陳艷麗，王波，王崢，胡未名，于夢璇

(國家海洋局北海信息中心 青島 266061)

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在環(huán)境約束下海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的研究

陳艷麗，王波，王崢，胡未名，于夢璇

(國家海洋局北海信息中心 青島 266061)

21世紀(jì)以來，在國家政策的扶持下，海洋經(jīng)濟具有的強大內(nèi)在吸引力大大推動了我國海洋經(jīng)濟的發(fā)展，使得海洋經(jīng)濟對國家經(jīng)濟的發(fā)展起到了非常重要的作用。在海洋經(jīng)濟不斷發(fā)展的過程中，我們不僅要重視“量”的發(fā)展，還要注重“質(zhì)”的提高，所謂“質(zhì)”指的就是海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率，所以對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究對提高海洋經(jīng)濟增長有非常顯著的作用。文章通過構(gòu)建我國沿海地區(qū)海洋環(huán)境綜合指數(shù)在測算海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率框架，將環(huán)境因素納入其中，探討了在環(huán)境約束下海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的影響因素以及提升海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的途徑。

海洋經(jīng)濟；全要素；生產(chǎn)率；環(huán)境約束；研究對策

早在20世紀(jì)50年代我國就已經(jīng)設(shè)計了提高海洋經(jīng)濟的藍(lán)圖，而且在2003年時，政府也公布了“全國海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃綱要”，確切地公布了實行科技興海的規(guī)劃，但直到中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會召開后，才把“建設(shè)海洋強國，提升海洋科技綜合水平”列為國家政策的一部分[1]。在過去經(jīng)濟發(fā)展道路上，中國一直重視陸地經(jīng)濟發(fā)展而忽視海洋經(jīng)濟發(fā)展，導(dǎo)致中國的海洋科技一直處在逆向模仿與集成創(chuàng)新層面上，與西方發(fā)達(dá)國家相比，至少有10年的差距，導(dǎo)致中國海洋經(jīng)濟發(fā)展的落后與海洋利益難以被保護(hù)[2]。因此，必須提高更多的投入來增強海洋科技，但又被兩個方面制約著：① 增加科技創(chuàng)新投入只是提升創(chuàng)新能力的必要條件而非充分條件；② 相比于中國海洋自然資源，海洋科技資源的短缺更為嚴(yán)重，海洋人才尤其是高端人才十分緊缺。因此，提高海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率，建設(shè)海洋強國的過程中，不僅需要增加科技資源投入，海洋科技效率問題也應(yīng)得到更多關(guān)注。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 隨機前沿模型

隨機前沿模型屬于一種典型的參數(shù)效率測度方式，可以將隨機誤差和技術(shù)無效率項導(dǎo)致的誤差區(qū)別開，將其與生產(chǎn)函數(shù)相結(jié)合，能夠把沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率的提高、技術(shù)成長和技術(shù)效率改變測度出來，為解析海洋科技時間改變規(guī)律和空間差異特點提供可靠的經(jīng)驗數(shù)據(jù)。生產(chǎn)函數(shù)一般引用柯布-道格拉斯函數(shù)與超越對數(shù)函數(shù)，柯布-道格拉斯函數(shù)的結(jié)構(gòu)比較簡易，但是假定技術(shù)中性與產(chǎn)出彈性固定，反而超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對這些假設(shè)沒有多大的要求，而且可以反映出產(chǎn)出、時間與投入這些變量間相對應(yīng)的確切聯(lián)系，能夠有效防止函數(shù)結(jié)構(gòu)的假設(shè)錯誤而導(dǎo)致的估計誤差[3]。因為面板數(shù)據(jù)伴隨時間改變的同時，技術(shù)中性的確定、產(chǎn)出彈性固定的確定等都無法提前預(yù)知，因而，優(yōu)先選擇超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型，函數(shù)的表達(dá)模型如下：

(1)

式中：yit表示i單元在t時期的產(chǎn)出；lit表示i單元在t時期的人員投入，kit表示i單元在t時期的資本投入；β是待估系數(shù)；t表示技術(shù)變化的時間趨勢；vit表示隨機誤差，與uit相互獨立，而且是獨立同分布(i.i.d.)，服從的正態(tài)分布；uit是非負(fù)隨機變量，表示在給定適當(dāng)結(jié)構(gòu)下的技術(shù)無效因素。

經(jīng)過分析全要素生產(chǎn)率指數(shù)，能夠解析沿海省份海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPC)提升的源頭。假定生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報酬不改變的，把全要素生產(chǎn)率指數(shù)劃分為技術(shù)效率變化(TP)與技術(shù)進(jìn)步(TEC)，對應(yīng)的公式是TFPC=TP+TEC，TP與TEC的關(guān)系式分別如式(2)與式(3)所示。

