張一弛

（華中科技大學(xué)，湖北武漢430074）

高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究——以某區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范項(xiàng)目為例

張一弛

（華中科技大學(xué)，湖北武漢430074）

中國政府強(qiáng)力引導(dǎo)低碳清潔發(fā)展，但政府綱要和指導(dǎo)意見中關(guān)于高載能產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持政策不夠明確，實(shí)施過程中將會(huì)存在許多重大風(fēng)險(xiǎn)因素。本案例中發(fā)現(xiàn)的問題也是其他高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目需要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)控制理論，將循環(huán)經(jīng)濟(jì)體看作離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，搭建循環(huán)經(jīng)濟(jì)體的狀態(tài)空間模型，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的思維和方法，識(shí)別循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策，利用高載能產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)管理上的確定性，應(yīng)對(duì)發(fā)展中的不確定性。

高載能產(chǎn)業(yè)；循環(huán)經(jīng)濟(jì)；風(fēng)險(xiǎn)管理；經(jīng)濟(jì)控制論；離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)

在國際可持續(xù)發(fā)展框架約束下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇與約束共存。供給側(cè)改革應(yīng)成為“十三五時(shí)期”的重點(diǎn)，中國可否成功跨越“中等收入陷阱”，關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益。高載能產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免，遵循低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是必然選擇。從低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)的視角分析某區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，為高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供參考建議與意見。

1　研究目的與意義

為促進(jìn)高載能產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展，并為政府和企業(yè)的高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供參考建議與意見，以某區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目為案例，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)控制理論，闡明循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生產(chǎn)鏈上各部門在生產(chǎn)與銷售上如何相互制約、相互影響；通過分析連續(xù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各部門12個(gè)月的生產(chǎn)及價(jià)格月度數(shù)據(jù)，找到經(jīng)濟(jì)體發(fā)展模式存在的突出問題。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的思維識(shí)別循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)對(duì)策，利用高載能產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)管理上的確定性，應(yīng)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中的不確定性，提高循環(huán)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展預(yù)期水平。

2　相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ)

高載能產(chǎn)品是指在產(chǎn)品價(jià)值構(gòu)成中能源價(jià)值所占比重較高的工業(yè)產(chǎn)品。高載能產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是對(duì)能源價(jià)值的轉(zhuǎn)移過程，生產(chǎn)過程中，能源的價(jià)值轉(zhuǎn)移到高載能產(chǎn)品中。高載能和高耗能雖然只有一字之差，卻反映了不同的意義。耗，單純體現(xiàn)了減損消耗，沒有體現(xiàn)其對(duì)能源價(jià)值的轉(zhuǎn)換；載，包括更多的內(nèi)容，具有加工過程和價(jià)值承載的含義，體現(xiàn)了能源運(yùn)動(dòng)的規(guī)律和價(jià)值轉(zhuǎn)換的特點(diǎn)[1]。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是以資源的減量化和循環(huán)利用為特征，把清潔生產(chǎn)、資源綜合利用、生態(tài)設(shè)計(jì)和可持續(xù)消費(fèi)融為一體，最大限度地利用資源、減少污染排放，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)良性互動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式[2]。循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論全面發(fā)展于20世紀(jì)90年代，并被引入我國經(jīng)濟(jì)控制論是控制理論概念和方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的各種應(yīng)用。一個(gè)系統(tǒng)的輸入變量如果要能被控制這個(gè)系統(tǒng)的人掌握，那么它稱為系統(tǒng)的決策變量。當(dāng)人們采用某種策略時(shí)，系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)便發(fā)生變化。每一種策略對(duì)應(yīng)一個(gè)目標(biāo)值，使目標(biāo)值最大或最小的策略稱為系統(tǒng)的最優(yōu)策略。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一般以年、季、月、日等為時(shí)間計(jì)量單位，故建立的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)數(shù)學(xué)模型為離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)空間模型[4]。

離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)空間方程是：

式中：x（k）為n維狀態(tài)向量；u（k）為m維控制策略向量。

風(fēng)險(xiǎn)（risk）的提出和研究始于19世紀(jì)末的西方社會(huì)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特（Knight）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做了經(jīng)典的定義：風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)定的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)管理是各經(jīng)濟(jì)單位通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理損失的過程。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，企業(yè)通過卓越的風(fēng)險(xiǎn)管理獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)的損失甚至倒閉都是由于不良的風(fēng)險(xiǎn)管理造成的。在我國，2006年6月，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，正式開始在中央企業(yè)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作[5]。

