河南省疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究*

李鳳勤

（平頂山市疾病預防控制中心　平頂山　467000）

河南省疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究*

李鳳勤

（平頂山市疾病預防控制中心平頂山467000）

疾病預防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。屬于國家檔案資源體系中的重要組成部分，也是基本醫(yī)療公共服務檔案的重要組成部分。疾控檔案尚沒有一個公認的定義。相關研究具備了一定的規(guī)模和體量。作者以河南省市、縣（區(qū)）二級疾病預防控制機構疾病預防控制檔案為對象，從基本情況、人員配置與制度情況、保管條件、室藏檔案情況、檔案整理方法、檔案利用情況6個方面進行了系統(tǒng)與比較研究，并提出了相應對策。

疾病預防控制檔案疾控檔案防疫檔案檔案管理調(diào)查研究

一、疾病預防控制機構及其檔案

1、疾病預防控制機構

中國疾病預防控制中心（China CDC）（以下簡稱中國疾控中心），是由政府舉辦的實施國家級疾病預防控制與公共衛(wèi)生技術管理和服務的公益事業(yè)單位，并在各省、自治區(qū)、直轄市設立了相應的分支機構。目前有設有省、市、縣（區(qū)）三級地方機構，市、縣（區(qū)）二級為基層疾病預防控制機構。

各級疾病預防控制機構的使命是通過對疾病、殘疾和傷害的預防控制，創(chuàng)造健康環(huán)境，維護社會穩(wěn)定，保障國家安全，促進人民健康；其宗旨是以科研為依托、以人才為根本、以疾控為中心。在衛(wèi)生部領導下，發(fā)揮技術管理及技術服務職能，圍繞國家疾病預防控制重點任務，加強對疾病預防控制策略與措施的研究，做好各類疾病預防控制工作規(guī)劃的組織實施；開展食品安全、職業(yè)安全、健康相關產(chǎn)品安全、放射衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生、婦女兒童保健等各項公共衛(wèi)生業(yè)務管理工作，大力開展應用性科學研究，加強對全國疾病預防控制和公共衛(wèi)生服務的技術指導、培訓和質(zhì)量控制，在防病、應急、公共衛(wèi)生信息能力的建設等方面發(fā)揮國家隊的作用。

2、疾病預防控制機構檔案

疾病預防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。從信息類屬的角度看，疾病預防控制檔案是我國公共醫(yī)療衛(wèi)生信息的核心組成部分，是基本公共衛(wèi)生服務體系中的重要基礎性信息。從檔案的視角看，疾病預防控制檔案是國家檔案資源體系中的重要組成部分，也是基本醫(yī)療公共服務檔案的重要組成部分。疾病預防控制檔案管理的好不好，直接涉及到公共衛(wèi)生安全，關乎人民群眾的身體徤康。了解掌握行政區(qū)域內(nèi)疾病預防控制檔案管理及工作的現(xiàn)狀，做到心中有數(shù)，是做好我省疾病預防控制檔案管理工作的基礎性工作。必要而緊迫。

二、疾病預防控制檔案的概念

疾病預防控制檔案，簡稱疾控檔案，亦稱防疫檔案。分別闡述如下：

1、疾病預防控制檔案

從知網(wǎng)已有文獻看，最早闡述疾病預防控制檔案的人是成偉平。他2005年在《江蘇預防醫(yī)學》上發(fā)表的《淺議疾病預防控制檔案工作》一文中認為：“疾病預防控制檔案是指疾病預防控制機構在各項改革建設發(fā)展和疾病預防、衛(wèi)生學評價、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的歷史記錄載體?！保?］此后，這一概念成為相關研究者采用最多的一種。曾經(jīng)引用過這一概念的有史瑋（2007）、朱靜、李爽（2010）、甄蕊（2013）、楊影（2013）、康潔（2014）等人。

第一個提出不同觀點的是褚元秋。他在2012年《黑龍江檔案》發(fā)表的《做好疾病預防控制檔案開發(fā)利用工作的三個基礎》一文中認為：“病預防控制檔案是指疾病預防控制機構在疾病預防、衛(wèi)生學評價、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、健康促進與教育等活動中形成的、具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的歷史記錄?！迸c成偉平等人觀點的不同點是將“歷史記錄載體”改為“歷史記錄”。與其觀點相同的還有鐘紅梅（2014）。