(2)

(3)

1.1.2 探索性空間數(shù)據(jù)分析

探索性空間數(shù)據(jù)分析(ESDA)屬于一種擁有判別能力的空間數(shù)據(jù)解析方式，注重于探索數(shù)據(jù)空間分布的非隨機性或者空間自相關(guān)性。探索性空間數(shù)據(jù)分析的主要部分是空間關(guān)聯(lián)測度，相對于以前的區(qū)位熵空間集聚指標(biāo)，可以經(jīng)過實行現(xiàn)象空間分布格局的描繪與可視化，發(fā)掘空間異質(zhì)與空間集聚的特點，并且反應(yīng)探究目標(biāo)之間的空間相互作用機制。探索性空間數(shù)據(jù)解析主要運用兩種方式：第一種方式是用來展現(xiàn)空間數(shù)據(jù)在整個系統(tǒng)里顯示出的分布特點；第二種是用來表達(dá)局部子系統(tǒng)的空間關(guān)聯(lián)性[4]。目前在探究定義地區(qū)關(guān)聯(lián)性時一般采用二元鄰接空間權(quán)重矩陣，但是二元鄰接空間權(quán)重矩陣的假定鄰近非相鄰的區(qū)域間沒有空間效應(yīng)，與實際的并不符合。因而，運用與距離倒數(shù)相關(guān)的空間權(quán)重矩陣，矩陣中的變量關(guān)系如下：

(4)

1.1.3 空間面板計量模型

空間計量模型能夠避免古典計量經(jīng)濟學(xué)解析空間效應(yīng)問題時導(dǎo)致的誤差，一般經(jīng)常被引用的有空間誤差模型與空間滯后模型兩類。依據(jù)處理數(shù)據(jù)模式的差別，空間計量模型又被劃分為空間面板計量模式與空間截面計量模式。因為目前的空間計量方式都屬于關(guān)聯(lián)性與有效性相近的解析方式，需得采集更多的數(shù)據(jù)才能夠?qū)嵭杏行У呐袆e，因而必須將空間截面單元與時間序列相結(jié)合，才能夠更好地解析沿海省份海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的影響因素，構(gòu)建如下空間面板計量模式：

(5)

式中：TFPCit表示i省市區(qū)在t時間的全要素生產(chǎn)率指數(shù)；Xit表示控制變量；αi、vt、εit分別表示地區(qū)效應(yīng)、時間效應(yīng)和隨機擾動項；ρ和λ分別為空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，反映全要素生產(chǎn)率指數(shù)的空間溢出效應(yīng)，當(dāng)ρ=0時，空間計量模型稱為空間誤差模型(SEM)；當(dāng)λ=0時，空間計量模型稱為空間滯后模型(SLM)；Wij同公式(4)[5]。

1.2 指標(biāo)選取

依據(jù)關(guān)系式(1)，在引用隨機前沿模型測度沿海省份海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)時，需得了解海洋經(jīng)濟的產(chǎn)出和投入的規(guī)格。依據(jù)傳統(tǒng)的生產(chǎn)關(guān)系式，投入規(guī)格主要從人力與資本兩個角度出發(fā)，依據(jù)數(shù)據(jù)指標(biāo)非共線與可得性的原則，人力的變量選用海洋科研機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員(MSS)，資本的變量選用科研機構(gòu)科技經(jīng)費籌集額(MSM)。因為科技研發(fā)投入對產(chǎn)出的影響不只是來自當(dāng)期投入，而且以前的投入對其也有影響，因此需要運用科技經(jīng)費資本存量來權(quán)衡其資本投資。資本存量K的運算經(jīng)常使用永續(xù)盤存法：關(guān)系式是Kt=(1-δ)Kt-1+I。I是時期t的資本形成總額；資產(chǎn)年折舊率δ按9.6%計算?？萍纪度胭Y本存量(MSK)的運算運用相似的方式，初期值運用關(guān)系式MSK0=MSM0/(g+δ)的運算方式，下標(biāo)0表示初期值；g為MSM的平均增長率。

1.3 數(shù)據(jù)來源

中國內(nèi)地的海洋經(jīng)濟區(qū)主要有珠江三角洲、長江三角洲與環(huán)渤海地區(qū)這三大海洋經(jīng)濟帶。依據(jù)統(tǒng)計，選取河北、福建、上海、天津、山東、浙江、江蘇、廣東、海南、遼寧、廣西11個沿海省、市、自治區(qū)視為探究對象。

2 沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的時空格局

2.1 時空分異特征分析

計算沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)和其分解指數(shù)，各年平均值如圖1所示。

(1)2006-2011年，沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)在逐步提升，整體顯示連續(xù)提高的狀態(tài)，然而在2008年時，提升的趨勢有所下降。