3　某區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式現(xiàn)狀

3.1項(xiàng)目實(shí)施背景

2013年，某能源集團(tuán)公司論證了如何依托某區(qū)域的“煤礦—火電、風(fēng)電、太陽能—電解鋁”循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)大規(guī)模風(fēng)電、太陽能發(fā)電和分選劣質(zhì)煤的就地消納，實(shí)現(xiàn)高載能產(chǎn)業(yè)清潔發(fā)展。由于當(dāng)?shù)刎?fù)荷有限且遠(yuǎn)離負(fù)荷中心，電源結(jié)構(gòu)單一，缺乏調(diào)峰能力，以及跨區(qū)輸電能力不足，導(dǎo)致已開發(fā)資源存在棄風(fēng)限電現(xiàn)象。該地區(qū)也是煤炭資源富集區(qū)和重要的煤電基地，該區(qū)域豐富的褐煤由于無法遠(yuǎn)距離外運(yùn)，建設(shè)坑口發(fā)電廠進(jìn)行就地轉(zhuǎn)化是最佳途徑。同樣由于本地負(fù)荷有限和電力外送能力不足等原因，火電“窩電”現(xiàn)象亦十分嚴(yán)重。電解鋁作為高載能產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)屬性仍未改變，因發(fā)展電解鋁而耗用的大量煤炭以及產(chǎn)生的大氣污染物給節(jié)能減排帶來了巨大壓力，使得電解鋁產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到抑制。某能源集團(tuán)公司首先在該示范區(qū)域研究并建立了包括火電、風(fēng)電、太陽能發(fā)電、電解鋁冶煉在內(nèi)的局部區(qū)域多源互聯(lián)電力網(wǎng)絡(luò)，并實(shí)現(xiàn)了與外部大區(qū)域公用電網(wǎng)的互聯(lián)互通，技術(shù)創(chuàng)新為劣質(zhì)煤就地利用、大規(guī)模清潔能源就地供應(yīng)高載能產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供了借鑒。煤礦、風(fēng)電、火電、電解鋁為一體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式符合國家發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)政策，有利于產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化調(diào)整，有利于現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)體系和低碳產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，為清潔能源的產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；l(fā)展開辟了新路徑。

3.2項(xiàng)目概況

項(xiàng)目中，煤礦、電力、電解鋁產(chǎn)業(yè)情況如下。

電解鋁廠電解鋁及鋁合金生產(chǎn)能力為80萬t/年，用電負(fù)荷達(dá)到1 400 MW。項(xiàng)目計(jì)劃建設(shè)800 MW風(fēng)電場(chǎng)和20 MWp光伏發(fā)電場(chǎng)，完善配套局域供電網(wǎng)，形成800 MW風(fēng)電、20 MWp光電（遠(yuǎn)期）和火電并網(wǎng)運(yùn)行電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的示范工程方案,以支撐循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)的電解鋁產(chǎn)業(yè)。

4個(gè)露天煤礦年生產(chǎn)能力共5 000萬t，發(fā)熱量均低于16 736 kJ/kg，公司內(nèi)部將煤炭進(jìn)行洗選，發(fā)熱量低于12 970 kJ/kg的煤炭定位低熱值煤，全部供給自備火電廠，發(fā)熱量在12 970～16 736 kJ/kg的煤炭定義為高熱值煤，在半徑500 km范圍內(nèi)外運(yùn)出售。原有1 200 MW火電機(jī)組每年能夠消納低熱值煤550萬t，新建2臺(tái)350 MW火電機(jī)組預(yù)計(jì)每年能夠消納低熱值煤313萬t，火電機(jī)組消耗與低熱值煤總產(chǎn)量基本平衡，提高了低熱值煤的就地消納水平。

目前已建成300 MW風(fēng)電機(jī)組。2013年電解鋁供電主要以1 200 MW老火電及網(wǎng)電為主，自備火電所占比例高達(dá)94.84%，網(wǎng)電所占比例為4.97%，風(fēng)電所占比例僅1.9%；2014年上半年主要以1 200 MW老火電、網(wǎng)電及風(fēng)電為主，自備電所占比例84.13%，網(wǎng)電所占比例為10.25%，風(fēng)電所占比例升至5.62%。