另一個與上述兩種觀點不同的是顧興成、鄭磊、孔德怡、魏勝月等人。他們2015年在《基層疾病預防控制檔案管理現(xiàn)狀及對策》一文中認為：“疾病預防控制檔案是指疾病預防控制機構在各項改革建設發(fā)展和疾病預防控制、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、衛(wèi)生學評價、健康教育、科研培訓、公共衛(wèi)生服務項目技術指導及黨、政、工、團、婦、民主黨派管理等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式的原始記錄”，并強調(diào)：“其真實記錄著疾病預防控制機構的主要職能活動，既是發(fā)展疾病預防控制事業(yè)的重要信息資源和依據(jù)，也是疾病預防控制機構長期積累的寶貴財富。”

2、疾控檔案

疾控檔案是疾病預防控制檔案的簡稱，也是疾病預防控制機構檔案的簡稱，亦有人稱疾控機構檔案。最早闡述疾控機構檔案的人是丁連明。其2011年在《職業(yè)與健康》上發(fā)表的《淺析疾病預防控制機構的檔案管理》一文中認為：“疾控機構檔案是指疾控機構在建設和發(fā)展過程中所從事的疾病預防、公共衛(wèi)生檢測、重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件、科研、基建、人力資源等活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄。”［2］與其持相同觀點的有黎清（2011）、劉瑛、郭宏（2014）等人。

3、防疫檔案

最早闡述防疫檔案的人是彭杰輝2011年在《企業(yè)家天地》上發(fā)表的《談衛(wèi)生防疫機構體制改革后的檔案管理》中認為：防疫檔案是指各級衛(wèi)生防疫機構在衛(wèi)生監(jiān)督監(jiān)測、疾病控制、健康教育、科研培訓及黨政管理等活動中形成的具有保存價值的各種不同載體形式的歷史記錄。［3］但目前從已發(fā)表的文獻上看，持此觀點仍然只有其一人。

4、歸納及總結

綜上，個人認為：疾病預防控制檔案是指疾病預防控制機構在其職能范圍內(nèi)所進行的所有職能活動中形成的具有保存價值的各種文字、圖像以及其他不同形式，不載體的原始記錄。只所以用“其職能范圍內(nèi)所進行的所有職能活動”，而不用以上各位使用的列舉各級衛(wèi)生防疫機構從事的工作，如衛(wèi)生監(jiān)督監(jiān)測、疾病控制、健康教育、科研培訓及黨政管理，或建設和發(fā)展過程中所從事的疾病預防、公共衛(wèi)生檢測、重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件、科研、基建、人力資源等活動，亦或疾病預防控制、公共衛(wèi)生監(jiān)測、衛(wèi)生檢驗檢測、衛(wèi)生學評價、健康教育、科研培訓、公共衛(wèi)生服務項目技術指導及黨、政、工、團、婦、民主黨派管理等。是因為各地疾病預防控制機構的職能總體上一致，但具體到某一地區(qū)，承擔的職能或有區(qū)別，目前還難以有一種定義完全包含全國所有疾病預防控制機構的職能。

三、疾病預防控制檔案研究概況

國內(nèi)有關疾病預防控制檔案（防疫檔案）的研究，最早始于1982年《中國檔案》（原《檔案工作》發(fā)表的《如何做好衛(wèi)生防疫科技檔案工作》一文。30年來發(fā)表了386篇專篇名和1065篇主題相關的論文。研究具備了一定的規(guī)模，成果的數(shù)量也達到了一定的體量。

1、文獻來源分布

從已有研究文獻的來源看，分別來自中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫、特色期刊、中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫、國際會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫和中國學術輯刊全文數(shù)據(jù)庫。

2、文獻學科分布

從文獻的學科分布情況看，已有研究涉及醫(yī)藥衛(wèi)生方針政策與法律法規(guī)研究、畜牧與動物醫(yī)學、檔案及博物館、預防醫(yī)學與衛(wèi)生學、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、計算機軟件及計算機應用、中國近現(xiàn)代史、醫(yī)學教育與醫(yī)學邊緣學科、感染性疾病及傳染病、宏觀經(jīng)濟管理與可持續(xù)發(fā)展、行政法及地方法制、兒科學、內(nèi)分泌腺及全身性疾病、環(huán)境科學與資源利用等40多個不同學科。多學科交叉與融合的特性十分明顯。

3、文獻研究層次分布

從研究的層次看，橫跨自然科學與社會科學兩大學科門類，涉及基礎與應用基礎研究、工程技術、基礎研究、行業(yè)技術指導、行業(yè)指導、專業(yè)實用技術、職業(yè)指導、大眾科普、大眾文化、高等教育等十余個不同層次。