(2)2006-2011年，技術(shù)效率指數(shù)值連續(xù)處于降低的狀態(tài)并且小于1，這表示沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟的技術(shù)效率在逐步下降，并且下降的程度在逐漸增大。技術(shù)進(jìn)步基本上與全要素生產(chǎn)率指數(shù)保持了一致的改變程度，表明海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提升與技術(shù)成長息息相關(guān)，與非技術(shù)效率的改變沒有多大聯(lián)系。

圖1 2006-2011年沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解指數(shù)

圖2 2007-2011年沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率指數(shù)空間分布

依據(jù)沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)狀況，并且根據(jù)自然斷裂點法把全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPC)分解成高、中、低3個層次，展現(xiàn)沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的空間分異特點(圖2)。

(1)2007-2011年，海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)一直處于高層次的省份逐步降低，眾多的省份都屬于中低層次。這些特征說明海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長的情況在降低，差距在持續(xù)減小，有利于沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟的平衡發(fā)展。

(2)2008年以后，山東、福建、天津、廣東、浙江等海洋經(jīng)濟大區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)也都保持在低層次狀態(tài)，說明這幾個區(qū)域的海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)缺少一定的增長驅(qū)動。

(3)與傳統(tǒng)海洋經(jīng)濟大省全要素生產(chǎn)率指數(shù)趨向低值區(qū)相同的是，傳統(tǒng)海洋經(jīng)濟落后地區(qū)持續(xù)保持在高值區(qū)，例如山東，在2007-2008年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)保持在中水平層次，在2009-2011年跌落到低水平層次；然而廣西在2007-2011年一直維持在高水平層次。

2.2 空間關(guān)聯(lián)程度分析

2.2.1 全局空間相關(guān)性檢驗

運用探索性空間數(shù)據(jù)分析探究沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的空間關(guān)聯(lián)程度。分別計算2007-2011年TFPC、TP以及TEC的Moran’sI值，如圖3所示。

圖3 2006-2011年沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率指數(shù)Moran’s I值變化

2007-2011年，TFPC與TP的Moran’sI值整體上顯示“變動式”降低的狀況，在2010年之后從正值下降到負(fù)值，表明2007-2009年，沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)出現(xiàn)空間集聚狀況。

2007-2011年，TEC的Moran’sI值不斷降低并且為正值，說明技術(shù)效率指數(shù)依然處于總體性空間集聚狀況，但是集聚程度逐步下降。

2.2.2 局域空間相關(guān)性檢驗

全局空間相關(guān)性檢驗主要表明了空間分布的整體特點，但是，對中國海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的相互作用與局部區(qū)域的空間集聚強度卻難以描繪，因而需要依靠局部空間相關(guān)性檢驗。

分別計算2007年和2011年各地區(qū)的局部Moran’sI值，并且描繪出相應(yīng)的Moran散點圖(圖4)，選用2011年和2007年視為解析時點，從其中解析探究期內(nèi)沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)在局部區(qū)域的空間關(guān)聯(lián)特點。

圖4 2007年和2011年沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率指數(shù)的局域Moran’s I值

從圖4中得知，在處于第二象限與第四象限的區(qū)域具有非典型觀察值并且出現(xiàn)改變：在2007年，有4個位于非典型觀察值的區(qū)域，依次是山東、廣西、天津、廣東；直到2011年，處于非典型觀測值的區(qū)域增至5個，依次是山東、廣西、廣東、天津、河北。這種改變的狀況表明，伴隨時間的更改，沿海區(qū)域海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)局域的擁擠效應(yīng)漸漸明顯，因而致使局域性集聚程度持續(xù)下降，顯示出與全域集聚程度一致的改變趨勢。

3 沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的影響因素分析

運用空間面板模型的ML估計來實行參數(shù)推測，分析影響全要素生產(chǎn)率的主要因素(表1和表2)。

采用空間面板模型的ML估計對表1和表2參數(shù)進(jìn)行估計，分析影響全要素生產(chǎn)率的主要因素：

(1)海洋科技發(fā)展程度與海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)之間有很明顯的負(fù)關(guān)聯(lián)。這表明海洋科技成長程度的提升并非代表著海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的也相應(yīng)提升，全要素生產(chǎn)率的定義是指非投入所引起的那部分提高，科技發(fā)展程度的提升通常使得生產(chǎn)要素的累積，但是對應(yīng)的投入增多并不會引起全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提升，足夠說明資源投入配置效率以及技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力是目前海洋經(jīng)濟發(fā)展的首要問題。

表1 各變量描述性統(tǒng)計

(2)海洋產(chǎn)業(yè)體制對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)有負(fù)向影響，沒有經(jīng)過顯著性檢驗。這表明制造業(yè)占比例較高的產(chǎn)業(yè)體制對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)有潛在的隱患，缺少服務(wù)業(yè)特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的支配作用與“反哺”效應(yīng)，海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)很難達(dá)到有效提高。目前此種負(fù)面影響即使不是很明顯，但是若沿海區(qū)域產(chǎn)業(yè)無法很快實行改革升級與高端化攀升，此種負(fù)面影響將會持續(xù)惡化。

表2 模型回歸結(jié)果

續(xù)表

注：*、**、***分別表示通過10%、5%、1%水平下的顯著性檢驗.