由于煤炭、電力、電解鋁產(chǎn)業(yè)屬于同一集團(tuán)公司控股，因此文中默認(rèn)此案例中的企業(yè)生產(chǎn)鏈所包含的所有生產(chǎn)單位之間的溝通聯(lián)系是及時(shí)有效的，并且產(chǎn)量、價(jià)格數(shù)據(jù)是真實(shí)的。

3.3離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)模型的建立與解釋

狀態(tài)方程組與輸出方程分別為：

目標(biāo)函數(shù)值為：

式中：A為每月可賣電量，萬kW·h；

B為火電廠每月發(fā)電量，萬kW·h；

C為火電廠每月供給電解鋁廠電量，萬kW·h；

D為風(fēng)電站所在地每月風(fēng)能，萬kW·h；

E為風(fēng)電站每月供給電解鋁廠電量，萬kW·h；

F為電解鋁廠每月用電量，萬kW·h；

G為電解鋁廠每月產(chǎn)量，萬t；

H為低熱值煤產(chǎn)/銷量，萬t；

I為高熱值煤氣/銷量，萬t；

K為煤廠總產(chǎn)/銷量，萬t；

R為企業(yè)利潤，元。

由該項(xiàng)目實(shí)際情況構(gòu)建的離散時(shí)間動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)空間模型包括6個(gè)狀態(tài)方程，一個(gè)決策方程。每一個(gè)狀態(tài)方程等號(hào)的右邊為狀態(tài)變量和控制策略向量。不同的策略使得決策方程獲得不同的值。對(duì)于運(yùn)營該項(xiàng)目的企業(yè)來說，其目標(biāo)函數(shù)值就是實(shí)現(xiàn)利潤最大化時(shí)的利潤值。

電解鋁廠通過消耗電能（F）生產(chǎn)鋁產(chǎn)品（G），其每月生產(chǎn)能力（G）保持穩(wěn)定。電解鋁廠所需電能（F）全部來源于自備火電廠（C）與風(fēng)電站（E）。風(fēng)電站每月產(chǎn)能（E）主要受當(dāng)月風(fēng)能（D）與t-n期至t期風(fēng)電站產(chǎn)能（E）影響而波動(dòng)。電解鋁廠消納風(fēng)電站全部產(chǎn)能，剩余用電需求由自備火電廠滿足，因此自備火電廠每月供給電解鋁廠電量（C）等于電解鋁廠所需電能（F）減去風(fēng)電站每月供給電解鋁廠電量（E）。當(dāng)自備火電站產(chǎn)能大于電解鋁廠需求時(shí)，將多出可上網(wǎng)電量（即可賣電量A）。自備火電廠每月產(chǎn)能（B）決定了每月低熱值煤使用量（H）。煤場(chǎng)經(jīng)過洗選，能夠生產(chǎn)高熱值煤（I）和低熱值煤（H），高熱值煤外運(yùn)出售，低熱值煤給自備火電站使用。

3.4實(shí)證分析

首先，電解鋁廠鋁的月產(chǎn)量基本持平，在7萬t左右波動(dòng)，12個(gè)月總產(chǎn)量達(dá)80萬t（如圖1所示），每月所用（需）電能在1%，5%，10%顯著性水平下均是非平穩(wěn)的（t=-2.625 631，p=0.122 8，lag length=2），在9億kW·h左右波動(dòng)。月電解鋁產(chǎn)量與用電量存在線性回歸關(guān)系（R2=0.968 244，p=0.000 00）。電解鋁廠產(chǎn)品完全成本總低于產(chǎn)品含稅銷售價(jià)格、上海現(xiàn)貨價(jià)格與長江現(xiàn)貨價(jià)格。電解鋁廠產(chǎn)品含稅銷售價(jià)格、上?，F(xiàn)貨價(jià)格與長江現(xiàn)貨價(jià)格呈下降趨勢(shì)，產(chǎn)品完全成本也呈下降趨勢(shì)。

圖1　項(xiàng)目電解鋁成本、稅后價(jià)格與現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

