李宏雁

（開封市西郊鄉(xiāng)人民政府　開封　475000）

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數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的內(nèi)容、指標(biāo)與方法*

李宏雁

（開封市西郊鄉(xiāng)人民政府開封475000）

摘要：數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介，數(shù)字檔案館（室）建設(shè)中的一個(gè)新內(nèi)容。文章在闡述了成熟度的概念，成熟度評(píng)價(jià)研究與應(yīng)用的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的內(nèi)容，數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的必要性與可行性進(jìn)行了論述。在簡要描述數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究框架后，提出了數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的方法與路徑。

關(guān)鍵詞數(shù)字檔案館數(shù)字檔案室成熟度成熟度評(píng)介指標(biāo)評(píng)估方法

*本文系2015年度河南省檔案局科技項(xiàng)目計(jì)劃《數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究》的階段性成果。項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2015-X-04

Research Contents, Index & Methods of Assessment Index and Evaluation Method of Maturity in Digital Archives (Rooms)

Li Hongyan
(Western Township, The Kaifeng People's Government Kaifeng 475000)

Abstract The review of digital archives (rooms) maturity is a new content of the construction in digital archives (rooms). The article expounds the concept of maturity, maturity evaluation, on the basis of the status quo of research and application of digital archives (rooms) maturity assessment index and evaluation research method, the content of the digital archives (rooms) maturity assessment index and evaluation method research of the necessity and feasibility are discussed. In a brief description of digital archives (rooms) after maturity assessment index and evaluation methods research framework, and put forward the digital archives (rooms) maturity assessment index and evaluation method research method and the path.

Keywords Digital Archives Digital archives room Maturity Assessment index of maturity Evaluation method

一、成熟度及成熟度評(píng)價(jià)概述

1、成熟度的概念

成熟度是一個(gè)多重含義的概念。不同行業(yè)或?qū)I(yè)有不同的含義。比如：人的所謂成熟度是指，個(gè)體對(duì)自己的直接行為負(fù)責(zé)任的能力和意愿。[1]赫塞和布蘭查德將其定義為：個(gè)體對(duì)自己的直接行為負(fù)責(zé)的能力和意愿。

再如：工作成熟度是指一個(gè)人工作時(shí)所具備的知識(shí)和技能。工作成熟度高的人，由于擁有足夠的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)，能獨(dú)自完成其工作任務(wù)而不需要?jiǎng)e人的指導(dǎo)。[2]

還有心理成熟度，是指從事工作的動(dòng)機(jī)和意愿，即工作自覺性。[3]心理成熟度高的個(gè)體不需要太多的外部激勵(lì)，他們靠內(nèi)部動(dòng)機(jī)激勵(lì)。心理成熟度是一個(gè)人的心理承受力、耐受力和適應(yīng)性的表現(xiàn)。心理成熟度的高低也就是一個(gè)人的社會(huì)化程度問題。

技術(shù)成熟度，是指該項(xiàng)技術(shù)是否完備、是否具有可操作性和應(yīng)變性，新穎的但不具有可操作性的技術(shù)不能算作成熟的技術(shù)。[4]

管理成熟度，是指下屬企業(yè)的內(nèi)部管理是否科學(xué)有效。[5]

資源成熟度，如文化資源成熟度是指文化資源的發(fā)展?jié)摿涂臻g，成熟度越高的文化資源能夠形成良好的資源開發(fā)環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的開發(fā)。[6]

環(huán)境成熟度，如人力資源外包環(huán)境的成熟度人力資源外包環(huán)境的成熟度指人力資源服務(wù)供應(yīng)商的數(shù)量和質(zhì)量及相關(guān)法律制度的健全與完善程度。[7]