4、文獻研究者與機構分布

從研究的作者與機構分布看，產(chǎn)生了鄔素清、劉利、張旭春、陳致遠、張華紅、王建瓊、齊玉萍、易學鋒、王亞妮、李鳳勤、李勤、彭秋先、盧世艷、劉雪玫、楊杏芬、姜濤等一批核心研究者和青海省疾病預防控制中心、山東大學、海南省疾病預防控制中心、四川省疾病預防控制中心、廣東省疾病預防控制中心、黑龍江省哈爾濱市疾病預防控制中心、廣州市衛(wèi)生防疫站、復旦大學、河南省周口市疾病預防控制中心、廣州市疾病預防控制中心、河南省平頂山市疾病預防控制中心、浙江省奉化市衛(wèi)生防疫站、湖南文理學院、浙江省寧波市疾病預防控制中心、廣西南寧市疾病預防控制中心等一批核心研究機構。

5、研究得到的資助情況

從研究得到的資助情況看，已有研究得到了國家自然科學基金、國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金、國家社會科學基金、衛(wèi)生部科學研究基金、國家科技支撐計劃、浙江省醫(yī)藥衛(wèi)生科研基金、上?？萍及l(fā)展基金、長江學者獎勵計劃、廣東省醫(yī)學科研基金、福建省科委基金、上海市重點學科建設基金、安徽省自然科學基金、世界衛(wèi)生組織基金等各層次、各層級的資助

6、研究的主題

從研究的主題來看，研究主要圍繞檔案管理、疾病預防控制、衛(wèi)生防疫、疾病預防、疾控中心、疾病預防控制機構、信息化、疾控機構、疾控檔案、業(yè)務檔案、疾病控制、動物防疫、預防醫(yī)學、檔案信息、健康檔案、開發(fā)利用、疾病預防控制中心、信息化管理、流行病學、疾病預防控制檔案、防疫、村級動物防疫員、疾控、慢性病、鼠疫展開。形成了一批有影響力的研究成果

但有關區(qū)域性疾病預防控制檔案管理的問題研究很少，特別是有關某一行政區(qū)域內(nèi)疾病預防控制檔案問題的研究還沒人涉及。

隨著互聯(lián)網(wǎng)+時代的來臨，新技術、新思維、新方法對現(xiàn)有環(huán)境下疾病預防控制機構檔案管理的現(xiàn)狀、管理模式、分類方法、管理模式必然產(chǎn)生一定的影響。這些產(chǎn)生和可能產(chǎn)生影響的現(xiàn)狀同樣應當成為我們關注與研究的重點。

四、疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的主要內(nèi)容與研究指標

1、研究主要內(nèi)容

河南省疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的主要研究內(nèi)容，圍繞河南省市、縣（區(qū)）二級疾病預防控制機構疾病預防控制檔案基本情況、人員配置與制度情況、保管條件、室藏檔案情況、檔案整理方法、檔案利用情況6個方面進行。具體內(nèi)容分別應當涉及：

（1）從業(yè)人員基本情況

包括：從業(yè)人員性別，年齡，在本單位工作年限，從事檔案工作年限，最高學歷，是否具有檔案專業(yè)背景，專業(yè)背景，專業(yè)技術職稱。

（2）人員配置與制度情況

包括：從業(yè)人員是否參加過檔案專業(yè)（繼續(xù)）教育培訓，是專職還是兼職，所有機構專兼檔案工作人員數(shù)量，所在機構的檔案是否實行了集中統(tǒng)一管理，所在機構是否建立有檔案管理制度，所在機構是否建立有綜合檔案室，所在機構的檔案規(guī)范化管理水平。

（3）檔案保管條件情況

包括：所在機構檔案管理是否做到了（辦公、借閱、庫房）三分開，所在機構檔案庫房的面積，所在機構檔案庫房的消防滅火設施，所在機構檔案庫房溫濕度調(diào)節(jié)方法，所在檔案機構檔案專用設備配置情況，所在機構檔案庫房“五防”措施落實情況。

（4）基層室藏檔案情況

包括：所在機構檔案室保存了哪些門類檔案，所在機構業(yè)務檔案的保管地，所在機構形成的各類檔案的起止時間，所在機構保存的各類檔案數(shù)量，所在機構保存的各類檔案中哪一類與單位職能相關度最高，所在機構檔案就否出現(xiàn)過年度斷檔現(xiàn)象，如果有年度斷檔現(xiàn)象是什么原因。

（5）基層疾控檔案整理方法情況

包括：所在機構整理檔案的方式，所在機構如果是按卷整理檔案的方式組卷的具體方式。

（6）基層疾控檔案利用情況

包括：所在機構檔案利用率由高到到低為下列檔案排序，所在機構保存的檔案能否夠滿足日常利用需要，所在機構是否編寫有站（中心）志、組織機構沿革、大事記，所在機構編寫的站（中心）志、組織機構沿革、大事記的起止時間。