同時(shí)，電解鋁廠用電需求量小于自備火電廠與風(fēng)電站產(chǎn)能總和（如圖2所示）。經(jīng)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，認(rèn)為每月總發(fā)電量在1%，5%，10%顯著性水平下均是非平穩(wěn)的（t=-1.926 547，p=0.306 3，lag length=3），自備火電廠發(fā)電量在1%，5%，10%顯著性水平下均是非平穩(wěn)的（t= 1.177 184，p=0.632 8，lag length=2）。同時(shí)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目啟動(dòng)后，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了由從國家電網(wǎng)購電滿足電解鋁廠需求到為國家電網(wǎng)提供富裕產(chǎn)能的變化，電解鋁廠不再從外部市場(chǎng)購電。

圖2　項(xiàng)目各生產(chǎn)部門每月發(fā)電量、用電量統(tǒng)計(jì)表

另外，風(fēng)功率密度變化表現(xiàn)出明顯的季節(jié)性特點(diǎn)。總體為冬、春季較大，夏季較小，但極不穩(wěn)定（如圖3所示）。風(fēng)電站12個(gè)月發(fā)電量也表現(xiàn)出明顯的季節(jié)性特點(diǎn)，總體為冬、春季較大，夏季較小，但極不穩(wěn)定。經(jīng)檢驗(yàn)，風(fēng)電站每月發(fā)電量在1%，5%，10%顯著性水平下均是非平穩(wěn)的（t=-1.239 79，p=0.616 8，lag length=0）。

圖3　項(xiàng)目2013年各塔80m處風(fēng)功率密度每月變化表

并且露天煤礦12個(gè)月內(nèi)煤炭產(chǎn)/銷量為3 860.26萬t，小于評(píng)估生產(chǎn)能力5 000萬t。其中，12個(gè)月內(nèi)低熱值煤產(chǎn)/銷量為883.08萬t，12個(gè)月內(nèi)高熱值煤產(chǎn)/銷量為2 977.18萬t。從2014年10月—2015年6月，露天煤礦外運(yùn)出售的高熱值煤的坑口價(jià)報(bào)價(jià)大部分高于該地區(qū)14 644 kJ/kg劣質(zhì)煤市場(chǎng)坑口價(jià)格2015年7月—2015年9月，露天煤礦外運(yùn)出售的高熱值煤的坑口價(jià)報(bào)價(jià)均低于該地區(qū)14 644 kJ/kg劣質(zhì)煤市場(chǎng)坑口價(jià)格（如圖4所示）。對(duì)露天煤業(yè)每月低熱值煤產(chǎn)量與自備火電站月產(chǎn)能進(jìn)行OLS回歸估計(jì)，發(fā)現(xiàn)低熱值煤月產(chǎn)量與自備火電站月產(chǎn)能不存在線性關(guān)系（p=0.143 5，R2=0.201 246）。

圖4　項(xiàng)目露天煤業(yè)高熱值煤坑口價(jià)與高熱值煤坑口市場(chǎng)價(jià)月度變化表

4　案例循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在問題、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與對(duì)策分析

4.1問題分析

風(fēng)電站每月產(chǎn)能（E）不穩(wěn)定的情況下，為保證每月電力總產(chǎn)能（B+D）大于電解鋁廠每月用電量（F），為避免電解鋁廠所需電能不足而中途停產(chǎn)等問題，引起的重大損失，自備火電廠每月產(chǎn)能（C）與每月電力總產(chǎn)能（B+D）均是不穩(wěn)定的，且每月均產(chǎn)出大量可上網(wǎng)電量（A）。首先在現(xiàn)階段，由于合作因素、市場(chǎng)因素與制度因素，企業(yè)實(shí)際上網(wǎng)電量小于可上網(wǎng)電量（A），電能的浪費(fèi)給企業(yè)帶來損失；其次，露天煤業(yè)每月生產(chǎn)低熱值煤全部供給自備火電廠，由于低熱值煤月產(chǎn)量（H）與自備火電站月產(chǎn)能（B）不存在線性關(guān)系，可以認(rèn)為由于自備火電廠每月產(chǎn)能（C）的不穩(wěn)定，露天煤業(yè)每月低熱值煤產(chǎn)量不等于銷量。由于自備火電廠與露天煤業(yè)的溝通聯(lián)系默認(rèn)是密切有效的，可以認(rèn)為自備火電廠不存在原料——低熱值煤不能滿足電能生產(chǎn)的問題，當(dāng)露天煤業(yè)月低熱值煤供給量大于自備電廠的需求時(shí)，會(huì)存在原料積壓，帶來儲(chǔ)存成本；再者，露天煤業(yè)高熱值煤出售價(jià)（坑口價(jià)）在12個(gè)月內(nèi)，多數(shù)月份報(bào)價(jià)大于市場(chǎng)價(jià)格，不具有半徑500 km內(nèi)區(qū)域，同產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)由于技術(shù)因素和政策因素，存在風(fēng)電場(chǎng)單位發(fā)電量成本高于自備火電站單位發(fā)電站的情況，造成電解鋁廠生產(chǎn)成本高于在不實(shí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)（即所需電能均來自自備火電站）下的生產(chǎn)成本，不利于電解鋁廠產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與對(duì)策分析