2、成熟度評(píng)價(jià)研究與應(yīng)用的現(xiàn)狀

成熟度研究在我國已經(jīng)有近60年的歷史，被廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)。我國第一篇有關(guān)成熟度研究的文獻(xiàn)《成熟度與收穗后各種處理對(duì)小麥休眠的影響》發(fā)表在1957年的《Journal of Integrative Plant Biology》上。作者趙同芳。截止2014年底僅知網(wǎng)收集的文獻(xiàn)就有3720篇。涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)作物、計(jì)算機(jī)軟件及計(jì)算機(jī)應(yīng)用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、園藝、輕工業(yè)手工業(yè)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、地質(zhì)學(xué)、石油天然氣工業(yè)、婦產(chǎn)科學(xué)、高等教育、建筑科學(xué)與工程、教育理論與教育管理、數(shù)學(xué)、職業(yè)教育、信息經(jīng)濟(jì)與郵政經(jīng)濟(jì)、心理學(xué)、金融、投資、臨床醫(yī)學(xué)、航空航天科學(xué)與工程、市場(chǎng)研究與信息、自動(dòng)化技術(shù)、貿(mào)易經(jīng)濟(jì)、兒科學(xué)、醫(yī)學(xué)教育與醫(yī)學(xué)邊緣學(xué)科、武器工業(yè)與軍事技術(shù)、礦業(yè)工程、電力工業(yè)、圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館、科學(xué)研究管理、生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)體制改革、證券、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、管理學(xué)、蠶蜂與野生動(dòng)物保護(hù)、中等教育、安全科學(xué)與災(zāi)害防治等眾多學(xué)科。

文獻(xiàn)類型包括期刊雜志、報(bào)紙、國際與國內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議、博士與碩士論文等各種文獻(xiàn)。

然而這一研究在檔案界目前還有見有成果文獻(xiàn)發(fā)表，數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介研究在檔案界也處于空白狀態(tài)。

隨著行政管理體制與方式的改變，行政檢查中有相當(dāng)部分內(nèi)容將轉(zhuǎn)由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)來實(shí)施。數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)價(jià)可能也應(yīng)該成為一項(xiàng)重要的評(píng)價(jià)評(píng)估內(nèi)容。這是一種趨勢(shì)，也是一個(gè)方向。應(yīng)當(dāng)引起我們的重視，并盡早著手進(jìn)行研究。

二、數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的內(nèi)容

“數(shù)字檔案館”的含義有廣義和狹義之分。廣義的數(shù)字檔案館是指存儲(chǔ)和利用檔案信息資源的信息空間，是一個(gè)由眾多檔案資源庫群、檔案信息資源處理中心、檔案用戶群構(gòu)成的數(shù)字檔案館群體。狹義的數(shù)字檔案館指其中的個(gè)體檔案館，其含義除了館藏檔案數(shù)字化的工作外，還涉及檔案信息的采集、整理、存儲(chǔ)、檢索、傳遞、保管、保護(hù)、利用、鑒定、統(tǒng)計(jì)等全過程，代表的是一種信息環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建（包括軟、硬件系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和組織實(shí)體的建立）。

數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)價(jià)是數(shù)字檔案館評(píng)價(jià)評(píng)估方法之一。

數(shù)字檔案館（室）成熟度研究主要包括數(shù)字檔案館技術(shù)成熟度、人員信息技術(shù)能力成熟度、管理成熟度、數(shù)字資源成熟度、環(huán)境支撐成熟度及績效成熟度等幾個(gè)方面。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定、評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)過程的實(shí)施是研究重點(diǎn)。

三、數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的必要性與可行性

研究的學(xué)術(shù)價(jià)值：數(shù)字檔案館成熟度評(píng)估研究是檔案學(xué)研究的一個(gè)新領(lǐng)域，研究有助于檔案學(xué)與工程學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的交流與融合，在基層的實(shí)際應(yīng)用中不斷發(fā)展。在一定意義上講，研究也是檔案學(xué)的一種創(chuàng)新。研究并不是單純的理論研究，而是基于數(shù)字檔案館建設(shè)的工作實(shí)踐，并服務(wù)于基層檔案安全保障工作的需要。因此，調(diào)查須實(shí)事求是，研究須理論聯(lián)系實(shí)際。研究的理論價(jià)值不僅僅在于為數(shù)字檔案館建設(shè)提供了理論上的支持，而且為今后類似研究提供可供借鑒的思路。