此外，所在機構的層級和是否得到過同級檔案行政管理部門的業(yè)務指導亦應當是研究的內(nèi)容。

2、研究指標

研究的指標分為兩類。一類是間接研究指標，主要來自知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。包括疾病預防控制檔案研究文獻計量學分析和疾病預防控制檔案研究文獻綜述。另一類是現(xiàn)實研究指標，主要來自實地調(diào)查。包括：河南省疾病預防控制機構檔案工作情況、河南省省轄市疾病預防控制機構檔案工作情況、平頂山市疾病預防控制機構檔案工作情況、河南省縣（市）疾病預防控制機構檔案工作情況抽樣、河南省省轄市市屬區(qū)疾病預防控制機構檔案工作情況抽樣、河南省市、縣、區(qū)疾病預防控制機構檔案管理情況。

五、疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究的方法與路徑

疾病預防與控制檔案管理現(xiàn)狀研究擬采用文獻分析與問卷調(diào)查相結合的方式進行。

首先通過對已有文獻的計量學分析和綜述性研究，歸納總結出同已有成果的共性與主要成果。

其次采用普遍調(diào)查（平頂山市全部疾病預控制防機構）、抽樣調(diào)查（省內(nèi)部分縣、市、區(qū)疾病預防控制機構）、分層調(diào)查（市、縣、區(qū)疾病預防控制機構）和隨機調(diào)查（全省兩級疾病預防控制機構）相結合的方法，通過問卷調(diào)查歸納出河南省疾病預防控制機構檔案管理的現(xiàn)狀。

最后，通過綜合分析、對比分析等不同方法研究，歸納出主要問題，并針對存在的問題，提出較為科學可行的解決方案。

六、結語

疾病預防控制機構與城市社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院等城鄉(xiāng)基本醫(yī)療衛(wèi)生機構一道，承擔著向全體居民提供基本公共衛(wèi)生服務的職能。主要提供公益性的公共衛(wèi)生干預措施，起到發(fā)揮疾病預防控制的作用。因此，疾病預防控制檔案在國家基本公共衛(wèi)生服務體系中有著十分重要的作用，做好疾病預防控制檔案的收集、保管、利用與服務工作，不僅是疾病預防控制機構自身業(yè)務發(fā)展的需要，更是國家基本公共衛(wèi)生服務體系建設的需要。開展基層疾病預防控制管理現(xiàn)狀研究，既有著十分重要的現(xiàn)實意義，還具有深遠的歷史意義，是一項利國利民的基礎性工作。開展這項研究，有利于我們對這項工作的基本情況做到心中有數(shù)，進而有針對性地開展工作，更好地為公眾提供基本公共衛(wèi)生服務。

［1］成偉平.淺議疾病預防控制檔案工作［J］.江蘇預防醫(yī)學，2005，03：79-80.

［2］丁連明.淺析疾病預防控制機構的檔案管理［J］.職業(yè)與健康，2011，05：576-577.

［3］彭杰輝.談衛(wèi)生防疫機構體制改革后的檔案管理［J］.企業(yè)家天地，2011，04：37-38.

李鳳勤，女，1965年5月，本科，檔案副研究員，主要從事檔案收集、整理、管理、編研工作，已經(jīng)發(fā)表檔案專業(yè)論文13篇，交流3篇。

Research on the Status Quo of Archives Management for the Disease Prevention&Control in He'nan Province

Li Fengqin
（Pingdingshan Municipal Center for Disease Control&PreventionPingdingshan467000）

Archives of disease prevention and control，referred to as"AoDP&C"，also known as epidemic prevention archives.Belongs to an important part of national archives resource system，is also a basic medical archives to be an important part of public services.AoDP&C is not a generally accepted definition.Related research possesses certain scale and dimension.The author as an object come from Henan province，cities and counties（district）level 2 of institution for disease prevention&control of disease prevention&control archives，from the basic situation，personnel configuration and system conditions，storage conditions，the reservoir chamber archives，archives sorting methods，archives utilization from six aspects has carried on the system and comparative study，and put forward the corresponding countermeasures.

Archives of disease prevention and controlDisease control archivesEpidemic prevention archives Archives managementSurvey research

G270.71

A

160530-7294

*本文系河南省2016年檔案科技項目《河南省疾病預防與控制檔案管理研究》階段性成果，項目編號：2016-R-28。