此項(xiàng)目作為國家試點(diǎn)項(xiàng)目，現(xiàn)階段經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)的問題也是未來企業(yè)需要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，也是其他高載能產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者打造、運(yùn)行低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)所需要識(shí)別的特殊風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避的特殊問題。

4.2.1要在對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體構(gòu)建與實(shí)施的合理分類基礎(chǔ)上開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

依據(jù)前人已有對(duì)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷成果，文中指出高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并一一提出應(yīng)對(duì)策略，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供有利經(jīng)驗(yàn)。概括起來，企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)包括四類：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)及制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。其中市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需要考慮市場(chǎng)價(jià)格、消費(fèi)者偏好、產(chǎn)品可替代性等方面；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)需要考慮技術(shù)成熟型、技術(shù)適應(yīng)性、技術(shù)升級(jí)轉(zhuǎn)換成本等因素；合作交易風(fēng)險(xiǎn)需要考慮合作約束與激勵(lì)機(jī)制，信用與道德因素、搭便車因素、信息失真因素等方面；制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)需考慮基本立法保護(hù)政策與制度，當(dāng)?shù)卣闹С峙c約束要求，公眾、非政府組織、工會(huì)訴求，金融支持政策及約束要求，稅收支持政策及約束要求，生態(tài)、環(huán)保、安全政策約束要求，區(qū)域和國家多邊投資與貿(mào)易規(guī)則要求等方面[6]。

4.2.2風(fēng)電站存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

由于現(xiàn)有風(fēng)電站風(fēng)能預(yù)測(cè)技術(shù)不成熟，風(fēng)電站針對(duì)下一生產(chǎn)階段的風(fēng)能與發(fā)電量不能做出較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，增加了自備火電廠與風(fēng)電站動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)時(shí)的不確定因素。進(jìn)而，總發(fā)電量遠(yuǎn)大于電解鋁廠需求量與可上網(wǎng)電量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)際上網(wǎng)電量，造成能源的極大浪費(fèi)，違背發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的初衷。因此，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)電站風(fēng)能預(yù)測(cè)技術(shù)的投入與研究，減少各部門生產(chǎn)上的不確定性，減少生產(chǎn)浪費(fèi)與無效率生產(chǎn)。盡管中國風(fēng)電的單位投資成本遠(yuǎn)低于世界平均水平，國家能源局也于2014年引發(fā)了《關(guān)于做好中國風(fēng)電并網(wǎng)消納工作的通知》，但由于風(fēng)電是新型綠色能源，屬于資金密集型產(chǎn)業(yè)，單位千瓦造價(jià)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)火電。此外，電力體制改革不到位，公用電網(wǎng)接納風(fēng)電、太陽能發(fā)電的意愿不強(qiáng)。上述因素使循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)風(fēng)電站棄風(fēng)率仍舊較高，風(fēng)電站產(chǎn)能占電解鋁廠總耗電量的比重極小，從而保證電解鋁產(chǎn)品價(jià)格的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，國家應(yīng)鼓勵(lì)扶持風(fēng)電設(shè)備生產(chǎn)商的產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，通過支持企業(yè)對(duì)智慧型風(fēng)機(jī)、智慧型循環(huán)經(jīng)濟(jì)體局域電網(wǎng)、智慧型公用電網(wǎng)的積極投入技術(shù)研發(fā)資源，提升風(fēng)機(jī)運(yùn)行性能，降低風(fēng)機(jī)發(fā)電的成本。作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部企業(yè)，也應(yīng)重視對(duì)清潔能源產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營成本及創(chuàng)利能力評(píng)估，實(shí)時(shí)優(yōu)化調(diào)度各類能源分配。