(3)政府的牽涉對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的正面影響很小，并且沒有經(jīng)過顯著性檢驗。這表明政府的投入對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的沒有多大作用，海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提升必須帶動市場力量的投入，這進(jìn)一步驗證了“更大程度更廣范圍發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用”的正確性。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施的回歸系數(shù)是0.086，且通過了1%水平下的顯著性檢驗。這表明改善的海洋基礎(chǔ)設(shè)施，可以增快技術(shù)、知識在地區(qū)間的學(xué)習(xí)、交流與傳播速度，進(jìn)而有利于海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)不斷提高。

4 結(jié)論

對于提高海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的提出一些相關(guān)的建議。

(1)沿海各地區(qū)應(yīng)該拋棄區(qū)域間的行政界限與防護(hù)主義限制，加快海洋經(jīng)濟生產(chǎn)要素在每個區(qū)域流通的速度，充分運用海洋科技目前的空間外溢效應(yīng)。

(2)增強海洋技術(shù)的引進(jìn)，充分發(fā)揮技術(shù)前沿上移對全要素生產(chǎn)率指數(shù)的拉動效應(yīng)，與此同時，不斷加強已有技術(shù)的應(yīng)用能力和配置效率，并促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的跨區(qū)域交流與合作，釋放技術(shù)效率正向推動全要素生產(chǎn)率指數(shù)的增長空間。

(3)優(yōu)化海洋經(jīng)濟水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步擴大海洋高端制造業(yè)與海洋服務(wù)業(yè)的比例，經(jīng)過提高海洋科技結(jié)構(gòu)中高層次智力資本的比例與海洋產(chǎn)業(yè)中科技活動人員的數(shù)目，加強科技基礎(chǔ)研究成果。

(4)建設(shè)跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研公共合作平臺，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作方式，并加強有利于加快知識、技術(shù)溝通與共享的海洋產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

(5)弱化政府部門在海洋經(jīng)濟發(fā)展中的主導(dǎo)作用，實現(xiàn)政府由“管理者”向“服務(wù)者”的角色轉(zhuǎn)變，并加強市場在科技資源配置中的作用。

[1] 蘇為華，王龍，李偉.中國海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率影響因素研究：基于空間面板數(shù)據(jù)模型[J].財經(jīng)論叢，2013(3):34-35.

[2] 趙昕，郭愷瑩.基于GRA-DEA混合模型的沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟效率分析與評價[J].海洋經(jīng)濟，2012(5):123-124.

[3] 匡遠(yuǎn)鳳，彭代彥.中國環(huán)境生產(chǎn)效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率分析[J].經(jīng)濟研究，2012(7):23-24.

[4] 張婷，李紅.珠三角地區(qū)縣域經(jīng)濟增長收斂的空間計量分析[J].華東經(jīng)濟管理，2013(7):102-103.

[5] 董夏，韓增林.中國區(qū)域海洋經(jīng)濟差異演化研究[J].資源開發(fā)與市場，2013(5):221-223.

On the Marine Economy TFP under the Environmental Constraints

CHEN Yanli，WANG Bo，WANG Zheng，HU Weiming，YU Mengxuan

(North China Sea Data & Information Service of SOA，Shandong，Qingdao，266061)

China’s marine economy，with its huge developing potentials，has witnessed great success under the support of national policy since the beginning of 21stcentury and has played an essential role to national economy growth.We should not only focus on the increase of "quantity"，but also the improvement of "quality"，or the total factor productivity (TFP) of marine economy.Therefore a study on the marine economy TFP will be of significant value to China’s marine economic development.This paper focused on the factors affecting the marine economy TFP under the environmental constraints and the measures to increase the marine economy TFP，by the construction of a composite index of the coastal marine environment and the environmental factors integrated into the framework of marine economy TFP calculation.

Marine economy，Total factors，Productivity，Environmental constraints，Measures

國家海洋局海洋青年基金項目(2013705).

陳艷麗，工程師，研究方向為海洋經(jīng)濟、海洋信息，電子信箱：chenyl0304@163.com

F205;P74

A

1005-9857(2016)01-0021-06