是把紀(jì)檢監(jiān)察工作前移，做好專業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估，制定防范措施，是規(guī)范管理和提升管理水平的有效載體，也是基層供電企業(yè)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和推進(jìn)反腐倡廉工作的一項(xiàng)探索。實(shí)踐證明，通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系實(shí)踐，有利于將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要素融植入制度，融入業(yè)務(wù)，進(jìn)入流程，促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效銜接，為預(yù)防和懲治腐敗體系建設(shè)的各項(xiàng)工作提供一個(gè)更加有效的管理平臺(tái)和框架，逐步推進(jìn)“要我廉潔”到“我要廉潔” “注重違紀(jì)違規(guī)事件處理”到“注重廉潔風(fēng)險(xiǎn)事前防控”的轉(zhuǎn)變，有效預(yù)防職業(yè)犯罪和違紀(jì)違規(guī)事件發(fā)生，促進(jìn)基層供電企業(yè)的健康發(fā)展和政治安全。

（作者單位：貴港供電局）