4.2.3風(fēng)電站存在政策風(fēng)險(xiǎn)

政府對(duì)于發(fā)展、推廣、運(yùn)行尚未成熟的綠色能源項(xiàng)目補(bǔ)貼力度不足夠，導(dǎo)致生產(chǎn)企業(yè)面臨低成本與低污染之間的抉擇，對(duì)于發(fā)電企業(yè)來說便是綠色調(diào)度與節(jié)能調(diào)度之間的抉擇，公用電網(wǎng)是成本與綠色調(diào)度之間的抉擇。盡管國家發(fā)展改革委于2014年12月31日下發(fā)《關(guān)于適當(dāng)調(diào)整陸上風(fēng)電標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)的通知》[7]，但由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部消耗，以本案項(xiàng)目為例，風(fēng)電站所有產(chǎn)能均在內(nèi)部消耗，可以實(shí)現(xiàn)不上公用電網(wǎng)，因此，也不享受任何形式的電價(jià)補(bǔ)貼。因此，參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)應(yīng)向政府提出補(bǔ)貼訴求，國家層面也應(yīng)該制定并實(shí)施服務(wù)于低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)體的電力調(diào)度、電價(jià)、煤炭梯級(jí)利用的財(cái)政、金融等支持性政策。

4.2.4火電站存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與合作風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具體是指競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)）

循環(huán)經(jīng)濟(jì)所在地區(qū)火電站密集，其他傳統(tǒng)發(fā)電站的所有發(fā)電量與循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的可上網(wǎng)電量均可出售至公用電網(wǎng)。但隨著經(jīng)濟(jì)增長由高速增長進(jìn)入到“中高速”增長階段，能源消費(fèi)增速也將保持“中低速”增長，電力需求增速也將下降一個(gè)臺(tái)階。這使得國家電網(wǎng)電能需求小于所有發(fā)電站電能供應(yīng)值，因此企業(yè)應(yīng)重視并維持好供應(yīng)電網(wǎng)的合作關(guān)系。同時(shí)，政府應(yīng)加快電力體制改革，避免企業(yè)因無法規(guī)避制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)而造成能源浪費(fèi)與經(jīng)濟(jì)損失。改革政策落實(shí)要到位，確保電力生產(chǎn)者與經(jīng)濟(jì)循環(huán)體內(nèi)外的消費(fèi)者直接交易，在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中爭(zhēng)取將售電量收益最大化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的宗旨[8]。

4.2.5煤礦生產(chǎn)的高熱值煤存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

案例中企業(yè)的低熱值煤得以有效就地利用，但是，高熱值煤坑口價(jià)格在12個(gè)月內(nèi)大部分時(shí)間均高于所在地區(qū)同類產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，不具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步提高煤炭經(jīng)營管理和技術(shù)水平，減少采煤成本，降低煤炭坑口價(jià)，使其保持在市場(chǎng)價(jià)格范圍內(nèi)，或?yàn)橛脩籼峁┡涿涸鲋捣?wù)，提高附加值。由于煤炭市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性較大，企業(yè)也應(yīng)考慮使用淘汰升級(jí)、限產(chǎn)、長期協(xié)議、期貨等手段，減少未知的市場(chǎng)需求和價(jià)格波動(dòng)帶給企業(yè)的損失。

4.2.6電解鋁廠存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

由于鋁產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)劇烈，與國際鋁產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)基本一致，盡管本案例中產(chǎn)品價(jià)格始終保持在市場(chǎng)價(jià)格之下，電解鋁廠也應(yīng)在激列的競(jìng)爭(zhēng)中完成技術(shù)創(chuàng)新，降低成本，降低價(jià)格，又應(yīng)考慮使用期貨等金融衍生品，減少未知的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶給企業(yè)的損失。

5　總結(jié)

5.1高載能產(chǎn)業(yè)實(shí)施低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)優(yōu)化管理