研究的經(jīng)濟(jì)價(jià)值：對(duì)于數(shù)字檔案館建設(shè)這樣由政府投資，且最終沒有可供銷售的產(chǎn)品的項(xiàng)目，節(jié)約本身就是價(jià)值，效果就是價(jià)值。因此，研究的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在于通過對(duì)檔案室安全保障體系建設(shè)工作的成本、速度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行科學(xué)分析與認(rèn)真評(píng)估，以最合理、最有效、最經(jīng)濟(jì)的方法促進(jìn)檔案室安全保障體系建設(shè)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的中西部地區(qū)，在當(dāng)?shù)毓藏?cái)政對(duì)檔案安全保障投入相對(duì)不足的情況下，合理用好每一分有限的檔案安全投入就是最大的效益。

研究的最終目標(biāo)在于建立一套適用于河南省的各類數(shù)字檔案館成熟度評(píng)估體系，為我省檔案事業(yè)的科學(xué)發(fā)展和中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，為中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)問題以及國家制定全國數(shù)字檔案館成熟度評(píng)估指標(biāo)體系提供重要參考。

四、數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究框架

數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究框架包括：數(shù)字檔案館（室）成熟度的概念、構(gòu)成要素、各構(gòu)成要素間的關(guān)系與相互作用、各構(gòu)成要素評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建、評(píng)價(jià)方法以及第三方評(píng)價(jià)的可行性。

五、數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究的方法與路徑

研究方法：數(shù)字檔案館（室）成熟度評(píng)介指標(biāo)與評(píng)估方法研究本采用校（高校）政（檔案行政管理部門）館（檔案館）合作的模式進(jìn)行，同時(shí)施以調(diào)查研究、對(duì)比實(shí)驗(yàn)和實(shí)際運(yùn)用等方法，在對(duì)省內(nèi)數(shù)字檔案館（室）進(jìn)行抽樣調(diào)查的基礎(chǔ)上，選擇部分有代表性的檔案館（室）進(jìn)行實(shí)際測(cè)評(píng)。

項(xiàng)目前期分兩個(gè)組同步進(jìn)行。一組（高校）采用理論分析的方法，通過資料收集與分析，歸納出適用于數(shù)字檔案

館（室）成熟度評(píng)價(jià)的概念、范圍、構(gòu)架。另一個(gè)組（檔案局館）運(yùn)用調(diào)查研究的方法，負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)字檔案館（室）現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，并收集必要的素材，選定測(cè)評(píng)樣本及試點(diǎn)單位。項(xiàng)目中期兩個(gè)組共同進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定與指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，并進(jìn)行試測(cè)與修改，以及測(cè)評(píng)方法、流程的梳理。項(xiàng)目后期完成研究論文發(fā)表，研究報(bào)告撰寫。

研究可能遇到的主要問題有兩點(diǎn)：第一，數(shù)字檔案館（室）情況調(diào)查的廣度及典型性存在矛盾。調(diào)查的范圍過大，費(fèi)時(shí)間，人力物力不及；調(diào)查的范圍過小，樣本不具代表性，將影響指標(biāo)的科學(xué)性、適用性。這一問題擬通過分層與分類相結(jié)合的方法選擇有代表性的單位進(jìn)行抽樣調(diào)查的方法來解決。第二，指標(biāo)與方法沒有可直接借鑒的樣本，理論上缺少必要的論證，歸納與總結(jié)的工作量大，難度也大擬通過一邊歸納總結(jié)，一邊征詢一線工作者的意見，一邊調(diào)整來解決。

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李宏雁:出生年月：1975年1月13日，性別：女，民族：漢，籍貫：山東省，職務(wù)：辦公室副主任，研究方向：檔案管理，工作單位：開封市西郊鄉(xiāng)人民政府。

作者簡介

中圖分類號(hào)G271

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)151214-7175