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各部門均面臨的風(fēng)險(xiǎn)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步不可避免，而技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵條件就是技術(shù)創(chuàng)新。首先，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式作為經(jīng)濟(jì)學(xué)金字塔頂端模式，只有不斷創(chuàng)新才可以促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。但此循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各部門的技術(shù)創(chuàng)新過程存在發(fā)展缺陷。落后的循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)牽制循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展腳步，應(yīng)加大對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新投入力度，通過技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過提高技術(shù)的成熟度以及安全性確保循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈能夠穩(wěn)定、快速發(fā)展。其次，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新就是規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，各部門減少生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而規(guī)避一定市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和完全競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

5.1高載能產(chǎn)業(yè)實(shí)施低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，需要政策支持

盡管相關(guān)企業(yè)做了低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展探索，但是，政府有關(guān)規(guī)劃綱要和實(shí)施指導(dǎo)意見中關(guān)于高載能產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持政策不夠明確，實(shí)施過程中將會(huì)存在許多重大制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。因此針對(duì)高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)明確關(guān)鍵實(shí)施路徑與措施，制定具體的實(shí)施指導(dǎo)意見、系統(tǒng)性支持政策和量化標(biāo)準(zhǔn)，建立包括政府各部門、政府各層級(jí)和企業(yè)在內(nèi)的低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)體系與運(yùn)行機(jī)制。首先，要構(gòu)建產(chǎn)業(yè)園區(qū)局域能源互聯(lián)網(wǎng)，集中開展產(chǎn)業(yè)園區(qū)能源系統(tǒng)整合升級(jí)；其次，改變電力能源供給側(cè)與需求側(cè)無直接交易局面，對(duì)市場(chǎng)信息失真，讓專業(yè)化的能源企業(yè)經(jīng)營服務(wù)范圍全面覆蓋供給側(cè)與需求側(cè)，幫助用戶提高綜合能源利用效率，落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施；第三，加大就近消納比例，讓高載能用戶與綠色能源基地靠近，消除直接交易的壁壘，消納指標(biāo)與對(duì)公用電網(wǎng)企業(yè)的激勵(lì)與懲罰相互關(guān)聯(lián)；第四，鼓勵(lì)使用清潔能源，循環(huán)利用產(chǎn)品，減少交叉補(bǔ)貼，并提供對(duì)低碳綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)體的金融、財(cái)政支持；第五，成立部級(jí)專門協(xié)調(diào)工作委員，動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)園區(qū)能源系統(tǒng)整合；第六，制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并開展低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)認(rèn)證；第七，建立并實(shí)施低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)施閉環(huán)監(jiān)督管理。

當(dāng)下，發(fā)展高載能低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)是必然的也是必須的。由于各地區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式大相徑庭，涉及產(chǎn)業(yè)各不相同，各高載能低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)往往不具有可比性與借鑒性，從而導(dǎo)致每一個(gè)高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)體需要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)都需要詳細(xì)分析與考慮。因此，對(duì)于每一個(gè)高載能產(chǎn)業(yè)低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)體，可以從經(jīng)濟(jì)控制論的角度詳細(xì)解剖其發(fā)展模式，解讀產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)各部門的生產(chǎn)關(guān)系與發(fā)展受限因素，客觀地找出各部門已經(jīng)存在的問題及需要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，再運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的思維識(shí)別循環(huán)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)對(duì)策，利用高載能產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)管理上的確定性，應(yīng)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展中的不確定性。22-23.

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[2]李趕順，王文中.循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)理的數(shù)理分析[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2008:13.

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Risks and countermeasures to the Low-Carbon Circular Economy development model of energy-intensive industry—A case analysis of regional recycling economy demonstration project

ZHANG Yichi
（Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China）

Chinese Government strongly guide low-carbon clean development,but the policy support in framework and guidance is not clear.Therefore,there will be many key risk factors in the implementation process.Existing problems in this case are also the risk factors in similar programs.In this paper,circular economy program was regarded as a Discrete Time dynamical system,and the State-space models were set up based on the control theory.At the same time,specific risks were identified using the method and thinking of risk management,and the countermeasures were proposed that it should solve the uncertainty in development with the certainty in management.

risk management;Low-Carbon Circular Economy;Economic Control Theory;Discrete Time Dynamical System

F124.5；X37

A

1674-0912（2016）10-0014-06

張一弛（1995－），女，安徽人，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)專業(yè)本科在讀，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（2016－08－01）